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篇(1)

關(guān) 鍵 詞：對(duì)日出口貿(mào)易；直接投資；協(xié)整理論

中圖分類號(hào):F746.12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1005-0892(2007)04-0105-04

一、文獻(xiàn)回顧

中國對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間的關(guān)系，屬于東道國出口貿(mào)易和外商直接投資(FDI)之間的關(guān)系。對(duì)于這種關(guān)系，國內(nèi)外學(xué)者提出了多種觀點(diǎn)，經(jīng)整理相關(guān)文獻(xiàn)，可將這些觀點(diǎn)概括為如下四個(gè)方面：

（1）東道國出口貿(mào)易對(duì)FDI具有單向因果關(guān)系。該觀點(diǎn)認(rèn)為東道國出口貿(mào)易增長會(huì)吸引更多的FDI流入。國際市場激烈的競爭會(huì)使國內(nèi)出口企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，通過降低成本，有效利用資本和多樣化生產(chǎn)提高競爭力，從而可以增加這些企業(yè)對(duì)FDI的吸引力。Hein(1992)通過對(duì)拉美以及東亞各國的實(shí)證分析指出，成功實(shí)施促進(jìn)出口政策的國家吸引了大量FDI，東道國出口貿(mào)易擴(kuò)張先于FDI的增長。[1]Lucas(1993)研究發(fā)現(xiàn)東南亞國家FDI對(duì)出口貿(mào)易彈性往往遠(yuǎn)高于國內(nèi)總需求彈性。[2]冼國明(2003)對(duì)外商在華直接投資與中國出口之間的相關(guān)性進(jìn)行計(jì)量研究，結(jié)論是FDI對(duì)中國出口貿(mào)易彈性約為1.24％，中國出口貿(mào)易對(duì)FDI具有單向因果關(guān)系。[3]

（2）FDI對(duì)東道國出口貿(mào)易具有單向因果關(guān)系，該觀點(diǎn)認(rèn)為FDI是東道國出口貿(mào)易增長的發(fā)動(dòng)機(jī)。關(guān)于FDI對(duì)東道國出口貿(mào)易的促進(jìn)作用，Muchielli和Chedor(1999)指出，對(duì)發(fā)展中國家進(jìn)行投資的外國資本，擁有國內(nèi)企業(yè)不具備的國際市場經(jīng)驗(yàn)、國際銷售網(wǎng)絡(luò)和更先進(jìn)的技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，因此FDI可以大大提高一國出口競爭力。[4]Zhang和Song(2000)認(rèn)為，外資企業(yè)通過對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的“溢出效應(yīng)”和多種形式的非股權(quán)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，可以直接帶動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的出口貿(mào)易，或者可以提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的出口競爭力。[5]田銀華(2005)對(duì)中美貿(mào)易和FDI數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果顯示，美國對(duì)華直接投資對(duì)于中國對(duì)美國出口貿(mào)易呈現(xiàn)單向因果關(guān)系。[6]封福育(2006)研究認(rèn)為FDI對(duì)中國出口貿(mào)易具有創(chuàng)造效應(yīng)，中國出口貿(mào)易對(duì)FDI彈性約為20.16％。[7]

（3）東道國出口貿(mào)易與FDI之間呈現(xiàn)雙向因果關(guān)系。乾友彥和春日義之(1997)就每種產(chǎn)業(yè)，對(duì)FDI和貿(mào)易進(jìn)行了時(shí)間序列分析，認(rèn)為日本和與其經(jīng)濟(jì)交流密切的國家之間，貿(mào)易額和投資額將會(huì)不斷增加，東道國出口貿(mào)易和FDI之間向互補(bǔ)方向發(fā)展的可能性很高。[8] 崎彰彥(1998)[9]和石 明德(2005)按照產(chǎn)業(yè)類別，分別對(duì)1989～1996年和1996～2004年日本海外生產(chǎn)進(jìn)行了計(jì)量分析，認(rèn)為FDI和東道國出口貿(mào)易之間存在相互擴(kuò)大的相關(guān)關(guān)系。[10]Liu、Wang(2001)研究認(rèn)為中國總體流入的FDI和出口貿(mào)易之間存在雙向因果關(guān)系。[11]

（4）東道國出口貿(mào)易與FDI之間沒有相關(guān)關(guān)系。Jun和Singh(1996)對(duì)1969～1993年吸引外資較多的30個(gè)發(fā)展中國家進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)泰國、厄瓜多爾、葡萄牙、希臘四國的出口業(yè)績對(duì)FDI具有吸引作用；FDI對(duì)新加坡出口具有明顯的促進(jìn)作用；哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、埃及、馬來西亞、墨西哥、尼日利亞等六國出口貿(mào)易和FDI之間沒有顯著的相關(guān)性。因此認(rèn)為東道國出口和FDI之間不存在值得討論的相關(guān)關(guān)系。[12]

綜上所述，對(duì)東道國出口貿(mào)易與FDI之間關(guān)系的研究存在著單向、雙向因果關(guān)系和無相關(guān)關(guān)系等不同觀點(diǎn)，四種不同觀點(diǎn)的政策含義是不同的。若出口貿(mào)易對(duì)FDI具有單向因果關(guān)系，那么合理的經(jīng)濟(jì)政策就應(yīng)該是通過增加出口來吸引FDI，而各類優(yōu)惠引資政策則可有可無。反之，若FDI對(duì)出口貿(mào)易具有單向因果關(guān)系，那么制定各種優(yōu)惠政策以吸引外資的工作則愈顯重要，其他兩種情況下的政策含義也可做類似討論。

出現(xiàn)上述四種觀點(diǎn)的差異表明需要結(jié)合國別進(jìn)行實(shí)證研究，以便制定切實(shí)可行的引資對(duì)策。然而，結(jié)合國別的研究文獻(xiàn)并不多見，王洪亮（2003）針對(duì)中日貿(mào)易和投資關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，采用1983~2001年的數(shù)據(jù)，認(rèn)為中國對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間具有雙向因果關(guān)系。[13]我國加入WTO后，基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)受到較大影響。[14]處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整期的中國對(duì)日出口貿(mào)易與日本直接投資之間，是否仍保持雙向因果關(guān)系有待證明。本文運(yùn)用協(xié)整理論及其方法，研究了1985~2005年中國對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間的關(guān)系，試圖從中找到相應(yīng)結(jié)論。

二、計(jì)量方法與模型設(shè)定

1. 樣本說明

本文主要檢驗(yàn)中國對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資關(guān)系，不考慮中國對(duì)日進(jìn)口額、利率、匯率及GDP等相關(guān)變量的影響。LEXt表示t時(shí)期中國對(duì)日本出口額的自然對(duì)數(shù)，LFDIt表示t時(shí)期日本對(duì)華直接投資額的自然對(duì)數(shù)。樣本區(qū)間為1985~2005年，1985~2004年數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》有關(guān)各期，[15]2005年數(shù)據(jù)來自中國駐日本國大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處網(wǎng)站，[16]使用Eviews5.0軟件進(jìn)行變量計(jì)算和計(jì)量分析。

2. 檢驗(yàn)平穩(wěn)性和協(xié)整關(guān)系

1987年Engle和Granger提出協(xié)整理論及協(xié)整檢驗(yàn)方法。對(duì)回歸殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)的協(xié)整檢驗(yàn)有三種：CRDW檢驗(yàn)、DF檢驗(yàn)和ADF檢驗(yàn)。本文采用ADF檢驗(yàn)來判斷殘差序列的平穩(wěn)性，進(jìn)而判斷變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系。

對(duì)兩個(gè)變量的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)采用EG（Engle和Granger）最小二乘估計(jì)法（OLS）。設(shè){LFDIt)和{LEXt}均為I（1）變量，首先建立OLS模型，進(jìn)行協(xié)整回歸：

4. 檢驗(yàn)Granger因果關(guān)系

協(xié)整檢驗(yàn)表明變量之間是否存在長期均衡關(guān)系，但是否構(gòu)成因果關(guān)系還需要進(jìn)一步檢驗(yàn)。如果變量LEX有助于預(yù)測LFDI，即根據(jù)過去值對(duì)LFDI進(jìn)行自回歸時(shí)，加上LEX的過去值，能夠顯著地增強(qiáng)回歸的解釋力，則稱LEX是LFDI的Granger原因，否則稱為非Granger原因。其檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蜑椋?/p>

由于Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)對(duì)滯后階數(shù)非常敏感，需要依次多滯后幾階，檢驗(yàn)結(jié)果是否具有同一性。

三、計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果及分析

1. ADF檢驗(yàn)結(jié)果

圖1顯示，時(shí)間序列LEXt和LFDIt應(yīng)為非平穩(wěn)序列，但它們可能具有共同的趨同成份。圖2顯示，一階差分序列為平穩(wěn)序列，并有相似的變化周期，這是它們之間存在協(xié)整關(guān)系的重要跡象。采用ADF檢驗(yàn)平穩(wěn)性，ADF檢驗(yàn)最佳滯后階數(shù)根據(jù)SC準(zhǔn)則確定，SC值越小，則滯后階數(shù)越佳。檢驗(yàn)形式為（C，T，L），C、T、L分別代表常數(shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢項(xiàng)和滯后階數(shù)。由表1可見，LEX和LFDI在1％的顯著性水平上ADF絕對(duì)值小于臨界值，不能拒絕零假設(shè)，說明兩變量是非平穩(wěn)的。而一階差分后ADF絕對(duì)值大于臨界值，可以拒絕零假設(shè)，說明LEX和LFDI是一階差分平穩(wěn)，為I（1）過程。

圖1水平值序列圖

圖2一階差分值序列圖

表1ADF檢驗(yàn)結(jié)果

MacKinnon (1996) one-sided p-values

注：表示變量序列的一階差分，*表示臨界值取顯著水平為5%的臨界值，其余均為1%的臨界值。

2. 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)ADF檢驗(yàn)，由于LEX和LFDI均為一階單整，可以由EG法考察其協(xié)整關(guān)系或長期均衡關(guān)系。對(duì)方程（1）進(jìn)行OLS回歸，結(jié)果見表2。直接回歸方程（1）的結(jié)果顯示DW值很低，為0.92，表明殘差存在自相關(guān)，需要進(jìn)行自相關(guān)修正。表2列出了修正后的回歸結(jié)果，修正后的DW值為2.35，較修正前有顯著改善，表明從統(tǒng)計(jì)上已消除了殘差自相關(guān)。回歸顯示，在 1985～2005年期間，中國對(duì)日出口貿(mào)易對(duì)于日本在華直接投資有顯著的影響，呈現(xiàn)正相關(guān)。模型擬合較好，各系數(shù)都通過了顯著性檢驗(yàn)，R2和調(diào)整的R2均為96％，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)值顯著。為了檢驗(yàn)是否存在協(xié)整關(guān)系，還要考察自相關(guān)修正后的方程殘差是否平穩(wěn)。根據(jù)AIC和SC最小準(zhǔn)則選擇無常數(shù)、無趨勢、滯后1階進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，結(jié)果見表3。發(fā)現(xiàn)殘差在5％的顯著性水平上拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明殘差序列是平穩(wěn)的，中國對(duì)日出口貿(mào)易和日本在華直接投資之間存在顯著的協(xié)整關(guān)系，二者大致以相同速率向上漂移。殘差自相關(guān)修正后的協(xié)整方程為：

LFDI=-3.6+1.19LEX+[AR(1)=0.55] (4)

根據(jù)協(xié)整方程（4），長期內(nèi)中國對(duì)日出口額每變動(dòng)1％，日本在華直接投資將同方向變動(dòng)1.19％，即日本對(duì)華直接投資對(duì)于中國對(duì)日出口貿(mào)易彈性約為1.19％，中國對(duì)日出口貿(mào)易和日本在華直接投資之間具有顯著正相關(guān)性。

表2協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

表3回歸殘差的ADF檢驗(yàn)結(jié)果

注：***，**，*分別表示1%，5%，10%的顯著水平。

3. 誤差修正模型

根據(jù)Granger定理，兩個(gè)具有協(xié)整關(guān)系的變量一定存在誤差修正模型。首先選擇每一個(gè)變量的滯后長度，本文使用Hendry從一般到個(gè)別的建模方法。開始每個(gè)變量滯后3期，根據(jù)方程（1）反復(fù)嘗試和剔除不顯著的滯后期，得到ECM：

LFDI=0.06 -0.09LFDI (-1)+0.81LEX

+1.02LEX(-1)-0.26EC(-3)(5)

R2=0.6086Ad-R2=0.4663DW=1.9760

由方程（5）可見，擬合度較低，可能是由于缺少了相關(guān)變量所致。但是方程不存在自相關(guān)性，估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，調(diào)整方向符合短期波動(dòng)向長期均衡調(diào)整的誤差修正機(jī)制，所以該模型是可靠的。誤差修正系數(shù)為-0.26，表明當(dāng)短期波動(dòng)偏離長期均衡時(shí)，將以26％的調(diào)整力度將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。

4. Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果

用Granger因果檢驗(yàn)方法判斷是中國對(duì)日出口的增長吸引了日資，還是日資帶動(dòng)了中國對(duì)日出口貿(mào)易的增長，或者是兩者互為因果關(guān)系。從表4的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出LEX是LFDI的Granger原因，而LFDI對(duì)LEX不存在Granger因果性，即中國對(duì)日出口貿(mào)易對(duì)于日本對(duì)華直接投資具有單向因果關(guān)系。這一結(jié)論與Hein（1992）、 Lucas（1993）和冼國明（2003）的結(jié)論相一致，認(rèn)為東道國出口競爭力的提高會(huì)吸引更多FDI流入。但是，王洪亮（2003）認(rèn)為中國對(duì)日出口貿(mào)易對(duì)于日本對(duì)華直接投資具有雙向因果關(guān)系，本結(jié)論顯然與之截然相反。對(duì)此，筆者考慮中國入世可能是個(gè)很重要的影響因素，中國對(duì)日進(jìn)口額、利率、匯率及GDP等相關(guān)變量也應(yīng)該有一定的影響。總之，還有待于進(jìn)一步深入進(jìn)行實(shí)證研究方可下結(jié)論。

表4Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

四、結(jié)論與建議

由上述分析，可以初步得出如下結(jié)論：

（1）協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)表明，中國對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間存在著長期均衡關(guān)系；日本在華直接投資對(duì)于中國對(duì)日出口貿(mào)易彈性約為1.19％，即中國對(duì)日出口每增加1％，可以導(dǎo)致日本對(duì)華直接投資增加量1.19％。

（2）從誤差修正模型可以看出，中國對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間存在著一個(gè)由短期波動(dòng)向長期均衡調(diào)整的機(jī)制，當(dāng)短期波動(dòng)偏離長期均衡時(shí)，將以26％的調(diào)整力度將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。這也從另一個(gè)角度印證了中國對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接之間存在長期均衡關(guān)系的初步結(jié)論。

（3）因果關(guān)系分析表明，中國對(duì)日出口貿(mào)易的增長吸引了日資，而不是日資帶動(dòng)了中國對(duì)日出口貿(mào)易的增長。中國對(duì)日出口貿(mào)易不屬于“投資引導(dǎo)型”，日本對(duì)華直接投資屬于“貿(mào)易引導(dǎo)型”。

既然中國對(duì)日出口貿(mào)易增長能夠?qū)е氯毡緦?duì)華直接投資的增加，那么應(yīng)該制定通過增加對(duì)日出口以吸引日資的經(jīng)濟(jì)政策，而沒有必要過多利用各種優(yōu)惠政策吸引日資。實(shí)際上中國入世后，試圖通過減免所得稅、返還增值稅、提供優(yōu)惠貸款等優(yōu)惠待遇的方式再來吸引日資，其運(yùn)作空間也越來越小。同時(shí)，東南亞國家在吸引日資方面也與中國展開了激烈的競爭。因此，如果日資著眼于中國出口潛力，那么我國對(duì)吸引日資政策的調(diào)整就可以更加明確方向。建議政府今后應(yīng)該減少優(yōu)惠措施，放寬日資投資比例限制，放松對(duì)日出口限制，通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，為日資企業(yè)提供完整的產(chǎn)業(yè)鏈，提高出口競爭力，如此方能大幅引進(jìn)日資。

*作者感謝遼寧大學(xué)徐平教授、李平教授對(duì)本文提出的寶貴修改意見。當(dāng)然，文責(zé)自負(fù)。

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[16]中國駐日本國大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處. .

篇(2)

1.發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是我國可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求可持續(xù)發(fā)展所呈現(xiàn)出的是一種長遠(yuǎn)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長模式。可持續(xù)發(fā)展是指既滿足代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力，這是科學(xué)發(fā)展觀的基本要求之一。而發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，正是可持續(xù)發(fā)展的理念在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的反映。低碳經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，是通過對(duì)自然資源的大量投資來維持和擴(kuò)充資源存量的，同時(shí)以減少單位GDP的資源和環(huán)境為代價(jià)，最大程度的提升資源利用率，使持續(xù)發(fā)展的成果更有效的服務(wù)于人民。2.發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要途徑。我國目前處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段，尤其是大量建筑和工業(yè)現(xiàn)代化的不斷涌現(xiàn)，需要大量的資源（鋼材、石化等）作為建設(shè)的基礎(chǔ)。而粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式導(dǎo)致了能源危機(jī)，因此，為了促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是我國的工業(yè)結(jié)構(gòu)能夠得到優(yōu)化和升級(jí)，那么就必須要在不斷發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展的碳強(qiáng)度，最大程度的提升資源的利用率。3.發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是我國實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的可能路徑雖然我國現(xiàn)代化建設(shè)取得了飛快的進(jìn)步，但是我們不可忽視的是我國的技術(shù)水平與其他發(fā)達(dá)國家相比還相差較大。這樣我們?cè)诎l(fā)展經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，就不得不接受發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的國際規(guī)則，這樣會(huì)使嚴(yán)重阻礙我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國要想與發(fā)達(dá)國家共同開發(fā)和研究相關(guān)的發(fā)展技術(shù)，就必須要與其他的發(fā)達(dá)國家多合作、交流，并要大力地去發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。只有這樣，我國才有可能趕上發(fā)達(dá)國家的發(fā)展步伐，才有可能立足于世界之林，才有可能使我國實(shí)現(xiàn)跨越式的發(fā)展。

二、潛在經(jīng)濟(jì)增長、出口貿(mào)易、碳排放三者的關(guān)系

作為起到潛在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長作用的出口貿(mào)易，為推動(dòng)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要的作用。但是出口貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大也帶來相應(yīng)的負(fù)面影響，比如，能源消費(fèi)日益增加，環(huán)境污染日趨嚴(yán)重，由此引起的碳排放量大幅升高更是需要引起社會(huì)的關(guān)注。作為聯(lián)合國常任理事國，一個(gè)發(fā)展中的國家，對(duì)節(jié)能減排的責(zé)任和義務(wù)更應(yīng)首當(dāng)其先。但是治理過程中，不僅要對(duì)減少出口貿(mào)易的碳排放采取措施，更要對(duì)一些隱性的“碳泄漏”和“轉(zhuǎn)移排放”等問題加以重視。根據(jù)有關(guān)資料可以將出口貿(mào)易與碳排放之間的關(guān)系引申出集中的兩個(gè)領(lǐng)域：“出口貿(mào)易與能源消費(fèi)之間的關(guān)系”和“出口貿(mào)易與碳排放之間的關(guān)系”根據(jù)以上關(guān)系可以得出如下結(jié)論：1.出口貿(mào)易是我國能源消耗的主要因素之一，從而對(duì)能耗有推波助瀾的作用；2.在出口貿(mào)易與碳排放之間的關(guān)系中，有兩層含義：首先是出口貿(mào)易與碳排放之間存在同向變化的關(guān)系，作好之間的利弊權(quán)衡；另外，出口貿(mào)易引起的“轉(zhuǎn)移碳排放”，解決這種隱含碳問題需要各國間緊密合作、共同協(xié)調(diào)。比如，中美貿(mào)易之間存在的“轉(zhuǎn)移排放”問題，即，中國碳排總量沒有得到減少，而是通過出口的形式將我國碳排放總量的7%-14%轉(zhuǎn)移到美國。由此可見，我國一些學(xué)者結(jié)合我國實(shí)際情況分析了出口貿(mào)易、能源消費(fèi)和碳排放的關(guān)系，三者間存在長期調(diào)整關(guān)系且互為因果關(guān)系。

三、改進(jìn)我國潛在經(jīng)濟(jì)增長的具體措施

1.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,實(shí)現(xiàn)“發(fā)展減排”出口貿(mào)易問題，不僅僅表現(xiàn)為單純的經(jīng)濟(jì)問題，其是終體現(xiàn)的是一個(gè)國家的發(fā)展問題。因此要充分利用發(fā)展的契機(jī)來解決碳排放問題，即“發(fā)展碳排”。因此，要想使資源環(huán)境得到進(jìn)一步改善、出口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)持續(xù)科學(xué)的發(fā)展，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。近年，雖然我國在提升能源利用效率和減少碳排放的工作中有了喜人的進(jìn)步，但是與一些發(fā)達(dá)國家還是存在很大差距，需要進(jìn)一步提升和借鑒。可見，我國只有堅(jiān)持走低碳發(fā)展的路線，才有可能真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，才能真正的優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，才能實(shí)現(xiàn)良好的持續(xù)循環(huán)。2.建立綠色貿(mào)易體系,轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長方式當(dāng)前，我國貿(mào)易增長模式呈現(xiàn)粗放型增長模式。這種模式使出口產(chǎn)品缺乏一種“控制”，致使資源密集型和污染密集型產(chǎn)品的出口占到出口產(chǎn)品總量的大部分，與此同時(shí)在貿(mào)易順差的影響下，促使初級(jí)產(chǎn)品和廉價(jià)產(chǎn)品的出口不斷加劇，而生產(chǎn)加工此類產(chǎn)品的碳排放卻留在國內(nèi)，我們稱之為“碳泄漏”，日積月累，使我國成為名副其實(shí)的“碳污染天堂”。可見，尋求一種綠色貿(mào)易增長模式，對(duì)貿(mào)易體系進(jìn)行改革迫在眉睫。根據(jù)以上分析歸納出以下幾方面：（1）調(diào)整出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，主要體現(xiàn)在減少資源密集型和污染密集型產(chǎn)品的出口，在堅(jiān)持良性經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)換貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)，建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)。（2）構(gòu)建完善的綠色貿(mào)易政策體系。以我國國情為出發(fā)點(diǎn)，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，以產(chǎn)品為支點(diǎn)、以企業(yè)為重點(diǎn)、以行業(yè)為主線，構(gòu)建完善的綠色貿(mào)易政策體系,包括綠色投資政策、環(huán)境關(guān)稅政策、市場準(zhǔn)入制度等等；（3）基于我國國情，走內(nèi)需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步增長模式，,創(chuàng)建低碳導(dǎo)向的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)增長模式，最終實(shí)現(xiàn)“貿(mào)易減排”。

四、結(jié)束語

篇(3)

出口貿(mào)易隱含能(energyconsumptionembodiedinexports)，即為了生產(chǎn)出口產(chǎn)品而在生產(chǎn)國的整個(gè)生產(chǎn)鏈中直接和間接消耗的能源。出口貿(mào)易一直是我國經(jīng)濟(jì)增長的重要支柱，但是我國長期以來形成的以“兩高一資”產(chǎn)品為主、以量取勝的粗放型出口增長模式，卻產(chǎn)生了不可忽視的出口貿(mào)易隱含能。

近年來，隨著國際社會(huì)對(duì)于能源和氣候變化問題的日益重視，一些學(xué)者開始研究各國進(jìn)出口的隱含能源及隱含碳，以此說明為了各國進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的能源消耗和碳排放。Wyckoff和Roop(1994)認(rèn)為各國在設(shè)計(jì)溫室氣體控制政策時(shí)忽視了國際貿(mào)易流動(dòng)中隱含碳排放的重要性，他們估算了加拿大、法國、德國、日本、英國和美國這6個(gè)OECD國家在制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口中隱含的碳排放量，以考察高碳產(chǎn)品進(jìn)口是否應(yīng)該引起重視。測算結(jié)果顯示制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口隱含碳排放占這些國家碳排放總量的13%左右，表明這一問題非常重要，并基于這一發(fā)現(xiàn)提出了相應(yīng)的政策建議。Chung和Rhee(2001)利用投入產(chǎn)出模型估算了1990年日本和韓國的CO2排放量，并分析了國際貿(mào)易對(duì)這兩個(gè)國家CO2排放量的影響。結(jié)果顯示:盡管韓國CO2排放量的絕對(duì)水平要明顯低于日本，但韓國總的CO2排放強(qiáng)度卻大大超過日本;韓國出口到日本產(chǎn)品的CO2排放強(qiáng)度要明顯高于日本出口到韓國產(chǎn)品的CO2排放強(qiáng)度，并且這兩個(gè)國家出口到世界其他地區(qū)產(chǎn)品的CO2排放強(qiáng)度要高于兩國雙邊貿(mào)易產(chǎn)品的CO2排放強(qiáng)度。Machado、Schaeffer和Worrell(2001)利用投入產(chǎn)出模型方法估算了1995年國際貿(mào)易對(duì)巴西能源消耗和CO2排放量的影響，結(jié)果顯示1995年非能源商品進(jìn)出口隱含的能源消耗分別占巴西當(dāng)年能源消耗量的10%和12%，而1995年非能源商品進(jìn)出口隱含的CO2排放量分別占到了巴西當(dāng)年CO2排放總量的10%和14%，表明1995年巴西在非能源商品國際貿(mào)易方面不僅是隱含能源的凈出口國和隱含碳的凈排放國，而且巴西出口每掙1美元要比進(jìn)口每花費(fèi)1美元多消耗40%的能源并多排放56%的CO2，從而提醒巴西決策者應(yīng)該關(guān)注國際貿(mào)易對(duì)國內(nèi)能源消耗和碳排放的附加影響。另外，也有學(xué)者針對(duì)中國進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的能源消耗和碳排放展開了研究。陳迎等人(2008)利用基于投入產(chǎn)出表的能源分析方法，定量研究了2002－2006年我國外貿(mào)進(jìn)出口商品中的隱含能源消耗。其研究結(jié)果表明:我國是外貿(mào)商品進(jìn)出口隱含能源的凈出口大國;2002年，我國出口隱含能源總量約為4.1億噸標(biāo)煤，扣除進(jìn)口隱含能源1.7億噸標(biāo)煤后，隱含能源凈出口量達(dá)2.4億噸標(biāo)煤，約占當(dāng)年我國一次能源消費(fèi)總量的16%，凈出口隱含碳排放1.5億噸;隨著我國外貿(mào)進(jìn)出口的快速增長，在不考慮部門投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)性變化的條件下，2006年我國凈出口隱含能源約為6.3億噸標(biāo)煤，比2002年增長162%;此外，該研究還依據(jù)測算結(jié)果對(duì)其政策含義進(jìn)行了探討。齊曄等人(2008)利用采用投入產(chǎn)出法，估算了1997－2006年中國進(jìn)出口貿(mào)易中的隱含碳。該研究對(duì)進(jìn)出口商品都采用中國的碳耗水平所做的保守估計(jì)發(fā)現(xiàn):1997－2004年，我國凈出口隱含碳占當(dāng)年碳排放總量的比例在0.5%－2.7%之間，2004年之后迅速增加，到2006年該數(shù)字達(dá)到了10%左右;按照日本的碳耗效率對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整后的估計(jì)發(fā)現(xiàn)，中國通過出口為國外轉(zhuǎn)移排放的碳數(shù)量更為驚人;1997－2002年我國隱含碳凈出口量占當(dāng)年碳排放總量的12%－14%，到2006年該數(shù)字達(dá)29.28%;基于上述發(fā)現(xiàn)，作者指出國際社會(huì)一味對(duì)中國增長的碳排放進(jìn)行指責(zé)是不全面的。LinandSun(2010)利用投入產(chǎn)出分析方法分析了中國進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的CO2排放量。結(jié)果顯示:2005年，中國出口隱含CO2排放量為33.57億噸，進(jìn)口隱含CO2排放量為23.33億噸，電力及水泥行業(yè)對(duì)隱含CO2排放量的貢獻(xiàn)分別為35%和20%。該研究指出在目前的氣候政策及國際貿(mào)易規(guī)則下存在碳泄露，需要建立新的全球框架分配排放責(zé)任;中國應(yīng)該努力提高能源效率、實(shí)施電價(jià)改革并且大力發(fā)展可再生能源，特別在水泥行業(yè)推廣應(yīng)用新技術(shù)將有助于降低中國的CO2排放量。這些研究為科學(xué)測算我國出口商品中隱含的能源消耗和碳排放做出了貢獻(xiàn)，并且在一定程度上說明我國作為制造大國實(shí)際上為滿足全球消費(fèi)市場的需求承擔(dān)了一部分能源消耗和碳排放。

為了進(jìn)一步分析近年來中國出口貿(mào)易隱含能不斷增長的原因，本文首先基于投入產(chǎn)出分析方法對(duì)我國2002－2007年出口貿(mào)易隱含能進(jìn)行了測算，然后基于對(duì)數(shù)平均迪氏指數(shù)法logarithmicmeanvisiaindex，簡稱LMDI)，將影響出口貿(mào)易隱含能變動(dòng)的因素分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，并分析這些因素變化對(duì)于我國出口貿(mào)易隱含能變化的貢獻(xiàn)，最后提出了我國降低出口貿(mào)易隱含能的幾點(diǎn)政策建議。

二、模型方法與數(shù)據(jù)處理

(一)出口貿(mào)易隱含能的計(jì)算方法

出口貿(mào)易隱含能指的是我國出口商品生產(chǎn)過程中所有直接和間接消耗的能源，包括產(chǎn)品上游加工、制造、運(yùn)輸?shù)热^程所消耗的能源。

(二)出口貿(mào)易隱含能變化影響因素的分解方法本文采用可對(duì)所有因素進(jìn)行無殘差分解的LMDI方法(Angetal.，1998)，將出口貿(mào)易隱含能變化的影響因素分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，具體如下:

(三)數(shù)據(jù)來源及處理

本研究主要需要兩方面數(shù)據(jù):中國各年投入產(chǎn)出表和分部門能源消耗數(shù)據(jù)。在投入產(chǎn)出表方面，本文選取了2002、2005和2007年中國42部門投入產(chǎn)出表，由于投入產(chǎn)出表都是按當(dāng)年生產(chǎn)者價(jià)格計(jì)算，為消除價(jià)格因素的影響，必須將現(xiàn)價(jià)投入產(chǎn)出表轉(zhuǎn)化為可比價(jià)投入產(chǎn)出表。因而，需要將2005年和2007年的投入產(chǎn)出表轉(zhuǎn)化為以2002年現(xiàn)價(jià)為基準(zhǔn)的可比價(jià)投入產(chǎn)出表。

在此參考李強(qiáng)和薛天棟(1998)編制可比價(jià)投入產(chǎn)出表的方法，首先計(jì)算2005年、2007年各部門相對(duì)于2002年的價(jià)格縮減指數(shù)。如農(nóng)業(yè)部門利用“農(nóng)副產(chǎn)品類購進(jìn)價(jià)格指數(shù)”，以2002年的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格為100，計(jì)算2005年農(nóng)業(yè)相對(duì)于2002年的價(jià)格縮減指數(shù)。而工業(yè)部門則利用“工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)”，以2002年的各類細(xì)分工業(yè)品出廠價(jià)格為100，分別計(jì)算各工業(yè)細(xì)分行業(yè)可比價(jià)的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)，作為該部門的價(jià)格縮減指數(shù)。如煤炭開采和洗選業(yè)利用2002－2007年的“煤炭工業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)”為縮減指數(shù)作為調(diào)整。至于批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)以及其它社會(huì)服務(wù)性行業(yè)，統(tǒng)一用“消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)”作為價(jià)格縮減指數(shù)。由于總產(chǎn)出等于總投入，兩者均用“國民生產(chǎn)總值縮減指數(shù)”，以2002年的國民生產(chǎn)總值為100，對(duì)2005年和2007年各行業(yè)的總投入和總產(chǎn)出進(jìn)行調(diào)整，而中間投入則為各部門經(jīng)價(jià)格調(diào)整后投入之和，然后利用各部門的總投入(總產(chǎn)出)減去相應(yīng)的中間投入得到各部門的可比價(jià)增加值，從而得到2005年和2007年的可比價(jià)投入產(chǎn)出表。

在對(duì)我國出口貿(mào)易隱含能進(jìn)行部門分解分析之前，本文首先將中國投入產(chǎn)出表中的部門分類合并成28個(gè)部門(見表1)。各年分部門能源消耗數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫，各年分部門出口貿(mào)易數(shù)據(jù)則直接取各年可比價(jià)投入產(chǎn)出表中的出口數(shù)據(jù)。

三、計(jì)算結(jié)果及討論

(一)出口貿(mào)易隱含能及其分析

表2是基于上述方法計(jì)算得到的我國2002－2007年出口貿(mào)易隱含能。從總量來看:2002、2005和2007年我國出口貿(mào)易隱含能分別達(dá)到了4.24億噸標(biāo)煤、9.73億噸標(biāo)煤和10.81億噸標(biāo)煤，依次占當(dāng)年我國能源消費(fèi)總量的26.60%、41.23%和38.54%;計(jì)算結(jié)果表明出口商品的生產(chǎn)已經(jīng)成為我國能源大量消耗的重要原因之一，我國在擴(kuò)大出口獲得經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)也消耗了國內(nèi)大量的能源資源，加重了國內(nèi)能源短缺的局面。從增長幅度來看:2002－2005年我國能源消耗總量增加了48.06%，同期我國出口貿(mào)易隱含能的增長幅度卻高達(dá)129.48%，表明這期間國內(nèi)能源消耗總量呈現(xiàn)出繼續(xù)擴(kuò)大的趨勢，且我國出口貿(mào)易隱含能的增長幅度明顯高于國內(nèi)能源消耗總量的增長幅度;2005－2007年我國能源消耗總量增加了18.86%，同期我國出口貿(mào)易隱含能的增長幅度則為11.10%，盡管這期間我國能耗總量及出口隱含能仍然有一定幅度的增長，但增長幅度相比2002－2005年明顯放緩，這表明隨著我國從2005年開始為了實(shí)現(xiàn)“十一五”期間單位GDP能耗下降20%的控制目標(biāo)而實(shí)施一系列較為嚴(yán)格的節(jié)能減排措施，國內(nèi)能源消耗總量及出口隱含能加速增長的趨勢得到了初步遏制。

接下來看看2002－2007年各部門的出口貿(mào)易隱含能，參見表3。盡管隨著時(shí)間變化存在輕微波動(dòng)，但整體上來看2002－2007年對(duì)我國出口貿(mào)易隱含能貢獻(xiàn)最大的6個(gè)工業(yè)部門為:通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè);化學(xué)工業(yè);紡織業(yè);電氣、機(jī)械及器材制造業(yè);金屬冶煉及壓延加工業(yè);金屬制品業(yè)。2002、2005及2007年這6個(gè)部門對(duì)我國出口貿(mào)易隱含能的貢獻(xiàn)率分別為50.74%、57.93%和61.85%，在我國出口貿(mào)易隱含能中占據(jù)重要份額并呈現(xiàn)逐年增長的趨勢。

(二)出口貿(mào)易隱含能變化的效應(yīng)分解分析

2002－2007年我國出口貿(mào)易隱含能變化的效應(yīng)分解參見表4:2002－2005年我國出口貿(mào)易隱含能增加了54918.49萬噸標(biāo)煤，2005－2007年則增加了10840.54萬噸標(biāo)煤;其中，2002－2005年規(guī)模效應(yīng)的貢獻(xiàn)值為50876.17萬噸標(biāo)煤，2005－2007年則為31089.4萬噸標(biāo)煤，表明這期間在其他因素不變的前提下，出口規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致了國內(nèi)能源消耗量的顯著增加;整體上來看，2002－2007年結(jié)構(gòu)效應(yīng)也促進(jìn)了我國出口貿(mào)易隱含能的增加，但幅度相對(duì)規(guī)模效應(yīng)而言要小很多，說明這期間結(jié)構(gòu)因素對(duì)我國出口貿(mào)易隱含能的變化影響還比較有限;至于技術(shù)效應(yīng)，在2002－2005年其對(duì)我國出口貿(mào)易隱含能變化的影響雖然為正但幅度較小，而2005－2007年正是由于技術(shù)效應(yīng)的反向作用才導(dǎo)致了這期間我國出口貿(mào)易隱含能的增加幅度相比2002－2005年明顯下降，表明技術(shù)效應(yīng)是促進(jìn)我國出口貿(mào)易隱含能下降的重要因素。

本文還進(jìn)一步考察了2002－2007年各部門出口貿(mào)易隱含能的效應(yīng)分解，也就是影響因素分析，計(jì)算結(jié)果表明對(duì)于絕大多數(shù)部門而言，2002－2005年占主導(dǎo)地位的是規(guī)模效應(yīng)，2005－2007年則是技術(shù)效應(yīng)，它們分別是導(dǎo)致我國出口貿(mào)易隱含能在2002－2005年大幅增加、2005－2007增幅明顯下降的主要原因，結(jié)構(gòu)效應(yīng)在這兩個(gè)時(shí)期對(duì)各部門出口貿(mào)易隱含能的影響則隨著部門不同而不同，且影響程度總體上不及規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。為節(jié)省篇幅，本文僅就對(duì)我國出口貿(mào)易隱含能貢獻(xiàn)最大的6個(gè)工業(yè)部門做進(jìn)一步分析，其效應(yīng)分解的情況參見圖1。具體分析如下:

1.對(duì)于通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，2002－2005年規(guī)模效應(yīng)的正向促進(jìn)作用最大，達(dá)到8966.3萬噸標(biāo)煤，該行業(yè)出口規(guī)模龐大是其出口貿(mào)易隱含能在各行業(yè)中排名第一的主要原因，技術(shù)效應(yīng)雖為負(fù)但減排程度有限(－574.27萬噸標(biāo)煤);2005－2007年則是技術(shù)效應(yīng)的反向削減作用最大(為－8086.3萬噸標(biāo)煤)，超過規(guī)模效應(yīng)(6119.74萬噸標(biāo)煤)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)(1811.34萬噸標(biāo)煤)之和，直接導(dǎo)致了此期間該行業(yè)出口貿(mào)易隱含能的下降;結(jié)構(gòu)效應(yīng)在這兩段時(shí)間內(nèi)都為正，且2002－2005年達(dá)到了5854.34萬噸標(biāo)煤，說明該行業(yè)出口結(jié)構(gòu)對(duì)于其出口貿(mào)易隱含能的增加也有著明顯促進(jìn)作用。

2.對(duì)于化學(xué)工業(yè)，規(guī)模效應(yīng)在2002－2005年及2005－2007年均為正，且幅度較大，說明出口規(guī)模是導(dǎo)致該行業(yè)出口貿(mào)易隱含能增長的重要因素;技術(shù)效應(yīng)在2002－2005年為正(876.76萬噸標(biāo)煤)而2005－2007年為負(fù)(－2114.58萬噸標(biāo)煤)的計(jì)算結(jié)果表明技術(shù)進(jìn)步對(duì)于該行業(yè)2005－2007年出口貿(mào)易隱含能增長有明顯的抑制作用;而結(jié)構(gòu)效應(yīng)在2002－2005年為負(fù)(－1183.98萬噸標(biāo)煤)而2005－2007年為正(296.2萬噸標(biāo)煤)則說明該行業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變化對(duì)其出口貿(mào)易隱含能的影響由削減反而變成了增加。

3.對(duì)于紡織業(yè)而言，考察2002－2005年及2005－2007年不同效應(yīng)對(duì)其出口貿(mào)易隱含能所起的作用:規(guī)模效應(yīng)是正向增加;技術(shù)效應(yīng)2002－2005年為正(325.21萬噸標(biāo)煤)但2005－2007年為負(fù)(－1462.08萬噸標(biāo)煤)，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)則是2002－2005年為負(fù)(－904.35萬噸標(biāo)煤)但2005－2007年為正(809.78萬噸標(biāo)煤)，這一點(diǎn)與化學(xué)工業(yè)的情況類似。

4.對(duì)于電氣、機(jī)械及器材制造業(yè)，規(guī)模效應(yīng)依然是導(dǎo)致該行業(yè)出口貿(mào)易隱含能增長的重要影響因素，技術(shù)效應(yīng)由2002－2005年313.56萬噸標(biāo)煤變?yōu)?005－2007年－468.87萬噸標(biāo)煤的事實(shí)表明技術(shù)進(jìn)步在2005－2007年對(duì)該行業(yè)起到了顯著的節(jié)能作用，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)在這兩段時(shí)期內(nèi)由負(fù)變正則說明該行業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變化反而導(dǎo)致其出口貿(mào)易隱含能的增加。

5.對(duì)于金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)這2個(gè)行業(yè)而言，2002－2005年與2005－2007年的規(guī)模效應(yīng)始終為正，而技術(shù)效應(yīng)則由正變?yōu)樨?fù)，表明這兩個(gè)行業(yè)出口規(guī)模擴(kuò)大起到了增加出口貿(mào)易隱含能的作用，而技術(shù)變動(dòng)對(duì)出口貿(mào)易隱含能的影響則由促進(jìn)變?yōu)橐种疲砻?005－2007年技術(shù)進(jìn)步起到了降低出口貿(mào)易隱含能的作用。這兩個(gè)行業(yè)不同的是:對(duì)金屬冶煉及壓延加工業(yè)而言結(jié)構(gòu)效應(yīng)始終為正且增加，而金屬制品業(yè)則是由正變負(fù)，說明金屬冶煉及壓延加工業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變化不利于其出口貿(mào)易隱含能的降低，而金屬制品業(yè)則相反。特別地，對(duì)于金屬冶煉和壓延加工業(yè)而言，2005－2007年由于其結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正且數(shù)值較大(4264.26萬噸標(biāo)煤)，再加上規(guī)模效應(yīng)(2252.10萬噸標(biāo)煤)，二者的正向促進(jìn)作用要明顯高于同期技術(shù)效應(yīng)導(dǎo)致的節(jié)能作用(－1060.25萬噸標(biāo)煤)，從而導(dǎo)致2005－2007年該行業(yè)出口貿(mào)易隱含能仍有較大幅度上升。

四、結(jié)論及政策建議

(一)主要結(jié)論

上述分析表明，我國在生產(chǎn)大量工業(yè)產(chǎn)品并用于對(duì)外出口的同時(shí)，卻消耗了國內(nèi)大量的能源，加劇了國內(nèi)能源供應(yīng)緊張的局面。歸納起來看，我國出口貿(mào)易隱含能較高的主要原因來自于如下三個(gè)方面:

1.出口結(jié)構(gòu)不合理。我國出口結(jié)構(gòu)可歸納為“四多”和“四少”，即:能源消耗高、污染排放強(qiáng)度大的產(chǎn)品出口多，能源消耗強(qiáng)度低、污染排放強(qiáng)度小的產(chǎn)品出口少;產(chǎn)業(yè)鏈低端產(chǎn)品出口多，而產(chǎn)業(yè)鏈高端產(chǎn)品出口少;傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)出口多，高新產(chǎn)業(yè)出口少;貨物貿(mào)易出口多，服務(wù)貿(mào)易出口少(胡濤、吳玉萍等人，2008)。近年來，隨著國家不斷加大宏觀調(diào)控力度，我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到了一定程度的調(diào)整和優(yōu)化，但距離發(fā)達(dá)國家的水平還有較大差距。

2.出口產(chǎn)品的能源利用效率低下。我國出口產(chǎn)品的直接或完全能耗系數(shù)較高，能源利用效率低下。以2007年的能耗水平為例，我國煤炭生產(chǎn)電耗相對(duì)于國際先進(jìn)水平相差41.2%，火電供電煤耗與國際先進(jìn)水平的差距是14.1%，鋼可比能耗與國際先進(jìn)水平相差9.5%，水泥綜合能耗與國際先進(jìn)水平相差24.4%，原油加工綜合能源與國際先進(jìn)水平相差50.7%，直接導(dǎo)致我國在生產(chǎn)大量出口工業(yè)產(chǎn)品用于出口的同時(shí)也消耗了國內(nèi)大量能源。

3.出口總量增速快。2002至2007年，我國的出口總量平均每年以25%左右的速度增長，這種高速增長大大拉動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，特別是高能耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。通過LMDI分解模型我們不難發(fā)現(xiàn)，2002－2007年國內(nèi)很多行業(yè)出口貿(mào)易隱含能出現(xiàn)快速增長的主要原因就在于規(guī)模效應(yīng)的作用，也就是出口規(guī)模的迅速擴(kuò)大。

(二)降低我國出口貿(mào)易隱含能的外貿(mào)政策建議

1.對(duì)高耗能行業(yè)的產(chǎn)品加征出口環(huán)節(jié)關(guān)稅，取消對(duì)高耗能行業(yè)產(chǎn)品的出口退稅。我國從2007年6月1日起對(duì)142種“兩高一資”產(chǎn)品開始征收出口關(guān)稅，并從2007年7月1日起取消了553項(xiàng)“兩高一資”產(chǎn)品的出口退稅。2010年12月，財(cái)政部又發(fā)文繼續(xù)以暫定稅率的形式對(duì)煤炭、原油、化肥、有色金屬等“兩高一資”產(chǎn)品征收出口關(guān)稅。目前我國征收出口關(guān)稅及出口退稅的產(chǎn)品涉及部分高耗能、高污染、資源型產(chǎn)品，包括煤炭、焦炭、原油、陳品油等能源性產(chǎn)品，粗鋼、鐵合金等鋼鐵類產(chǎn)品和鋁、銅等有色金屬和稀土金屬等，并對(duì)減少這些產(chǎn)品出口、調(diào)整國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、降低能源和資源消耗起到了初步成。

篇(4)

[關(guān)鍵詞]國際貿(mào)易；區(qū)域經(jīng)濟(jì)；出口貿(mào)易；進(jìn)口貿(mào)易

[中圖分類號(hào)]F251[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-6432（2013）29-0099-02

國際貿(mào)易也被稱之為對(duì)外貿(mào)易，是一個(gè)國家市場經(jīng)濟(jì)的最重要的組成部分，國際貿(mào)易的蓬勃發(fā)展有利于促進(jìn)國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。中國自從加入WTO以后，更加融入到國際貿(mào)易中，并促進(jìn)了國際市場的擴(kuò)大；有利于中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)得到更好更快地發(fā)展；有利于刺激中國企業(yè)進(jìn)行企業(yè)改革，運(yùn)用新的管理模式增強(qiáng)企業(yè)的競爭力；有利于中國將自己的優(yōu)秀文化商品打入其他國家的市場經(jīng)濟(jì)中，擴(kuò)大出口貿(mào)易；加入WTO有利于國內(nèi)企業(yè)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，吸引更多的外國企業(yè)在中國扎根，為中國人民提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)[2]。總而言之，國際貿(mào)易的健康發(fā)展有利于促進(jìn)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，提高國民經(jīng)濟(jì)增長值。

1國際貿(mào)易的含義

國際貿(mào)易是指一個(gè)國家將自己本國的商品與勞務(wù)輸送到其他國家中去，并引進(jìn)其他國家的商品與勞務(wù)的活動(dòng)。整個(gè)世界都是國際貿(mào)易的交換范圍，因此國際貿(mào)易又被稱為是世界貿(mào)易。國際貿(mào)易的形式只有兩種，進(jìn)口貿(mào)易與出口貿(mào)易，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)是否發(fā)達(dá)，就是看這個(gè)國家的出口貿(mào)易值有多大。國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易是不可同日而語的，它們之間的區(qū)別有以下幾點(diǎn)：

①國家之間進(jìn)行的國際貿(mào)易，商品數(shù)量及金額都很大，而且還要長時(shí)間地進(jìn)行交易，而國內(nèi)貿(mào)易可以進(jìn)行小額的近距離的交易，只交易一次也可以，所以國際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)比國內(nèi)貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)大；②交易國家政治、軍事、經(jīng)濟(jì)上發(fā)生問題的話，國際貿(mào)易就會(huì)終止，引起巨大損失，而國內(nèi)貿(mào)易只會(huì)受本國的政治經(jīng)濟(jì)影響，損失較小；③貨品要進(jìn)出口，要經(jīng)過很多部門的檢查，蓋章，耗時(shí)長，而國內(nèi)貿(mào)易只要簡單的程序就可以進(jìn)行交易，不需要很長的時(shí)間。但是就經(jīng)濟(jì)效益而言，國際貿(mào)易擴(kuò)大了交易市場，為國家?guī)淼睦麧櫢鼮榭捎^[3]。

2區(qū)域經(jīng)濟(jì)的含義

區(qū)域經(jīng)濟(jì)是指地理位置相近、文化底蘊(yùn)相似或經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度差不多的國家形成一個(gè)區(qū)域整體，共同努力促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并壯大政治軍事力量。也可以是某個(gè)國家依據(jù)不同地區(qū)的地理位置、地理環(huán)境、能源分布、生活習(xí)俗、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，將相似的地區(qū)劃分在一起，形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)。現(xiàn)在國際上形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)的有三個(gè)，亞太經(jīng)濟(jì)區(qū)、歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)、西半球經(jīng)濟(jì)區(qū)。而中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)因劃分依據(jù)的因素不同，有多種分法。

3國際貿(mào)易對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的影響

3.1國家貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)地區(qū)進(jìn)行區(qū)域分工

進(jìn)行區(qū)域分工有利于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如果要發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)，分工是勢在必行。區(qū)域分工能夠帶動(dòng)國際分工，因此國際貿(mào)易能否促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展就要先從分工開始，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成專業(yè)化和多樣化的基本機(jī)制。一是將地理位置優(yōu)越、擁有較多資源的區(qū)域進(jìn)行分工，這個(gè)區(qū)域就可以用自己比較豐富的能源與其他區(qū)域進(jìn)行交換，換取自己比較稀缺的能源，提高本區(qū)域經(jīng)濟(jì)的福利水平，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。二是通過區(qū)域分工，使企業(yè)進(jìn)行企業(yè)改革，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，將可以發(fā)展的新產(chǎn)業(yè)分化開來，獨(dú)立發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的多樣化。三是在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，強(qiáng)調(diào)分工協(xié)作，將勞動(dòng)力進(jìn)行分工，讓每個(gè)員工專門負(fù)責(zé)一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這樣可以讓員工更加熟悉操作，形成勞動(dòng)力專業(yè)化，提高工作效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的發(fā)展。四是國家開展國際貿(mào)易，打開國際市場，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了更廣闊的市場環(huán)境，讓區(qū)域內(nèi)的企業(yè)進(jìn)駐國際市場，國內(nèi)國際兩不誤，共同促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長，從而加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長速度。因此加快分工演化，有利于為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展搶占先機(jī)[4]。

3.2國際貿(mào)易的發(fā)展有利于加快區(qū)域要素的積累，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的發(fā)展

（1）進(jìn)行國際貿(mào)易可以引進(jìn)外資，讓外國企業(yè)在本區(qū)域開設(shè)公司，帶動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)的增長，形成貿(mào)易創(chuàng)造型投資。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的國家都會(huì)有很多的剩余勞動(dòng)力，這些國家就可以將勞動(dòng)力輸送到勞動(dòng)力稀缺的國家，既可以減少國內(nèi)的負(fù)擔(dān)，又可以促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這些國家還可以引進(jìn)其他國家的產(chǎn)品以及先進(jìn)科技，引導(dǎo)人們進(jìn)行國內(nèi)投資，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國的出口貿(mào)易是位于世界前列的，因此中國所吸引的外資越來越多。畢竟一個(gè)國家的出口額就代表著這個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。外國企業(yè)在中國投資，不會(huì)擔(dān)心自己投入的錢回收不回來，而且不必?fù)?dān)心自己商品的銷售問題。

（2）區(qū)域經(jīng)濟(jì)地區(qū)進(jìn)行國際貿(mào)易可以將廣大居民閑置在銀行的錢用來投資，創(chuàng)造財(cái)富。而且經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國家還可以通過國際貿(mào)易來提高自身資本品生產(chǎn)能力，將貨幣投資轉(zhuǎn)化為實(shí)物投資，彌補(bǔ)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的缺陷，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展。

（3）開展國際貿(mào)易是提高區(qū)域技術(shù)水平的重要途徑。主要表現(xiàn)在：①通過國際貿(mào)易直接引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù)，再進(jìn)行應(yīng)用，以提高本區(qū)域的科技水平。②區(qū)域地區(qū)的企業(yè)進(jìn)口其他國家的產(chǎn)品后，可以對(duì)這個(gè)產(chǎn)品進(jìn)行研究，然后再創(chuàng)造出自己的產(chǎn)品。③區(qū)域地區(qū)的企業(yè)看到外資企業(yè)在出口貿(mào)易上賺到了巨大利潤，就會(huì)刺激他們提高自身的創(chuàng)新能力，努力研究開發(fā)出新產(chǎn)品。④企業(yè)也可以通過與外資企業(yè)合作，甚至是一起經(jīng)營一家企業(yè)，然后再學(xué)習(xí)他們的新技術(shù)，以提高自身的技術(shù)水平，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3.3國際貿(mào)易的發(fā)展有利于促進(jìn)區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化

（1）有利于優(yōu)化區(qū)域資源配置。每一個(gè)國家的資源分布都是不平衡的，也許這個(gè)國家擁有豐富的礦產(chǎn)資源，但是沒有水資源；另一個(gè)國家擁有豐富的水資源，卻沒有礦產(chǎn)資源。那么這兩個(gè)地區(qū)就可以進(jìn)行交換了。因此，國際貿(mào)易可以優(yōu)化區(qū)域的資源配置，使各地區(qū)的資源達(dá)到平衡。一個(gè)國家可以將自己本國富余的資源出口到其他需要的國家，然后進(jìn)口本國稀缺的資源，達(dá)到均衡，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

（2）有利于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，主要表現(xiàn)在出口與進(jìn)口兩個(gè)方面。企業(yè)出口產(chǎn)品量增加，就要求增加產(chǎn)品生產(chǎn)的原料及半成品，促進(jìn)原料生產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展，并為人們提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果企業(yè)需要大量進(jìn)口，就代表著區(qū)域內(nèi)將出現(xiàn)一個(gè)新型產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)，可以為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供機(jī)遇。

3.4國際貿(mào)易的發(fā)展有利于創(chuàng)造新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制

（1）有利于促使國家改變不科學(xué)的管理方式，形成新的管理機(jī)制。我國對(duì)于國際貿(mào)易的干預(yù)太多，設(shè)立了很多部門對(duì)國際貿(mào)易進(jìn)出口商品進(jìn)行檢查、監(jiān)管，制約了國際貿(mào)易的發(fā)展。

（2）有利于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的微觀企業(yè)進(jìn)行改革，形成新的經(jīng)營機(jī)制。開展國際貿(mào)易就是加快市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)可以使企業(yè)擺脫舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的制約，讓企業(yè)能夠自主經(jīng)營[5]。使企業(yè)創(chuàng)造出適合自己的經(jīng)營方式，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4結(jié)論

國際貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的知識(shí)體系。國際貿(mào)易是一個(gè)國家市場經(jīng)濟(jì)的最重要的組成部分，國際貿(mào)易的蓬勃發(fā)展有利于促進(jìn)國內(nèi)區(qū)域的快速發(fā)展。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)是指地理位置相近、文化底蘊(yùn)相似或經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度差不多的國家形成一個(gè)區(qū)域整體，以達(dá)到共同進(jìn)步、共同發(fā)展。因此，本文先了解了國際貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的含義，根據(jù)含義得出了國際貿(mào)易對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的影響。國際貿(mào)易的發(fā)展有利于實(shí)現(xiàn)區(qū)域分工、區(qū)域要素的積累、區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新等，以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。一個(gè)國家的國際貿(mào)易的穩(wěn)步發(fā)展可以促進(jìn)該國家的區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉用明.對(duì)外貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展[D].成都：四川大學(xué)，2010.

[2]彭紅斌.當(dāng)代國際貿(mào)易發(fā)展的特點(diǎn)探析[J].桂海論叢，2011（8）.

[3]王森輝.國際貿(mào)易下的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之我見[J].大觀周刊，2012（18）.

篇(5)

關(guān)鍵詞：綠色貿(mào)易壁壘 出口貿(mào)易 影響及對(duì)策 

 

所謂綠色貿(mào)易壁壘，實(shí)質(zhì)上是指進(jìn)口國政府以保護(hù)生態(tài)環(huán)境為綱，以限制進(jìn)口保護(hù)貿(mào)易為目的，通過頒布復(fù)雜多樣的環(huán)保法規(guī)、條例、建立嚴(yán)格的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品包裝要求，建立繁瑣的檢驗(yàn)認(rèn)證和審批稅、實(shí)行環(huán)境構(gòu)想制度，以及保證環(huán)境進(jìn)口稅方式對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置的貿(mào)易障礙。綠色貿(mào)易壁壘通常分為兩類：一類是政府引導(dǎo)型的綠色壁壘，另一類是非政府引導(dǎo)型的綠色壁壘。綠色貿(mào)易壁壘的內(nèi)容主要包括環(huán)境進(jìn)口附加稅、綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、綠色環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、綠色市場準(zhǔn)入制度、消費(fèi)者的綠色消費(fèi)意識(shí)等方面的內(nèi)容。將環(huán)保措施納入國際貿(mào)易的規(guī)則和目標(biāo)，是環(huán)境保護(hù)發(fā)展的大趨勢。由于西方國家的公眾和政治家對(duì)環(huán)境的關(guān)注，環(huán)境保護(hù)逐漸成為服務(wù)于各國貿(mào)易保護(hù)主義政策的一種武器，而且成為在國際貿(mào)易談判中討價(jià)還價(jià)的籌碼。 

 

一、綠色貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式 

環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易保護(hù)的契合決定著綠色壁壘的應(yīng)用較為廣泛，涉及到的不僅包括制成品，還包括中間產(chǎn)品；不僅包括產(chǎn)品的質(zhì)量，也包括產(chǎn)品的加工生產(chǎn)方法以及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和消費(fèi)處理過程。綠色壁壘應(yīng)用的廣泛性，使其表現(xiàn)形式多種多樣。 

1.綠色關(guān)稅制度 

發(fā)達(dá)國家對(duì)一些污染環(huán)境和影響生態(tài)，可能對(duì)環(huán)境造成威脅及破壞的產(chǎn)品征收進(jìn)口附加稅，或者限制和禁止商品進(jìn)口，甚至對(duì)其實(shí)行貿(mào)易制裁。但是，在標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)行上常常內(nèi)外有別，明顯帶有歧視性，可以說是以綠色之名行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。 

2.綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度 

通過立法手段，制定嚴(yán)格的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制國外商品進(jìn)口。發(fā)達(dá)國家憑借自己的經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢和壟斷地位，不考慮或很少考慮發(fā)展中國家的實(shí)際情況，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品不分國別一律采取非常嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)上導(dǎo)致發(fā)展中國家產(chǎn)品被排斥在發(fā)達(dá)國家市場之外。 

3.綠色環(huán)境標(biāo)志制度 

綠色環(huán)境標(biāo)志又稱綠色標(biāo)簽或環(huán)境標(biāo)簽，是環(huán)保產(chǎn)品的證明性商標(biāo)。發(fā)展中國家產(chǎn)品為進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場，必須提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)取得綠色環(huán)境標(biāo)志。目前已有40多個(gè)國家和地區(qū)推行綠色環(huán)境標(biāo)志制度，并趨向于協(xié)調(diào)一致，相互承認(rèn)，對(duì)發(fā)展中國家產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場形成了巨大障礙。 

4.綠色包裝制度 

發(fā)達(dá)國家制定的較高且比較完善的包裝材料標(biāo)準(zhǔn)，包括廢棄物的回收、復(fù)用和再生等制度，是為了防止包裝材料及其形成的包裝廢棄物給環(huán)境造成危害，結(jié)構(gòu)不合理的包裝容器可能損害使用者的健康而采取的環(huán)境保護(hù)措施。但某些過于嚴(yán)格的綠色包裝措施，則可能事實(shí)上妨礙發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易，引發(fā)貿(mào)易爭端。 

5.綠色補(bǔ)貼制度 

發(fā)達(dá)國家認(rèn)為，如果一個(gè)國家內(nèi)部采用比較寬松的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這些國家的產(chǎn)品就不必支付高昂的環(huán)境成本，與本國產(chǎn)品競爭時(shí)就具有明顯的成本優(yōu)勢。其實(shí)質(zhì)是政府在對(duì)企業(yè)及其產(chǎn)品提供消極的環(huán)境補(bǔ)貼，所以進(jìn)口國基于環(huán)境保護(hù)和本國的利益而有權(quán)征收反補(bǔ)貼稅。 

6.綠色衛(wèi)生檢疫制度 

綠色衛(wèi)生檢疫制度是指國家有關(guān)部門為了確保人類及動(dòng)植物免受污染物、毒素、微生物、添加劑等的影響，對(duì)產(chǎn)品實(shí)施全面的嚴(yán)格檢查，防止超標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)市場。綠色衛(wèi)生檢疫制度影響最大的產(chǎn)品是藥品和食品，為保障食品安全，許多國家采取了嚴(yán)格的檢疫制度，有些國家通過立法建立了近似苛刻的檢疫標(biāo)準(zhǔn)和措施，形成了實(shí)質(zhì)上的貿(mào)易保護(hù)。 

二、綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國出口貿(mào)易的影響 

由于世界經(jīng)濟(jì)的不平衡，發(fā)達(dá)國家對(duì)環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)識(shí)往往超過發(fā)展中國家。發(fā)達(dá)國家運(yùn)用綠色保護(hù)來實(shí)施其對(duì)發(fā)展中國家的貿(mào)易限制和歧視行為，使發(fā)展中國家的產(chǎn)品被排斥在世界市場之外。我國處在發(fā)展階段，綠色保護(hù)對(duì)我國產(chǎn)品出口已經(jīng)產(chǎn)生很大的影響。主要有：(1)縮小出口產(chǎn)品市場范圍；(2)增加出口產(chǎn)品成本；(3)引發(fā)出口貿(mào)易摩擦；(4)高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。 

 

三、應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國家綠色貿(mào)易壁壘的對(duì)策 

通過以上分析我們可以看出西方國家以環(huán)境保護(hù)為幌子實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，因其發(fā)展較早在環(huán)境方面的標(biāo)準(zhǔn)和措施遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了發(fā)展中國家。所謂的綠色壁壘對(duì)我國形成了歧視性，并嚴(yán)重限制了我國的出口貿(mào)易。

1.正確認(rèn)識(shí)綠色貿(mào)易壁壘 

要對(duì)綠色貿(mào)易壁壘有一個(gè)客觀認(rèn)識(shí)。綠色貿(mào)易壁壘存在著有利于市場發(fā)展和國際貿(mào)易一面，也有阻礙國際貿(mào)易發(fā)展一面。以保護(hù)環(huán)境為目的而采取的綠色壁壘措施，一方面限制甚至禁止了嚴(yán)重危害生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品的國際貿(mào)易與投資。另一方面也為有利于可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了新的發(fā)展空間，使這些產(chǎn)業(yè)成為國際貿(mào)易和投資新的增長點(diǎn)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。 

2.加大對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)資金投入 

要使我國的環(huán)境問題得到有效控制，同時(shí)增強(qiáng)我國綠色產(chǎn)業(yè)的國際競爭力使綠色產(chǎn)品和技術(shù)走出國門，離不開財(cái)政金融部門的扶植。財(cái)政部門應(yīng)給予綠色產(chǎn)業(yè)以優(yōu)惠的鼓勵(lì)政策，加大對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)的資金投放。金融部門應(yīng)在信貸資金上給予大力支持。 

3.實(shí)施出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略 

可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)成為我國國家的基本戰(zhàn)略，出口貿(mào)易也就必須服從于這個(gè)基本戰(zhàn)略，這就要求出口不僅要追求增長的數(shù)量，還要追求增長的質(zhì)量，及其與生態(tài)環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)條件和整個(gè)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。 

4.發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，推行綠色管理 

篇(6)

關(guān)鍵詞：對(duì)外直接投資；協(xié)整檢驗(yàn)；誤差修正模型

改革開放以來，浙江對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅速，進(jìn)出口總額從1978年的0.7億美元增加到2005年的1073.91億美元，年均增長31.2%，高出全國同期年均增長速度14.2個(gè)百分點(diǎn)。盡管浙江對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易相比仍有較大差距，但在政府實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略之后迅速增長，對(duì)外直接投資額從1989年的499萬美元增加到2005年的17000萬美元，處于全國領(lǐng)先水平。可見，浙江的對(duì)外直接投資與進(jìn)出口貿(mào)易都呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢。為了衡量對(duì)外直接投資對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響，有必要進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證分析。在國內(nèi)，有關(guān)外商直接投資與中國對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的研究已經(jīng)取得了不少成果，但對(duì)于我國對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易之間關(guān)系的研究卻很少，實(shí)證研究尤其是具體到某一省份的實(shí)證研究就更少。究其原因，主要是我國的企業(yè)開展對(duì)外直接投資的時(shí)間較短，對(duì)外直接投資的數(shù)量少，占GDP和進(jìn)出口的比重都不大，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的影響尚不顯著。隨著我國對(duì)外開放程度的不斷深化和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，對(duì)外直接投資對(duì)我國經(jīng)濟(jì)，尤其是對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響會(huì)進(jìn)一步凸現(xiàn)，研究這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象無疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)回顧

迄今為止，雖然對(duì)各國對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外直接投資關(guān)系的研究為數(shù)眾多，但眾多的理論分析所得出的代表性結(jié)論只有二個(gè)：一是以芒德爾為代表的相互替代關(guān)系理論(Mundell,1957)；二是以小島清(1987)為代表的相互補(bǔ)充關(guān)系理論。芒德爾于1957年提出了著名的貿(mào)易與投資替代模型。芒德爾認(rèn)為，由于受貿(mào)易保護(hù)主義的影響，一國的對(duì)外貿(mào)易常常遇到難以逾越的障礙，而對(duì)外直接投資可以有效地避開貿(mào)易壁壘，成為對(duì)外貿(mào)易的替代物，從而也就出現(xiàn)了“貿(mào)易替代型對(duì)外直接投資”。而小島清的互補(bǔ)模型則認(rèn)為，國際直接投資并不是對(duì)國際貿(mào)易的簡單替代，而是存在著一定程度上的互補(bǔ)關(guān)系：在許多情況下，國際直接投資也可以創(chuàng)造和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易。小島清模型的基本含義是：在要素可以自由流動(dòng)、生產(chǎn)函數(shù)不同的條件下，一國對(duì)另一國的直接投資可以擴(kuò)大對(duì)方的生產(chǎn)可能性邊界，改變雙方的比較優(yōu)劣勢的態(tài)勢，從而直接創(chuàng)造了對(duì)外貿(mào)易。無論是芒德爾的替代模型，還是小島清的互補(bǔ)模型，都是從傳統(tǒng)理論的分析框架上衍生出來的，并沒有經(jīng)過實(shí)證的檢驗(yàn)。這既有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)殘缺不全的限制，也有統(tǒng)計(jì)方法與工具上的瓶頸。

從總體上看，對(duì)外直接投資與投資國對(duì)外貿(mào)易之間的互補(bǔ)性要大于替代性，為數(shù)不少的經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)顯示，貿(mào)易與直接投資是相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的。Lipsey、Ramstetter和Blomstrom(2000)依據(jù)日本、美國、瑞士的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究了這些發(fā)達(dá)國家對(duì)外直接投資對(duì)母國出口貿(mào)易的影響。研究結(jié)果表明，發(fā)達(dá)國家的對(duì)外直接投資對(duì)同行業(yè)的國際貿(mào)易更多地顯示的是正面的積極影響。Markuson(1983)和Svensson(1984)對(duì)要素流動(dòng)和商品貿(mào)易之間的相互關(guān)系做了進(jìn)一步的分析,指出它們之間表現(xiàn)為替代性還是互補(bǔ)性,依賴于貿(mào)易和非貿(mào)易要素之間是“合作的”還是“非合作的”，如果兩者是合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系，如果兩者是非合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為替代關(guān)系。以上主要是對(duì)發(fā)達(dá)國家國際貿(mào)易與對(duì)外直接投資關(guān)系的理論分析,而對(duì)于有其自身特點(diǎn)的發(fā)展中國家的對(duì)外直接投資和國際貿(mào)易關(guān)系的分析,最具代表性的是Agarwal(1986)對(duì)印度進(jìn)行的分析，研究結(jié)果表明，對(duì)外直接投資對(duì)貿(mào)易既有積極影響又有消極影響。

上述結(jié)論的差異表明，在對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易之間并不存在清晰的替代或互補(bǔ)關(guān)系，且這些研究大多數(shù)是針對(duì)發(fā)達(dá)國家，對(duì)于處在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的中國來說意義甚微。由于國內(nèi)對(duì)對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究甚少，而具體到某一省份對(duì)兩者關(guān)系的研究更鮮有人為之，本文試圖彌補(bǔ)這方面的不足。本文基于浙江省的歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用協(xié)整分析方法，分析對(duì)外直接投資對(duì)國際貿(mào)易的影響，研究兩者之間的長期均衡關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上，建立誤差修正模型，研究兩者之間的短期均衡關(guān)系。

二、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)選取

由于浙江省對(duì)外直接投資起步較晚，加之統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并不完善，樣本僅設(shè)定在1989－2005年之間。本文選取浙江年鑒和2005年浙江省國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)中的對(duì)外直接投資額（CFDI）衡量對(duì)外直接投資量，以外商直接投資（FFDI）衡量外商對(duì)浙江省直接投資量，以出口額（EX）、進(jìn)口額（IM）來衡量對(duì)外貿(mào)易。蔡銳和劉泉(2004)認(rèn)為,FFDI在中國發(fā)揮作用時(shí)，中國的吸收能力存在時(shí)滯問題,同理,浙江省對(duì)外直接投資的效應(yīng)也可能存在時(shí)滯問題。所以本文在模型中加入了到上一年度為止累計(jì)的浙江省內(nèi)外向?qū)ν庵苯油顿Y值總和(ACFDI、AFFDI)。同時(shí)浙江省經(jīng)濟(jì)增長較快,其影響不容忽視,于是引入變量“浙江省生產(chǎn)總值指數(shù)（GDP）”來度量浙江省經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長。

（二）時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

在對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列進(jìn)行最小二乘回歸分析之前，首先要進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以判別序列的平穩(wěn)性。只有平穩(wěn)的時(shí)間序列才能進(jìn)行回歸分析。在此對(duì)序列采用ADF檢驗(yàn)，其結(jié)果見表2。由表2可知，LnGDP、LnCFDI、lnACFDI分別在1%、5%、10%的顯著性水平上通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，表明這些變量是平穩(wěn)的時(shí)間序列變量，即零階單整。LnEX和LnIM在5%的顯著性水平上都沒有通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，而其差分后的兩個(gè)變量在5%的顯著性水平上都拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明這兩個(gè)變量是一階差分平穩(wěn)的，即一階單整。同理可知，LnAFFDI差分后在10%的顯著性水平上拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明該變量也是一階單整。對(duì)LnFFDI進(jìn)行二階差分后，在5%的顯著性水平上通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，即二階單整。lnCFDI、lnACFDI、lnFFDI、lnAFFDI、lnGDP均為二階單整序列。依據(jù)協(xié)整理論，對(duì)于通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)且為同階單整序列來說，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，分析它們之間的協(xié)整關(guān)系。

（三）協(xié)整檢驗(yàn)

近年來，不少國內(nèi)外研究對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的文獻(xiàn)均重視對(duì)外直接投資對(duì)出口的拉動(dòng)作用，著重分析兩者直接的相互影響關(guān)系，得到出口貿(mào)易與對(duì)外直接投資有長期均衡關(guān)系而進(jìn)口與對(duì)外直接投資沒有長期穩(wěn)定關(guān)系（張如慶,2005）。其研究的重點(diǎn)只放在對(duì)外直接投資對(duì)出口貿(mào)易的作用上，低估甚至忽視了對(duì)外直接投資對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的滯后推動(dòng)作用。因此，本文為避免忽視進(jìn)口的作用，首先單獨(dú)分析浙江省對(duì)外直接投資及其滯后因素、外商直接投資及其滯后因素與出口、進(jìn)口之間的關(guān)系，建立如下模型：

lnEXt=a0+a1lnCFDIt+a2lnACFDIt+a3lnFFDIt+a4lnAFFDIt+a5lnGDPt+ε1t（1）

lnIMt=b0+b1lnCFDIt+b2lnACFDIt+b3lnFFDIt+b4lnAFFDIt+b5lnGDPt+ε2t（2）

綜合考察這些變量之間的協(xié)整關(guān)系,并依據(jù)DW值與t值，運(yùn)用向后回歸法進(jìn)一步篩選可以被替代的變量，刪除t值不顯著變量，同時(shí)消除模型中的多重共線性和自相關(guān)。

對(duì)浙江省對(duì)外直接投資、外商直接投資（解釋變量）與出口額、進(jìn)口額（被解釋變量）做OLS回歸分析，結(jié)果見表3。其殘差序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

回歸方程(1)表示LnEX與LnCFDI、LnFFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關(guān)系；回歸方程(2)表示LnIM與LnCFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關(guān)系。根據(jù)表3與表4結(jié)果，可以得出如下結(jié)論：

浙江省對(duì)外直接投資額、外商直接投資額對(duì)出口總額、進(jìn)口總額的作用較顯著，模型擬合優(yōu)度較高，且不存在序列相關(guān)與異方差。模型估計(jì)式(1)、(2)的殘差序列為平穩(wěn)性，變量lnEX、lnIM與lnCFDI、lnFFDI、LnGDP之間存在協(xié)整關(guān)系，即浙江省對(duì)外直接投資、外商直接投資與對(duì)外貿(mào)易存在長期穩(wěn)定關(guān)系。

由回歸方程(1)可知，CFDI每增長1%，EX將增長0.0709%；FFDI每增長1%，EX將增長2.5622%；AFFDI每增長1%，EX將減少0.312821%；GDP每增長1%，EX將增長2.2407%。原因在于浙江省的對(duì)外直接投資(CFDI)起步較晚，相對(duì)于外商直接投資(FFDI)來說總量較少，所以對(duì)出口的貢獻(xiàn)程度沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸結(jié)果可知，對(duì)外直接投資已經(jīng)對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生了正向影響，即通過對(duì)外直接投資，帶動(dòng)了浙江省出口貿(mào)易的發(fā)展；從短期來看，當(dāng)年外商直接投資對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生正向影響，而從長期來看卻對(duì)浙江省出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面的影響，與一般看法和直接統(tǒng)計(jì)結(jié)果相反。這從一個(gè)側(cè)面反映了外商直接投資中跨國公司賺取壟斷利潤的動(dòng)機(jī)越來越明顯，市場導(dǎo)向型外商直接投資與出口貿(mào)易的替代作用將逐步顯現(xiàn)。

由回歸方程(2)可知，CFDI每增長1%，IM將增長0.054923%；AFFDI每增長1%，IM將減少0.241292%；GDP每增長1%，IM將增長2.333%。同理，浙江省的對(duì)外直接投資(CFDI)對(duì)進(jìn)口的貢獻(xiàn)程度也沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸方程可知，浙江省對(duì)外直接投資導(dǎo)致了進(jìn)口的增長,說明對(duì)外直接投資中為了獲得自然資源、技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)的投資對(duì)浙江省進(jìn)口貿(mào)易有一定的促進(jìn)作用，符合浙江省自然資源相對(duì)缺乏、原材料稀少的實(shí)情，從而帶動(dòng)了浙江省進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展；而外商直接投資對(duì)浙江省進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面的影響，說明更多的外商在浙江省實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和銷售的本土化,需要進(jìn)口的原料更多地來自本土,從國外的進(jìn)口減少了。（四）誤差修正模型

誤差修正模型（ErrorCorrectionModel）是一種具有特殊形式的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，成為協(xié)整分析的一個(gè)延伸。若變量之間存在協(xié)整關(guān)系，即表明這些變量之間存在著長期穩(wěn)定的關(guān)系，而這種穩(wěn)定的關(guān)系是在短期動(dòng)態(tài)過程的不斷調(diào)整下得以維持的。如果由于某種原因短期出現(xiàn)了偏離均衡的現(xiàn)象，必然會(huì)通過對(duì)誤差的修正使變量重返均衡狀態(tài)，誤差修正模型將短期的波動(dòng)和長期均衡結(jié)合在一個(gè)模型中。

由協(xié)整檢驗(yàn)可以知道浙江對(duì)外直接投資額、外商直接投資額、浙江省生產(chǎn)總指數(shù)與進(jìn)、出口貿(mào)易之間存在著惟一的協(xié)整關(guān)系，因此可對(duì)各模型分別建立誤差修正模型，結(jié)果如下：

lnEXt=0.027ΔlnCFDIt+0.099ΔlnFFDIt-0.346ΔlnAFFDIt+2.412ΔlnGDPt-1.062ECMt-1

t:(0.839666)(1.154311)(-2.395444)(5.941397)(-3.837613)（3）

lnIMt=0.042ΔlnCFDIt-0.313ΔlnAFFDIt+2.425ΔlnGDPt-1.115ECMt-1

t：(1.332574)(-2.847501)(6.042488)(-3.679680)（4）

在誤差修正模型(3)中，協(xié)整關(guān)系對(duì)EX的增長起到了反向修正作用，當(dāng)超出對(duì)外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時(shí)，則誤差修正作用降低了當(dāng)期EX(彈性系數(shù)為-1.062)，EX的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程具有一定穩(wěn)定性，而且誤差修正模型ECM項(xiàng)對(duì)應(yīng)t值較高，說明浙江對(duì)外直接投資、外商直接投資與出口貿(mào)易之間短期比較穩(wěn)定。

在誤差修正模型(4)中，協(xié)整關(guān)系對(duì)IM的增長也起到了反向修正作用，當(dāng)IM超出對(duì)外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時(shí)，修正作用也降低了當(dāng)期IM(彈性系數(shù)為-1.115)。IM的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程具有穩(wěn)定性，這體現(xiàn)著短期內(nèi)浙江對(duì)外直接投資、外商直接投資與進(jìn)口貿(mào)易的穩(wěn)定關(guān)系。

三、結(jié)論與建議

通過浙江對(duì)外直接投資額CFDI、外商直接投資額FFDI、生產(chǎn)總指數(shù)GDP與進(jìn)口貿(mào)易額、出口貿(mào)易額之間的協(xié)整檢驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上建立誤差修正模型來分析對(duì)外直接投資與進(jìn)口增長、出口增長之間的關(guān)系，可得出以下結(jié)論：

（1）從長期關(guān)系看，CFDI、FFDI、GDP與出口貿(mào)易之間存在惟一的協(xié)整關(guān)系。浙江省對(duì)外直接投資對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生促進(jìn)作用，兩者之間存在較強(qiáng)的互補(bǔ)關(guān)系。究其原因，在浙江省加大對(duì)外直接投資規(guī)模的若干年內(nèi),對(duì)外直接投資在浙江省已經(jīng)逐漸轉(zhuǎn)型,從追求人力資源優(yōu)勢的生產(chǎn)型投資逐步轉(zhuǎn)向追求市場的市場型投資。這樣的轉(zhuǎn)變從長期的趨勢來看是十分明顯的,無疑明顯影響到了浙江省出口的增長規(guī)模。同時(shí)，對(duì)外直接投資也能產(chǎn)生出口引致效應(yīng)，即由于對(duì)外直接投資而導(dǎo)致的原材料、零部件或設(shè)備等出口的增加。

從前文實(shí)證分析來看，CFDI、FFDI、GDP與進(jìn)口貿(mào)易之間也存在惟一的協(xié)整關(guān)系，即它們之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。浙江省對(duì)外直接投資表現(xiàn)為對(duì)進(jìn)口貿(mào)易增長的促進(jìn)作用。究其原因，首先在于對(duì)外直接投資有利于母國原材料的進(jìn)口（邱立成,1999）。浙江省經(jīng)濟(jì)實(shí)力雖位于全國前列，但資源極其匱乏，人均資源占有量很低，許多重要的資源，如黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、森林資源等，幾乎完全依賴外省或是從國外進(jìn)口。因而通過對(duì)外直接投資能在國外獲取自然資源、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，而它們對(duì)進(jìn)口貿(mào)易無疑有強(qiáng)勁的促進(jìn)作用。其次，隨著浙江省國際貿(mào)易地位的提高，已經(jīng)或者將要遭受到越來越多的外國政府為保護(hù)本國利益所設(shè)置的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的限制。為規(guī)避貿(mào)易壁壘而進(jìn)行的對(duì)外直接投資能緩和雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系，化解貿(mào)易（張如慶,2005），從而進(jìn)一步促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。

縱觀全局，現(xiàn)階段浙江省對(duì)外直接投資額與貿(mào)易額相比,比重還很小,2005年對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外直接投資比例為1∶0.00158（注：根據(jù)2005年浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)指標(biāo)計(jì)算得出。），而世界對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外直接投資比例為1∶0.5634(注：根據(jù)2004年《世界數(shù)據(jù)報(bào)告》相關(guān)指標(biāo)計(jì)算得出。）。表明浙江省的對(duì)外直接投資尚處于起步階段。通過加快對(duì)外直接投資帶動(dòng)國際貿(mào)易的發(fā)展是非常必要的,也是可行的。

（2）從短期關(guān)系看，浙江省對(duì)外直接投資CFDI與出口貿(mào)易短期均衡關(guān)系顯著。從誤差修正模型可以看出，其中CFDI與出口貿(mào)易的關(guān)系存在著一個(gè)由短期向長期均衡調(diào)整的機(jī)制，且t值顯著,證明了對(duì)外直接投資能促進(jìn)母國出口貿(mào)易（邱立成,1999）。浙江省對(duì)外直接投資可以說經(jīng)歷了一個(gè)從無到有、從限制到鼓勵(lì)的發(fā)展歷程(齊曉華,2004)。由于其規(guī)模太小,對(duì)進(jìn)出口的影響還不及外商直接投資FFDI來得大。但據(jù)權(quán)威研究報(bào)告預(yù)測（王亞平，2004），“十一五”期間我國對(duì)外直接投資將進(jìn)一步擴(kuò)大。浙江省作為全國經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省也首當(dāng)其沖，必然大幅提高對(duì)外直接投資額。隨著浙江省對(duì)外直接投資金額的進(jìn)一步增大，對(duì)外直接投資與出口貿(mào)易直接的正相關(guān)關(guān)系將逐漸增強(qiáng)。

本文實(shí)證表明，浙江省CFDI與進(jìn)口貿(mào)易也存在短期均衡關(guān)系顯著，CFDI與進(jìn)口貿(mào)易的關(guān)系也存在著一個(gè)由短期向長期均衡調(diào)整的機(jī)制。相比之下，CFDI對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的短期調(diào)整作用更強(qiáng)。

篇(7)

內(nèi)容摘要：本文在局部均衡分析法的基礎(chǔ)上，利用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余來說明消費(fèi)者與生產(chǎn)者在封閉與開放條件下如何進(jìn)行最優(yōu)選擇，進(jìn)而說明市場交易利益的產(chǎn)生、范圍與分解。

關(guān)鍵詞：消費(fèi)者剩余生產(chǎn)者剩余交易區(qū)域利益分解

在國際貿(mào)易理論的現(xiàn)代分析中，常采用一般均衡分析法，通過引入生產(chǎn)可能性曲線與社會(huì)無差異曲線來說明市場交易利益產(chǎn)生與分解。本文在局部均衡分析法的基礎(chǔ)上，利用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余概念來說明消費(fèi)者與生產(chǎn)者在封閉與開放條件下如何進(jìn)行最優(yōu)選擇，進(jìn)而說明完全競爭市場中交易利益的產(chǎn)生、范圍與分解。

封閉條件下消費(fèi)者與生產(chǎn)者的選擇

本文所涉及的最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)與最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)都是在封閉條件下，即不發(fā)生對(duì)外貿(mào)易的背景下所計(jì)算得出的結(jié)果。

（一）消費(fèi)者最優(yōu)選擇及其利益的最大化

1.消費(fèi)者最優(yōu)選擇與需求曲線。可利用拉格朗日乘數(shù)法求出消費(fèi)者在有限制條件下的效用最大化條件，即最優(yōu)消費(fèi)條件。令消費(fèi)者效用函數(shù)為U（X1，X2），預(yù)算約束為I=P1X1+P2X2，相應(yīng)的拉格朗日函數(shù)為：

L(X1，X2，λ)=U(X1，X2)+λ(I-P1X1-P2X2)

其中，λ為拉格朗日乘數(shù)，效用最大化一階條件為：對(duì)X1、X2、λ三個(gè)變量分別求偏導(dǎo)數(shù)，并令偏導(dǎo)數(shù)值等于零，進(jìn)而得到MU1/P1=MU2/P2=λ，即消費(fèi)者最優(yōu)選擇的必要條件，其中λ為貨幣的邊際效用。

可對(duì)U（X1，X2），I=P1•X1+P2•X2微分，得出λ=dU/dI。

消費(fèi)者最優(yōu)選擇條件的一般形式可寫為MU／Pe=λ(MU、Pe分別為商品邊際效用與市場價(jià)格)，其表示消費(fèi)者對(duì)任何一種商品的最優(yōu)購買量應(yīng)該是使最后一元錢購買該商品所帶來的邊際效用和付出的這一元錢的貨幣的邊際效用相等。

消費(fèi)者最優(yōu)選擇的條件也可變形為MU(X)／λ=Pe，其中，MU(X)／λ實(shí)際為消費(fèi)者購買最后一單位產(chǎn)品所帶來的收益，也是消費(fèi)者為購買該商品所愿意支付的最高價(jià)格，即對(duì)商品X的需求價(jià)格Pd，所以，MU(X)／λ=Pe經(jīng)濟(jì)含義為：消費(fèi)者對(duì)任何一種商品的最優(yōu)購買量應(yīng)該是其需求價(jià)格與商品的市場價(jià)格相等時(shí)的數(shù)量，即Pd=Pe時(shí)的數(shù)量。或者說，需求線上的任意一點(diǎn)都意味消費(fèi)者的最優(yōu)選擇，也可利用價(jià)格消費(fèi)曲線的推導(dǎo)來說明需求曲線上的任一點(diǎn)都意味著消費(fèi)者的效用最大化。需求線右方的點(diǎn)意味MU(X)／λ2.消費(fèi)者最優(yōu)選擇與消費(fèi)者剩余最大化。消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者為消費(fèi)某種商品而愿意付出的代價(jià)超過其實(shí)際付出代價(jià)的余額給消費(fèi)者帶來的福利。令需求函數(shù)為Pd=f(X)，根據(jù)其含義可知Pd為消費(fèi)者購買一定數(shù)量的商品而所愿意支付的最高價(jià)格，Pd=MU(X)/λ（假定λ為一常量）。若消費(fèi)者以實(shí)際價(jià)格Pe購買商品數(shù)量為X時(shí)，消費(fèi)者剩余可從兩個(gè)角度衡量（而在傳統(tǒng)的教科書中，主要是從貨幣利益角度分析消費(fèi)者剩余）：

第一，用貨幣單位來衡量，消費(fèi)者剩余將取決于其購買一定數(shù)量的商品所獲得的總收益（TR）與其所花費(fèi)的實(shí)際總成本（TC）：CSm=TR(X)-TC(X)=X0f(X)dX-PeX=X0（MU(X)/λ）dX-PeX=(1/λ)X0MU(X)dX-PeX=TU(X)/λ-PeX

這一公式表示：即用貨幣單位來衡量的消費(fèi)者剩余。當(dāng)CSm對(duì)X的一階導(dǎo)數(shù)等于零時(shí)，CSm取得最大值，即dCSm/dX=d(TU(X)/λ)/dX-d(PeX)/dX=(1/λ)dTU(X)/dX-Pe=0，故MU/λ=Pe或Pd=Pe時(shí)，CSm取得最大值。

第二，用效用單位來衡量，消費(fèi)者剩余將取決于其購買一定數(shù)量的商品所帶來的總效用（TU(X)）與其放棄貨幣所失去的總效用（TU(M)）：

CSu=TU(X)-TU(M)=X0MUdX-λPeX=TU(X)-λPeX

這一公式表示：即用效用單位來衡量的消費(fèi)者剩余。當(dāng)CSu對(duì)X的一階導(dǎo)數(shù)等于零時(shí)，CSu取得最大值，即dCSu/dX=dTU(X)/dX-λPe=0，故MU/λ=Pe或Pd=Pe時(shí)，CSu取得最大值。

根據(jù)上述分析，可得出如下結(jié)論：當(dāng)消費(fèi)者為一定數(shù)量的商品愿意支付的最高價(jià)格與市場價(jià)格相等，不僅意味著消費(fèi)者作出了最優(yōu)選擇，實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)者均衡；同時(shí)，也意味著消費(fèi)者剩余最大化，或者說在需求曲線上，價(jià)格與需求量的組合能使消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)滿足最大化，而且也能使消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者剩余最大化。消費(fèi)者追求的滿足最大化實(shí)際上是在追求消費(fèi)者剩余最大化。

（二）生產(chǎn)者最優(yōu)選擇及其利益最大化

1.生產(chǎn)者最優(yōu)選擇與供給曲線。可利用拉格朗日乘數(shù)法求出生產(chǎn)者在成本限制條件下的收益最大化條件，即最優(yōu)生產(chǎn)條件。設(shè)總收益函數(shù)為：TR(X1，X2)=X1P1+X2P2，生產(chǎn)者的總成本函數(shù)為：TC0=TC(X1，X2，M)，M為借貸貨幣量，則相應(yīng)的拉格朗日函數(shù)為：

L(X1，X2，M，t)=TR(X1，X2)+t[TC0-TC(X1，X2，M)]=X1P1+X2P2+t[TC0-TC(X1，X2)]

其中，t為拉格朗日乘數(shù)，收益最大化一階條件為：對(duì)X1、X2、t三個(gè)變量分別求偏導(dǎo)，并令偏導(dǎo)數(shù)值等于零，可得到：tMC1=P1、tMC2=P2，即生產(chǎn)者最優(yōu)選擇的必要條件為：MC1/P1=MC2/P2=t=1，或簡寫為MC=Pe，可對(duì)TR（X1，X2）=X1•P1+X2•P2，TC0=TC（X1，X2）微分得出：t=MR/MC=1。即當(dāng)產(chǎn)品邊際成本與產(chǎn)品市場價(jià)格相等時(shí)為生產(chǎn)者最優(yōu)生產(chǎn)量。

根據(jù)供給曲線的含義，供給曲線表示對(duì)于各種數(shù)量的產(chǎn)品，生產(chǎn)者愿意接受的最低價(jià)格（即供給價(jià)格Ps）。這一最低價(jià)格取決于產(chǎn)品的邊際成本MC，故Ps=MC。因此，生產(chǎn)者最優(yōu)選擇條件一般形式可表示為Ps=Pe，也就是說當(dāng)生產(chǎn)者為一定數(shù)量商品愿意接受的最低價(jià)格與市場價(jià)格相等時(shí)意味著生產(chǎn)者作出了最優(yōu)選擇，即在供給曲線上的任意一點(diǎn)都意味生產(chǎn)者最優(yōu)選擇的實(shí)現(xiàn)，也可利用完全競爭條件下廠商的供給曲線的推導(dǎo)來說明。供給線右方的點(diǎn)意味MC＞Pe，只有減少生產(chǎn)量才可實(shí)現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)，左方則相反。

2.生產(chǎn)者最優(yōu)選擇與生產(chǎn)者剩余最大化。生產(chǎn)者剩余是生產(chǎn)者實(shí)際獲得的產(chǎn)品賣價(jià)與其愿意接受的產(chǎn)品賣價(jià)的差額給生產(chǎn)者帶來的利益。令供給函數(shù)為Ps=f(X)，根據(jù)其含義可知Ps為生產(chǎn)者出售一定數(shù)量的商品而所愿意接受的最低價(jià)格，其取于產(chǎn)品的邊際成本，故Ps=MC(X)。當(dāng)生產(chǎn)者以實(shí)際價(jià)格Pe出售產(chǎn)品的數(shù)量為X時(shí)，生產(chǎn)者剩余PS用公式可表示為：PS=TR(X)-TC(X)=PeXeXe0PsdX=PeXe-Xe0MCdX，當(dāng)PS對(duì)X的一階導(dǎo)數(shù)等于零時(shí)，PS取得最大值，即dPS/dX=Pe-MC=0時(shí)，PS取得最大值，故MC=Pe時(shí)PS取得最大值。

綜上所述，可以得出以下結(jié)論：當(dāng)生產(chǎn)者為一定數(shù)量的商品愿意接受的最低價(jià)格與市場價(jià)格相等，不僅意味著生產(chǎn)者作出了最優(yōu)選擇，即實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)者均衡，同時(shí)，也意味著生產(chǎn)者剩余最大化，或者說在供給曲線上，價(jià)格與供給量的組合能使生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)利益最大化，能使生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)者剩余最大化。生產(chǎn)者追求的利益最大化實(shí)際上是在追求生產(chǎn)者剩余最大化。

綜上分析可以得出，消費(fèi)者的最優(yōu)選擇在需求曲線上，生產(chǎn)者的最優(yōu)選擇在供給曲線上。

封閉條件下實(shí)際交易區(qū)域的確立

市場均衡與實(shí)際的交易區(qū)域的確立。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，“看不見的手”將調(diào)節(jié)市場的需求量與供給量。供給曲線與需求曲線相交時(shí)，交點(diǎn)即為市場均衡點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的價(jià)格與數(shù)量分別為市場的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量。現(xiàn)實(shí)中的價(jià)格可能會(huì)高于或低于均衡價(jià)格或偶然相等，但在供求機(jī)制下會(huì)使實(shí)際價(jià)格趨于均衡價(jià)格。當(dāng)實(shí)際價(jià)格低于均衡價(jià)格即P1Pe時(shí)，雖然生產(chǎn)者所愿意供給的最大產(chǎn)品量為X2，但是沒人能強(qiáng)迫消費(fèi)者一定購買X3數(shù)量的商品，因?yàn)橄M(fèi)者在P2價(jià)格下愿意而且能夠購買的數(shù)量為X1，實(shí)際交易量只能是X1，由此可知，當(dāng)實(shí)際價(jià)格高于均衡價(jià)格時(shí)，實(shí)際交易的發(fā)生只能在D曲線AE線段上。所以市場交易組合點(diǎn)在AEB線上(如圖1所示)。

對(duì)需求曲線和供給曲線性質(zhì)進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)AEB面積內(nèi)，均可成為實(shí)際的交易區(qū)域。根據(jù)定義，需求曲線有兩種含義：表示在各種可能的價(jià)格下，消費(fèi)者愿意而且能夠購買的最大商品數(shù)量；表示對(duì)于各種數(shù)量的商品，消費(fèi)者愿意支付的最高價(jià)格。供給曲線也有兩種含義：表示在各種可能的價(jià)格水平下，生產(chǎn)者愿意而且能夠提供的最大商品數(shù)量；表示對(duì)于各種數(shù)量的商品，生產(chǎn)者愿意接受的最低價(jià)格。

因此，在市場交易組合（X，P）中，當(dāng)市場價(jià)格P既定時(shí)，市場實(shí)際交易量X只能小于或等于需求量Xd且小于或等于市場供給量Xs；當(dāng)市場實(shí)際交易量X既定時(shí)，市場實(shí)際交易價(jià)格P只能小于或等于市場的需求價(jià)格Pd且大于或等于市場供給價(jià)格Ps。所以，消費(fèi)者和生產(chǎn)者在市場經(jīng)濟(jì)中的實(shí)際交易區(qū)只能是在需求曲線以下，供給曲線以上所組成的AEB面積上任何一點(diǎn)。

最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)、最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)的統(tǒng)一促使社會(huì)總剩余的最大化。根據(jù)前面的分析，當(dāng)Pd(=MU/λ)=Pe時(shí)，意味著消費(fèi)者作出了最優(yōu)選擇，也意味著消費(fèi)者剩余最大化。當(dāng)Ps(=MC)=Pe時(shí)，意味著生產(chǎn)者作出了最優(yōu)選擇，也意味著生產(chǎn)者剩余最大化。那么，當(dāng)MU/λ=Pe=MC或Pd=Pe=Ps時(shí)，就意味著消費(fèi)者與生產(chǎn)者同時(shí)作出了最優(yōu)選擇，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余及社會(huì)總剩余的最大化。對(duì)此，本文可先從幾何圖形中消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余及社會(huì)總剩余的變化來說明（如圖1所示）。

根據(jù)前面分析，市場交易最優(yōu)點(diǎn)(生產(chǎn)、消費(fèi)同時(shí)最優(yōu))只能處于需求曲線上或者供給曲線上或同時(shí)處于需求曲線與供給曲線上。當(dāng)市場交易點(diǎn)處于E點(diǎn)時(shí)，消費(fèi)者剩余為EAPe面積；生產(chǎn)者剩余為EBPe面積。此時(shí)，社會(huì)總剩余為EAPe和EBPe兩部分面積之和。若市場交易點(diǎn)處于需求曲線上的F點(diǎn)（在封閉條件下，意味著國內(nèi)市場的失衡，只是單一的最優(yōu)生產(chǎn)），即相應(yīng)的市場價(jià)格為P1，而市場交易數(shù)量為X1，則消費(fèi)者剩余為需求曲線以下、P1F以上的面積，生產(chǎn)者剩余為供給曲線以上、P1F以下的面積，此時(shí)，社會(huì)總剩余為FG左側(cè)需求曲線和供給曲線之間的面積，即四邊形ABFG。顯然，該面積比E點(diǎn)所處狀態(tài)下的社會(huì)總剩余少了一塊面積EFG。同理，任何位于E點(diǎn)左側(cè)的狀態(tài)，其社會(huì)總剩余皆小于E點(diǎn)的社會(huì)總剩余。

若市場交易點(diǎn)處于供給曲線上的M點(diǎn)（根據(jù)前面對(duì)實(shí)際的交易區(qū)域的分析，真實(shí)的市場交易點(diǎn)不可能出現(xiàn)在此點(diǎn)，但生產(chǎn)最優(yōu)點(diǎn)可能出現(xiàn)在此點(diǎn)），即相應(yīng)的價(jià)格為P2，數(shù)量為X2，則消費(fèi)者剩余為GAP2減去GMH之后的面積。生產(chǎn)者剩余為P2M以下、供給曲線S以上的部分。此時(shí)，社會(huì)總剩余為EAB減去EMH面積。顯然，該面積比E點(diǎn)所處狀態(tài)下的社會(huì)總剩余少EMH。同理，任何位于E點(diǎn)右側(cè)的狀態(tài)，其社會(huì)總剩余皆小于E點(diǎn)的社會(huì)總剩余。

另外，也可用數(shù)學(xué)直接證明出市場交易點(diǎn)位于E點(diǎn)時(shí)社會(huì)總剩余最大：令消費(fèi)者的需求函數(shù)為Pd=f(X)，根據(jù)效用論，可知Pd=MU/λ。令生產(chǎn)者的供給函數(shù)為Ps=f(X)，根據(jù)成本理論，可知Ps=MC。當(dāng)市場均衡價(jià)格為Pe時(shí)，則社會(huì)總剩余為消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余之和，即

TS=CS+PS=(X0ePddX-PeX)+(PeX-X0ePsdX)=X0ePddX-X0ePsdX=X0e(MU/λ)dX-X0eMCdX

當(dāng)TS對(duì)X的一階導(dǎo)數(shù)等于零時(shí)，即dTS/dX=MU/λ-MC=0時(shí)，TS取得最大值，故MU/λ=MC或者說Pd=Ps(=Pe)時(shí)TS取得最大值。因此，只有在E點(diǎn)上，消費(fèi)最優(yōu)與生產(chǎn)最優(yōu)才可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)，且社會(huì)總剩余最大。

綜上所述，可得出以下結(jié)論：當(dāng)市場均衡時(shí)，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)最優(yōu)和消費(fèi)最優(yōu)，最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)與最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)統(tǒng)一為市場均衡點(diǎn)，同時(shí)社會(huì)總剩余最大。當(dāng)市場失衡時(shí)，將出現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)與最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)的分離，可能出現(xiàn)單一的最優(yōu)消費(fèi)或單一的最優(yōu)生產(chǎn)，或生產(chǎn)與消費(fèi)都未實(shí)現(xiàn)最優(yōu)，社會(huì)總剩余將會(huì)減少。在封閉條件下，真實(shí)的市場交易區(qū)域?qū)⑽挥诰恻c(diǎn)左方需求線以下、供給線以上的三角區(qū)域之內(nèi)。同時(shí)，這也是本國市場交易利益的最大界限。消費(fèi)者與生產(chǎn)者在市場交易中體現(xiàn)為對(duì)消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余最大化的追逐。

開放條件下的貿(mào)易利益

在開放條件下，國內(nèi)外市場的價(jià)格差異是國際貿(mào)易發(fā)生的直接原因。

假定A代表本國任意一經(jīng)濟(jì)主體，作為廠商可以生產(chǎn)X、Y產(chǎn)品中任意一種，作為消費(fèi)者既消費(fèi)X產(chǎn)品，也消費(fèi)Y產(chǎn)品；B代表外國任意一經(jīng)濟(jì)主體，作為廠商，可以生產(chǎn)X、Y產(chǎn)品中的任意一種，作為消費(fèi)者既消費(fèi)X產(chǎn)品，也消費(fèi)Y產(chǎn)品。同時(shí)，假定本國廠商A生產(chǎn)的X產(chǎn)品有比較優(yōu)勢，Y產(chǎn)品有比較劣勢。外國廠商生產(chǎn)的Y產(chǎn)品有比較優(yōu)勢，X產(chǎn)品有比較劣勢。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，本國X產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格將低于外國X產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，本國Y產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格將高于外國Y產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，因此，本國將出口產(chǎn)品X，進(jìn)口產(chǎn)品Y，外國則相反。在完全競爭條件下，由于P=AC，故比較優(yōu)勢既可用相對(duì)成本差表示，也可用相對(duì)價(jià)格差表示。本文的分析僅以本國為例，假定本國為世界市場價(jià)格（國外市場價(jià)格）的接受者。

（一）出口貿(mào)易與貿(mào)易利益

1.出口貿(mào)易利益的圖形分析。由于本國X產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，本國X產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格會(huì)低于世界市場的相對(duì)均衡價(jià)格，本國經(jīng)濟(jì)主體A就會(huì)調(diào)整自己的生產(chǎn)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)：擴(kuò)大X產(chǎn)品的生產(chǎn)，增加X產(chǎn)品的出口，減少X產(chǎn)品的本國消費(fèi)。

由于本國X產(chǎn)品生產(chǎn)擴(kuò)大與出口，從而導(dǎo)致生產(chǎn)者剩余增加，消費(fèi)者剩余減少，但生產(chǎn)者剩余增加量大于消費(fèi)者剩余減少量，因此，社會(huì)總剩余表現(xiàn)為增加，凈增量TS=EFG，即出口貿(mào)易帶來的社會(huì)凈利益（如圖2所示）。

在圖2中，Pe=PXA/PYA，即本國X產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格，PW=PXB/PYB，即外國X產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格，Pe2.出口貿(mào)易凈利益的分解。出口貿(mào)易凈利益EFG可分解為：交易得益(a)：在本國X產(chǎn)品生產(chǎn)量不變的情況下，由于X產(chǎn)品價(jià)格上升為PW而使得社會(huì)凈剩余增加量為EFH=a。分工得益(b)：價(jià)格相對(duì)不變(假定市場價(jià)格為PW)時(shí)，由于本國生產(chǎn)者擴(kuò)大生產(chǎn)而獲得的凈剩余HEG=b。

3.最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)、最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)的分離與實(shí)際交易區(qū)域的擴(kuò)大。在封閉條件下，本國最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)與最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)統(tǒng)一為國內(nèi)市場均衡點(diǎn)E，二者一旦出現(xiàn)分離，將導(dǎo)致社會(huì)總剩余減少，社會(huì)總剩余的最大限量為AEB，同時(shí)也是實(shí)際交易區(qū)域的最大界限。在開放條件下，價(jià)格條件的變化使我國最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)與最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)出現(xiàn)了分離(F為消費(fèi)點(diǎn)，G為生產(chǎn)點(diǎn))，并同時(shí)實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)與生產(chǎn)的最優(yōu)。這就說明，消費(fèi)點(diǎn)F位于雪球線上，生產(chǎn)點(diǎn)G位于供給曲線的分析可知：消費(fèi)者利益與生產(chǎn)者利益最大化。社會(huì)總剩余表現(xiàn)為凈增加(EFG)；實(shí)際交易區(qū)域由AEB擴(kuò)展為AFGB區(qū)域。

綜上所述，可得出以下結(jié)論：出口貿(mào)易使得本國社會(huì)總剩余出現(xiàn)了凈增加，并為生產(chǎn)者所獲得。出口貿(mào)易使得本國市場出現(xiàn)變化：最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)、最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)分離與實(shí)際交易區(qū)域的擴(kuò)大。根本原因在于本國X產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢（具體表現(xiàn)為國內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)優(yōu)勢）。

（二）進(jìn)口貿(mào)易與貿(mào)易利益

1.進(jìn)口貿(mào)易利益的圖形分析。由于本國Y產(chǎn)品具有相對(duì)劣勢，Y產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格會(huì)高于世界市場的相對(duì)價(jià)格，經(jīng)濟(jì)主體就會(huì)調(diào)整自己的生產(chǎn)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)：Y產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)減少，而Y產(chǎn)品需求量會(huì)增加，超額需求由進(jìn)口來滿足，從而出現(xiàn)最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)與最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)的分離。

交易后，社會(huì)總剩余增加，與封閉條件下的市場均衡相比，雖然生產(chǎn)者剩余減少，但消費(fèi)者剩余卻大幅增加，社會(huì)總剩余的凈增量為ΔJEK，即進(jìn)口貿(mào)易帶來的社會(huì)凈利益（如圖3所示）。

在圖3中，Pe=PYA/PXA，即本國Y產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格；PW=PYB/PXB，即外國Y產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格，Pe＞PW，從中可知本國廠商A生產(chǎn)的Y產(chǎn)品有比較劣勢。

2.進(jìn)口貿(mào)易凈利益的分解。進(jìn)口貿(mào)易凈利益JEK可分解為以下幾部分：

交易得益(d)：在本國X產(chǎn)品生產(chǎn)量不變的情況下，由于產(chǎn)品Y價(jià)格下降為PW而使得社會(huì)凈剩余增加量為ELK=d。

分工得益（c）：價(jià)格相對(duì)不變（假定市場價(jià)格為PW）時(shí)，迫使國內(nèi)生產(chǎn)從資源消耗較高的本國生產(chǎn)者轉(zhuǎn)向資源耗費(fèi)較低的外國生產(chǎn)者所引起社會(huì)剩余凈增加量EJL=c。

3.最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)、最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)的分離與實(shí)際交易區(qū)域的擴(kuò)大。在封閉條件下，本國消費(fèi)點(diǎn)與生產(chǎn)點(diǎn)統(tǒng)一為E點(diǎn)，開放后的分工，使生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)發(fā)生分離：K點(diǎn)為新的消費(fèi)點(diǎn)，J為新的生產(chǎn)點(diǎn)。雖然生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)發(fā)生了分離，但是仍然實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)與消費(fèi)的最優(yōu)。開放后，實(shí)際交易區(qū)域也相應(yīng)擴(kuò)大為AKJB區(qū)域。

綜上所述，可得出以下結(jié)論：進(jìn)口貿(mào)易使得本國社會(huì)總剩余出現(xiàn)了凈增加，并為消費(fèi)者所獲得。進(jìn)口貿(mào)易使得本國市場出現(xiàn)變化：最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)、最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)分離與本國的實(shí)際交易區(qū)擴(kuò)大。根本原因在于本國Y產(chǎn)品的相對(duì)劣勢（具體表現(xiàn)為國外產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)優(yōu)勢）。

（三）進(jìn)出口貿(mào)易與貿(mào)易利益

為了分析上的方便，本文進(jìn)一步假定A作為生產(chǎn)者，其X產(chǎn)品其Y產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，即有著相同的市場供給曲線SXA(SYA)；假定A作為消費(fèi)者對(duì)X產(chǎn)品與Y產(chǎn)品的需求函數(shù)相同，即有著相同的市場需求曲線DXA(DYA)。因此，PXA/PYA=1，其中，PXA、PYA分別為本國A廠商在封閉條件下X產(chǎn)品與Y產(chǎn)品的市場均衡價(jià)格，PXA/PYA為本國X產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格。

由于假定廠商A生產(chǎn)的X產(chǎn)品有比較優(yōu)勢，Y產(chǎn)品有比較劣勢，所以，PXA/PYA＜PXB/PYB或PYB/PXB＜PYA/PXA，其中，PXB與PYB分別為外國B廠商在封閉條件下X產(chǎn)品與Y產(chǎn)品的市場均衡價(jià)格，PXB/PYB與PYB/PXB分別為B廠商X產(chǎn)品、Y產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格（也是X產(chǎn)品、Y產(chǎn)品的世界市場相對(duì)均衡價(jià)格PWX與PWY）。因此，PXB/PYB>PXA/PYA=PYA/PXA=1>PYB/PXB。

在開放條件下，只要本國市場X產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格低于外國市場X產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格，即PXA/PYA＜PXB/PYB=PWX，且本國市場Y產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格高于外國市場Y產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格，即PYA/PXA＞PYB/PXB=PWY，A就會(huì)調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)：擴(kuò)大X產(chǎn)品的生產(chǎn)并向B出口X，減少Y產(chǎn)品的生產(chǎn)并從B進(jìn)口Y（如圖4所示）。

1.進(jìn)出口貿(mào)易利益的圖形分析。從圖中可以看出，由于本國市場的開放及X產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢、Y產(chǎn)品的相對(duì)劣勢，從而導(dǎo)致X產(chǎn)品生產(chǎn)擴(kuò)大并出口X產(chǎn)品，Y產(chǎn)品生產(chǎn)減少并進(jìn)口Y。交易后，社會(huì)總剩余表現(xiàn)為增加，其增量為FGE+JEK=(a+b)+(c+d)，其中，a+b為出口貿(mào)易所帶來的利益，c+d為進(jìn)口貿(mào)易所帶來的利益。

2.進(jìn)出口貿(mào)易利益的分解。進(jìn)出口貿(mào)易利益可分解為交易得益與分工收益兩部分：

第一，交易得益(a+d)。與封閉時(shí)相比，假定生產(chǎn)點(diǎn)不動(dòng)（本國X、Y產(chǎn)品生產(chǎn)量不變），由于X產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格上升，而使本國生產(chǎn)者所獲得凈利益a。同時(shí)，由于Y產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)下降，而使本國消費(fèi)者所獲得凈利益。

第二，分工得益(b+c)。與封閉時(shí)相比，假定X、Y產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格不變(假定為PWX、PWY)時(shí)，由于生產(chǎn)者擴(kuò)大對(duì)X產(chǎn)品的生產(chǎn)而獲得的凈收益b，并為生產(chǎn)者所獲得。同時(shí)，由于本國對(duì)產(chǎn)品Y生產(chǎn)減少，外國生產(chǎn)者擴(kuò)大生產(chǎn)而使本國消費(fèi)者所獲得的凈利益c。

開放條件下實(shí)際交易區(qū)的擴(kuò)大