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篇(1)

【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)發(fā)展；創(chuàng)新模式

1、引言

在現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展過程中，科技創(chuàng)新發(fā)揮著越來越重要的作用，尤其是以IT技術(shù)等為代表的高科技企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新更是成為了一個企業(yè)立足和發(fā)展的命脈。隨著我國經(jīng)濟社會的進一步發(fā)展，傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展模式已經(jīng)很難滿足經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，迫切需要提高企業(yè)產(chǎn)品中的技術(shù)含量，以獲取更高的經(jīng)濟效益。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想早已確立，并且隨著經(jīng)濟的發(fā)展不斷得到鞏固，尤其是在我國加入世界貿(mào)易組織以來，我國的企業(yè)面臨著全球化的競爭，這對于我國的企業(yè)，尤其是高技術(shù)含量的企業(yè)來說是一個巨大的挑戰(zhàn)。與國外的大型跨國公司相比，我國的技術(shù)型企業(yè)在技術(shù)、資金等方面都處于劣勢，而且缺乏核心的企業(yè)競爭力。根據(jù)對我國傳統(tǒng)企業(yè)的調(diào)查研究顯示，大部分的企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新缺乏足夠的重視，往往都是采取簡單的仿造進行產(chǎn)品的研發(fā)，然而，這種手段已經(jīng)無法滿足我國企業(yè)發(fā)展的需要，加強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力成為了一個企業(yè)發(fā)展的首要任務(wù)。

2、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系

在針對技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系研究中，主要有兩個方面的內(nèi)容，首先是技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的推動作用，其次是企業(yè)發(fā)展對于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)作用，二者是相輔相成、不可分割的。

（1）技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的命脈。技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展有著十分密切的關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新不僅決定著企業(yè)技術(shù)發(fā)展的具體行為，同時對于企業(yè)的命運也有著重要的影響。在企業(yè)的發(fā)展過程中，是否能夠正確的貫徹企業(yè)的技術(shù)發(fā)展路線直接影響著企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力，對于企業(yè)的生存和發(fā)展都有著至關(guān)重要的影響。最為典型的當(dāng)屬日本企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新的能力和模式是十分值得學(xué)習(xí)的，在與歐美企業(yè)的競爭過程中，日本企業(yè)選擇將技術(shù)創(chuàng)新的思路主要集中于能夠進行大規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)品方面，即通常所說的技術(shù)融合的創(chuàng)新思路，其在對歐美技術(shù)產(chǎn)品進行模仿的過程中，同時加入了本國的元素，使得其產(chǎn)品具有更好的性能，這些技術(shù)創(chuàng)新思路都為日本企業(yè)的快速崛起起到了推動作用。以目前的智能手機研發(fā)為例，智能機的快速崛起和發(fā)展給手機企業(yè)帶來了巨大機遇，然而，在智能機的研發(fā)過程中有一個十分明顯的現(xiàn)象，那就是智能機的更新?lián)Q代速度十分快，而且對于外觀和技術(shù)要求也不斷提高，因此，技術(shù)創(chuàng)新的模式在智能機企業(yè)的發(fā)展過程中就起到了至關(guān)重要的作用。根據(jù)對目前智能手機市場的研究發(fā)展，雖然我國的智能手機出貨量巨大，但是其在整體性能和技術(shù)創(chuàng)新層面與國外大品牌還有著較大的差距，針對技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展模式還不夠完善。因此，要想使得我國的智能機在整個國際化競爭中獲取優(yōu)勢，首先需要解決的就是技術(shù)創(chuàng)新的模式建設(shè)，要加大對于技術(shù)研發(fā)的投入力度，并且在充分市場調(diào)研的基礎(chǔ)上做好產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展路線，只有這樣企業(yè)才能夠獲得長遠發(fā)展。

（2）企業(yè)發(fā)展發(fā)作用于技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)的發(fā)展過程中，必不可缺少的需要對其他企業(yè)的率先研究成果進行研究和借鑒，這主要是由于企業(yè)發(fā)展過程中的的技術(shù)創(chuàng)新模式有所不同，導(dǎo)致了企業(yè)的研發(fā)側(cè)重點也存在差異，因此可以說，無論企業(yè)在其發(fā)展的過程中選擇哪一種創(chuàng)新模式，對其技術(shù)能力研發(fā)能力都有著很大程度的要求，尤其是對于具有獨立開發(fā)能力的企業(yè)更是如此，同時在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中還需要一定的資金作為支持。在進行企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇時，主要考慮以下幾個方面的內(nèi)容：第一，要對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進行合理評估，要根據(jù)企業(yè)的研發(fā)能力選擇較為適宜的技術(shù)創(chuàng)新模式，這主要是由于技術(shù)創(chuàng)新模式對于企業(yè)的研發(fā)能力有著較高的要求，對于企業(yè)研發(fā)能力判斷不準(zhǔn)確往往會導(dǎo)致企業(yè)選擇錯誤的技術(shù)創(chuàng)新模式，進而影響整個企業(yè)的發(fā)展；第二，要根據(jù)企業(yè)的資金能力進行選擇。這主要是由于目前的高科技企業(yè)在進行技術(shù)研發(fā)時，需要耗費大量的資金，然而這部分資金投入對于剛剛起步的企業(yè)來說是難以接受的，因此，需要結(jié)合企業(yè)的實際資金投入能力選擇恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)創(chuàng)新模式；第三，在企業(yè)的發(fā)展過程中，企業(yè)的發(fā)展進程對于技術(shù)創(chuàng)新同樣會有著重要的影響，一般來講，在小型企業(yè)中容易產(chǎn)生一些技術(shù)層面的新思路和構(gòu)想，然而在一些大型的企業(yè)，由于人員、管理等方面的原因，技術(shù)創(chuàng)新能力被無情剝奪，對于企業(yè)發(fā)展帶來了巨大的障礙。

3、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式

根據(jù)對我國目前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的研究發(fā)展，其技術(shù)創(chuàng)新模式主要可以歸納為以下三種主要類型，即自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新以及合作創(chuàng)新。

（1）自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新即企業(yè)進行率先的技術(shù)創(chuàng)新，在一種缺乏技術(shù)引導(dǎo)的情況下進行技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，其主要依靠的是企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，需要企業(yè)根據(jù)自身的具體情況，組織相關(guān)的技術(shù)專家進行技術(shù)攻關(guān)和研討，并且最終完成技術(shù)成果的商業(yè)化生產(chǎn)的過程。自主創(chuàng)新能夠?qū)ζ髽I(yè)的發(fā)展起到重要的推動作用，而且可以有效的降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的技術(shù)泄密風(fēng)險，然而資金和技術(shù)實力是自主創(chuàng)新面臨的重要難題，這主要是由于自主創(chuàng)新不僅需要進行大量的資金投入，同時還需要企業(yè)具備進行自主創(chuàng)新的技術(shù)實力，還包括后期的拓展市場等方面的內(nèi)容，具有較高的門檻。

（2）模仿創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新主要是指企業(yè)具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，但是與自主創(chuàng)新相比還有一定差距，采取的是對自主創(chuàng)新技術(shù)成果進行技術(shù)跟蹤和，然后企業(yè)通過引進整套的技術(shù)設(shè)備，并且在此基礎(chǔ)上組織本企業(yè)內(nèi)的相關(guān)技術(shù)人員技術(shù)進一步的技術(shù)創(chuàng)新，結(jié)合實際的需要進行技術(shù)的完善和再次創(chuàng)新。通常情況下，模仿創(chuàng)新對于中小型企業(yè)較為適合，這主要是由于其較低的技術(shù)創(chuàng)新危險和成本決定的，然而，模仿技術(shù)創(chuàng)新模式的一個很大弊端就是企業(yè)需要被動的接受技術(shù)先進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，不利于企業(yè)的長遠發(fā)展。在我國，目前模仿創(chuàng)新存在的弊端日益顯現(xiàn)，許多大型的技術(shù)創(chuàng)新性企業(yè)迫切需要加強自主創(chuàng)新能力，以更好的提高企業(yè)的整體競爭實力。

（3）合作創(chuàng)新。合作創(chuàng)新主要是企業(yè)通過與有較強技術(shù)創(chuàng)新能力的高校、科研院所等進行合作的方式提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，其主要的經(jīng)濟學(xué)原理是通過合作的方式提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。采用合作創(chuàng)新的模式不僅可以有效的發(fā)揮高校、科研院所等的技術(shù)創(chuàng)新能力，還可以在很大程度上提高企業(yè)的整體技術(shù)實力，推動企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的不斷提高，同時采取合作創(chuàng)新的模式還可以有效降低企業(yè)的開發(fā)成本和風(fēng)險，而且還可以有效縮短企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的周期。

4、結(jié)束語

技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)發(fā)展成為現(xiàn)代化企業(yè)生存和發(fā)展的命脈，在企業(yè)的發(fā)展過程中起到了重要的推動作用。做好企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇需要綜合考慮企業(yè)各個方面的實力，以更好的提高企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力，同時可以有效降低技術(shù)開發(fā)風(fēng)險。

參考文獻

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篇(2)

1.技術(shù)創(chuàng)新資金匱乏。由于我國大多數(shù)中小企業(yè)成立的時間不長，規(guī)模較小，企業(yè)的自有資本偏小，技術(shù)創(chuàng)新活動的高投入性決定了企業(yè)僅僅依靠自身積累難以滿足其技術(shù)創(chuàng)新以擴大再生產(chǎn)的需要，因此需要外部資金的注入。然而由于中小企業(yè)自身的規(guī)模相對較小，資產(chǎn)少，資信程度較差，在籌資借貸時會遇到很大的困難。由于融資渠道不暢，融資體系不完善，使企業(yè)資金匱乏，這就嚴(yán)重制約了我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2.產(chǎn)出規(guī)模小、技術(shù)裝備率低。我國的中小企業(yè)特別是小企業(yè)，還不能像發(fā)達國家一樣，在現(xiàn)代化過程中實現(xiàn)小型企業(yè)的“巨大化”，技術(shù)裝備率低，產(chǎn)出規(guī)模小，產(chǎn)品多為勞動密集型。中小型企業(yè)一般一次性投資量較小，進入的限制條件較少，使用的多為傳統(tǒng)技術(shù)，產(chǎn)品的技術(shù)含量低，附加價值低。這種設(shè)備水平的落后最終導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新難以維系。

3.技術(shù)創(chuàng)新人才短缺。從我國情況來看，由于中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來自于農(nóng)村剩余勞動力和城鎮(zhèn)新增勞動力，文化水平普遍低下，缺乏創(chuàng)新意識和專業(yè)技術(shù)背景，缺乏工作所必需的技能訓(xùn)練。因而技術(shù)研發(fā)人才嚴(yán)重短缺。另外，中小企業(yè)由于自身的特點，相對于大企業(yè)更難吸引到人才，這嚴(yán)重影響了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的展開，導(dǎo)致中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力薄弱，創(chuàng)新活力、實力與潛力不足。

4.技術(shù)創(chuàng)新信息短缺。信息化潮流的到來，給廣大中小企業(yè)帶來機遇，尤其是對中小企業(yè)發(fā)展高科技十分有利。在信息方面，中小企業(yè)同大企業(yè)獲取的機會是平等的。然而，許多中小企業(yè)卻未能充分認(rèn)識和抓住這個時代契機，盡管他們已經(jīng)意識到信息的重要性，但信息的收集方法和渠道依然偏于傳統(tǒng)形式，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新信息短缺，阻礙中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分析

1.自主創(chuàng)新。所謂自主創(chuàng)新，是指企業(yè)主要依靠自身的技術(shù)力量進行研究開發(fā)，并在此基礎(chǔ)上，實現(xiàn)科技成果的商品化，最終獲得市場的承認(rèn)。它需要有較高的科技開發(fā)能力和科技基礎(chǔ)，技術(shù)和市場風(fēng)險較高，投入較大。

2.模仿創(chuàng)新。所謂模仿創(chuàng)新，是指在率先創(chuàng)新的示范影響和利益誘導(dǎo)之下，企業(yè)通過合法手段（如通過購買專有技術(shù)或?qū)＠S可的方式）引進技術(shù)，并在率先者技術(shù)的基礎(chǔ)上進行改進的一種創(chuàng)新形式。模仿創(chuàng)新并不是原樣仿造，而是有所發(fā)展、有所改善。其風(fēng)險小，投入少。

3.合作創(chuàng)新。所謂合作創(chuàng)新，是指以企業(yè)為主，企業(yè)與企業(yè)，企業(yè)與研究院所或高等院校合作推動創(chuàng)新的組織方式。合作的成員之間可以是供需關(guān)系，也可以是相互競爭的關(guān)系。其一般以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與、共擔(dān)風(fēng)險、共享成果。

三、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式選擇

1.自主創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新具有率先性，是一種先動行為，可以是根本性的變革，也可以是漸進的改變，是一種對領(lǐng)先企業(yè)較為適用的模式。對于自主創(chuàng)新模式，中小企業(yè)最好是在通過模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等模式的過渡階段，逐步積累自己的技術(shù)、資金、管理經(jīng)驗和人才，為進行自主創(chuàng)新創(chuàng)造足夠條件后采用。“北大方正”推出電子出版系統(tǒng)便是一個自主創(chuàng)新的典型實例。自主創(chuàng)新要求企業(yè)有雄厚的研究開發(fā)實力和研究成果積累，處于技術(shù)領(lǐng)先的地位，否則是做不到率先創(chuàng)新的。自主創(chuàng)新應(yīng)該是模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新所要發(fā)展的終極目標(biāo)，但我國企業(yè)的整體技術(shù)水平、創(chuàng)新能力與工業(yè)發(fā)達國家的先進企業(yè)有很大差距，所以，對大多數(shù)企業(yè)來說，現(xiàn)階段不宜過分強調(diào)自主創(chuàng)新。過早地提出以自主創(chuàng)新為主對中小企業(yè)是不現(xiàn)實的，也是難以做到的。

2.模仿創(chuàng)新模式。這種模式要求企業(yè)首先要對被模仿的產(chǎn)品進行技術(shù)解密，再對其進行各方面的技術(shù)改進，使模仿創(chuàng)新后的產(chǎn)品更具市場競爭力。它是一種跟進行為，是一種從漸進走向根本性變革的技術(shù)創(chuàng)新過程。

中小企業(yè)在新生期和成長的初期，創(chuàng)新能力一般都較弱，中小企業(yè)一般應(yīng)當(dāng)先選擇以技術(shù)引進為主的模仿創(chuàng)新模式。值得強調(diào)的是，模仿創(chuàng)新模式的重點不在于技術(shù)引進而在于引進技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。中小企業(yè)必須在模仿時充分利用自己已有的能力在創(chuàng)新上下大力氣，而不是單純意義的“模仿”。在實踐中，很多逐漸成長為大企業(yè)的中小企業(yè)在成長初期引進模仿外國產(chǎn)品的同時，都是努力吸收其中的先進技術(shù)，并在新推出的產(chǎn)品中越來越多地加進自己的東西，在模仿中實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)驗的積累，積蓄經(jīng)濟實力，直到最后趕上并超越強大的競爭對手，產(chǎn)生“后發(fā)優(yōu)勢”。因此，中小企業(yè)通過成功的技術(shù)引進再創(chuàng)新可以使自己在較短的時間內(nèi)提高技術(shù)水平和自主創(chuàng)新的能力，增強企業(yè)的競爭力。

篇(3)

一、領(lǐng)先創(chuàng)新模式的知識產(chǎn)權(quán)保護

領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)的優(yōu)勢在很大程度上是通過自主研究開發(fā)，形成并掌握新的核心技術(shù)而建立的。顯然，新技術(shù)本身存在一定的自然壁壘，即模仿跟隨者要反求或仿制其新技術(shù)成果存在一定的困難，也需要一定的時間，但由于現(xiàn)代檢測分析的手段不斷發(fā)展，對復(fù)雜技術(shù)的解密能力日益提高，因此，要保證創(chuàng)新企業(yè)對新技術(shù)的獨占，僅僅依靠技術(shù)壁壘是遠遠不夠的，還必須求助于知識產(chǎn)權(quán)制度的法律保護。領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)在進行知識產(chǎn)權(quán)保護時首先應(yīng)注意以下幾點：哪些技術(shù)需要保護，哪些技術(shù)不需要保護；應(yīng)該使用哪些機制或機制的組合來保護有價值的技術(shù)；企業(yè)保護技術(shù)的能力取決于企業(yè)運行所處的法律環(huán)境，應(yīng)根據(jù)外部法律環(huán)境的狀況選擇適當(dāng)?shù)谋Ｗo力度與保護措施。

二、模仿創(chuàng)新模式的知識產(chǎn)權(quán)保護

模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和行為，吸取率先者成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)，引進、購買或破譯率先者的專利技術(shù)或技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進完善，進一步開發(fā)，并在創(chuàng)新過程的中后期階段投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價格等方面相對率先創(chuàng)新的企業(yè)富有競爭力的產(chǎn)品，以此確立自己的競爭地位，獲取經(jīng)濟利益。與發(fā)達國家相比，我國企業(yè)技術(shù)水平普遍薄弱，技術(shù)人員缺乏，因此，模仿創(chuàng)新不失為我國企業(yè)現(xiàn)階段創(chuàng)新戰(zhàn)略的現(xiàn)實選擇。

圖1 模仿創(chuàng)新的一般過程

從中我們看出，模仿創(chuàng)新雖以模仿為基礎(chǔ)，但并非單純機械模仿。

技術(shù)引進是模仿創(chuàng)新的主要源頭之一，而技術(shù)成果引進的優(yōu)劣與否，關(guān)鍵在于引進之前掌握該技術(shù)成果的法律狀態(tài)，不同法律狀態(tài)下的技術(shù)成果其價值一般不同。總體而言，成果受法律保護的程度越高，其技術(shù)的“含金量”就越大，引進的價值和產(chǎn)生的效益也就越大。對技術(shù)成果的法律狀態(tài)評價主要應(yīng)考慮如下因素：權(quán)利化性質(zhì)（技術(shù)成果所屬知識產(chǎn)權(quán)類別）、保密程度、專利審查狀態(tài)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓狀態(tài)和技術(shù)成果受保護的地域范圍。對于一項具體技術(shù)成果而言，應(yīng)該由知識產(chǎn)權(quán)評估方面的專家根據(jù)具體情況，綜合上述五方面因素來確認(rèn)其法律狀態(tài)的好與否。這樣，模仿創(chuàng)新者便可以根據(jù)被引進技術(shù)成果的法律狀態(tài)，來決定引進與否，評估引進的價格，不至于引進價值低甚至無效或非法的技術(shù)成果。

企業(yè)在采取模仿戰(zhàn)略時，從成本核算的角度出發(fā)，還要重視對過期專利與失效專利的合理使用。首先，由于專利期限所限制，許多領(lǐng)先研發(fā)企業(yè)為搶先獲得專利，往往在發(fā)明構(gòu)思階段就申請了專利，事實上從申請專利到該專利技術(shù)開發(fā)成功，再到市場開拓成熟，通常要好幾年甚至十幾年的過程；再則人們對一項新技術(shù)、新產(chǎn)品的接受也是一個漸進過程，加上其它諸多因素的制約，不少專利技術(shù)在專利有效期內(nèi)并不能開發(fā)成產(chǎn)品投放市場，反而到專利過期了才有市場需求。不要認(rèn)為過期專利技術(shù)一定是落后技術(shù)或過時技術(shù)，許多情況下反而是適應(yīng)市場需求的有用技術(shù)。作為模仿者，只要檢索專利文獻，完全可以將這些有用的過期專利技術(shù)“免費”占為己有。其次，模仿者也可從失效專利中找到自己模仿的技術(shù)。失效專利往往是由于專利權(quán)人未按時繳納專利年費等原因，致使專利提前失效，而成為可公用的技術(shù)。模仿型企業(yè)在失效的專利中不僅可找到免費使用的企業(yè)急需的運用技術(shù)，而且可從其中受到啟發(fā)，萌發(fā)新的研發(fā)思路，直至開發(fā)出新的工藝與產(chǎn)品，獲得意想不到的技術(shù)價值與經(jīng)濟價值。

三、合作創(chuàng)新模式的知識產(chǎn)權(quán)保護

合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。合作創(chuàng)新的主要方式是聯(lián)合研究，是兩個以上企業(yè)之間的聯(lián)合。一般采用以下兩種主要方式：一種是與對手之間的聯(lián)合，另一種則是與非競爭對手之間的聯(lián)合。一般而言，競爭對手之間的聯(lián)合研究，往往發(fā)生在那些離商業(yè)化的利用距離還遠的技術(shù)上，這樣的聯(lián)合研究，在得到政府或一些研究基金機構(gòu)的資助時，會更加具有吸引力。此外，當(dāng)需要建立新標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Ψ墒┘佑绊憰r，往日的競爭對手也會坐下來合作，以共謀利益，這種模式是企業(yè)完全利用外部技術(shù)資源與完全利用內(nèi)部技術(shù)資源的一種中間形態(tài)，它對于那些無法單獨完成的一些重大研發(fā)課題，更具現(xiàn)實意義，從社會層面而言，它還有利于技術(shù)擴散，但是它存在諸如戰(zhàn)略伙伴的選擇、戰(zhàn)略合作成果的分享等矛盾和困難。

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篇(4)

關(guān)鍵詞 中小企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;模式

技術(shù)創(chuàng)新是我國企業(yè)在知識經(jīng)濟時代面臨的現(xiàn)實選擇,是企業(yè)生存和發(fā)展的根本前提。中小企業(yè)是我國經(jīng)濟體系的重要組成部分,已成為我國新的經(jīng)濟增長點。據(jù)清華大學(xué)經(jīng)濟管理研究所的調(diào)查顯示,在所調(diào)查的1051家企業(yè)中,通過技術(shù)創(chuàng)新,有93.2%的企業(yè)提高了勞動生產(chǎn)率,有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟效益、91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品質(zhì)量,88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量,由此可見,技術(shù)創(chuàng)新是我國中小企業(yè)提高競爭力和可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。

一、中小企業(yè)的界定

根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》和《中小企業(yè)暫行規(guī)定》的界定,我國中小企業(yè)的劃分(見表

1)。

表1 中小企業(yè)劃分指標(biāo)

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的基本類型

(一)自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身的努力產(chǎn)生核心技術(shù)或概念的突破,并在此基礎(chǔ)上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié),實現(xiàn)科技成果商品化的創(chuàng)新行為。

自主創(chuàng)新模式:①強調(diào)技術(shù)突破的內(nèi)生性,即企業(yè)在研究開發(fā)方面的核心主導(dǎo)技術(shù)必須是企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量研發(fā)的;②強調(diào)技術(shù)與市場開發(fā)的先導(dǎo)性;③強調(diào)知識和能力支持的內(nèi)在性。在研究開發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售等創(chuàng)新鏈的每一環(huán)節(jié)都需要有相應(yīng)的企業(yè)自身積累的知識和能力支持。自主創(chuàng)新大多為突變型創(chuàng)新。

(二)合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是指不同企業(yè)、不同行為主體以自身的技術(shù)和知識水平為依托共同合作進行的技術(shù)創(chuàng)新。這種模式強調(diào)各個合作主體之間的共同合作和優(yōu)勢互補。

(三)模仿創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過引進、購買等合法手段,吸收和掌握自主創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)訣竅,充分吸取其成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn),在此基礎(chǔ)上對其技術(shù)進行二次創(chuàng)新,進一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品,參與市場競爭的一種創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新不是簡單的照搬行為和拿來主義,而屬于一種漸進型的創(chuàng)新行為。

三、我國中小企業(yè)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實選擇

(一)我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

現(xiàn)階段,我國部分中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有創(chuàng)新速度快、創(chuàng)新效率高等優(yōu)勢,然而總體來看中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新普遍存在著技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏、創(chuàng)新資金投入不足、技術(shù)設(shè)備落后等制約因素。

1.資金不足

資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。據(jù)統(tǒng)計,發(fā)達國家企業(yè)每年用于研究開發(fā)的經(jīng)費占其年銷售收入的5%一10% 。我國絕大多數(shù)企業(yè)這一比例不足1% ,而中小企業(yè)這一比例更低。另外,中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)資本較少,在貸款和市場融資方面又處于明顯的劣勢,特別是在銀根緊縮時期,融資更是困難重重(如2008年上半年);此外用于貸款抵押的資產(chǎn)較少,難以達到銀行發(fā)放貸款的最小限度;最后,政府對中小型企業(yè)的資金支持也略顯乏力。

2.人才制約

創(chuàng)新人才缺乏是制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的又一重要因素。技術(shù)創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的工程,要求企業(yè)創(chuàng)新鏈上的各個部門都具備創(chuàng)新人才。但是由于傳統(tǒng)觀念、體制和政策等因素的影響,我國大量的科研力量都集中在政府、高校、科研機構(gòu)和大企業(yè),中小企業(yè)很難得到高水平的科技人才,不能形成一支創(chuàng)新能力強的研發(fā)隊伍。另外,由于中小企業(yè)自身條件的限制,提供給科技人員的工資、福利待遇、社會地位和發(fā)展前景都無法和大企業(yè)相提并論,因而很難吸引和挽留技術(shù)人才,人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重。

3. 風(fēng)險因素

由于資金、人才等因素的制約,中小企業(yè)只能進行單一的研究開發(fā),難以像大企業(yè)一樣進行系統(tǒng)的配套的研發(fā),研發(fā)產(chǎn)品缺乏替代品,這無異于將所有的雞蛋放在一個籃子里,風(fēng)險系數(shù)很高。據(jù)統(tǒng)計,企業(yè)在進行技術(shù)或產(chǎn)品創(chuàng)新時,失敗率達到近85%,即使是開發(fā)出了技術(shù)或者產(chǎn)品,市場成功率也很低。對于中小企業(yè),一旦這一項研究開發(fā)失敗,則意味著整個創(chuàng)新的失敗,投資將血本無歸。此外,即使研發(fā)成功,由于中小企業(yè)的市場開拓能力有限,往往新產(chǎn)品剛剛度過“沉默期”,模仿者就已經(jīng)生產(chǎn)出更為先進的換代產(chǎn)品,導(dǎo)致中小企業(yè)原有的研發(fā)成果前功盡棄。因此,中小企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險很大。

(二)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實選擇

上述分析給予我們的啟示是:目前在提倡企業(yè)自主創(chuàng)新的同時,不能一概而論,并不是所有類型的企業(yè)都適合進行自主創(chuàng)新。同時鑒于對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析,筆者認(rèn)為,現(xiàn)階段我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實選擇應(yīng)以以模仿創(chuàng)新為主。

日本、韓國的經(jīng)濟發(fā)展以及三洋、聯(lián)想等企業(yè)的成功經(jīng)驗已證明,模仿創(chuàng)新是一種廣泛采用的技術(shù)創(chuàng)新模式。選擇模仿創(chuàng)新模式的企業(yè)在技術(shù)方面,不做原理技術(shù)的開拓探索者和率先使用者,而是做有價值的新技術(shù)的積極跟隨學(xué)習(xí)者,以最低的成本獲取最高的產(chǎn)出。從市場開拓方面來說,模仿創(chuàng)新企業(yè)可以充分利用自主創(chuàng)新者已經(jīng)開發(fā)出的市場領(lǐng)域,享受自主創(chuàng)新者開辟新市場產(chǎn)生的諸多外溢效應(yīng),最大程度地避開了市場“沉默期”,減少新市場開發(fā)初期需求和市場行為的不確定性風(fēng)險。

四、模仿創(chuàng)新需要注意的問題

(一)正確區(qū)分"拿來主義"和模仿創(chuàng)新的區(qū)別

“拿來主義”就是對自主創(chuàng)新者的成果進行簡單的照搬照抄。這種方法即使未觸及知識產(chǎn)權(quán)問題,也不適合企業(yè)的發(fā)展,因其未與企業(yè)自身的企業(yè)文化和技術(shù)能力進行改進融合。模仿創(chuàng)新是指對自主創(chuàng)新者的新技術(shù)和新產(chǎn)品去粗取精,在吸收其技術(shù)精華的同時充分結(jié)合自身的技術(shù)能力對其進行進一步的改進革新,使自己模仿生產(chǎn)的改良產(chǎn)品更符合目標(biāo)市場消費者的需求,更具有市場競爭力。因此,模仿創(chuàng)新并非簡單的“拿來主義”。

(二)正確處理自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的關(guān)系

本文中強調(diào)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新最優(yōu)模式為模仿創(chuàng)新,但這并不是對自主創(chuàng)新的全盤否定,事實上,模仿創(chuàng)新的最終目標(biāo)就是進行自主創(chuàng)新。現(xiàn)階段,我國中小企業(yè)大多屬于生存期(根據(jù)中小企業(yè)成長階段的三階段論,中小企業(yè)的成長階段劃分為生存期、發(fā)育期和成熟期),自身技術(shù)能力和知識儲備不足,因此,中小企業(yè)必須通過模仿創(chuàng)新,吸收先進的技術(shù),壯大和發(fā)展自身的實力,提高其自身的核心競爭力。在擁有實力進入成熟期后,中小企業(yè)應(yīng)進行自主創(chuàng)新,此時自主創(chuàng)新就成為中小企業(yè)增強企業(yè)活力的源泉所在。

參考文獻

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[2] 李奎、范京、宋元粱.基于博弈分析的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略研究[J].科技動態(tài),2OO6(9).

篇(5)

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)；技術(shù)創(chuàng)新；模式；選擇

一、 引言

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂，是國民經(jīng)濟發(fā)展的不竭動力。技術(shù)創(chuàng)新模式實際上是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程特征的概括和總結(jié)。在技術(shù)更新?lián)Q代日新月異、市場競爭日益激烈的環(huán)境中，企業(yè)能否選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新模式，是企業(yè)能否順利推進技術(shù)創(chuàng)新，贏得創(chuàng)新績效的重要條件。外部環(huán)境變化瞬息萬變，企業(yè)不創(chuàng)新必將走向衰亡，但若是創(chuàng)新模式選擇失誤，同樣有可能帶來不良后果甚至可能會導(dǎo)致企業(yè)走向解體。所以，如何選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新模式是當(dāng)代企業(yè)面臨的一個重大問題。因此，技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇是企業(yè)戰(zhàn)略制定的核心內(nèi)容之一，選擇何種模式實際在很大程度上已經(jīng)決定了企業(yè)發(fā)展的方向和注定其成敗程度。企業(yè)只有在激烈的市場環(huán)境中找到適合自己的技術(shù)創(chuàng)新模式，才能使自己的各種資源達到最佳的優(yōu)化配置，才能使企業(yè)具有更大的競爭優(yōu)勢，提高核心競爭力。技術(shù)創(chuàng)新模式選擇重要性可見一斑，但是，我們發(fā)現(xiàn)關(guān)于海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式方面的研究不多，很有深入研究的必要。本文是在對海南省高新技術(shù)企業(yè)深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，主要回答以下兩個問題：一是海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)狀如何？造成該現(xiàn)狀的主要原因是什么；二是海南省高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該遵循的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇最佳路徑是什么？并根據(jù)研究的結(jié)論提出政策建議。

二、 海南省高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展及作用

近年來，海南省連續(xù)出臺了系列的政策，積極引導(dǎo)發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)，并取得了一定的成績，如成功建立了藥谷、海生態(tài)軟件園、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園等，鼓勵企業(yè)充分利用自己的優(yōu)勢，發(fā)揮海南的優(yōu)越條件，揚長避短，加快發(fā)展的步伐。特別是高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，取得了更加迅速的發(fā)展，已成為帶動全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的骨干力量，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。海南省高新技術(shù)企業(yè)正成為我省實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、加快科技成果轉(zhuǎn)化的有效載體，同時，在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、提高全省經(jīng)濟水平等方面起到至關(guān)重要的作用。高新技術(shù)企業(yè)成為了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主力軍，行業(yè)發(fā)展的排頭兵，以及技術(shù)創(chuàng)新的生力軍。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2010年，生物與新醫(yī)藥領(lǐng)域的37家企業(yè)實現(xiàn)總收入81.8億元，同比增長24.6%，實現(xiàn)工業(yè)增加值35.7億元，同比增長43.3%，推動該產(chǎn)業(yè)連續(xù)多年保持強勁發(fā)展勢頭；電子信息領(lǐng)域的11家企業(yè)實現(xiàn)總收入4.86億元，同比增長52.8%，成為電子信息產(chǎn)業(yè)的主要增長點；新材料和新能源及節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展成效也較為突出。

三、 海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問題

我省高新技術(shù)企業(yè)由于經(jīng)營機制靈活，反應(yīng)敏銳，技術(shù)更新、產(chǎn)品調(diào)整便捷，實現(xiàn)創(chuàng)新的效率更高、成本更低，是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。但是同時我們也非常清楚，由于海南省高新技術(shù)企業(yè)起步較晚，在發(fā)展過程中也存在一定的問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才少，研發(fā)機構(gòu)數(shù)量不足。人才是技術(shù)創(chuàng)新的源動力，但是海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才相對較少，尤其是高層次的技術(shù)創(chuàng)新人才。企業(yè)中，從事科研活動的科研人才數(shù)量也低于全國的平均水平。據(jù)統(tǒng)計，全國從事研發(fā)活動的科技研究人員，企業(yè)占60%，高校占20%，科研機構(gòu)占6%，而在海南的科技研究人員中，企業(yè)僅占12%，遠遠低于全國平均水平。此外，高新技術(shù)企業(yè)中，企業(yè)自身建立研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量占的比例也不高，在一定程度上制約了海南高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新能力的進一步提高。在接受調(diào)查的企業(yè)中，回答“您認(rèn)為阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要內(nèi)部因素有哪些”？的問題時，80%的認(rèn)為是“缺乏高素質(zhì)的技術(shù)人才隊伍”。調(diào)查的企業(yè)中，只有 60%的企業(yè)已經(jīng)建立了自己的技術(shù)研究機構(gòu)，26.67%的企業(yè)正在籌建，還有13.33%的企業(yè)尚無此方面的計劃。在企業(yè)的專門的研發(fā)人員的人數(shù)方面，46.67%的企業(yè)表示該數(shù)量一般，26.67%的則比較少，分別有20%和13.33%的企業(yè)表示該數(shù)目非常多和比較多。

2. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入少，科研經(jīng)費不足。企業(yè)要確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正常開展，除了有人才還遠遠不夠，仍需要一定資金的支持，否則科研人員也難以開展工作，創(chuàng)新工作也會大打折扣。海南省也出臺有關(guān)政策明確規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)用于研發(fā)經(jīng)費應(yīng)占企業(yè)當(dāng)年總收入的5%以上。但是，統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2009年，海南省47家高新技術(shù)企業(yè)科研經(jīng)費總支出4.8億元，占總收入的3.84%，達不到一般高新技術(shù)企業(yè)5%的比例。可以看出，海南省高新技術(shù)企業(yè)在支持技術(shù)創(chuàng)新方面投入仍需不斷增加。此外，問卷調(diào)查的結(jié)果也顯示，48%的企業(yè)認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動發(fā)生終止、失敗的主要原因為“缺乏工程化階段的資金”。

3. 產(chǎn)學(xué)研合作有待加強，科技成果轉(zhuǎn)換有待提高。加強產(chǎn)學(xué)研的合作，將有利促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)多方的多贏局面。產(chǎn)學(xué)研的成功合作，需要多方的很好對接，一方面要正確把握需方的需求，另一方面要對供方的優(yōu)勢深入了解，這樣才能做到優(yōu)勢互補。但是，通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高校或科研機構(gòu)與高新技術(shù)企業(yè)的對接不夠，許多科學(xué)研究成果很難真正應(yīng)用到企業(yè)當(dāng)中去，難以為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟價值。此外，企業(yè)與高校的聯(lián)系還不是很密切，企業(yè)沒有很好地充分利用高校的創(chuàng)新人才，在一定程度上也影響了高校間的交流合作和高校科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。在問卷調(diào)查中，回答“您認(rèn)為影響產(chǎn)學(xué)研合作的主要原因”題項時， 46.67％的人認(rèn)為是“企業(yè)在合作中主動權(quán)太小”，40%的人認(rèn)為是“科研院所積極性不高”。

4. 技術(shù)創(chuàng)新平臺有待完善。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺的打造是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，一方面是企業(yè)內(nèi)部的平臺，另一方面是省里的服務(wù)平臺。若是企業(yè)沒有好的平臺，包括硬件和軟件的平臺載體，高水平的人才過來同樣發(fā)揮不了作用。此外，全省的企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)平臺是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源共享、系統(tǒng)化、集成的支撐體系，有利于促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。目前海南省高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新平臺還比較薄弱，企業(yè)創(chuàng)新平臺的建設(shè)政府一直在扶持和鼓勵，也取得了一定成績，但仍需不斷完善。許多高新技術(shù)企業(yè)由于缺乏科技資源共享和科技交流平臺的支撐，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新速度慢，研發(fā)成本過高，不利于高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

四、 海南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新模式的界定及選擇

1. 海南省高新技術(shù)創(chuàng)新模式的界定。技術(shù)創(chuàng)新模式實際上是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程特征的概括和總結(jié)，主要反映一個企業(yè)為了獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，在技術(shù)方面是如何產(chǎn)生新的想法或是思路，然后應(yīng)用于產(chǎn)品或是工藝方面改造的。簡單地說，技術(shù)創(chuàng)新模式就是指技術(shù)創(chuàng)新的類型，從不同的角度可以劃分為不同的類型。當(dāng)前理論界對技術(shù)創(chuàng)新模式的分類有多種，如，根據(jù)創(chuàng)新來源的不同，技術(shù)創(chuàng)新可分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新；根據(jù)動力來源的不同，可分為技術(shù)推動模式、市場拉動模式及兩者結(jié)合的模式。

本文根據(jù)海南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的訪談?wù){(diào)查，整理分析后發(fā)現(xiàn)海南省高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式主要有三種：一是原始創(chuàng)新；二是集成創(chuàng)新；三是二次創(chuàng)新。其中，原始創(chuàng)新主要是指自主開發(fā)的技術(shù)，并擁有發(fā)明專利或標(biāo)準(zhǔn)；集成創(chuàng)新是指圍繞需求委托研發(fā)、與高等院校或研究所合作研發(fā)等實現(xiàn)創(chuàng)新的方式；二次創(chuàng)新是指企業(yè)引進技術(shù)，消化吸收后再進行創(chuàng)新。

2. 海南省高新技術(shù)企業(yè)的主要創(chuàng)新模式。本研究根據(jù)訪談高新技術(shù)企業(yè)部分高層管理者界定技術(shù)創(chuàng)新的三種模式后，設(shè)計問卷進行調(diào)查，調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，20.08％的企業(yè)進行過“原始創(chuàng)新”，26.92％的企業(yè)進行過“集成創(chuàng)新”，54%的高新技術(shù)企業(yè)以引進設(shè)備為主，或是引進專利和專有技術(shù)實現(xiàn)創(chuàng)新，即“二次創(chuàng)新”。可以看出，海南省高企業(yè)技術(shù)企業(yè)選擇的主要創(chuàng)新模式是“二次創(chuàng)新”，即引進技術(shù)，然后消化吸收再創(chuàng)新；其次是“集成創(chuàng)新”；最后是“原始創(chuàng)新”。海南省高新技術(shù)企業(yè)呈現(xiàn)出這樣的創(chuàng)新模式選擇，與其自身條件緊密關(guān)聯(lián)。

高新技術(shù)企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時，采取的創(chuàng)新模式必須根據(jù)企業(yè)自身的實際狀況，如技術(shù)狀況、市場情況以及企業(yè)今后的發(fā)展方向等來進行抉擇的。一般來說，大企業(yè)是“集成創(chuàng)新”的主要力量，中小企業(yè)是“原始創(chuàng)新”和“二次創(chuàng)新”的主要力量。當(dāng)前海南省的高新技術(shù)企業(yè)多是中小企業(yè)，大型企業(yè)甚少，把“二次創(chuàng)新”作為首選戰(zhàn)略，這是由于海南省目前的實際狀況所決定的，因為當(dāng)前企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才不多，特別是高端創(chuàng)新人才匱乏，加之資金投入有限，產(chǎn)學(xué)研合作也尚處于初級階段，所以大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)選擇二次創(chuàng)新可以說是一種符合實際的最佳選擇。

集成創(chuàng)新也是海南省高新技術(shù)企業(yè)采用較多的一種模式。企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的合作進行技術(shù)創(chuàng)新，可實現(xiàn)強強聯(lián)合或優(yōu)勢互補，實現(xiàn)多方共贏。調(diào)查的數(shù)據(jù)也顯示，海南省不少的高新技術(shù)企業(yè)還沒有自己獨立的研究機構(gòu)，即使有的，據(jù)了解研究機構(gòu)的科研力量也較弱。另外，省內(nèi)的高校和科研機構(gòu)現(xiàn)狀科研設(shè)備都很先進，這些年也引進了不少能力非常強的科研人才，但是他們強于技術(shù)開發(fā)，而不善于將科研成果轉(zhuǎn)化。所以，實行二次創(chuàng)新，有利于合作方實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補。從企業(yè)的角度看，也大大降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險，實現(xiàn)雙贏甚至是多贏的局面

企業(yè)要實現(xiàn)原始創(chuàng)新，需要具備更高要求的條件，一是需要更多高素質(zhì)的人才；二是需要更好的科研條件和設(shè)備；三是需要更大的資金投入的支持；四是需要更長的時間。但對海南省部分的高新技術(shù)企業(yè)來說，要全部具備這些條件仍有一定的困難，所以不容易實現(xiàn)原始創(chuàng)新。所以，具備這些條件的企業(yè)可以選擇原始創(chuàng)新的模式，不具備的可以選擇強兩種模式。

五、 結(jié)論與建議

技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力源泉。在競爭日益激烈的今天，技術(shù)創(chuàng)新已成為高新技術(shù)企業(yè)競爭成敗的重要因素。不創(chuàng)新就就意味著很快面臨被市場淘汰。高新企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式不是一成不變的，企業(yè)在不同的發(fā)展階段要采取不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，這符合企業(yè)的發(fā)展規(guī)律。海南省高新技術(shù)企業(yè)，面對外部不斷變化的激烈競爭的市場環(huán)境，以及技術(shù)不斷更新?lián)Q代的現(xiàn)實，結(jié)合海南省高新技術(shù)企業(yè)現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，選擇二次創(chuàng)新和集成創(chuàng)新模式提高企業(yè)的競爭力，然后，再逐漸通過原始創(chuàng)新發(fā)展企業(yè)自己的核心技術(shù)，使企業(yè)在國內(nèi)外市場上取得競爭優(yōu)勢，符合發(fā)展規(guī)律。所以，技術(shù)創(chuàng)新的模式選擇以“二次創(chuàng)新”為主，“集成創(chuàng)新”和“原始創(chuàng)新”為輔，符合海南高新技術(shù)企業(yè)現(xiàn)階段的發(fā)展。但是同時，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該把原始創(chuàng)新要作為企業(yè)的一個重要奮斗目標(biāo)，強化企業(yè)的創(chuàng)新意識，把原始創(chuàng)新作為企業(yè)技術(shù)進步、經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。此外，我們要清楚的認(rèn)識到，高新技術(shù)企業(yè)的各種創(chuàng)新模式并不是相互排斥的，他們可以相互滲透，配合使用。總之，高新技術(shù)企業(yè)要從實際出發(fā)，靈活多變的選擇適合企業(yè)的創(chuàng)新模式。從政府角度來看，建議出臺一定的人才政策，吸引更多的高端人才加入海南省高新技術(shù)企業(yè)；出臺政策引導(dǎo)企業(yè)加大對研發(fā)的投入，同時，加大財政的投入資金支持企業(yè)的研發(fā)，鼓勵創(chuàng)新；以及不斷完善創(chuàng)新的服務(wù)體系，為海南高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供更多的服務(wù)。

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基金項目：海南省自然科學(xué)基金項目（710245）；海南省教育廳高等學(xué)校科學(xué)研究資助項目（Hjsk2010-43）。

篇(6)

關(guān)鍵詞：策略動機 技術(shù)特性 創(chuàng)新模式

中圖分類號：F425 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）12-059-02

20世紀(jì)80年代以來，以現(xiàn)代通信技術(shù)和計算機技術(shù)為先導(dǎo)的新技術(shù)革命興起，以及以跨國公司為主導(dǎo)的經(jīng)濟全球化迅猛發(fā)展，使得我國企業(yè)的生存環(huán)境和經(jīng)營方式發(fā)生了根本性的變革。面對科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，市場競爭日益激烈的嚴(yán)峻形勢，企業(yè)紛紛加大研發(fā)投入力度進行技術(shù)創(chuàng)新，以期在市場競爭中勝出，以獲取或維持競爭優(yōu)勢。然而，和西方發(fā)達國家相比，我國企業(yè)的總體技術(shù)水平不高，創(chuàng)新模式單一，創(chuàng)新績效不夠理想。

技術(shù)創(chuàng)新模式指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中有關(guān)技術(shù)的來源、選擇、組織管理、應(yīng)用與擴散方式的總和。它涉及到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的諸多因素，這些因素在組合及配置方式上的差異，就構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同模式。有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分類，學(xué)者們從各自研究的角度進行了分類。英國蘇賽克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所將技術(shù)創(chuàng)新分為漸進性創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、技術(shù)系統(tǒng)的變革和技術(shù)―經(jīng)濟范式的變更。浙江大學(xué)吳曉波教授（1995）在多西（Dosi，1982）提出的技術(shù)軌道與技術(shù)范式的基礎(chǔ)上，提出發(fā)達國家的一次創(chuàng)新以及發(fā)展中國家的二次創(chuàng)新分類說。清華大學(xué)傅家驥教授從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動過程中技術(shù)的來源角度對創(chuàng)新模式進行了分類，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。本文遵循傅家驥教授的分類方法，在綜合現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)上重點分析企業(yè)策略動機、技術(shù)特性對創(chuàng)新模式選擇的影響。

一、策略動機與創(chuàng)新模式選擇

所謂策略是一系列的決策制定規(guī)劃，用來指引企業(yè)組織的行為。企業(yè)行為理論指出企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新基于不同的策略動因，當(dāng)企業(yè)面臨績效困境時管理者往往會對過去的經(jīng)營管理模式產(chǎn)生懷疑，激發(fā)創(chuàng)新變革的動力。AlfredChandler（1991）認(rèn)為技術(shù)策略是企業(yè)有關(guān)技術(shù)能力發(fā)展和技術(shù)取得的長期目標(biāo)，以及為實現(xiàn)這些目標(biāo)所采取的一連串的行動與資源分配，技術(shù)策略動機不同，其技術(shù)創(chuàng)新模式選擇也會有差異。

安索夫早在1967年就研究了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新策略，他依據(jù)企業(yè)進入市場的先后順序?qū)⑵浼夹g(shù)創(chuàng)新策略分成四類：分別是市場領(lǐng)先策略、追隨領(lǐng)導(dǎo)者策略、工程應(yīng)用策略和模仿策略。Sakakibara（1997）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動機包括：實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟、獲取核心技術(shù)以保持技術(shù)領(lǐng)先，以及多元化經(jīng)營。Zahra等（1994）根據(jù)企業(yè)技術(shù)能力、技術(shù)目標(biāo)、策略范圍、技術(shù)本質(zhì)、技術(shù)來源和組織機制將企業(yè)的創(chuàng)新策略動機分為首先進入市場者、快速跟隨者、模仿者和技術(shù)應(yīng)用者四種。Tidd（1997）認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)策略分為技術(shù)領(lǐng)先策略和技術(shù)跟隨策略兩種，企業(yè)的技術(shù)策略動機不同，創(chuàng)新模式的選擇也不同，強調(diào)技術(shù)領(lǐng)先的廠商會選擇內(nèi)部研發(fā)方式或合作創(chuàng)新方式，而跟隨策略廠商則傾向于外部技術(shù)模仿或技術(shù)合作方式。

技術(shù)創(chuàng)新模式選擇是企業(yè)的重要決策，是企業(yè)綜合各種影響因素的理性選擇。安索夫指出對應(yīng)于不同的創(chuàng)新策略動機，企業(yè)會選擇不同的創(chuàng)新模式，技術(shù)策略不同創(chuàng)新模式選擇也有差異，如強調(diào)模仿策略的企業(yè)致力于制造效率的提高和成本的控制，而不從事研發(fā)工作，因此這類企業(yè)往往通過外部市場交易模式購入成熟技術(shù)，即采用模仿創(chuàng)新模式；實施市場領(lǐng)先策略的企業(yè)通常具有很強的研發(fā)優(yōu)勢且具有高度冒險精神，因此傾向于自主研發(fā)型創(chuàng)新。弗里曼認(rèn)為廠商面對技術(shù)變化時的策略動機主要有攻擊、防御，以及模仿等類型，攻擊型的廠商為了占領(lǐng)市場先機，會加大研發(fā)活動投入，研發(fā)密集且傾向于投入基礎(chǔ)研究；防御型動機的廠商研發(fā)投入也很高，但更注重應(yīng)用研究，強調(diào)技術(shù)引進，改良其他廠商的技術(shù)創(chuàng)新。

Brockhoff&Chakrabarti（1988）對德國31家公司做的研究中，根據(jù)策略積極度將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略動機分成四類：注重創(chuàng)新者、優(yōu)勢競爭者、過程發(fā)展者和防御模仿者。他們研究指出注重創(chuàng)新者強調(diào)對競爭者策略的整體分析，擁有很強的研發(fā)資源，重視應(yīng)用技術(shù)與基礎(chǔ)研究的發(fā)展，考慮到基礎(chǔ)研究常常屬于跨學(xué)科且技術(shù)復(fù)雜程度高，僅僅依靠企業(yè)自身的力量無法獨立完成，故可能通過與其他廠商合作或與科研機構(gòu)合作以取得互補技術(shù)，即采用合作創(chuàng)新模式（Yang，1999），在技術(shù)復(fù)雜程度不高時，此類企業(yè)也可能采用自主研發(fā)的方式進行創(chuàng)新。優(yōu)勢競爭者強調(diào)研發(fā)的專業(yè)化和應(yīng)用研究，關(guān)注產(chǎn)品應(yīng)用技術(shù)和工藝流程創(chuàng)新，因此傾向于自主研發(fā)型創(chuàng)新；過程發(fā)展者是內(nèi)部導(dǎo)向的，關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)流程的改善和產(chǎn)品的漸進創(chuàng)新，強調(diào)通過自主研發(fā)提供競爭優(yōu)勢；防御模仿者則強調(diào)快速的市場模仿，實現(xiàn)利潤目標(biāo)，技術(shù)策略重視短期產(chǎn)品發(fā)展，并由其他公司發(fā)展技術(shù)為主。

綜合上述觀點，本文將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略動機分為技術(shù)領(lǐng)先策略和技術(shù)跟隨策略，并得出如下推論：

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略動機不同，其技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇也會有差異。注重新產(chǎn)品或技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)傾向于采用自主創(chuàng)新模式或合作創(chuàng)新模式；而采用技術(shù)跟隨策略的企業(yè)傾向于采用模仿創(chuàng)新。

二、技術(shù)特性與創(chuàng)新模式選擇

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織定義，所謂技術(shù)是為了制造產(chǎn)品、改良工藝或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識，其本質(zhì)是知識，具有復(fù)雜性、隱含性以及不確定性等特點。

1.技術(shù)復(fù)雜性。所謂技術(shù)復(fù)雜性指的是各技術(shù)之間的系統(tǒng)化與相互依賴性，即該技術(shù)的有效運作與完全發(fā)揮功能，或達到全面商品化階段必須依賴其他技術(shù)與資源的程度（Lambe & Spekman，1997）。Lambe&Spekman在實證研究中，認(rèn)為技術(shù)越復(fù)雜，該技術(shù)涉及的知識活動領(lǐng)域越多，技術(shù)創(chuàng)新的成功越需要許多相互依賴的技術(shù)、規(guī)則以及企業(yè)資源的多重互動，并且該技術(shù)相關(guān)技術(shù)、規(guī)則數(shù)量多且難以分割。

技術(shù)越復(fù)雜，技術(shù)交易與技術(shù)轉(zhuǎn)移越困難，此時廠商將傾向于以技術(shù)聯(lián)盟或合作研發(fā)的方式，利用合作伙伴的互補性資產(chǎn)進行技術(shù)創(chuàng)新，同時分擔(dān)龐大的技術(shù)設(shè)施和研發(fā)成本。Hagedoom（1993）認(rèn)為復(fù)雜度高的技術(shù)全部由公司內(nèi)部自主研發(fā)不切實際，可以利用策略聯(lián)盟方式獲取外部互補技術(shù)同時降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險。Tidd（1997）指出復(fù)雜度高的技術(shù)企業(yè)傾向于研究聯(lián)盟或與大學(xué)或供應(yīng)商合作，而復(fù)雜度低的技術(shù)可能考慮到知識的專業(yè)化而采用內(nèi)部研發(fā)或契約方式。

2.技術(shù)隱含性。技術(shù)隱含性則指對技術(shù)進行明文化或訴諸于文字的困難程度。隱含性技術(shù)具有難以轉(zhuǎn)移、難以共享的特征，技術(shù)傳遞和應(yīng)用高度依賴于人際互動并深植于個人與組織的特殊情境中。技術(shù)隱含性越高，越難以明示，或難以編碼，“只可意會，不可言傳”，需要通過“干中學(xué)”或密切聯(lián)系才能完成技術(shù)的傳遞。Teece等（1997）認(rèn)為隱含性技術(shù)難以明文化為報告文件，只能通過日常活動觀察獲得，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，個人、團隊和組織的經(jīng)驗積累和傳承對創(chuàng)新的成功至關(guān)重要。

Kogut&Zander（1993）認(rèn)為當(dāng)技術(shù)隱含性程度越高，技術(shù)接受方越不容易了解技術(shù)的內(nèi)涵與價值，因此造成雙方協(xié)調(diào)及締約的交易成本增加，此時內(nèi)部研發(fā)方式獲取技術(shù)會比外部契約或創(chuàng)新合作方式更有效率。另一方面，Lambe&Spekman（1997）認(rèn)為技術(shù)隱含性越高，企業(yè)會為降低或分散這不確定帶來的風(fēng)險而采用合作創(chuàng)新方式。技術(shù)隱含性也可以用技術(shù)可編碼程度表示，指技術(shù)可以有系統(tǒng)的方式陳述的程度，當(dāng)技術(shù)具有一些規(guī)劃的時候，則可編碼的程度高。Tidd（1997）認(rèn)為技術(shù)隱含性越高，公司越傾向于自主研究或合資方式，否則由技術(shù)授權(quán)或契約方式快速取得。

3.技術(shù)隱含性。技術(shù)不確定性是一種與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化程度和技術(shù)擴散程度呈反向變化的指標(biāo)，高度的技術(shù)不確定性意味著技術(shù)生命周期的縮短和技術(shù)變化風(fēng)險的增加。由于研發(fā)能否成功不確定、研發(fā)成功的時間不確定，以及商業(yè)化不確定導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中充滿著不確定性，正是由于技術(shù)不確定性的存在，使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程充滿風(fēng)險。Lambe & Spekman（1997）認(rèn)為不確定性技術(shù)在規(guī)格性能方面難以標(biāo)準(zhǔn)化，商品化過程長，不確定性技術(shù)在產(chǎn)品市場的獲利能力表現(xiàn)良好。

Balakrishnan&Wernerfelt（1986）等人的實證研究顯示技術(shù)不確定性與廠商的垂直整合（內(nèi)部化）決策呈負向關(guān)系，Klein，F(xiàn)razier&Roth（1990）則認(rèn)為在技術(shù)快速變遷的環(huán)境下，彈性的科技研發(fā)組織是廠商獲取競爭優(yōu)勢的重要條件，而技術(shù)聯(lián)盟則是適應(yīng)技術(shù)變化與促進組織間技術(shù)學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)移的良好彈性機制。Hamel（1991）的研究亦顯示，當(dāng)技術(shù)不確定性高時，為分?jǐn)傃邪l(fā)成本、及時取得新技術(shù)，企業(yè)會傾向于以技術(shù)聯(lián)盟的方式，獲取技術(shù)，進行技術(shù)創(chuàng)新。

基于上述文獻之分析，本文推論，技術(shù)的復(fù)雜性增加了企業(yè)以技術(shù)聯(lián)盟、合作研發(fā)等合作創(chuàng)新以獲取技術(shù)的吸引力。當(dāng)技術(shù)的隱含性愈高時，由于技術(shù)內(nèi)涵不易外顯與明文化，此時技術(shù)買方因無法了解技術(shù)的內(nèi)涵與價值，根據(jù)交易成本理論，技術(shù)隱含性越高交易雙方協(xié)商與締約成本越大，因此企業(yè)為降低交易成本，將傾向以技術(shù)聯(lián)盟或合資模式以獲取技術(shù)。技術(shù)不確定性程度愈高，企業(yè)將傾向以技術(shù)聯(lián)盟方式獲取技術(shù)。由此，本文提出如下推論：

技術(shù)特性對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇具有顯著影響，對應(yīng)于不同的技術(shù)特性，企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇也有差異。技術(shù)復(fù)雜性程度越高，企業(yè)采用開放式自主創(chuàng)新模式的可能性越大；技術(shù)隱含性程度越高，企業(yè)采用自主創(chuàng)新或合作創(chuàng)新模式的可能性越大；技術(shù)不確定性程度越高，企業(yè)采用自主創(chuàng)新模式可能性越大。

三、結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新模式選擇作為企業(yè)的重要決策，受到多重因素的影響，如企業(yè)的資源和能力、組織結(jié)構(gòu)和控制方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政府政策等。然而從技術(shù)特性和技術(shù)策略動機角度分析創(chuàng)新模式選擇的相關(guān)研究還不充分。基于此，本文從技術(shù)特性和策略動機兩個維度，分析技術(shù)特性和策略動機對企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的影響。文章將技術(shù)特性分為復(fù)雜性、隱含性和不確定性三個方面，同時將技術(shù)策略動機分為技術(shù)領(lǐng)先策略和技術(shù)跟隨策略兩個方面。從理論上分析了三種不同的技術(shù)特性分別與企業(yè)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新以及合作創(chuàng)新模式選擇之間的關(guān)系，以及領(lǐng)先策略和技術(shù)跟隨策略對創(chuàng)新模式的影響。

企業(yè)作為利潤最大化的主體，技術(shù)創(chuàng)新模式選擇是企業(yè)的重要戰(zhàn)略決策，企業(yè)根據(jù)自身的條件和外部環(huán)境，決定其投資水平和創(chuàng)新模式。由于技術(shù)創(chuàng)新行為具有“初始條件的敏感依賴性”的特點，創(chuàng)新模式的選擇不僅影響其創(chuàng)新績效，更進一步會影響最終的路徑演化。本文從策略動機和技術(shù)特性角度分析其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的影響機理，能夠指導(dǎo)企業(yè)做出明智的技術(shù)能力發(fā)展決策。

[基金項目：2011年江蘇省教育廳高校哲學(xué)與社會科學(xué)基金資助項目（基金編號：2011SJD630025）]

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（作者單位：金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京 211169）

篇(7)

航空工業(yè)不僅是知識密集性、技術(shù)密集性、綜合性強和多學(xué)科集成的產(chǎn)業(yè)，具有高投入、高附加值和高風(fēng)險的特點，而且是一個關(guān)系到國家經(jīng)濟命脈和安全的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。因此，不論從產(chǎn)業(yè)發(fā)展還是國家安全的角度來看，大力發(fā)展航空工業(yè)十分必要。但是由于長期對選擇何種創(chuàng)新模式始終存在爭議，使得我國的航空工業(yè)走過了一條曲折的發(fā)展道路，這已嚴(yán)重地阻礙了我國航空工業(yè)整體水平的提升。我國的航空工業(yè)到底選擇一種什么樣的創(chuàng)新模式，才能實現(xiàn)航空工業(yè)的迅速崛起，已經(jīng)是一個刻不容緩的問題。目前國家大力提倡自主創(chuàng)新，理論界對于航空工業(yè)的發(fā)展路徑也多強調(diào)這一模式。劉高悼就曾指出我們在發(fā)展航空工業(yè)中嘗試過許多發(fā)展途徑，事實告訴我們，我國航空工業(yè)必須走自主創(chuàng)新之路，別的路走不通[1]；楊關(guān)同志同樣強調(diào)加強航空工業(yè)的自主創(chuàng)新能力是當(dāng)務(wù)之急[2]；陸治原則認(rèn)為，在20世紀(jì)80年代中期，我國在航空工業(yè)的發(fā)展中過早放棄了自主研發(fā)，選擇了“以市場換技術(shù)”的國際合作之路是個失誤[3]。當(dāng)然，自主創(chuàng)新的意義對于我國航空工業(yè)的發(fā)展來說怎么強調(diào)也不過分，但是筆者認(rèn)為單純強調(diào)自主創(chuàng)新有失偏頗。對于每一個具體的航空企業(yè)來說，自主創(chuàng)新并不是當(dāng)下唯一的可行選擇，技術(shù)創(chuàng)新有多種多樣的模式。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新活動的自主程度不同，可將其由低到高分為模仿創(chuàng)新模式、合作創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新模式三種類型。只有結(jié)合我國國情和企業(yè)自身實際，綜合運用不同的創(chuàng)新模式，才是促進我國航空工業(yè)發(fā)展的最優(yōu)路徑。

一、模仿創(chuàng)新模式是我國航空工業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實路徑

（一）模仿創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新是通過向先進的企業(yè)學(xué)習(xí)或者購買成熟技術(shù)，自身只是投入少量的資源用于技術(shù)的消化與吸收，然后再進行技術(shù)創(chuàng)新。它有著顯而易見的優(yōu)勢：技術(shù)攻關(guān)方向明確，在前人技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上容易實現(xiàn)局部技術(shù)改進，可以節(jié)省許多研發(fā)費用和精力，從而避免自主創(chuàng)新的長期摸索和不確定風(fēng)險；模仿創(chuàng)新有先行者示范，更加明確市場需求和消費者偏好，因而很容易占領(lǐng)市場，甚至可能通過自己的模仿創(chuàng)新，率先進入者逐出市場。因此，它被日、韓等許多國家的企業(yè)實踐證明，是弱小的企業(yè)實現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢的重要技術(shù)趕超模式。

（二）模仿創(chuàng)新的意義

模仿和創(chuàng)新并不是對立的，其中模仿是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，創(chuàng)新是模仿的目的。當(dāng)前，有種認(rèn)識的誤區(qū)，即把模仿創(chuàng)新混同于“假冒偽劣”，忽視了模仿創(chuàng)新本質(zhì)上包含創(chuàng)新的成分，也是一種不可或缺的創(chuàng)新模式。模仿創(chuàng)新是一種普遍現(xiàn)象，和企業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平并沒有直接關(guān)系，不能對模仿創(chuàng)新模式抱著歧視態(tài)度，認(rèn)為隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的增強就可以放棄模仿創(chuàng)新模式。即使是像微軟和蘋果這樣實力強勁、以創(chuàng)新著稱的跨國公司，也從不諱言模仿創(chuàng)新的重要性。比如微軟的許多產(chǎn)品都是源自模仿：視窗（Windows）操作系統(tǒng)的誕生源自于對Xerox和Ap-ple公司技術(shù)的引用和模仿；Excel實際上是Lo-tus1-2-3的復(fù)制品；Web瀏覽器是借助網(wǎng)景的創(chuàng)意開發(fā)。而微軟自己的自主研發(fā)產(chǎn)品，如Bob、Msn、Mungo和Park等則并不成功。蘋果公司也是模仿IBM公司，通過掌握競爭對手個人計算機使用的方便性、微處理器速度、內(nèi)存、軟驅(qū)等方面最優(yōu)秀的特征，使自己在這一領(lǐng)域和IBM公司的差距迅速拉平。

（三)模仿創(chuàng)新對于我國航空工業(yè)的現(xiàn)實性

我國航空工業(yè)技術(shù)水平低，與國外相比存在著巨大差距。以飛機為例，我國在2004年形成作戰(zhàn)能力的戰(zhàn)斗機與歐美相差一代；按單機作戰(zhàn)能力比，接近差一個數(shù)量級。需要指出的是，這些新飛機都是在國外援助下研制或仿制的，配套成品如發(fā)動機目前還立足于國外，許多飛機的國產(chǎn)化程度相當(dāng)?shù)汀Ｔ谶@種情況下，要和技術(shù)遙遙領(lǐng)先的國外企業(yè)競爭，不能僅憑想象閉門造車，而要千方百計地借鑒航空工業(yè)發(fā)達國家已有的科學(xué)技術(shù)成果，然后再結(jié)合我國的實際，在他國的基礎(chǔ)上力求創(chuàng)新。我國航空工業(yè)發(fā)展的大量歷史事實也證明，模仿創(chuàng)新是一種在短時期內(nèi)有效提高自身實力的模式。比如20世紀(jì)50年代，我們從蘇聯(lián)全套引進了7種飛機、1種直升機、9種發(fā)動機、5種戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)彈和相適應(yīng)的機載設(shè)備技術(shù)，要是沒有對這些技術(shù)的模仿創(chuàng)新，我國的航空工業(yè)不可能在短短的10年內(nèi)全面創(chuàng)立起來，并跨入噴氣時代。還有，70年代我們引進了英國“斯貝”航空發(fā)動機制造技術(shù)，并以此為基礎(chǔ)制造了渦扇9發(fā)動機。80年代通過對法國“海豚”直升機的技術(shù)吸收，制造出我國的直9直升機，并發(fā)展系列改型。這些重大模仿創(chuàng)新的實施，極大地提升了我國航空工業(yè)的創(chuàng)新能力，如果沒有模仿國外的這些先進技術(shù)，完全依靠自己的力量白手起家，所需的時間將要漫長得多[4]。模仿創(chuàng)新模式看似落后和保守，實質(zhì)上是一種競爭力很強的模式。這種模式除時間短、成功率高外，還可利用我國勞動力廉價的優(yōu)勢，降低生產(chǎn)成本，在實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)以后，其產(chǎn)品甚至可在國際市場獲得比較優(yōu)勢。所以模仿創(chuàng)新模式不僅是我國航空工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個優(yōu)勢，更是一些中小航空工業(yè)企業(yè)的現(xiàn)實選擇，是在一定時期內(nèi)眾多航空工業(yè)企業(yè)無法回避的技術(shù)創(chuàng)新模式。

二、合作創(chuàng)新模式是我國航空工業(yè)發(fā)展的重要路徑

（一）合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是指企業(yè)之間或企業(yè)、研究機構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。合作創(chuàng)新通常以共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方成果共享且風(fēng)險共擔(dān)。合作創(chuàng)新一般集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以合作進行研發(fā)為主要形式。近年來，合作創(chuàng)新已經(jīng)成為國際上一種重要的技術(shù)創(chuàng)新方式，合作的范圍不斷得到擴展。

（二）合作創(chuàng)新的意義

合作創(chuàng)新能縮短技術(shù)創(chuàng)新的時間，提高企業(yè)新技術(shù)進入市場的速度，并降低合作各方的創(chuàng)新成本及分散風(fēng)險，增強企業(yè)在市場上的競爭地位。合作創(chuàng)新可以彌補企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新資源的不足，實現(xiàn)與其他組織的互補和共享。不過合作創(chuàng)新的前提是企業(yè)自身必須具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，這是合作創(chuàng)新的基礎(chǔ)，否則企業(yè)就只能停留在技術(shù)引進的階段。

（三)合作創(chuàng)新對于我國航空工業(yè)的重要性

在全球化盛行的今天，航空產(chǎn)品的世界競爭日益激烈，所面對的技術(shù)集成型越來越強，即使是實力雄厚的國際航空工業(yè)企業(yè)也都實施廣泛、多種形式的國際合作，這已經(jīng)成為一種世界性的潮流和趨勢。比如20世紀(jì)70—80年代國際合作的典型是F-16戰(zhàn)斗機，由美國和比利時、丹麥、荷蘭、挪威合作生產(chǎn)。近年出現(xiàn)了武器開發(fā)的戰(zhàn)略聯(lián)盟、國防企業(yè)并購、國防工業(yè)的交叉持股等現(xiàn)象。20多個發(fā)展中國家參與了數(shù)百項武器合作項目，巴西、南非、韓國和以色列通過與發(fā)達國家聯(lián)合進行研究和生產(chǎn)，逐漸建立了自己的軍事工業(yè)基礎(chǔ)。我國也從國際合作中獲益良多，改革開放以來，中國航空工業(yè)在重大項目新型殲擊機、新型渦扇發(fā)動機以及新型空空導(dǎo)彈上都采取了不同的國際合作方式。現(xiàn)在與歐直合作研發(fā)的6噸級直升機，也是通過國際合作，逐步提高自主創(chuàng)新能力，使我國直升機在總體技術(shù)上達到了國外20世紀(jì)90年代中期水平。還有洪都集團為推進獵鷹（L15）高教機的研制進程，瞄準(zhǔn)國外先進技術(shù)水平，廣泛開展技術(shù)交流與合作。通過有效地借助外力，實現(xiàn)了引進消化吸收的再創(chuàng)新；實現(xiàn)“撐桿跳”，有力地加速研制進程，提升研制水平[5]。

對我國航空工業(yè)而言，除了國際合作以外，國內(nèi)合作也同樣不可忽視。遺憾的是，由于長期的條塊分割，再加上航空工業(yè)自身相對的封閉性，國內(nèi)的合作創(chuàng)新還有待進一步加強。由于我國航空工業(yè)從上個世紀(jì)60年代后期開始，按照“山、散、洞”的原則和“母雞下蛋”的方式大量重復(fù)建設(shè)，使航空工業(yè)的生產(chǎn)和科研力量分散，不能形成合力，出現(xiàn)了大量重復(fù)建設(shè)的單位和部門。例如，目前我國航空工業(yè)有飛機制造廠13家，飛機部件廠6家。重復(fù)建設(shè)造成了同類工廠間的激烈競爭，相互封鎖，國家用寶貴資金建設(shè)的設(shè)施和引進的設(shè)備、軟件與技術(shù)不能協(xié)作利用。面對國外航空巨頭的強大的技術(shù)和資本實力，相對弱小的我國航空企業(yè)單憑一己之力往往難于與之抗?fàn)帲瑢崿F(xiàn)跨越式發(fā)展往往也只能成為一種夢想。在這種情況下，不僅國內(nèi)航空工業(yè)企業(yè)之間必須盡快完成整合，實現(xiàn)有效的協(xié)同合作，還需要和國內(nèi)的其他企業(yè)及科研院所、大學(xué)建立戰(zhàn)略合作聯(lián)盟，合力打造技術(shù)創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研之間的共同發(fā)展。

因此，在我國航空工業(yè)面臨航空科技發(fā)展日新月異和技術(shù)創(chuàng)新資源相當(dāng)分散的前提下，航空工業(yè)企業(yè)在大力加強自身科學(xué)研究的同時，以合作創(chuàng)新的模式在國際和國內(nèi)兩個方向開展多渠道、多形式的技術(shù)創(chuàng)新，就成為現(xiàn)有形勢下我國航空工業(yè)發(fā)展的重要路徑。

三、自主創(chuàng)新模式是我國航空工業(yè)發(fā)展的必然路徑

（一）自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是相對于技術(shù)模仿和引進而言的一種創(chuàng)造活動，是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)新產(chǎn)品的價值的過程。自主創(chuàng)新所需的核心技術(shù)不是來源于外部，而是從內(nèi)部進行的技術(shù)突破，其本質(zhì)是始終把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，以及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。

（二）自主創(chuàng)新的意義

不管是模仿創(chuàng)新還是合作創(chuàng)新模式，其前提條件都是要依靠外在的力量才能實現(xiàn)。作為航空工業(yè)來說，始終面臨著軍事工業(yè)發(fā)達國家嚴(yán)密的技術(shù)封鎖，只有依靠自主創(chuàng)新才能不斷縮小與發(fā)達國家的差距。因為只有通過自主研發(fā)，才能在一定時期內(nèi)掌握和控制某項工藝或產(chǎn)品的核心技術(shù)，在相當(dāng)程度上左右產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)和方向，優(yōu)先于其他企業(yè)獲得產(chǎn)品成本或質(zhì)量上的競爭優(yōu)勢，奠定自己在行業(yè)的領(lǐng)先地位，并取得高于同行的回報。

（三）自主創(chuàng)新對于我國航空工業(yè)的必然性

雖然我國航空工業(yè)的規(guī)模僅次于美國和俄羅斯，但由于我國航空工業(yè)缺乏各種關(guān)鍵核心技術(shù)，自主創(chuàng)新水平較低，使得飛機產(chǎn)量非常小。例如，在生產(chǎn)規(guī)模及市場份額上，我國50年累計生產(chǎn)的飛機數(shù)量只相當(dāng)于美國21世紀(jì)初4年的產(chǎn)量。形勢較好的2002年，我國航空產(chǎn)品產(chǎn)值也僅相當(dāng)于巴西航空公司2001年銷售額的73%，不足美國和歐洲的3%，在大型運輸類軍用飛機和大型直升機的研發(fā)制造上還是空白。沒有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，中國的航空工業(yè)就只能從事低端的生產(chǎn)活動，只能為別人去加工零部件，不可能真正形成有競爭力的航空工業(yè)。中國已經(jīng)建設(shè)起門類齊全的航空工業(yè)，設(shè)立了諸多研究院所和航空相關(guān)專業(yè)。如果沒有擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，這個規(guī)模龐大的工業(yè)體系就不能發(fā)揮出應(yīng)有的潛力。

在過去相當(dāng)長的時間里，國內(nèi)不少企業(yè)只注重引進技術(shù)，忽略自主開發(fā)，由于依賴國外產(chǎn)品技術(shù)而逐漸喪失了技術(shù)學(xué)習(xí)的自，使“技術(shù)引進產(chǎn)品引進合資”的過程實際上變成了一條“放棄自主研發(fā)研發(fā)技術(shù)能力消衰退獨立研發(fā)實體消亡”的道路。因為缺乏核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，高端利潤被跨國企業(yè)分割，使我國航空工業(yè)在國際化競爭中面臨著被“空心化”（無核心技術(shù)）和“邊緣化”的危險。由于跨國公司擁有技術(shù)，以技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)為國際貿(mào)易競爭的主要手段，贏得市場，獲取利益；也正因為技術(shù)能為跨國公司帶來巨大的利益，于是，跨國公司對技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格控制。在這種情況下，我國的航空工業(yè)面臨著兩種選擇，要么任跨國公司對技術(shù)的控制，依附跨國公司發(fā)展；要么充分利用國際國內(nèi)的資源，尋求自主發(fā)展的突破。而只有后者才能真正實現(xiàn)提升一國航空工業(yè)技術(shù)水平，推動相關(guān)學(xué)科發(fā)展，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而帶動整個國家的經(jīng)濟發(fā)展。這方面不是沒有成功的例子，比如2006年洪都集團堅持自主創(chuàng)新，在主要依靠自身力量研制K8系列飛機，并占領(lǐng)國際同類飛機出口市場70%以后，又成功地通過自主創(chuàng)新研制出與國際水平同步的第三代超音速高級教練機獵鷹（L15），使我國一躍成為第三個研制出新型超音速高級教練機的國家。這說明我國航空工業(yè)完全有能力在某些領(lǐng)域進行自主創(chuàng)新，并達到國際先進水平。

最先進的航空核心技術(shù)是無法通過模仿或合作獲得的，任何一個國家或公司都不會輕易轉(zhuǎn)讓，只有自主創(chuàng)新才是唯一出路，對這點我們要有清醒的認(rèn)識。所以自主創(chuàng)新模式對于我國的航空工業(yè)來說，雖然在短期內(nèi)無法全面實現(xiàn)，但從長期來說，卻是無論付出多大努力都必須實現(xiàn)的創(chuàng)新模式，是一種必然的發(fā)展路徑。

四、時間上逐級上升、空間上協(xié)同推進是我國航空工業(yè)發(fā)展的最優(yōu)路徑

（一）創(chuàng)新模式的多樣性

航空工業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇是個不斷的動態(tài)優(yōu)化過程，處于不同的階段和時期，要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、技術(shù)能力、企業(yè)實力、進入市場的時間、產(chǎn)業(yè)競爭狀況和國家政策等綜合因素來決定技術(shù)創(chuàng)新模式。在堅持自主創(chuàng)新模式這個大方向不動搖的同時，必須具有自身的優(yōu)勢和特點，因地制宜地選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式。筆者認(rèn)為，模仿創(chuàng)新模式對于大多數(shù)航空工業(yè)企業(yè)來說是比較現(xiàn)實的選擇，但是一個企業(yè)要在國內(nèi)外市場上占有有利的地位，始終具有競爭優(yōu)勢，僅靠引進模仿是不夠的。當(dāng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力達到一定程度后，則可以把合作創(chuàng)新模式作為一種重要的選擇，當(dāng)然最終還是應(yīng)把主要力量集中到獨立的創(chuàng)新發(fā)明上，選擇自主創(chuàng)新模式。對于當(dāng)前我國航空工業(yè)來說，這三種技術(shù)創(chuàng)新模式各有利弊，不是非此即彼的關(guān)系，最優(yōu)選擇應(yīng)該是時間上逐級上升，空間上協(xié)同推進。

（二）最優(yōu)路徑的選擇

時間上逐級上升的基本內(nèi)容是指同一企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式必須由低到高依次進行，后一種技術(shù)創(chuàng)新模式應(yīng)當(dāng)在前一種完成以后才能實行，后者的實現(xiàn)以前者的完成為前提條件。它可以表示為：ABC（A是模仿創(chuàng)新模式、B是合作創(chuàng)新模式、C是自主創(chuàng)新模式）。技術(shù)創(chuàng)新逐級上升的優(yōu)點主要是面對現(xiàn)有市場結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，在逐步提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的前提下選擇技術(shù)創(chuàng)新模式。之所以采用這種時間上逐級上升的模式，是由航空發(fā)展的基本規(guī)律決定的。我國航空工業(yè)的起步并不晚，而且起點還很高，曾經(jīng)兩次走過先難后易的發(fā)展之路。第一次是從20世紀(jì)50年代末期開始，我國準(zhǔn)備研制飛行速度達到2.5倍音速，升限2.5萬米的高性能戰(zhàn)斗機東風(fēng)113，以及性能稍微遜色的東風(fēng)107戰(zhàn)斗機。在一個航空工業(yè)剛剛起步的發(fā)展中國家，同時上馬兩型高性能戰(zhàn)斗機是不可想象的，即使在航空工業(yè)強國，也是難以承受的挑戰(zhàn)。直到1961年以后，為了盡快實現(xiàn)對米格－19、米格－21的仿制任務(wù)，我國才丟掉不切實際的幻想。第二次是60年代以后，先上轟6、運7、運8等中型飛機，以及更大的運10，再上運11、運12、農(nóng)5、“小鷹”50等小型飛機[6]。這種急于求成的發(fā)展思路，導(dǎo)致擠出技術(shù)的根基不牢，反倒錯失了寶貴的發(fā)展良機，使得到目前為止，大飛機項目還沒有取得最終成功。

空間上協(xié)同推進是指以上這三種創(chuàng)新模式在空間上同時展開，不同的航空工業(yè)企業(yè)可以選擇不同的創(chuàng)新模式，而不是所有企業(yè)都鎖定在一種創(chuàng)新模式上。空間上協(xié)同推進可以表示為：A1A2A3；B1B2B3；C1C2C3（下標(biāo)數(shù)字1、2、3代表各自技術(shù)創(chuàng)新水平由低到高上升）。需要注意的是，不同技術(shù)創(chuàng)新的模式在技術(shù)水平上升的過程中可能是不同的，而不一定都按照同樣的比例進行。如A2和B2的技術(shù)水平不一定相同，很有可能它們的水平都還低于C1，下標(biāo)只是針對它們自身而言，不具有可比性。協(xié)同推進的優(yōu)勢，在于各個企業(yè)可以根據(jù)自己的優(yōu)勢和需要，各自同時進行著不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，它們之間不但不存在沖突，還可以相互協(xié)調(diào)和促進。

采用空間上協(xié)同推進的模式，也是基于我國航空工業(yè)發(fā)展的深刻教訓(xùn)。上世紀(jì)80年代以后在發(fā)現(xiàn)先難后易的發(fā)展之路走不通之后，又換成先易后難的發(fā)展模式，在重新注重模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的同時，過于輕率地否定了自主創(chuàng)新模式。由于對自主創(chuàng)新完全喪失了信心，片面依賴對國外技術(shù)的引進和合作，這條道路也被證明存在嚴(yán)重缺陷，80年代“運10”的下馬就是一個明證。當(dāng)時航空工業(yè)自主創(chuàng)新的模式遭到否定，完全寄希望于對國外技術(shù)的模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。1985—1994年，我國執(zhí)行了組組裝麥道82的合作項目。此后又從1995年開始執(zhí)行合作生產(chǎn)麥道90的項目。但這種沒有自主知識產(chǎn)權(quán)的“國產(chǎn)化”實際上弱不禁風(fēng)。1996年底波音兼并麥道公司后，于1997年在全公司范圍內(nèi)關(guān)閉麥道90生產(chǎn)線。原定生產(chǎn)20架麥道90只生產(chǎn)了2架就草草收場。組裝外國整機之路走不通，就走零部件轉(zhuǎn)包生產(chǎn)之路，但轉(zhuǎn)包生產(chǎn)最多只能部分解決吃飯問題，根本談不上振興我國航空工業(yè)[7]。當(dāng)年要是能把“運10”這個自主創(chuàng)新的重大技術(shù)平臺堅持下來，然后依靠自己的力量不斷地完善和改進，也許現(xiàn)在我國的航空工業(yè)將是一個完全不同的局面。所以在堅持模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新在時間上逐級發(fā)展的同時，也必須在空間上協(xié)同推進，只要有條件，三種創(chuàng)新模式都可以充分發(fā)展，而不必只拘泥于一種創(chuàng)新模式。

（三）時間和空間上的協(xié)同發(fā)展

時間上逐級上升和空間上協(xié)同推進的關(guān)系看似矛盾，實際上并不矛盾，兩者是在不同的層次上分別展開。前者是針對企業(yè)的不同發(fā)展階段而言，后者是針對企業(yè)的不同技術(shù)能力來說。

時間上逐級上升強調(diào)的是，作為航空技術(shù)還處于落后位置的國家，我們不能不顧及自身的實力盲目趕超，在沒有一定技術(shù)基礎(chǔ)的情況下就完全依靠自主創(chuàng)新，這樣很可能欲速則不達，而要遵循技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在軌跡，充分地吸收別人現(xiàn)有的成果，逐步地提高創(chuàng)新的自主水平。空間上協(xié)同推進則是考慮到我國幅員遼闊，航空工業(yè)企業(yè)數(shù)量眾多，技術(shù)能力參差不齊，各個企業(yè)應(yīng)該依據(jù)自身的實力，合理地選擇不同的創(chuàng)新模式，不必只限定在一種創(chuàng)新模式上，特別是對于自主創(chuàng)新模式，應(yīng)當(dāng)盡可能鼓勵和扶植。