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篇(1)

[關(guān)鍵詞]社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧社會(huì)和諧機(jī)制

1992年黨的十四大決定我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，2006年黨的十六屆六中全會(huì)又做出構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)目標(biāo)的決定。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，然而作為社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，除了具有競(jìng)爭(zhēng)的屬性外，還應(yīng)具有和諧的屬性，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是競(jìng)爭(zhēng)與和諧的統(tǒng)一體，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是和諧的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

一、和諧運(yùn)行是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性

1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行是社會(huì)主義和諧社會(huì)的基本特征

社會(huì)主義和諧社會(huì)是經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)全面和諧的社會(huì)，其中經(jīng)濟(jì)的和諧是基礎(chǔ)。因?yàn)椋椭C社會(huì)的實(shí)質(zhì)是要處理好社會(huì)中的各種關(guān)系,協(xié)調(diào)好人們的各種利益，使人們和諧相處,充分激發(fā)社會(huì)活力,實(shí)現(xiàn)社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)。在各種社會(huì)關(guān)系中,經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系是最基本的關(guān)系，是一切社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)，只有首先協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，滿足了物質(zhì)生活這一最基本的需求，人民才能更好地追求和享受其他利益。因此，社會(huì)是否和諧根本上取決于經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系是否和諧，只有從經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系出發(fā)來(lái)構(gòu)建和諧社會(huì)，社會(huì)和諧才有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。目前我國(guó)實(shí)行的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，我們要構(gòu)建的和諧社會(huì)，應(yīng)該是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出全體人民各盡其能、各得其所而又和諧相處的社會(huì)狀態(tài)。由此可見(jiàn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行，是理順我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的基礎(chǔ)，是社會(huì)主義和諧社會(huì)的基本特征。

2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行是社會(huì)主義本質(zhì)的內(nèi)在要求

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，它除了具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共性外，還必須體現(xiàn)社會(huì)主義的本質(zhì)要求，具有社會(huì)主義的特殊性。社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，社會(huì)主義初級(jí)階段的分配制度是以按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會(huì)主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力、消滅剝削、消除兩極分化、最終達(dá)到共同富裕。這就決定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行必須以實(shí)現(xiàn)最廣大人民利益為出發(fā)點(diǎn)和歸宿，把人民的當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益結(jié)合起來(lái)，既要促進(jìn)效率的提高，發(fā)展生產(chǎn)力，又要防止兩極分化，注重社會(huì)公平；決定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)的作用要受到社會(huì)和諧目標(biāo)的約束；決定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率、競(jìng)爭(zhēng)都要受到共同富裕目標(biāo)的協(xié)調(diào)和相應(yīng)政策的引導(dǎo)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是效率與公平、競(jìng)爭(zhēng)與和諧相互交織、共同作用的經(jīng)濟(jì)。

3.和諧運(yùn)行是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身發(fā)展的客觀需要

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是萬(wàn)能的，也不是十全十美的，它在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、帶來(lái)高效率的同時(shí)，其自發(fā)性、盲目性的缺陷會(huì)損害社會(huì)整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，從而引發(fā)惡性競(jìng)爭(zhēng)、短期行為、道德缺失，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的盲目性、收入分配的懸殊，乃至經(jīng)濟(jì)危機(jī)和社會(huì)動(dòng)蕩，以及其他不和諧因素。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷不僅同社會(huì)主義和諧社會(huì)的要求相對(duì)立，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的要求相對(duì)立。改革開(kāi)放30年來(lái)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，雖然使我國(guó)社會(huì)發(fā)生了巨大變化，但由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不完善，這就為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)消極性、缺陷的滋生蔓延提供了更多空隙，從而產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序和失范、不講誠(chéng)信、假冒偽劣、欺詐活動(dòng)等不和諧現(xiàn)象，而這一切都不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，越迫切需要和諧機(jī)制來(lái)引導(dǎo)、規(guī)范、推進(jìn)和保障，以維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的良好秩序。

二、發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的根本途徑

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類共同的文明成果，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)必須發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)和諧有密切的聯(lián)系，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，有利于不斷增加和諧因素，消除不和諧因素，是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的根本途徑。

1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)之間存在著相容性

2005年2月，在中央黨校省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部研討班上指出：我們所要建設(shè)的社會(huì)主義和諧社會(huì)，應(yīng)該是民主法治、公平正義、誠(chéng)信友愛(ài)、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會(huì)。這是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的總體要求。這些要求與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的某些屬性有著共通的地方，因而是可以相容的。

首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與民主法治本質(zhì)上是一致的。民主法治是社會(huì)主義和諧社會(huì)第一個(gè)要求。發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能較好地解決民主法治的問(wèn)題。因?yàn)楝F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法治經(jīng)濟(jì)，如果沒(méi)有完善的法治保障、沒(méi)有一個(gè)良好的法治環(huán)境，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不能夠運(yùn)行良好的。同時(shí)，完善的法治體系也需要民主作為保障。發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，能推動(dòng)我國(guó)的政治體制改革，增強(qiáng)人民的政治參與意識(shí)，促使國(guó)家民主法治體系的完善。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展越容易促進(jìn)國(guó)家完善民主法治，這就為構(gòu)建和諧社會(huì)創(chuàng)造了必要條件。

其次，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)與和諧社會(huì)要求的公平正義具有統(tǒng)一性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是公平競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，它要求所有的人都遵循同樣的規(guī)則。盡管由于每個(gè)人的條件不同，在公平競(jìng)爭(zhēng)中可能導(dǎo)致結(jié)果的不公平，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中每個(gè)人都是平等的，生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者都以平等的身份進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng)中求生存和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。因此，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，有利于增強(qiáng)人們的平等意識(shí)和公平競(jìng)爭(zhēng)觀念，從而能較好地解決和諧社會(huì)的公平正義問(wèn)題。

再次，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有利于誠(chéng)信友愛(ài)的建立。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以信用為基礎(chǔ)，通過(guò)契約為紐帶來(lái)維系的，“誠(chéng)信為本”是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期生存的法則，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值規(guī)律如一只“看不見(jiàn)的手”在背后調(diào)節(jié)著商品運(yùn)動(dòng)，一切商品的價(jià)值和質(zhì)量都要通過(guò)市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn)，這有利于樹(shù)立人們的質(zhì)量意識(shí)和誠(chéng)信觀念，為和諧社會(huì)的誠(chéng)信友愛(ài)的建立打下良好的思想基礎(chǔ)。

通過(guò)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，還能為社會(huì)主義和諧社會(huì)的充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處等要求創(chuàng)造必要的條件。因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)本身就是充滿活力的經(jīng)濟(jì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人們?yōu)榱俗非罄妫嗷ジ?jìng)爭(zhēng)，不僅使社會(huì)充滿著活力，而且也能很好地解決效率問(wèn)題。同時(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅能優(yōu)化資源配置，還能促使市場(chǎng)規(guī)則和法律法規(guī)的健全完善，這就為安定有序的和諧社會(huì)創(chuàng)造了條件。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承認(rèn)并肯定人的利益，而對(duì)人的利益的承認(rèn)和肯定，有利于充分發(fā)揮人的積極性主動(dòng)性創(chuàng)造性，有利于人的素質(zhì)的提高，實(shí)現(xiàn)人的自由全面發(fā)展，使人與自然和諧相處。

2.發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能為社會(huì)主義和諧社會(huì)提供物質(zhì)基礎(chǔ)

社會(huì)和諧從根本上說(shuō)取決于生產(chǎn)力的發(fā)展和物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)，沒(méi)有生產(chǎn)力發(fā)展水平的提高和物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)，和諧社會(huì)將無(wú)從談起。盡管物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)不會(huì)自發(fā)地導(dǎo)致社會(huì)和諧，但社會(huì)和諧卻離不開(kāi)物質(zhì)條件。因?yàn)楹椭C與貧窮落后是不相容的，一個(gè)貧窮落后的社會(huì)永遠(yuǎn)不可能達(dá)到真正的和諧。貧窮不是社會(huì)主義，同樣，貧窮也不是和諧的社會(huì)主義。因此，社會(huì)和諧的程度最終是由生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定的并受其制約，生產(chǎn)力水平的提高是社會(huì)和諧的基本前提。而要發(fā)展生產(chǎn)力，就必須發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為資源配置方式，是推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的有效方法，在宏觀上，它能促進(jìn)社會(huì)資源配置的優(yōu)化，在微觀上它能充分調(diào)動(dòng)企業(yè)和勞動(dòng)者提高效率的積極性，從而有效地促進(jìn)生產(chǎn)力迅速發(fā)展，為構(gòu)建和諧社會(huì)奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。轉(zhuǎn)總之，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)是殊途同歸的，是相容的，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)必須發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

三、構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧機(jī)制

和諧機(jī)制是指為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展提供的利益均衡引導(dǎo)手段和控制杠桿。盡管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)之間存在著相容性，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能為社會(huì)主義和諧社會(huì)提供物質(zhì)基礎(chǔ)。但是，社會(huì)主義初級(jí)階段的現(xiàn)實(shí)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固有的規(guī)律和特征決定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧是不能自發(fā)形成的，必須按照社會(huì)主義和諧社會(huì)的要求去構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧機(jī)制。

1.堅(jiān)持以人為本是根本出發(fā)點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制必須服從和服務(wù)于人類活動(dòng)與發(fā)展的需要，促進(jìn)人類社會(huì)的文明與進(jìn)步。因此，構(gòu)建和諧的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，必須首先從人出發(fā)，尊重人的主體地位，充分保護(hù)和激勵(lì)人的主動(dòng)性和創(chuàng)造精神，確保人的權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)。以人為本是科學(xué)發(fā)展觀的核心，也是構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧機(jī)制的核心，它要求把人民的利益作為一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，不斷滿足人的多方面需求和促進(jìn)人的全面發(fā)展，使人民的經(jīng)濟(jì)、政治和文化權(quán)益得到切實(shí)尊重和保障，人們的思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和健康素質(zhì)不斷提高，形成人們平等發(fā)展、充分發(fā)揮聰明才智的社會(huì)環(huán)境。

2.建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德體系是基礎(chǔ)

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展，僅僅依靠法律和制度規(guī)范是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須借助道德的力量。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在我國(guó)的逐步建立和完善，人們的道德觀念和行為方式發(fā)生了深刻的變化，原有的道德體系已經(jīng)不能適應(yīng)新的形勢(shì)，而新的道德規(guī)范還沒(méi)有形成，因此積極建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德體系，確立全體社會(huì)成員共同遵循的價(jià)值取向和行為準(zhǔn)則，是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的迫切需要。要著力培養(yǎng)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德觀念，建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德規(guī)范，引導(dǎo)人們正確處理個(gè)人與社會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作、先富與共富的關(guān)系，營(yíng)造扶正去邪、揚(yáng)善懲惡的社會(huì)風(fēng)氣。在人類的道德體系中，誠(chéng)信友愛(ài)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展最有價(jià)值，要建立企業(yè)、個(gè)人的信用檔案，完善現(xiàn)代信用體系，逐步在全社會(huì)形成誠(chéng)信為本、操守為重的良好風(fēng)尚。

3.加強(qiáng)法制建設(shè)是保證

加強(qiáng)法制建設(shè)，建立健全與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的社會(huì)主義法律體系，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行的正常秩序，形成公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，實(shí)現(xiàn)公平正義，是構(gòu)建和諧社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本保證。要建立正常的市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)交易秩序，規(guī)范市場(chǎng)行為，保證公平交易、平等競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益；要通過(guò)一系列法律法規(guī)界定各市場(chǎng)主體的產(chǎn)權(quán)，明確各自的活動(dòng)規(guī)范，使市場(chǎng)活動(dòng)在法律規(guī)則的框架下展開(kāi)，引導(dǎo)人們以合理合法的手段追求自己的利益目標(biāo)，自覺(jué)按照法律的規(guī)定來(lái)規(guī)范自己的行為，解決所遇到的矛盾；要堅(jiān)決打擊市場(chǎng)不法行為，真正從制度上法律上保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行。

4.健全收入分配機(jī)制是關(guān)鍵

社會(huì)公平是衡量和諧社會(huì)的重要尺度，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)區(qū)別和優(yōu)越于資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要表現(xiàn)。而合理的收入分配機(jī)制則是社會(huì)公平的重要體現(xiàn)，要促進(jìn)社會(huì)公平，就必須健全收入分配機(jī)制，規(guī)范收入分配秩序，構(gòu)建科學(xué)、公平公正的社會(huì)收入分配體系。要以逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕為目標(biāo)，在科學(xué)發(fā)展觀提出的“統(tǒng)籌規(guī)劃”方法指導(dǎo)下，充分考慮和兼顧不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同階層、不同群體的利益，制定社會(huì)普遍能夠接受的分配政策；要加強(qiáng)收入分配的宏觀調(diào)節(jié)，并以法律形式來(lái)調(diào)控收入分配差距。

同時(shí)還要完善社會(huì)保障體系。社會(huì)保障體系是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推進(jìn)器，也是構(gòu)建和諧社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定器。因此，必須完善城鄉(xiāng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、居民最低生活保障、醫(yī)療保險(xiǎn)等制度，加快建立覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會(huì)保障體系，對(duì)失業(yè)者給予資助、對(duì)困難群眾給予保護(hù)，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的社會(huì)保障，滿足每一個(gè)人的基本生活需要，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展。

總之，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既是競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，也應(yīng)該是和諧的經(jīng)濟(jì)，既具有競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，也應(yīng)該有和諧機(jī)制，只有把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與和諧機(jī)制有機(jī)的統(tǒng)一起來(lái)，才能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展，奠定和諧社會(huì)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳永昌:《堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)的有機(jī)統(tǒng)一》.《北方經(jīng)貿(mào)》，2005年第10期

[2]顧枉民:《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)建設(shè)》.《經(jīng)濟(jì)縱橫》，2008年第1期

篇(2)

論文摘要：文章就隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制建立健全中存在的一些問(wèn)題進(jìn)行論述，以期通過(guò)對(duì)一些基本概念的再定義重新定位對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的概念性理解。

一、對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解

改革開(kāi)放20多年來(lái)，我們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解更加深刻。首先，根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論闡述，通過(guò)對(duì)商品和要素的供求理論框架，分析并指出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是通過(guò)價(jià)格實(shí)現(xiàn)有效的資源配里的機(jī)制。這樣的分析雖然能夠建立概念的基本要求，但是卻沒(méi)有得出概念的本質(zhì)屬性，存在一些限制性的假設(shè)，如:企業(yè)利潤(rùn)最大化行為、充分信息、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)等等。這在現(xiàn)實(shí)生活中存在明顯的缺陷，一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中人的行為的深層次機(jī)制沒(méi)有被研究。供給和需求對(duì)研究資源配置雖是強(qiáng)有力的工具，但是掩蓋了供給需求背后的形成機(jī)制。另一方面所有的分析都假定信息是對(duì)稱的、充分的，因而所給出的資源配置的預(yù)測(cè)常常與現(xiàn)實(shí)不符，有很大的局限性。本文就第一個(gè)問(wèn)題，即供給需求背后深層次上的制度問(wèn)題進(jìn)行論述。

回顧經(jīng)濟(jì)思想史。自馬歇爾等分析供給與需求以來(lái)，資源配置問(wèn)題就成為經(jīng)濟(jì)分析的主流。但并不是惟一的，也有非主流的，比如奧地利學(xué)派的熊彼特和哈那克，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解并不局限于資源配置，從另外一個(gè)角度看市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。熊彼特認(rèn)為資本主義的活力就在于創(chuàng)新和企業(yè)家精神;哈那克則是側(cè)重經(jīng)濟(jì)自由、信.息和制度。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析從來(lái)沒(méi)有研究經(jīng)濟(jì)主體之間的規(guī)范性關(guān)系，只是研究供給與需求的關(guān)系。顯然，所得出的結(jié)

論是非常正確的，但沒(méi)有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。縱觀整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)思想史，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主要依據(jù)就如英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西尼爾所主張的一樣;別除了經(jīng)濟(jì)研究過(guò)程中的立法、行政、哲學(xué)、道德，采用了抽象演蜂的方法，所得出的是人們觀察和意識(shí)到的最一般的、主要的、基本的，帶有共性的推論，我們稱其為“純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

通過(guò)一些轉(zhuǎn)軌國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)我們發(fā)現(xiàn)，那些特別簡(jiǎn)單地認(rèn)為自由化、私有化和民主化足以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)軌顯然有好多問(wèn)題。現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)拓展到研究制度和政治因素，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了博棄論、信息、合同和產(chǎn)權(quán)等。已經(jīng)不是簡(jiǎn)單地認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只是資源配置的一種手段。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的區(qū)別不僅僅在于是否用價(jià)格實(shí)現(xiàn)資源配置，更不在于自由、私有或民主化的程度。其最本質(zhì)的區(qū)別是激勵(lì)與約束的機(jī)制不同。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通過(guò)制度安排給予廣大的人民對(duì)生產(chǎn)和對(duì)創(chuàng)新提供了非常強(qiáng)有力的激勵(lì);同時(shí)它又對(duì)每一個(gè)經(jīng)濟(jì)決策者有約束，這種約束使得他要對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)決策的后果負(fù)責(zé)。這是兩個(gè)方面的，千好了有獎(jiǎng)勵(lì)，可又不能亂來(lái);造成了壞的經(jīng)濟(jì)后果，就要受到相應(yīng)的懲罰。強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中激勵(lì)與約束的重要作用，以及對(duì)人們行為的影響。激勵(lì)與約束兩者缺一不可。但首先是約束，約束使競(jìng)爭(zhēng)更加有序，競(jìng)爭(zhēng)可以使約未變得可信，激勵(lì)就像汽車(chē)的發(fā)動(dòng)機(jī)，汽車(chē)要走必須要有發(fā)動(dòng)機(jī)。但是僅有發(fā)動(dòng)機(jī)汽車(chē)照樣也不能開(kāi)上路，還必須要有剎車(chē)裝置。每個(gè)人要付他的經(jīng)濟(jì)后果負(fù)責(zé)任，也就是說(shuō)，他要受到約束。從激勵(lì)與約束角度來(lái)分析問(wèn)題，我們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解就會(huì)深化一步。

二、現(xiàn)階段對(duì)激勵(lì)的反思

按照霍姆斯特姆和邁格仁的分法，激勵(lì)措施有三種:以科斯和西蒙的理論為基礎(chǔ)的工作設(shè)定，以克萊因、威廉姆森、格羅斯曼、哈特等人的交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，以阿爾奇安、德姆塞茨、霍姆斯特姆等人的委托理論為基礎(chǔ)的狀態(tài)依賴報(bào)酬激勵(lì)。本文針對(duì)的是第三種。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的失效，不僅僅是資源配置上的無(wú)效率。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特點(diǎn)是分散的決策過(guò)程，而這一過(guò)程的背后是每一個(gè)人都可以充分地利用他所觀察到的信息。世界上沒(méi)有任何一個(gè)計(jì)劃可以有效地利用經(jīng)濟(jì)中的全部信息。而人們之所以愿意去發(fā)現(xiàn)信息，利用獲得的信息，是因?yàn)榭梢詮闹械玫交貓?bào)，這就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背后的激勵(lì)。這里的信息，并不是“專業(yè)知識(shí)”，專業(yè)知識(shí)非常重要，它是人類對(duì)規(guī)律性東西的總結(jié)。但是最重要的知識(shí)，特別是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，是那種分散在大眾中的、非專業(yè)的非常本地化的知識(shí)，哈那克稱之為“本地信息”。是關(guān)于當(dāng)?shù)亍?dāng)時(shí)、不斷變化萬(wàn)千的各種知識(shí)。這種知識(shí)才是創(chuàng)造財(cái)富的重要源泉。即使是在高科技方面，也是分散在各個(gè)群體里面，而不是高度集中的。只有發(fā)揮全社會(huì)每一個(gè)人的積極性，讓他們自己去創(chuàng)造，經(jīng)濟(jì)才有活力。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的失致證明了哈那克的論點(diǎn)正確。就是在法國(guó)和德國(guó)這樣的非常成熟的資本主義制度，由于清規(guī)戒律也很多，所以那里也沒(méi)有產(chǎn)生出硅谷來(lái)。以發(fā)展高科技的為例。國(guó)內(nèi)都非常關(guān)心知識(shí)經(jīng)濟(jì)，發(fā)展高科技的勁頭十足，學(xué)習(xí)仿效硅谷—這一全世界公認(rèn)的成功典范。但是硅谷是怎么形成的呢?從本質(zhì)上講根本沒(méi)有計(jì)劃成份，也不是美國(guó)政府規(guī)劃出來(lái)的，它是由全社會(huì)的力量凝聚而成的。他們之所以愿意創(chuàng)新企業(yè)，是因?yàn)樗麄兊闹R(shí)商業(yè)化，最終通過(guò)企業(yè)上市實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值。正是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制下，涌現(xiàn)了無(wú)數(shù)的人才和財(cái)富。同樣的道理，以前我們認(rèn)為股票市場(chǎng)的作用僅僅是籌集資金，而沒(méi)有想到的是，股票市場(chǎng)的建立更重要的是其約束激勵(lì)作用。

然而，一個(gè)奇怪的現(xiàn)象是在非常多的時(shí)候，在不完善的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下和不成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，對(duì)于經(jīng)濟(jì)主體和經(jīng)濟(jì)行為而言，社會(huì)的激勵(lì)作用非常有限。

論文關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；激勵(lì)；約束；再理解

論文摘要：文章就隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制建立健全中存在的一些問(wèn)題進(jìn)行論述，以期通過(guò)對(duì)一些基本概念的再定義重新定位對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的概念性理解。

一、對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解

改革開(kāi)放20多年來(lái)，我們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解更加深刻。首先，根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論闡述，通過(guò)對(duì)商品和要素的供求理論框架，分析并指出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是通過(guò)價(jià)格實(shí)現(xiàn)有效的資源配里的機(jī)制。這樣的分析雖然能夠建立概念的基本要求，但是卻沒(méi)有得出概念的本質(zhì)屬性，存在一些限制性的假設(shè)，如:企業(yè)利潤(rùn)最大化行為、充分信息、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)等等。這在現(xiàn)實(shí)生活中存在明顯的缺陷，一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中人的行為的深層次機(jī)制沒(méi)有被研究。供給和需求對(duì)研究資源配置雖是強(qiáng)有力的工具，但是掩蓋了供給需求背后的形成機(jī)制。另一方面所有的分析都假定信息是對(duì)稱的、充分的，因而所給出的資源配置的預(yù)測(cè)常常與現(xiàn)實(shí)不符，有很大的局限性。本文就第一個(gè)問(wèn)題，即供給需求背后深層次上的制度問(wèn)題進(jìn)行論述。 回顧經(jīng)濟(jì)思想史。自馬歇爾等分析供給與需求以來(lái)，資源配置問(wèn)題就成為經(jīng)濟(jì)分析的主流。但并不是惟一的，也有非主流的，比如奧地利學(xué)派的熊彼特和哈那克，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解并不局限于資源配置，從另外一個(gè)角度看市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。熊彼特認(rèn)為資本主義的活力就在于創(chuàng)新和企業(yè)家精神;哈那克則是側(cè)重經(jīng)濟(jì)自由、信.息和制度。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析從來(lái)沒(méi)有研究經(jīng)濟(jì)主體之間的規(guī)范性關(guān)系，只是研究供給與需求的關(guān)系。顯然，所得出的結(jié)

論是非常正確的，但沒(méi)有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。縱觀整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)思想史，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主要依據(jù)就如英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西尼爾所主張的一樣;別除了經(jīng)濟(jì)研究過(guò)程中的立法、行政、哲學(xué)、道德，采用了抽象演蜂的方法，所得出的是人們觀察和意識(shí)到的最一般的、主要的、基本的，帶有共性的推論，我們稱其為“純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

通過(guò)一些轉(zhuǎn)軌國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)我們發(fā)現(xiàn)，那些特別簡(jiǎn)單地認(rèn)為自由化、私有化和民主化足以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)軌顯然有好多問(wèn)題。現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)拓展到研究制度和政治因素，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了博棄論、信息、合同和產(chǎn)權(quán)等。已經(jīng)不是簡(jiǎn)單地認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只是資源配置的一種手段。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的區(qū)別不僅僅在于是否用價(jià)格實(shí)現(xiàn)資源配置，更不在于自由、私有或民主化的程度。其最本質(zhì)的區(qū)別是激勵(lì)與約束的機(jī)制不同。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通過(guò)制度安排給予廣大的人民對(duì)生產(chǎn)和對(duì)創(chuàng)新提供了非常強(qiáng)有力的激勵(lì);同時(shí)它又對(duì)每一個(gè)經(jīng)濟(jì)決策者有約束，這種約束使得他要對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)決策的后果負(fù)責(zé)。這是兩個(gè)方面的，千好了有獎(jiǎng)勵(lì)，可又不能亂來(lái);造成了壞的經(jīng)濟(jì)后果，就要受到相應(yīng)的懲罰。強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中激勵(lì)與約束的重要作用，以及對(duì)人們行為的影響。激勵(lì)與約束兩者缺一不可。但首先是約束，約束使競(jìng)爭(zhēng)更加有序，競(jìng)爭(zhēng)可以使約未變得可信，激勵(lì)就像汽車(chē)的發(fā)動(dòng)機(jī)，汽車(chē)要走必須要有發(fā)動(dòng)機(jī)。但是僅有發(fā)動(dòng)機(jī)汽車(chē)照樣也不能開(kāi)上路，還必須要有剎車(chē)裝置。每個(gè)人要付他的經(jīng)濟(jì)后果負(fù)責(zé)任，也就是說(shuō)，他要受到約束。從激勵(lì)與約束角度來(lái)分析問(wèn)題，我們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解就會(huì)深化一步。

二、現(xiàn)階段對(duì)激勵(lì)的反思

按照霍姆斯特姆和邁格仁的分法，激勵(lì)措施有三種:以科斯和西蒙的理論為基礎(chǔ)的工作設(shè)定，以克萊因、威廉姆森、格羅斯曼、哈特等人的交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，以阿爾奇安、德姆塞茨、霍姆斯特姆等人的委托理論為基礎(chǔ)的狀態(tài)依賴報(bào)酬激勵(lì)。本文針對(duì)的是第三種。

篇(3)

2、開(kāi)題報(bào)告正文：字體：宋體 字號(hào)：小四

3、參考文獻(xiàn)格式：字體：楷體 GB_2312 字號(hào)：小四

4、參考文獻(xiàn)要求：

(1) 參考文獻(xiàn)應(yīng)列出30篇以上，英文參考文獻(xiàn)不少于5篇，不含一般性教材。

(2) 按論文中參考文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后順序用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編號(hào)(中文參考文獻(xiàn)在前，英文參考文獻(xiàn)在后)，將序號(hào)置于方括號(hào)內(nèi)，并視具體情況將序號(hào)作為上角標(biāo)，或作為論文的組成部分。如：“……李××對(duì)此作了研究，數(shù)學(xué)模型見(jiàn)文獻(xiàn)[2]。”

(3)參考文獻(xiàn)中每條項(xiàng)目應(yīng)齊全。文獻(xiàn)中的作者不超過(guò)三位時(shí)全部列出;超過(guò)三位時(shí)只列前三位，后面加“等”字或“et.al”;作者姓名之間用逗號(hào)分開(kāi)。

5、參考文獻(xiàn)示例：

①連續(xù)出版物(期刊)

[序號(hào)] 作者，《文章題目》，《刊物名稱》，出版年份，期號(hào)，起止頁(yè)碼

如：[1]陳曉、 江東，《股權(quán)多元化、公司業(yè)績(jī)與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2019， 第8期，第22-23頁(yè)(以下類同)

②專著

[序號(hào)] 作者，《書(shū)名》，版本(第1版不標(biāo)注)，出版地，出版者，出版年份，起止頁(yè)碼

③論文集

[序號(hào)] 作者，《論文題目》，論文集名，出版地，出版者，出版年份，起止頁(yè)碼

④學(xué)位論文

[序號(hào)]作者，《論文題目》，【學(xué)位論文】(英文用【Dissertation】)，保存地，保存單位，年份

⑤專利文獻(xiàn)

[序號(hào)]專利所有者，《專利題名》，專利國(guó)別，專利號(hào)， 日期

⑥技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

[序號(hào)]標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)，《標(biāo)準(zhǔn)名稱》，出版地，出版者，出版年

⑦報(bào)紙文章

[序號(hào)]作者，《文章名稱》，報(bào)紙名，出版日期(版次)

⑧電子文獻(xiàn)

[序號(hào)]作者，《電子文獻(xiàn)題目》，文獻(xiàn)網(wǎng)址或出處，發(fā)表或更新日期/引用日期(任選)

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養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理中需要加強(qiáng)的幾個(gè)問(wèn)題

一、立題依據(jù)

1.1研究背景

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)加快建立以社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)為主體的社會(huì)養(yǎng)老保障體系，覆蓋范圍不斷擴(kuò)大，社會(huì)保險(xiǎn)基金和財(cái)政投入規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，社會(huì)化養(yǎng)老保障體系不斷完善。

1.2理論依據(jù)

養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理是為實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度正常穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)基金運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程進(jìn)行的管理。目前，我國(guó)的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度正處于現(xiàn)收現(xiàn)付制向部分積累制轉(zhuǎn)型的階段，在養(yǎng)老保險(xiǎn)基金運(yùn)行管理過(guò)程中，仍存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重威脅著基金的安全。本論文通過(guò)結(jié)合當(dāng)今我國(guó)社會(huì)現(xiàn)狀分析養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理中存在的問(wèn)題，對(duì)此提出相應(yīng)的看法及對(duì)策。論證了養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理的重要性。加強(qiáng)基金管理水平，切實(shí)做到保值增值，對(duì)緩解養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支付壓力，保證我國(guó)基本保險(xiǎn)制度的平穩(wěn)運(yùn)行有著重要的作用。

1.3立題意義

面對(duì)日益嚴(yán)重的老齡化問(wèn)題，我國(guó)的社會(huì)養(yǎng)老保障體系還不健全，制度運(yùn)行還需要進(jìn)一步完善。本文通過(guò)對(duì)加強(qiáng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理的對(duì)策的研究來(lái)進(jìn)一步的加強(qiáng)理論的學(xué)習(xí)，并學(xué)以致用的運(yùn)用到實(shí)踐中去。這樣既可以豐富理論知識(shí)，又可以為養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的管理做點(diǎn)研究，為建立健全社會(huì)保障體系，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，做點(diǎn)力所能及的事情。

二、研究?jī)?nèi)容及方案

(一)研究?jī)?nèi)容

隨著我國(guó)人口老齡化的逐步加劇，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的支付壓力越來(lái)越大，現(xiàn)今養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理中卻存在著各種問(wèn)題，我國(guó)的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度與實(shí)際執(zhí)行不合規(guī)、管理尚不規(guī)范、基金積累缺口等問(wèn)題逐漸顯現(xiàn)，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理已顯得更為重要和迫切。因此，加強(qiáng)基金管理水平，切實(shí)做到保值增值，對(duì)緩解養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支付壓力，保證我國(guó)基本保險(xiǎn)制度的平穩(wěn)運(yùn)行有著重要的作用。本文就現(xiàn)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金中存在的幾個(gè)問(wèn)題加以分析，結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)狀提出了幾點(diǎn)對(duì)策。

(二)論文提綱

1.前言

1.1研究背景

1.2理論依據(jù)

1.3立題意義

2.養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理中存在的問(wèn)題

2.1急于求成的制度轉(zhuǎn)軌帶來(lái)了超重的歷史債務(wù)

2.2基金征繳不力導(dǎo)致的新債務(wù)

2.2.1征繳難度大

2.2.2基金擴(kuò)面步履艱難

2.2.3繳費(fèi)基數(shù)偏低

2.2.4養(yǎng)老保險(xiǎn)制度不統(tǒng)一

2.3人口老齡化、高齡化趨勢(shì)，養(yǎng)老保險(xiǎn)負(fù)擔(dān)系數(shù)提高

2.4提前退休帶來(lái)的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的收支差

2.5基金投資管理不善，無(wú)法滿足養(yǎng)老保險(xiǎn)基金剛性調(diào)節(jié)增長(zhǎng)的需求

3.完善我國(guó)養(yǎng)老基金管理的建議

3.1變當(dāng)前的“統(tǒng)賬結(jié)合”制度為“統(tǒng)賬分離”制度

3.2加強(qiáng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的征繳，拓寬融資渠道、提高基金供給

3.2.1加強(qiáng)基金征繳工作

3.2.2強(qiáng)化征管體系、規(guī)范征繳基數(shù)、杜絕滲漏

3.2.3拓寬融資渠道

3.3改革退休制度、降低當(dāng)期支付規(guī)模

3.3.1應(yīng)當(dāng)杜絕提前退休

3.3.2要適當(dāng)提高退休年齡，實(shí)行彈性退休制度

3.4加強(qiáng)養(yǎng)老基金的管理，增進(jìn)基金安全，促進(jìn)保值增值

3.4.1養(yǎng)老基金的管理

3.4.2按國(guó)家現(xiàn)行政策規(guī)定

結(jié)論

后記

參考文獻(xiàn)

(三)完成論文所具備的條件

已具備的條件：

1 、師從名家便于交流與學(xué)習(xí);

2、自身學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)有所感悟;

3、在平時(shí)的教學(xué)過(guò)程中有所總結(jié)。

未具備的條件：缺少文字的記載;

解決方案：進(jìn)一步查找，向名家與老師請(qǐng)教，然后得出結(jié)論進(jìn)行文字總結(jié)。

(四)參考文獻(xiàn)

[1]彭華彰。社會(huì)保障審計(jì)理論與實(shí)務(wù)。中國(guó)時(shí)代經(jīng)濟(jì)出版社，2019

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[11]張秋霞，蔣建華。保險(xiǎn)基金審計(jì)。北京經(jīng)濟(jì)管理出版社，2019.

三、進(jìn)度安排

2019.06.01--2019.06.15，登陸平臺(tái)申請(qǐng)畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))

2019.06.22--2019.07.21，選定論文題目，提交論文開(kāi)題報(bào)告

2019.07.28--2019.08.27，收集資料，提交初稿

2019.09.03--2019.09.17，經(jīng)過(guò)修改，提交二稿

2019.09.24--2019.10.23，整理修改后的論文，定稿，交正式打印稿

篇(4)

緒論

（一）研究問(wèn)題的提出

根據(jù)《2006年中國(guó)鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)研究報(bào)告研究報(bào)告》，隨著改革開(kāi)放的深化以及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，交通運(yùn)輸企業(yè)煥發(fā)出前所未有的活力，各種運(yùn)輸方式發(fā)展迅猛。鐵路交通運(yùn)輸雖然運(yùn)量逐年增長(zhǎng)，但市場(chǎng)份額卻逐年下降，鐵路面臨著越來(lái)越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)中，尤其是在交通運(yùn)輸部門(mén)中，鐵路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展呈現(xiàn)滯后狀態(tài)。這種狀況與“鐵路是國(guó)家的重要基礎(chǔ)設(shè)施，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，是綜合交通運(yùn)輸體系的骨干”的地位不相適應(yīng)，有些地區(qū)的線路甚至無(wú)法支撐運(yùn)輸需求的巨大壓力，鐵路運(yùn)輸發(fā)展滯后對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約作用明顯存在。

世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)共同規(guī)律是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家處于經(jīng)濟(jì)起飛階段時(shí)，鐵路對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往具有先導(dǎo)性的帶動(dòng)作用。德國(guó)和美國(guó)是發(fā)達(dá)國(guó)家的后來(lái)者，它們之所以能在19世紀(jì)末20世紀(jì)初后來(lái)居上，一個(gè)很重要的原因是他們?cè)诋?dāng)時(shí)對(duì)作為社會(huì)先行資本的鐵路進(jìn)行高投入，從而帶動(dòng)和支持了其它產(chǎn)業(yè)的大幅度發(fā)展，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。

綜上所述，分析當(dāng)前鐵路建設(shè)存在的問(wèn)題，研究制定鐵路行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，是一個(gè)具有重大理論意義和實(shí)踐意義的時(shí)代課題。本論文所探討的鐵路運(yùn)輸行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，即是基于此而做出的一份努力。

（二）論文的主要內(nèi)容和研究思路

就我國(guó)而言，國(guó)家鐵路已到了非改革不可的地步，否則就會(huì)嚴(yán)重制約國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。由于鐵路運(yùn)輸是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，關(guān)系到國(guó)計(jì)民生，可謂牽一發(fā)而動(dòng)全身，所以在改革實(shí)施之前必須要有方向明確、思路清晰的發(fā)展戰(zhàn)略的指引，才會(huì)使改革向預(yù)定目標(biāo)順利推進(jìn)。因此論文的主要內(nèi)容即是圍繞“鐵路運(yùn)輸行業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略的基本前提和戰(zhàn)略方案如何擬定和設(shè)計(jì)”而展開(kāi)，也就是說(shuō)要從理論和方法上論證為鐵路運(yùn)輸行業(yè)制定的發(fā)展戰(zhàn)略是在吸取國(guó)外鐵路變革經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，適合中國(guó)鐵路自己的國(guó)情和路情的。

論文的研究思路如下，首先是對(duì)我國(guó)交通運(yùn)輸行業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析并歸結(jié)其原因，提出通過(guò)制定發(fā)展戰(zhàn)略加快鐵路運(yùn)輸現(xiàn)代化進(jìn)程的觀點(diǎn)；然后指出鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略的基本前提。最后在借鑒國(guó)外鐵路運(yùn)輸改革實(shí)踐和成果的基礎(chǔ)上，所進(jìn)行的對(duì)國(guó)家鐵路運(yùn)輸行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方案的設(shè)計(jì)。

二、我國(guó)鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)存在問(wèn)題分析

中國(guó)鐵路運(yùn)輸行業(yè)已有127年的歷史。與計(jì)算機(jī)、通訊、生物等高新技術(shù)行業(yè)相比，它是個(gè)傳統(tǒng)行業(yè)。進(jìn)入21世紀(jì)，世界鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)正由傳統(tǒng)行業(yè)向現(xiàn)代行業(yè)轉(zhuǎn)變。世界發(fā)達(dá)國(guó)家鐵路較高的起點(diǎn)上，以全新的方式，用較短的時(shí)間，完成了由傳統(tǒng)行業(yè)向現(xiàn)代行業(yè)的升級(jí)，使鐵路這個(gè)傳統(tǒng)行業(yè)展現(xiàn)了全新的面貌。中國(guó)鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)建設(shè)起步并不晚，但與世界發(fā)達(dá)國(guó)家相比，差距很大，還存在很多問(wèn)題。

（一）我國(guó)鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)現(xiàn)狀

改革開(kāi)放以前，國(guó)家鐵路實(shí)行“政企合一”的計(jì)劃管理體制。這種管理體制，與國(guó)家宏觀計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的整體基礎(chǔ)相適應(yīng)，也與鐵路當(dāng)時(shí)自身經(jīng)營(yíng)的環(huán)境與條件相適應(yīng)。當(dāng)時(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)落后，資金資源嚴(yán)重短缺，不可能優(yōu)先發(fā)展資金和技術(shù)密集度要求較高的航空和公路運(yùn)輸，適合中國(guó)國(guó)情、運(yùn)價(jià)低廉的鐵路運(yùn)輸因而長(zhǎng)期處于壟斷優(yōu)勢(shì)地位，沒(méi)有面臨生存競(jìng)爭(zhēng)方面的任何挑戰(zhàn)。

進(jìn)入新時(shí)期之后，國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，鐵路運(yùn)輸行業(yè)隨之出現(xiàn)了許多問(wèn)題，這些問(wèn)題集中表現(xiàn)在運(yùn)能短缺上。運(yùn)能短缺一方面是鐵路物質(zhì)基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱的基本情況的客觀存在，另一方面是不斷擴(kuò)大的對(duì)客貨運(yùn)輸?shù)木薮笮枨蟆Ｔ诙叩墓餐饔孟拢F路運(yùn)能短缺的問(wèn)題不可避免。

進(jìn)入上世紀(jì)90年代，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展增速，鐵路運(yùn)能短缺的嚴(yán)重后果一覽無(wú)余。全社會(huì)爆發(fā)出來(lái)的巨大貨運(yùn)需求壓向鐵路，國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的石油、棉花、糧食、煤炭、磷礦石等重要原材料運(yùn)輸嚴(yán)重受阻，影響東部地區(qū)電力供應(yīng)缺口加大，迫使不少工廠半停產(chǎn)運(yùn)行。因鐵路發(fā)展不足制約國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使鐵路素有“瓶頸”之稱，國(guó)家因此而損失巨大。

同時(shí)，對(duì)局部區(qū)域鐵路客運(yùn)列車(chē)而言，一方面有些落后地區(qū)根本就沒(méi)有開(kāi)通鐵路交通運(yùn)輸，如湖北恩施州；另一方面普遍超員嚴(yán)重，特別是在重大節(jié)假日。客運(yùn)的全面緊張已成為嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。

（二）鐵路運(yùn)輸行業(yè)存在運(yùn)能短缺問(wèn)題的原因分析

鐵路交通運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)能短缺問(wèn)題除運(yùn)力基礎(chǔ)與運(yùn)輸需求矛盾的原因之外，還有其深層次的原因，這主要是：

1、就認(rèn)識(shí)根源而言，關(guān)鍵在于現(xiàn)代交通運(yùn)輸意識(shí)的普遍薄弱。人們并未真正理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展交通運(yùn)輸先行這種根本道理，為保障宏觀經(jīng)濟(jì)高效率、高效益運(yùn)行所必需的交通富裕度的觀念薄弱，甚至視超常緊張為正常。現(xiàn)代交通運(yùn)輸意識(shí)的缺乏，根植于我國(guó)長(zhǎng)期的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境之中。環(huán)境封閉、交通不便與運(yùn)輸需求被抑制的長(zhǎng)期存在，使人們很難超越小生產(chǎn)者的狹隘眼界去觀察和處理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下大生產(chǎn)、大流通必然面對(duì)的諸多問(wèn)題。

2、就經(jīng)濟(jì)根源而言，關(guān)鍵在于不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期存在。百事待舉而資金嚴(yán)重短缺，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基本矛盾之一。人們?cè)谵讚?jù)的經(jīng)濟(jì)條件下，很自然地會(huì)選擇將資金投向周期短、見(jiàn)效快、效益高的加工工業(yè)及其他產(chǎn)業(yè)，而對(duì)雖然社會(huì)收益廣泛，影響久遠(yuǎn)，但周期長(zhǎng)、收益慢、直接效益低的鐵路等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，則往往被置于忽視地位，從而忽視“社會(huì)成本”與“直接生產(chǎn)成本”間的協(xié)調(diào)均衡。而這一協(xié)調(diào)均衡，又恰恰是欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展的必要條件。我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，整體財(cái)力有限，所以需要一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期來(lái)改變鐵路的現(xiàn)狀。

三、鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的基本前提

經(jīng)過(guò)近十幾年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向改革，鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)所依存的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和基礎(chǔ)，已發(fā)生了深刻變革，面對(duì)新世紀(jì)的新形勢(shì)，鐵路運(yùn)輸行業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略必須注意兩個(gè)基本前提。

（一）將鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)放在優(yōu)先考慮的戰(zhàn)略位置

行業(yè)在其生命周期的不同階段，應(yīng)該采取不同的戰(zhàn)略發(fā)展模式。行業(yè)生命周期分為開(kāi)始期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期。曾經(jīng)有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，鐵路是夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，已處于行業(yè)發(fā)展的衰退期，其實(shí)無(wú)論從我國(guó)鐵路與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況考察、還是從西方鐵路復(fù)蘇的國(guó)際比較考察、抑或是從交通運(yùn)輸可持續(xù)發(fā)展的角度考察，鐵路都是需要大發(fā)展的重要交通運(yùn)輸方式，它正處于行業(yè)的成熟發(fā)展期。從我國(guó)鐵路運(yùn)能短缺這一基本事實(shí)判斷，鐵路運(yùn)輸行業(yè)處在行業(yè)的成長(zhǎng)期，應(yīng)加大發(fā)展力度，以盡快發(fā)揮其應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益；另外，從節(jié)約資源兼顧環(huán)境保護(hù)的角度考察，公路和航空運(yùn)輸耗費(fèi)石油巨大，土地資源日益銳減。相反，我國(guó)可轉(zhuǎn)化為電能的煤炭和水利資源豐富，因此，占地較少、對(duì)環(huán)境影響甚微的鐵路運(yùn)輸，特別是電氣化鐵路和城市軌道運(yùn)輸，應(yīng)成為我國(guó)交通運(yùn)輸體系發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)。世界鐵路在全球范圍內(nèi)重新崛起，正處于行業(yè)的成熟發(fā)展期；而我國(guó)的鐵路運(yùn)輸行業(yè)現(xiàn)處于行業(yè)的成長(zhǎng)上升期，由此決定了制定的行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)保證其優(yōu)先得到發(fā)展。

（二）依行業(yè)市場(chǎng)化趨勢(shì)制定行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

在我國(guó)鐵路運(yùn)輸行業(yè)市場(chǎng)化的表現(xiàn)在于：①進(jìn)入上世紀(jì)90年代之后，鐵路貨物運(yùn)輸需求主體單一的格局己不復(fù)存在。多元化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體決定了多元化的運(yùn)輸需求主體，瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)行情產(chǎn)生了靈活多樣的運(yùn)輸需求，使鐵路運(yùn)輸?shù)慕?jīng)營(yíng)環(huán)境向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變；②同一時(shí)期，鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)正常運(yùn)行所必備的各種生產(chǎn)要素，如鋼材、水泥、木材和柴油等，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的總格局中，也日益市場(chǎng)化，使鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)的供給主要求助于市場(chǎng)，推動(dòng)其經(jīng)營(yíng)成本隨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而升降；③鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)化的另一個(gè)推動(dòng)因素是交通運(yùn)輸市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，鐵路運(yùn)輸行業(yè)開(kāi)始留意研究公路、水路、管道和航空運(yùn)輸?shù)膭?dòng)態(tài)和規(guī)律，從以前的市場(chǎng)壟斷走向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

以上情況說(shuō)明，鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)的投入和產(chǎn)出兩大領(lǐng)域，均已受到市場(chǎng)機(jī)制的制約和支配：鐵路運(yùn)輸在交通運(yùn)輸市場(chǎng)上已不再處于以前的絕對(duì)壟斷地位。隨著時(shí)間的延續(xù)，鐵路運(yùn)輸向深度市場(chǎng)化方向的發(fā)展趨勢(shì)己不可避免。對(duì)鐵路行業(yè)而言，就是要根據(jù)市場(chǎng)需求，提供其適合公眾需求的特有的產(chǎn)品和服務(wù)，制定其行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。

四、鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方案設(shè)計(jì)

《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》提出，到2020年，全國(guó)鐵路營(yíng)業(yè)里程要達(dá)到10萬(wàn)公里，主要繁忙干線實(shí)現(xiàn)客貨分線，復(fù)線率和電化率均達(dá)到50%，滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要，主要技術(shù)裝備達(dá)到或接近國(guó)際先進(jìn)水平。在分析基本前提和借鑒國(guó)外鐵路改革經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，從我國(guó)的國(guó)情和路情出發(fā)，鐵路運(yùn)輸行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略方案可作如下描繪和勾勒。

（一）鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略步驟選擇

1、實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸主業(yè)和輔業(yè)的分離

根據(jù)2005年底鐵道部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)鐵路現(xiàn)在職工人數(shù)有228.41萬(wàn)，其中運(yùn)輸主業(yè)職工152.68萬(wàn)人，非運(yùn)輸主業(yè)職工隊(duì)伍較龐大，這是世界上其他國(guó)家的鐵路行業(yè)所沒(méi)有的現(xiàn)象。鐵路辦社會(huì)，大而全，勢(shì)必制約鐵路運(yùn)輸主業(yè)的發(fā)展。鐵路系統(tǒng)中的社會(huì)公共部門(mén)，如公檢法、醫(yī)院和學(xué)校等社會(huì)性、事業(yè)性單位應(yīng)剝離出鐵路系統(tǒng)，這些單位可以說(shuō)都與鐵路運(yùn)輸沒(méi)有直接關(guān)系，長(zhǎng)期“捆綁”在一起將導(dǎo)致運(yùn)輸主業(yè)專業(yè)優(yōu)勢(shì)不突出，競(jìng)爭(zhēng)能力低下。

另外還應(yīng)剝離鐵路系統(tǒng)中的輔助產(chǎn)業(yè)，即工業(yè)、建筑、工程、通信和物資五大公司和若干勘測(cè)設(shè)計(jì)院，還與國(guó)家郵電網(wǎng)并存的鐵路通信網(wǎng)等。機(jī)務(wù)段、車(chē)輛段、車(chē)務(wù)段和工務(wù)段等運(yùn)輸主業(yè)中的“多種經(jīng)營(yíng)”也應(yīng)被剔除。這些部門(mén)或多經(jīng)產(chǎn)業(yè)雖說(shuō)與鐵路運(yùn)輸相關(guān)，但由于沒(méi)有實(shí)行分賬獨(dú)立核算，產(chǎn)業(yè)屬性不同，容易導(dǎo)致職責(zé)不清，扯皮推委。

2、對(duì)鐵路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行規(guī)范股份制改造

股份制是一百多年來(lái)被實(shí)踐證明為行之有效的資產(chǎn)組織形式，既可以迅速聚集社會(huì)資本，又可以完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。鐵路行業(yè)在完成主輔業(yè)分離的前提下，選擇業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，即盈利能力強(qiáng)、管理效率高的資產(chǎn)，結(jié)合主干線、客運(yùn)專線和城際客運(yùn)鐵路等項(xiàng)目建設(shè)，尋求境內(nèi)外投資者，進(jìn)行股份制改造，可實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展。

3、通過(guò)上市融資

實(shí)行股份制改造的目的是拓寬融資渠道，解決鐵路建設(shè)資金主要依賴于鐵路建設(shè)基金的收取與國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行的長(zhǎng)期借貸而成的長(zhǎng)期性的極度短缺問(wèn)題。其它渠道資金的進(jìn)入為鐵路加快建設(shè)速度和更大程度擴(kuò)展規(guī)模注入了強(qiáng)勁的動(dòng)力，更重要的是有助于幫助鐵路部門(mén)引進(jìn)新的經(jīng)營(yíng)管理理念、建立新機(jī)制。而其他渠道資金的籌集主要是通過(guò)公司上市來(lái)解決的。

相比客運(yùn)而言，貨運(yùn)業(yè)務(wù)彼此獨(dú)立性較強(qiáng)，更容易把市場(chǎng)前景較好的優(yōu)良資產(chǎn)單獨(dú)剝離出去進(jìn)行公司化改制；而且，貨運(yùn)的國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)放程度高，可以更好地吸收地方政府、社會(huì)和國(guó)際投資。因此，應(yīng)按照先貨運(yùn)后客運(yùn)的次序推動(dòng)股份制改造成功的企業(yè)上市融資。

（二）鐵路交通運(yùn)輸行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略措施選擇

1、積極通過(guò)多種方式籌集建設(shè)基金

在我國(guó)，制約鐵路交通運(yùn)輸發(fā)展的關(guān)鍵性問(wèn)題是資金問(wèn)題。美國(guó)鐵路建設(shè)之所以能在1887年一年中鋪軌2萬(wàn)多公里，一個(gè)重要的原因就是擁有發(fā)達(dá)完善的資本市場(chǎng)，可以迅速吸收國(guó)內(nèi)外的投資資金。我國(guó)的資本市場(chǎng)雖不發(fā)達(dá)，但卻具備了吸收投資的有利條件。首先，我國(guó)大陸性地理特征條件，決定了鐵路還遠(yuǎn)未達(dá)到發(fā)展的極限且在綜合交通運(yùn)輸體系中具有不可替代性；其次，集裝箱、冷凍冷藏、行包快運(yùn)等具有高附加值的貨運(yùn)業(yè)務(wù)正在成為鐵路新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，經(jīng)過(guò)商業(yè)性開(kāi)發(fā)、建設(shè)和經(jīng)營(yíng)之后必將達(dá)到較高的投資收益率。在籌集資金的過(guò)程中，除了在國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)上進(jìn)行股本融資這一方式外，可以選擇的方式還有直接債務(wù)融資、利用國(guó)際貸款以及融資租賃等。

2、明確政府的角色定位，積極轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范制改革

在“政企分開(kāi)”的基礎(chǔ)上，還需要對(duì)鐵路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行規(guī)范的公司制改造，建立有效激勵(lì)、嚴(yán)格約束、責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的法人治理機(jī)構(gòu)。對(duì)于具備一定市場(chǎng)生存能力的改制企業(yè)，可以直接改制為國(guó)有股占49%以下，民營(yíng)資本持股51%以上的非國(guó)有法人控股的法人實(shí)體；那些暫時(shí)生存能力還比較弱的改制企業(yè)，可保持國(guó)有股占51%至75%的國(guó)有法人的控股地位，但仍應(yīng)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)明晰、獨(dú)立核算、面向市場(chǎng)、自負(fù)盈虧；實(shí)在無(wú)力經(jīng)營(yíng)的可以選擇破產(chǎn)清算或者出售。鐵路的政府主管部門(mén)的職能因而轉(zhuǎn)向宏觀管理和行業(yè)管理，不再干預(yù)鐵路運(yùn)輸企業(yè)具體的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，當(dāng)前的主要任務(wù)應(yīng)是：落實(shí)鐵路運(yùn)輸企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，完善資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制；實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、社企分開(kāi)、事企分開(kāi)和減員增效，組建客運(yùn)公司及專業(yè)貨運(yùn)公司，為實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸專業(yè)化打下良好基礎(chǔ)。

3、積極推進(jìn)鐵路行業(yè)技術(shù)引進(jìn)開(kāi)發(fā)，提高行業(yè)服務(wù)質(zhì)量

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的最終驅(qū)動(dòng)力是科學(xué)技術(shù)，包括與之相適宜的管理技術(shù)，員工和資金都因科學(xué)技術(shù)的光明前景而重新優(yōu)化組合，以實(shí)現(xiàn)更高水平的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力。這種技術(shù)效應(yīng)是不可阻擋也無(wú)法回避的時(shí)代潮流，可謂順之者盛，逆之者衰。我國(guó)鐵路系統(tǒng)經(jīng)過(guò)近年來(lái)的技術(shù)引進(jìn)和自主開(kāi)發(fā)，鐵路技術(shù)的開(kāi)發(fā)應(yīng)用呈現(xiàn)出加速追趕的趨勢(shì)。當(dāng)前的工作重點(diǎn)是高速鐵路系統(tǒng)技術(shù)開(kāi)發(fā)及建設(shè)；鐵路行車(chē)安全技術(shù)保障系統(tǒng)開(kāi)發(fā)；重型優(yōu)質(zhì)鋼軌及新型軌枕制造；編組站自動(dòng)化、裝卸作業(yè)機(jī)械化及貨場(chǎng)設(shè)備制造；鐵路客貨運(yùn)信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)等。

為順利實(shí)現(xiàn)鐵路運(yùn)輸行業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，鐵路運(yùn)輸系統(tǒng)干部和職工必須轉(zhuǎn)變工作是完成國(guó)家運(yùn)輸任務(wù)的思想，樹(shù)立鐵路運(yùn)輸行業(yè)具有服務(wù)性特別強(qiáng)、同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)性也特別強(qiáng)的觀念，此外還需要不斷的學(xué)習(xí)和演練來(lái)更新自己的服務(wù)知識(shí)和技能。為此需要在市場(chǎng)機(jī)制的引導(dǎo)下，對(duì)現(xiàn)有的鐵路系統(tǒng)干部和職工進(jìn)行全新的思想動(dòng)員和教育培訓(xùn)，使之在新的工作環(huán)境下各司其職，保證社會(huì)的穩(wěn)定和發(fā)展。

4、注重和其他運(yùn)輸行業(yè)的協(xié)調(diào)配合，創(chuàng)建交通運(yùn)輸大領(lǐng)域的“共贏”格局

在我國(guó)五大運(yùn)輸行業(yè)之間不僅存在著資源和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，而且還存在著因各自優(yōu)劣勢(shì)相異而需要協(xié)調(diào)配合的實(shí)際可能。因此就可能會(huì)出現(xiàn)兩種結(jié)局：惡性競(jìng)爭(zhēng)與良性競(jìng)爭(zhēng)。惡性競(jìng)爭(zhēng)是不突出和強(qiáng)化自己的運(yùn)輸專業(yè)優(yōu)勢(shì)，不講究服務(wù)的質(zhì)量和方式，而是拼命壓低運(yùn)輸價(jià)格，大打價(jià)格戰(zhàn)，最后落得個(gè)共敗共傷的結(jié)局，既浪費(fèi)了經(jīng)濟(jì)資源，又造成了社會(huì)效益的損失；良性競(jìng)爭(zhēng)與此剛好相反，五大運(yùn)輸行業(yè)堅(jiān)守各自的目標(biāo)市場(chǎng)，運(yùn)輸價(jià)格不下降或略微上揚(yáng)，在運(yùn)輸服務(wù)的質(zhì)量和方式上下足功夫，靠服務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新來(lái)贏得市場(chǎng)，這樣的競(jìng)爭(zhēng)方式不僅合理配置了經(jīng)濟(jì)資源，而且創(chuàng)造了越來(lái)越大的社會(huì)效益。

預(yù)計(jì)隨著市場(chǎng)發(fā)育得越來(lái)越完善，市場(chǎng)機(jī)制作用的越來(lái)越普遍和深入，交通運(yùn)輸領(lǐng)域的行業(yè)結(jié)構(gòu)將趨向發(fā)達(dá)完善，通過(guò)且只能通過(guò)良性競(jìng)爭(zhēng)而必然形成“共贏”格局。屆時(shí)，處于獨(dú)立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體地位的鐵路運(yùn)輸行業(yè)將呈現(xiàn)在世人面前，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮其應(yīng)有的功能和作用。

結(jié)論

鐵路運(yùn)輸行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略問(wèn)題既是一個(gè)嚴(yán)肅的實(shí)踐問(wèn)題，又是一個(gè)重大的理論課題。因?yàn)橥ㄟ^(guò)中國(guó)鐵路建設(shè)與發(fā)展的歷史回顧和中外鐵路行業(yè)的對(duì)比分析，很容易得出鐵路運(yùn)輸行業(yè)物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)存在著運(yùn)能短缺的問(wèn)題.而僅有這些還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，問(wèn)題的關(guān)鍵是：鐵路運(yùn)輸行業(yè)如何在技術(shù)飛速進(jìn)步、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的時(shí)代條件下確定自己的發(fā)展戰(zhàn)略以及如何實(shí)現(xiàn)自己的發(fā)展戰(zhàn)略。

鐵路運(yùn)輸行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略研究是個(gè)內(nèi)涵豐富、政策性和實(shí)踐都很強(qiáng)的課題。囿于篇幅和資料的限制和作者的學(xué)識(shí)水平，論文只是粗線條地對(duì)鐵路運(yùn)輸行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略作了整體上的勾畫(huà)和描述，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有深入、細(xì)致和全面地揭示事物本身所蘊(yùn)含的特征和規(guī)律，因此論文的不足和缺陷在所難免，在此懇請(qǐng)各位專家、同行批評(píng)和指正。

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篇(5)

簡(jiǎn)歷。陳少暉，男，1962年11月出生，祖籍福建安溪。1980―1998年間，分別就讀于南京師大、華東師大、福建師大，相繼獲得學(xué)士、碩士和博士學(xué)位。2002―2005年，在廈門(mén)大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站從事博士后研究，師從我國(guó)著名財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧子基教授。現(xiàn)任福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院財(cái)政金融系主任、教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、博士生導(dǎo)師、二級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)經(jīng)濟(jì)史專業(yè)學(xué)科帶頭人，閩臺(tái)區(qū)域研究中心研究員，兼任中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究會(huì)理事、福建省國(guó)有資產(chǎn)管理學(xué)會(huì)常務(wù)理事、福建省人大財(cái)經(jīng)委專家團(tuán)成員、福建省勞動(dòng)保障學(xué)會(huì)常務(wù)理事。

研究領(lǐng)域及學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。陳少暉教授的主要研究領(lǐng)域?yàn)樨?cái)政與國(guó)有資產(chǎn)管理研究、勞動(dòng)就業(yè)與社會(huì)保障研究以及當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究，同時(shí)還涉及閩臺(tái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的比較研究。陳少暉教授在學(xué)術(shù)研究方面堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，敏于探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，研究成果具有系統(tǒng)性和前瞻性。2003年針對(duì)我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理體制問(wèn)題，在《國(guó)有資產(chǎn)研究》發(fā)表《國(guó)有資產(chǎn)分級(jí)所有的新思路》，突破“國(guó)家統(tǒng)一所有、地方分級(jí)管理”的傳統(tǒng)理論，提出了“國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)分級(jí)所有”的創(chuàng)新觀點(diǎn)，在學(xué)術(shù)界具有較大影響。2005年在《財(cái)經(jīng)科學(xué)》發(fā)表了《國(guó)有資產(chǎn)“分級(jí)所有”體制的建構(gòu)原則和劃分標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)實(shí)行中央與地方“分級(jí)所有”過(guò)程中的建構(gòu)原則和劃分標(biāo)準(zhǔn)作出了深入的理論分析與實(shí)證研究，為國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)分割建構(gòu)了具有可操作性的政策思路。2007年在日本廣島召開(kāi)的世界政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第二屆年會(huì)上作《新合作主義：中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系調(diào)整的目標(biāo)模式》的學(xué)術(shù)報(bào)告，認(rèn)為由于傳統(tǒng)的行政化勞資關(guān)系體制的慣性作用和中國(guó)私營(yíng)企業(yè)“再生”階段的不成熟性，使得現(xiàn)階段中國(guó)私營(yíng)企業(yè)的勞資關(guān)系模式更多地反映出舊合作主義（專制型合作主義）勞資關(guān)系的模式特征，應(yīng)當(dāng)將構(gòu)建新合作主義為基礎(chǔ)的勞資關(guān)系自主協(xié)調(diào)機(jī)制作為需要努力的中長(zhǎng)期目標(biāo)。2010年在《財(cái)貿(mào)研究》發(fā)表《國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)上繳：國(guó)外運(yùn)行模式與中國(guó)的制度重構(gòu)》一文，現(xiàn)行國(guó)有企業(yè)紅利分配政策存在難以保障國(guó)有資本出資人權(quán)益等局限性，必須從國(guó)企理財(cái)目標(biāo)的設(shè)定、自由現(xiàn)金流量假說(shuō)、利潤(rùn)分配模式的選擇以及建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，防范國(guó)有企業(yè)規(guī)避利潤(rùn)上繳行為等方面，重構(gòu)國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)上繳制度的設(shè)計(jì)思路。

主要學(xué)術(shù)成果。1998年以來(lái)，陳少暉教授主持承擔(dān)了《公共財(cái)政框架下省域國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算研究》（2008年國(guó)家社科基金項(xiàng)目）、《中央與地方國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系研究》、《福建省科技投入多元化機(jī)制于政策研究》等國(guó)家級(jí)和省部級(jí)課題項(xiàng)目10余項(xiàng)；在中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社等出版《國(guó)有資產(chǎn)管理：制度變遷與改革模式》、《國(guó)有資本財(cái)政研究》、《國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)就業(yè)體制改革研究》、《從計(jì)劃就業(yè)到市場(chǎng)就業(yè)》等學(xué)術(shù)專著（含合著）8部，主編撰寫(xiě)相關(guān)教材3部；在《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》、《財(cái)政研究》、《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》、《當(dāng)代中國(guó)史研究》、《中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資》、《國(guó)有資產(chǎn)管理》、《臺(tái)灣研究》、《中國(guó)勞動(dòng)》等國(guó)家權(quán)威核心刊物及省內(nèi)外各類學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表《新型投融資體制框架下的國(guó)有投資公司改革》等論文100余篇，其中20余篇被《新華文摘》、《人大報(bào)刊復(fù)印資料》、《高等學(xué)校文科學(xué)報(bào)文摘》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)文摘》等全文轉(zhuǎn)載。

獲獎(jiǎng)情況。因科研成果突出，陳少暉教授先后獲得福建省第四屆、第六屆、第七屆、第八屆社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)（合著）、二等獎(jiǎng)（兩次）、三等獎(jiǎng)（兩次）；入選福建省首批“百千萬(wàn)人才工程”、福建省委組織部“541人才計(jì)劃”；被評(píng)為福建師大第二批優(yōu)秀青年教師（1996）、福建師大第三批科研先進(jìn)個(gè)人（1999）、福建師大第二屆“十佳”科研先進(jìn)個(gè)人（2006）；博士學(xué)位論文《國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)就業(yè)體制改革研究》獲得福建省第二屆優(yōu)秀博士論文二等獎(jiǎng)；入選“2007年度福建省高等學(xué)校新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”。

篇(6)

民間金融作為一種內(nèi)生的金融制度，在促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。但是。在帶來(lái)機(jī)遇的同時(shí)也伴隨著諸多風(fēng)險(xiǎn)。本文就風(fēng)險(xiǎn)淺析幾點(diǎn)有效措施，以此來(lái)完善金融體系、加大政策支持、以期為民間金融風(fēng)險(xiǎn)防范提供具有價(jià)值的參考，為促進(jìn)我國(guó)金融市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：

民間金融；風(fēng)險(xiǎn)體系

引言

民間金融作為國(guó)家金融業(yè)的重要組成部分，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮著重要作用。但是，就目前來(lái)看，民間金融長(zhǎng)期處于被抑制的狀態(tài)之中。因此，改革民間金融法制，為民間金融的發(fā)展提供適合的法制空間，為促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮出應(yīng)用的作用。

一、民間金融的發(fā)展情況

隨著我國(guó)各地民間資本的不斷積累，多種多樣的民間借貸也呈現(xiàn)“百花齊放”的狀態(tài)。但是，由于缺少正規(guī)的理財(cái)渠道，而且傳統(tǒng)的正規(guī)渠道收益普遍較低，我國(guó)的金融需求也被緊緊壓抑著。而民間的投資公司是在2013年銀行業(yè)錢(qián)荒中應(yīng)運(yùn)而生的，代替銀行給中小企業(yè)提供相關(guān)的貸款業(yè)務(wù)。但是，由于缺乏明確的法律條文，在根本上也就很難給這些投資公司提供有效的管制，因此，一些不法行為經(jīng)常出現(xiàn)。有些投資公司為了吸納存款不斷提高利息，再高利息轉(zhuǎn)嫁給中小企業(yè)，這一形成呈現(xiàn)出惡性循環(huán)之態(tài)，缺少相關(guān)的法律保護(hù)使得民間金融風(fēng)險(xiǎn)增大。

二、完善民間金融的有效措施

民間金融既能優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，為中小企業(yè)融資開(kāi)辟新的道路，還能減輕中小企業(yè)因?yàn)樾刨J對(duì)銀行造成的壓力，而且民間金融的存在與發(fā)展在很大程度上彌補(bǔ)了正式金融的不足與缺陷。但是民間金融自身也存在著一定的缺陷，比方說(shuō)抗風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)、投機(jī)性強(qiáng)等缺點(diǎn)，這些缺點(diǎn)對(duì)國(guó)家宏觀調(diào)控政策帶來(lái)一定的干擾性，嚴(yán)重情況可能會(huì)引發(fā)局部金融危機(jī)，進(jìn)而危害到社會(huì)的和諧與穩(wěn)定。所以，國(guó)家需要對(duì)民間金融進(jìn)行有效規(guī)范、完善，使民間金融在國(guó)家金融體系中的價(jià)值充分發(fā)揮出來(lái)。比如，要加強(qiáng)對(duì)民間金融的監(jiān)管力度。這就需要國(guó)家相關(guān)部門(mén)及時(shí)制定相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)民間金融進(jìn)行制度化、科學(xué)化的管理，必要時(shí)也可以將其納入到國(guó)家的宏觀金融管理體系之中。除此之外，也要建立健全民間金融監(jiān)管機(jī)制，對(duì)民間金融融資雙方的交易操作要有效加以監(jiān)管。再如，建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，最大限度地降低金融風(fēng)險(xiǎn)。由于民間金融長(zhǎng)期游離于國(guó)家正規(guī)金融體系之外，因此，這也導(dǎo)致了民間金融缺乏法律的約束與制度管理，很容易發(fā)生違約、破產(chǎn)等狀況。針對(duì)這種情況，政府要建立健全民間金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，而且還要設(shè)置專門(mén)的部門(mén)定期進(jìn)行檢查，最大程度地避免利率過(guò)高帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

三、設(shè)立民間風(fēng)險(xiǎn)挽救機(jī)制

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的影響下，民間金融對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)就像一把“雙刃劍”，既對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成積極影響，同時(shí)也會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響，這就需要對(duì)其進(jìn)行有效調(diào)控。而隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定發(fā)展以及民間金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、中小微企業(yè)等都造成嚴(yán)重的影響，經(jīng)濟(jì)整體上的走向并不樂(lè)觀，民營(yíng)企業(yè)老板跑路、高利貸崩盤(pán)現(xiàn)象層出不窮，這也導(dǎo)致后果非常嚴(yán)重。基于此，針對(duì)具體情況，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)處理與挽救機(jī)制，面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要采取積極措施，積極應(yīng)對(duì)，采取及時(shí)挽救措施，及時(shí)做好民間金融風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，要及時(shí)啟動(dòng)相關(guān)的處理方案，有效避免債券債務(wù)關(guān)系混亂狀況的產(chǎn)生。當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，在進(jìn)行債權(quán)債務(wù)清理與償還的過(guò)程中需要保持公平、透明的原則，嚴(yán)禁出現(xiàn)暗箱操作等現(xiàn)象的發(fā)生，這樣也利于取得群眾的信賴，對(duì)剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行徹查，公平對(duì)待每一位債權(quán)人。風(fēng)險(xiǎn)挽救機(jī)制最終目的是為了保護(hù)債權(quán)人的利益，幫助債權(quán)人在最大程度上取得清償，但是，同時(shí)也要對(duì)債務(wù)人進(jìn)行安全保護(hù)，將其維持在相對(duì)和平的狀態(tài)之中，在此基礎(chǔ)上再保證風(fēng)險(xiǎn)得到盡快解決。

四、促進(jìn)利率市場(chǎng)的不斷改革，提供金融服務(wù)規(guī)范局面

銀行與金融公司經(jīng)常接入短期款項(xiàng)，貸出長(zhǎng)期款項(xiàng)，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)短期款項(xiàng)之間的利率差額。如果想要使銀行不隨利率的變化導(dǎo)致虧損，就需要買(mǎi)入利率的上限期權(quán)，以此來(lái)保證最低凈利差收入，這樣，也便于銀行鎖定最高借款成本，無(wú)論利率怎樣變動(dòng)，都能保證銀行盈利。放松對(duì)利率的管制，加強(qiáng)對(duì)民間金融的立法支持，建立相關(guān)的法律法規(guī)，依法引導(dǎo)并規(guī)范民間金融，要適當(dāng)放寬國(guó)家對(duì)民間資本進(jìn)入中小銀行的限制規(guī)定。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制影響下，結(jié)合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體狀況，制定出一套符合民情的利率體制是非常有必要的。此外，也要適度放開(kāi)對(duì)利率體制的管制，讓民間金融機(jī)構(gòu)對(duì)貸款利率有一定的浮動(dòng)權(quán)利，使利率市場(chǎng)化，逐漸建立健全民間金融體系，對(duì)個(gè)體相互、企業(yè)相互常規(guī)的、個(gè)體與企業(yè)相互的借貸行為予以有效保護(hù)，全面凸顯民間金融的創(chuàng)造性，促進(jìn)民間金融的可持續(xù)發(fā)展，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

總而言之，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國(guó)的金融體制改革也在不斷深入發(fā)展，金融業(yè)在面臨機(jī)遇的同時(shí)，也面臨著競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)，想要使民間金融業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上立于不敗之地，就要將其風(fēng)險(xiǎn)降到最低。在此，筆者也希望在各方的共同努力下，不斷建立健全民間金融體系，及時(shí)變革、及時(shí)創(chuàng)新，為民間金融業(yè)的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

作者：饒婧潔 單位：內(nèi)蒙古烏蘭察布市發(fā)展和改革委員會(huì)

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篇(7)

[論文摘要]實(shí)證研究方法是我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的主流方法，這既源于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究傳統(tǒng)的復(fù)歸，也源于我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的艱巨性和復(fù)雜性。理論工作者應(yīng)很好地堅(jiān)持這一方法，但也應(yīng)在此基礎(chǔ)上強(qiáng)化規(guī)范研究。

研究方法論規(guī)定著研究的出發(fā)點(diǎn)、路徑及結(jié)論，因而在研究中具有至關(guān)重要的作用。對(duì)我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究方法論進(jìn)行考察，對(duì)于廓清當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究指導(dǎo)思想、技術(shù)路線、成效并思考今后農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的方法論方向等，具有重要意義。

一、我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究方法考察

綜觀我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究方法，不難發(fā)現(xiàn)實(shí)證研究是主流方法。所謂實(shí)證研究是指從大量的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中通過(guò)科學(xué)歸納，總結(jié)出具有普遍意義的結(jié)論或規(guī)律，然后通過(guò)科學(xué)的邏輯演繹方法推導(dǎo)出某些結(jié)論或規(guī)律，再將這些結(jié)論或規(guī)律拿回到現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行檢驗(yàn)的方法論思想。體現(xiàn)這種方法論思想的研究目的在于分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題“是什么”，側(cè)重于廓清經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程和后果以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的發(fā)展方向和趨勢(shì)，而不使用任何價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)去衡量“是什么”是否可取。

首先，實(shí)證研究是我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的主流方法。在我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中，理論工作者主要運(yùn)用實(shí)證方法進(jìn)行研究，研究領(lǐng)域主要涉及現(xiàn)狀分析、特征分析、模式分析、關(guān)系或原因分析、制度變遷分析、行為分析、績(jī)效分析等。另外，深入實(shí)際進(jìn)行調(diào)查研究是我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)理論工作者的一貫傳統(tǒng)，在目前的研究成果中，調(diào)查分析、調(diào)研報(bào)告占有相當(dāng)比重。同時(shí)，近些年來(lái)，在原來(lái)模式分析的基礎(chǔ)上，借用其它學(xué)科較為成熟的分析框架，在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中逐步引入了案例研究方法，雖然這方面的研究還不是很多，但卻昭示了實(shí)證研究?jī)A向進(jìn)一步強(qiáng)化的趨勢(shì)。

其次，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中的規(guī)范研究大都建立在實(shí)證研究基礎(chǔ)上。我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究除了實(shí)證研究這一主流方法外，也運(yùn)用了規(guī)范研究方法。規(guī)范研究是探討經(jīng)濟(jì)運(yùn)行“應(yīng)該是什么”的研究方法。這種方法主要依據(jù)一定的價(jià)值判斷，給出達(dá)到這種價(jià)值判斷的步驟。由于我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)正處在體制和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，對(duì)今后的體制、制度及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與結(jié)構(gòu)“應(yīng)該是什么樣”的設(shè)計(jì)自然納入了理論工作者的研究范圍。但絕大多數(shù)規(guī)范研究是以實(shí)證研究為基礎(chǔ)的，幾乎所有的規(guī)范研究都是對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展趨勢(shì)實(shí)證研究成果的進(jìn)一步理論提煉，從而使規(guī)范研究本身帶有濃厚的實(shí)證研究方法論色彩。

二、實(shí)證研究方法成為我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究主流方法的原因分析

（一）理論原因：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究方法傳統(tǒng)的復(fù)歸

以1776年亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》出版為標(biāo)志誕生的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)古典理論，從誕生之日起就具有明顯的實(shí)證研究方法論傳統(tǒng)。以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，以現(xiàn)實(shí)世界中大量的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為根據(jù)，采用經(jīng)驗(yàn)描述的方法，探尋事實(shí)的本質(zhì)及各種事實(shí)之間的聯(lián)系，并進(jìn)而得出也同樣屬于經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)論和規(guī)律。盡管古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谘芯恐幸策\(yùn)用抽象演繹的研究方法，試圖探尋錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)世界各種事實(shí)與現(xiàn)象的具有抽象和一般意義的共性本質(zhì)，但這種研究方法不僅不能增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋力，反而成了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們建立各自理論體系的根據(jù)，最終也未能取得主流地位。以馬歇爾等為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，繼承了舊古典經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究的方法論傳統(tǒng)。然而，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后并一度成為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典綜合理論，并沒(méi)有繼承古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究傳統(tǒng)，而是在研究中借用了大量的數(shù)學(xué)方法，使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)呈現(xiàn)出明顯的數(shù)量化特征，但同時(shí)也使經(jīng)濟(jì)學(xué)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界相去甚遠(yuǎn)。隨著實(shí)踐的發(fā)展以及因新古典綜合理論與現(xiàn)實(shí)的脫節(jié)而導(dǎo)致的理論“貧乏”，諸多所謂非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，如比較經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、供給學(xué)派等，紛紛涌現(xiàn)出來(lái)。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)分支或?qū)W派，雖然理論內(nèi)容各不相同，但其基本理論都建立在經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)以前經(jīng)濟(jì)理論脫離現(xiàn)實(shí)的理論假設(shè)、研究范式進(jìn)行了修正，使經(jīng)濟(jì)學(xué)研究又回到現(xiàn)實(shí)世界中來(lái)，復(fù)歸了實(shí)證研究的傳統(tǒng)。我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究也越來(lái)越受到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和研究方法的影響，其實(shí)證研究方法傳統(tǒng)及其復(fù)歸，對(duì)我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究產(chǎn)生了重要影響，并成為我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的方法論基礎(chǔ)。轉(zhuǎn)貼于

（二）現(xiàn)實(shí)原因：我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的艱巨性和復(fù)雜性

改革以來(lái)，我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革及經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得舉世矚目的成就，但改革仍表現(xiàn)出很大的不徹底性，許多方面的改革還有待深化。與此同時(shí)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展也因改革的滯后及原有制約因素遲遲得不到化解而進(jìn)展緩慢。從總體上看，我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展正處在向縱深推進(jìn)階段，并具有很大的艱巨性和復(fù)雜性，主要體現(xiàn)在：（1）農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革的任務(wù)仍很艱巨。土地制度改革還不深入，尤其是土地市場(chǎng)流轉(zhuǎn)機(jī)制和制度還有待于探索和建立；農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織制度還有待于創(chuàng)新和完善；農(nóng)業(yè)行政管理體制、投資體制、科技體制等還有待于進(jìn)一步改革；農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還有待于進(jìn)一步健全和完善等等。尤其隨著改革的向縱深推進(jìn)，各種問(wèn)題和矛盾交織在一起，強(qiáng)化了改革的艱巨性和復(fù)雜性。（2）“摸著石頭過(guò)河”的漸進(jìn)式改革，鼓勵(lì)并允許對(duì)多種改革方式和途徑進(jìn)行探索，從而在改革過(guò)程中出現(xiàn)了許多前所未有的新生事物。這一方面激發(fā)了改革的活力，另一方面也會(huì)因?qū)@些新生事物進(jìn)行不斷甄別而增加了改革的復(fù)雜性。（3）在改革發(fā)展的縱深推進(jìn)階段，既要避免改革的負(fù)面影響，又要把改革化作發(fā)展動(dòng)力，在改革中謀發(fā)展，“魚(yú)和熊掌兼得“，這本身就是極其艱巨的。（4）隨著改革發(fā)展向縱深推進(jìn)，所浮現(xiàn)出來(lái)的諸如地區(qū)發(fā)展不平衡、收入差距拉大、不公平競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題日益嚴(yán)重。這些問(wèn)題的出現(xiàn)及其解決也增加了改革發(fā)展的艱巨性與復(fù)雜性。我國(guó)廣大農(nóng)村經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐工作者，對(duì)這種艱巨性、復(fù)雜性有著深刻的認(rèn)識(shí)，因而把探尋改革發(fā)展中的“經(jīng)驗(yàn)事實(shí)”的本質(zhì)及其內(nèi)在的規(guī)律作為研究重點(diǎn)，在此背景下，其研究方法必然表現(xiàn)出向?qū)嵶C研究方法的傾斜。

三、幾點(diǎn)思考

第一，實(shí)證研究成為我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的主流方法以及規(guī)范研究也在很大程度上體現(xiàn)出實(shí)證研究的特點(diǎn)，不是由理論工作者的研究方法偏好決定的，而是有其客觀的理論和現(xiàn)實(shí)原因。