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篇(1)

[關鍵詞]網(wǎng)絡第四媒體/媒介網(wǎng)絡媒體第二媒介時代“作為虛擬世界的網(wǎng)絡”

Abstract：InternethasahistoryofelevenyearssinceitisservedforthecommonpeopleinChina.Weshouldstudytheconceptionsdescribingthe“Internet”inahistoricview,discoverthecharacteristicsofdifferentphrasesreflectedbythoseconceptions,andeventuallyfindthenatureofInternet,andtheInternet’sculturalandsocialmeaningtowardthehumanbeing.ThenwecandevelopanewframeworkwhichissuitableforunderstandingtherelationbetweentheInternetandcommunicationorthetraditionalmedia,andthegrowthofitself.Myopinionisthatnetworkisactuallythevirtualworld,notthecommunicativemedia.

Keyword：network；thefourthmedia；networkmedia；thesecondmediaera；networkasavirtualworld

網(wǎng)絡是什么?十多年中有過許多回答。今天重提這個問題好像有些幼稚，但是事實并非已經(jīng)清晰。首先聲明，我不是從工程技術的角度來探討網(wǎng)絡的本質(zhì)，而是追問網(wǎng)絡的文化社會意義所在。似乎可以說，本文探索的是網(wǎng)絡對于“人”或“人類社會”來說是什么。網(wǎng)絡無疑已經(jīng)對當今社會產(chǎn)生了深刻的重要的影響，它向前延伸的每個新進展，都使網(wǎng)絡在遠離起點的時候越來越需要人們反思它的社會本質(zhì)。

一、網(wǎng)絡概念的變遷和網(wǎng)絡發(fā)展以及與此對應的人們認識的豐富和深化

網(wǎng)絡的概念表述，大致按時間的順序，出現(xiàn)了后面的概念。有的說網(wǎng)絡是“第五媒體”，是排在包括雜志在內(nèi)的傳統(tǒng)媒體之后的。有的說網(wǎng)絡是“第四媒體”，是排在不包括雜志在內(nèi)、在新聞傳播意義上的傳統(tǒng)媒體之后的。有的說網(wǎng)絡，只提“網(wǎng)絡媒體”，而回避了“網(wǎng)絡作為一個整體是什么”的問題。還有的說，網(wǎng)絡實際上是“信息平臺、虛擬空間和商業(yè)平臺”。有的說網(wǎng)絡開辟了“第二媒介時代”、“第二世界”。而今，更多的人干脆不追問“網(wǎng)絡是什么”，而只是用經(jīng)驗和直覺來從傳統(tǒng)的框架來觀察網(wǎng)絡新媒體，如博客、維客、流媒體、網(wǎng)絡電視等等。

這些概念的變遷真實地表現(xiàn)了我國學者、研究者和業(yè)界對網(wǎng)絡認識的軌跡。從泛泛地談網(wǎng)絡是什么到具體地談論網(wǎng)絡的形態(tài)——“網(wǎng)絡媒體”、“新媒介”；從既成的大眾傳播媒體的框架“內(nèi)部”來理解網(wǎng)絡到從更大框架——與傳統(tǒng)社會、傳統(tǒng)媒介時代對立的大視角——來理解網(wǎng)絡；從具體的媒介形態(tài)的遞進和演化上升到能夠意識到媒介代際的更迭；從試圖研究網(wǎng)絡的本質(zhì)到暫時放棄本質(zhì)等待網(wǎng)絡自身發(fā)展成熟后解答。這個軌跡明顯地體現(xiàn)出人們對網(wǎng)絡研究的深入，也從側(cè)面折射著網(wǎng)絡自身的成長。

二、網(wǎng)絡的本質(zhì)在爭議和反復中漸漸顯露

如今網(wǎng)絡已走過童年期，童年期的網(wǎng)絡遠未成形，甚至看不出輪廓，人們只能根據(jù)有限的、暫時的現(xiàn)象近于臆測網(wǎng)絡的本質(zhì)。今天的網(wǎng)絡展現(xiàn)出成熟期的某些特征，表現(xiàn)為：網(wǎng)絡發(fā)展從早期的直線上升到現(xiàn)在的平穩(wěn)上升，無論是網(wǎng)絡用戶，還是網(wǎng)絡的技術的原創(chuàng)推出，都展現(xiàn)了同樣的趨勢。網(wǎng)絡用戶告別了此前的瘋狂的增長，而原創(chuàng)性的技術也放緩了研發(fā)的腳步了。“三個月一年”的“互聯(lián)網(wǎng)年”節(jié)奏[1]和“光纖定律”[2]已經(jīng)成為一個沉入歷史的輝煌記憶。這些現(xiàn)象都證明這個網(wǎng)絡的本質(zhì)已經(jīng)漸漸浮出水面。我們知道每個新事物的發(fā)展都有一個成熟期，也就是形態(tài)和屬性基本“定型”的時期，甚至是“類型化”的時期。這就是我們追問網(wǎng)絡本質(zhì)的根據(jù)，這是一個網(wǎng)絡相對定型可以理解的時期。

不懂得歷史，我們永遠不知道自己是誰。同樣，不知道網(wǎng)絡在歷史上出現(xiàn)的概念和理解，我們也無法直接推斷網(wǎng)絡的本質(zhì)，從源流開始梳理，我們不僅可以更清晰地把握本質(zhì)，而且能夠更準確地把握不同時期的網(wǎng)絡研究，懂得它的價值和意義，明了它的缺點和局限。下面對歷史的角度對網(wǎng)絡的概念進行梳理：

（一）把網(wǎng)絡看成是“媒體形態(tài)的一種”的階段

“網(wǎng)絡是什么”的問題最早是用“網(wǎng)絡與媒體的關系”的方式提出來的。這是因為媒體尤其是大眾傳播媒體關系到人類“最重要的精神交往”。人們最渴望理解的是，網(wǎng)絡對于當今時代“最重要的精神交往”——大眾媒體有何種影響的問題。研究者首先把網(wǎng)絡看成是媒體形態(tài)的一種，把網(wǎng)絡看成是傳統(tǒng)社會中大眾傳播系統(tǒng)中的一個媒介形態(tài)。這種理解很顯然無法容納網(wǎng)絡中表現(xiàn)出來的如此之多的異質(zhì)的、非大眾傳媒的特點和屬性。把不同的東西混淆到一起，顯然是牽強而缺乏說服力的。這個思路無法真正解決網(wǎng)絡的定位問題，更無法達到對網(wǎng)絡本質(zhì)的思考。

作為“媒體形態(tài)的一種”，先后出現(xiàn)了“第五媒體”、“第四媒體”或“第四媒介”的概念。具體考察，從時間序列上說，網(wǎng)絡不是“第五媒體”，更不是“第四媒體”或“第四媒介”，這點已有公認；從承載內(nèi)容的性質(zhì)和符號載體上說，網(wǎng)絡也不是“第五媒體”、“第四媒體”或“第四媒介”。理解后一點有些復雜，我想從“媒介的特質(zhì)”和“傳播的意義”兩個角度來說明。

首先從“媒介的特質(zhì)”的角度考察。我們知道，信息的載體是符號，符號傳播是媒介的形式的本質(zhì)。新聞意義上的大眾媒體，包括報紙、廣播、電視三大媒體。他們的最大特質(zhì)是各自擁有獨特的符號系統(tǒng)。報紙主要靠文字；廣播主要靠音響；電視靠以影像、聲響為主，文字為輔。獨特的符號系統(tǒng)，是識別三大傳統(tǒng)媒體的基本依據(jù)。而網(wǎng)絡的符號仍然是文字、聲音和影像，只是綜合利用，并沒有創(chuàng)造出新的傳播符號。

然后，從“傳播的意義”的角度做考察。傳播的內(nèi)容是新聞、神話傳說還是歷史知識也是媒體定位的標志。“三大媒體”都是在“新聞的意義”上談的。所謂在新聞的意義上，是指他們都以新聞為本位，為重要任務。而網(wǎng)絡顯然是信息的集散地，它包含了不同的形態(tài)組成，如“網(wǎng)絡媒體”、電子公告、實時聊天、電子郵件等等。他們各自具有不同的特點和旨趣，從總體上網(wǎng)絡傳播是“大雜燴”，并沒有形成對新聞的重點強調(diào)。

以上分析看出，把網(wǎng)絡從“媒體”或“媒介”的角度，進行傳統(tǒng)或習慣意義上的排名歸隊，無論是“第五媒體”、“第四媒體”或“第四媒介”，都是不妥當?shù)摹?/p>

（二）把網(wǎng)絡的討論分解到“網(wǎng)絡具體形態(tài)——網(wǎng)絡媒體”的討論的階段

網(wǎng)絡與媒體關系探討的突破，就是把“網(wǎng)絡媒體”的概念從宏觀抽象的網(wǎng)絡的大概念中抽取出來，而從網(wǎng)絡的一個形態(tài)組成來考察，單兵直入的討論獲得了成果。

“網(wǎng)絡媒體”的提法，就是在這個認識背景下升溫的。2000年后代替“第四媒體”的概念，“網(wǎng)絡媒體”成為人們討論網(wǎng)絡時的主要探討對象。[3]“網(wǎng)絡媒體”的界定有很多困難。其中最重要的代表就是在網(wǎng)絡傳統(tǒng)新聞網(wǎng)站媒體和商業(yè)網(wǎng)站媒體，我們可以明顯地感覺到，他們具有某些大眾傳播媒體特征，具有“準大眾傳播媒體”的特性，因為龐大的網(wǎng)民規(guī)模支持著網(wǎng)頁的瀏覽率。當然“按照傳播學的定義，一種媒介使用人數(shù)達到全國人口的1/5，即可被稱之為大眾媒介”。[4]所以即使目前的有著龐大的受眾群，也不能斷言它已經(jīng)成為大眾傳媒；但是根據(jù)互連網(wǎng)的發(fā)展趨勢，我們可以肯定“網(wǎng)絡媒體”成為大眾傳媒是未來的必然。這個階段的探討進入了網(wǎng)絡的具體形態(tài)組成，討論因為具體化而更為集中，對象的特性也更為清晰，“網(wǎng)絡媒體”概念的出現(xiàn)表明人們對網(wǎng)絡的認識開始深化。

“網(wǎng)絡媒體”的概念回答了上面的疑問：網(wǎng)絡作為整體不是媒體，但網(wǎng)絡的組成部分“網(wǎng)絡媒體”是媒體；我們可以暫時擱置是“第幾媒體”的爭論，至少從“網(wǎng)絡媒體”概念中，我們長期感覺到的網(wǎng)絡具有的“大眾傳播”的性質(zhì)終于落到了實處，而不必忍受這樣的困惑：一方面強烈感覺網(wǎng)絡的大眾傳播媒體的屬性和特點，一方面卻清楚地察覺到網(wǎng)絡與傳統(tǒng)大眾傳播媒體的巨大差異。這兩個感覺形成了一個在傳統(tǒng)認識框架里解決不了的悖論。“網(wǎng)絡媒體”概念破解了這個難題。

“網(wǎng)絡媒體”回應了此前我們關于網(wǎng)絡是“第幾媒體”，是不是媒體的討論；同時網(wǎng)絡與“網(wǎng)絡媒體”的不同，也暗示和提醒了研究“網(wǎng)絡是什么”的復雜和困難。

（三）“網(wǎng)絡媒體”不過是傳統(tǒng)媒體在網(wǎng)絡空間的“延伸”

進一步的追問是，“‘網(wǎng)絡媒體’究竟是什么樣的媒體”？具體化這個追問，我們需要搞清楚“網(wǎng)絡媒體”有哪些特點和意義。它與傳統(tǒng)媒體有怎樣的不同？是本質(zhì)意義上的不同還是表面的差異？前面擱置的問題再次提出，它與傳統(tǒng)的三大媒體是什么關系？網(wǎng)絡媒體是一個突然侵入的不速之客，還是一個和睦友好的鄰居？是一個熟悉的同類還是一個陌生的異類？

從媒介符號來說，傳統(tǒng)媒體各有自己獨特的符號語言系統(tǒng)；而網(wǎng)絡媒體沒有。“網(wǎng)絡媒體”的新聞載體仍然是傳統(tǒng)媒體的符號語言系統(tǒng)，包括文字、聲音和影像。從這個意義上說，“網(wǎng)絡媒體”似乎并不是一個完全陌生的異類，而是一個似曾相識的鄰居。“網(wǎng)絡媒體”并不具有本質(zhì)意義的特殊性，更多地是傳統(tǒng)媒體在網(wǎng)絡空間的“模仿”和重新組合。

從內(nèi)容上說，無論是網(wǎng)絡傳統(tǒng)新聞媒體網(wǎng)站，還是商業(yè)網(wǎng)站的新聞傳播，都是傳統(tǒng)媒體的新聞傳播的“延伸”。新聞網(wǎng)站從內(nèi)容到形式，極大程度地依賴著傳統(tǒng)媒體的資源。商業(yè)網(wǎng)站在主要意義上也只是傳統(tǒng)媒體新聞的重新組合，而非本質(zhì)意義上的顛覆或反叛。

所以，把“網(wǎng)絡媒體”理解為傳統(tǒng)媒體在網(wǎng)絡空間的“發(fā)展延伸”，是一種合理的邏輯。網(wǎng)絡媒體是延伸，而不是創(chuàng)新；是熟悉的再造，而不是陌生的闖入；是文明的變遷，而不是文明的斷裂或者重生。

（四）把網(wǎng)絡看成是“信息平臺、商業(yè)平臺和虛擬空間”的階段

這個階段，人們看到了網(wǎng)絡的不同功能取向和復雜的性質(zhì)。正像“網(wǎng)絡媒體”概念的提出一樣，“信息平臺、商業(yè)平臺和虛擬空間”這個表述同樣表達了人們分門別類研究的努力。既然整體的認識很難達到，我們不如分別表述這個復雜的對象。“網(wǎng)絡媒體”概念是對網(wǎng)絡組成形態(tài)的個別研究，而“信息平臺、商業(yè)平臺和虛擬空間”的提法則是對網(wǎng)絡功能的總體上的分類研究，前者是微觀的，后者是宏觀的。這些認識終于深化和豐富了人們對網(wǎng)絡的理解。而不是簡單地、機械地為網(wǎng)絡做一個定義。

同時，“信息平臺、商業(yè)平臺和虛擬空間”這個表述的意義還在于，超越了“媒體”的說法。這個提法能夠從更宏觀的層面認識網(wǎng)絡的社會本質(zhì)，為未來更準確地理解網(wǎng)絡提供了一個臺階。但是，我們不能停留在一個分類的視角，如果網(wǎng)絡什么都是，那么也什么都不是。我們?nèi)匀恍枰粋€更本質(zhì)的概括。

（五）網(wǎng)絡就是虛擬世界

具體的、分類的角度看問題解決了許多基礎性的問題，那么我們來從宏觀的角度考慮問題。網(wǎng)絡媒體和傳統(tǒng)媒體相互映照，那么“網(wǎng)絡媒體”的母體網(wǎng)絡呢？網(wǎng)絡的對照物是什么呢？找到網(wǎng)絡的對照物和聯(lián)系，我們似乎也就可以找到“網(wǎng)絡是什么”的答案。這個思路接近馬克思探究“人是什么”或“人的本質(zhì)是什么”的思路，馬克思如此定義：“人的本質(zhì)……是一切社會關系的總和”，“人的本質(zhì)是人的真正的社會聯(lián)系”。[5]

經(jīng)由關系、聯(lián)系來解釋本質(zhì)，是一個合理的路徑。由此知道，“網(wǎng)絡是什么”，當然也可以從網(wǎng)絡與對照物和網(wǎng)絡的全部聯(lián)系中，認識網(wǎng)絡的位置、特點和作用，那么“網(wǎng)絡是什么”的問題也就得到一條清晰的出路。

“網(wǎng)絡是什么”的長期爭論展現(xiàn)了研究對象自身的復雜性和多變性。其復雜表現(xiàn)為網(wǎng)絡上形態(tài)眾多，作用和影響各異；其多變性表現(xiàn)為網(wǎng)絡上原創(chuàng)技術出現(xiàn)周期很短，網(wǎng)絡組成部分新成員不斷增加，新功能不斷開發(fā)，原有的形態(tài)也隨之發(fā)生了變化。

以前的研究思路就在這里出現(xiàn)了問題：我們長期從“網(wǎng)絡和媒體”的角度來試圖認識網(wǎng)絡的本質(zhì)。結(jié)果證明不成功。我們在探討“網(wǎng)絡是不是媒體，是第幾媒體”的時候，長期糾纏不清，認識混亂。我們把“網(wǎng)絡是不是媒體”這個問題拋開，跳出這個狹隘的怪圈，直接討論網(wǎng)絡對于人意味著什么？

用信息流的觀點來看待網(wǎng)絡可能更能接近網(wǎng)絡的本質(zhì)。信息總是從一地流向另一地，信息的復雜流動，也可稱為精神交往，成為信息時代的非常重要的內(nèi)容。美國的“信息高速公路”計劃，就是一個推動信息流動的計劃。所以，如果把信息比喻為乘客；那么網(wǎng)絡上的形態(tài)組成，如“網(wǎng)絡媒體”、電子公告等就是在道路上奔跑的汽車；網(wǎng)絡就是道路。三者的關系就是“乘客、汽車和道路”的關系。同樣，我們觀察另一個系統(tǒng)，信息依然是乘客；各種形態(tài)的傳統(tǒng)媒體是在道路奔跑的汽車，比如報紙、廣播、電視等；現(xiàn)實世界可比喻為道路。那么我們面前有兩條道路，道路奔跑著形態(tài)不同的汽車，汽車里坐著乘客。

這個比喻的意義在于，把網(wǎng)絡和現(xiàn)實世界看作是同等的存在。虛擬世界和現(xiàn)實世界相對存在，互相作用和影響。那么，網(wǎng)絡能夠承擔這樣大的比喻么？網(wǎng)絡有資格成長為足以與現(xiàn)實相對而存在的“第二世界”么？

從歷史上看，李普曼提出了“擬態(tài)環(huán)境”的概念，日本學者藤竹曉提出“信息環(huán)境的環(huán)境化”的概念，[6]這些概念都傳達出這樣的含義：在一個走向信息社會的時代里，大眾傳播媒體營造的信息空間，已經(jīng)構(gòu)成了一個區(qū)別于現(xiàn)實環(huán)境的“第二環(huán)境”，也即“信息環(huán)境”、“擬態(tài)環(huán)境”，盡管當時這個環(huán)境還沒有足夠完整、真實和獨立。而在今天，這個“信息環(huán)境”、“擬態(tài)環(huán)境”在網(wǎng)絡的催生下已經(jīng)相當成熟，甚至形成了夏學鑾使用的“網(wǎng)絡社會”[7]，開辟了馬克·波斯特提出的“第二媒介時代”[8]，發(fā)展出一個張允若提出的“第二世界”。[9]那么我們將面對著劉建明提出的“雙重存在”的“社會”（即領土意義上的國家社會和超級信息和觀念全球化的社會）。[10]

我們深知，網(wǎng)絡在傳播技術方面的優(yōu)勢遠勝傳統(tǒng)大眾媒體，它對“信息環(huán)境”、“擬態(tài)環(huán)境”的構(gòu)成起到更為巨大的作用。社會演變的信息化，信息傳遞的網(wǎng)絡化，這兩個趨勢就決定了未來的時代是一個新的時代，在這個時代里，現(xiàn)實社會和虛擬社會，現(xiàn)實世界和虛擬世界，第一世界和第二世界，對立而存在。既相互滲透，又相互聯(lián)結(jié)和影響。

如果從世界的角度來理解，那么此前的“道路和汽車”的比喻，可以置換為比喻為“大地和房子”的比喻。那么顯然存在著兩種“大地和房子”，現(xiàn)實大地上建造著現(xiàn)實中的傳統(tǒng)媒體形態(tài)；虛擬大地上建造著虛擬中的網(wǎng)絡媒體形態(tài)。在本質(zhì)上，虛擬大地不是“上帝之城”，只是現(xiàn)實大地的一個變形的折射；同樣在本質(zhì)上，網(wǎng)絡媒體形態(tài)不是“創(chuàng)新”的產(chǎn)物，而是傳統(tǒng)媒體形態(tài)在虛擬大地上的折射，也是延伸。

這個比喻超過了傳播的意義，而是建造了一個“精神交往”的世界。如果說，傳播畢竟強調(diào)的是信息的流動和疏離個體的連接；那么“世界”的概念顯然要大得多，它包含了駐留和傳播，固守和變遷，穩(wěn)定的秩序與流動的革命或者改良等等。

最后筆者的觀點水到渠成，“作為虛擬世界的網(wǎng)絡”超過了“作為傳播媒介的網(wǎng)絡”，更充分而且有說服力地解決目前網(wǎng)絡理論解釋中遭遇到的困惑和糾纏，也是我們對網(wǎng)絡本質(zhì)認識發(fā)展的新階段。

[參考書目]：

[1]方興東：《“網(wǎng)絡社會化”新時代的來臨》，參見陳衛(wèi)星主編：《網(wǎng)絡新聞和社會發(fā)展》，北京：北京廣播學院出版社,2001

[2]閔大洪：《網(wǎng)絡傳播研究亟待加強》，載《新聞與傳播研究》2000年第1期

[3]閔大洪：《網(wǎng)絡媒體定義與中國網(wǎng)絡媒體生態(tài)環(huán)境》，參見鄧炘炘李興國主編：《網(wǎng)絡傳播與新聞媒體》，北京：北京廣播學院出版社,2001

[4]杜駿飛：《網(wǎng)絡新聞學》，北京：中國廣播電視出版社,2001

[5]《精神交往論——馬克思恩格斯的傳播觀》，陳力丹，第1版，北京，開明出版社，1993年8月

[6]郭慶光：《傳播學教程》，北京，中國人民大學出版社，1999

[7]彭蘭：《網(wǎng)絡傳播概論》，北京，中國人民大學出版社，2001

[8][美]馬克·波斯特著范靜嘩譯：《第二媒介時代》，南京:南京大學出版社,2001

篇(2)

[關鍵詞]WTO；國際直接投資；以市場換技術

通過吸引外國直接投資引入世界先進技術進而提高我國整體技術水平即“以市場換技術”是20世紀中后期以來我國吸引外資的重要目標之一。目前學術界對“以市場換技術”尚未有規(guī)范的界定，從字面意義上看，所謂“以市場換技術”是指通過向外國產(chǎn)品出讓國內(nèi)市場份額以獲得國外先進技術從而提高國內(nèi)技術水平的策略。此處所指外國產(chǎn)品既可以指進口的國外產(chǎn)品，又可以指在國內(nèi)生產(chǎn)的外國品牌的產(chǎn)品。這樣，“以市場換技術”可以分為兩種形式：進口商品或產(chǎn)品銷售方式、外國直接投資(FDI)方式。在進口商品或產(chǎn)品銷售方式下，由于進口商品中固化和隱含著國外先進技術，進口能引起對進口商品的逆向工程和仿制，產(chǎn)品銷售能夠獲得外國企業(yè)在售后服務、技術等方面的培訓支持，從而使得制造該商品的技術得以在國內(nèi)生成和發(fā)展起來。在國際直接投資方式下，東道國可以從三個方面獲得技術：跨國公司為追求利潤最大化，會將先進技術轉(zhuǎn)移給東道國的分支機構(gòu)；外國直接投資可能會將技術轉(zhuǎn)移給東道國獨立的分包商；外國直接投資還會產(chǎn)生技術溢出效應，從而提高東道國生產(chǎn)相似產(chǎn)品的競爭力乃至整個產(chǎn)業(yè)的技術水平。通常所說的“以市場換技術”一般是指外商直接投資方式的“以市場換技術”，本文分析的重點也在于此。

一、對加入WT0前“以市場換技術”的簡要回顧

為提高“以市場換技術”的效果，我國一方面給予外商投資企業(yè)許多政策優(yōu)惠，例如，在部分經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的外資企業(yè)可以享受15%的公司所得稅(同期國內(nèi)企業(yè)稅率為33%)，對于投資高新技術行業(yè)，或者出口產(chǎn)品占全部產(chǎn)品70%以上的外資企業(yè)，在上述政策到期后的3年里繼續(xù)享受減半征收公司所得稅的優(yōu)惠。另一方面，又在某些方面對外資給予一定限制，而這些限制措施往往又是給予優(yōu)惠待遇的前提條件。這些限制措施主要包括當?shù)睾恳蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當?shù)毓煞菀蟮取＠纾吨腥A人民共和國外資企業(yè)法》在2000年底修改前就明確規(guī)定，設立外資企業(yè)，必須采用先進的技術和設備，或者產(chǎn)品全部出口或者大部分出口。再以汽車產(chǎn)業(yè)為例，1994年《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》明確規(guī)定了產(chǎn)品的國產(chǎn)化要求，并將國產(chǎn)化進度作為發(fā)展第二車型的條件；嚴禁以SKD(散件組裝)、CKD(整件裝配)方式組織生產(chǎn)；為提高國產(chǎn)化率，制定了分級關稅優(yōu)惠稅率，外國投資的整車國產(chǎn)化率必須至少達到40%，才能享受關稅減免待遇；為了保證中方在合資企業(yè)和汽車行業(yè)中的控制力，《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》規(guī)定，合資、合作企業(yè)的中方所占股比不得低于50%，外國(或地區(qū))企業(yè)同一類整車產(chǎn)品不得在中國建立兩家以上的合資、合作企業(yè)。對技術轉(zhuǎn)讓的強制要求能夠直接促進跨國公司向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進技術，而股權(quán)比例、當?shù)爻煞帧⑼鈪R平衡、貿(mào)易平衡等規(guī)定則能夠促進跨國公司的技術向國內(nèi)合作方以及上下游配套企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴散。

“以市場換技術”的效果是與東道國技術水平和市場競爭狀況密切相關的，國內(nèi)市場競爭越激烈，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進技術(王洛林等，2000)。20世紀90年代中后期以來，我國政府開始注意引導外資企業(yè)形成在中國市場的競爭局面，并收到較好的成效。例如，90年代中期之前，我國汽車行業(yè)的外資企業(yè)很少，國內(nèi)少數(shù)幾家合資汽車廠商幾乎處于壟斷地位，跨國公司利用比較落后的技術即獲得可觀利潤。90年代中期特別是1997年以來，國外著名汽車公司幾乎都進入我國，為了維持和獲得競爭中的優(yōu)勢地位，跨國公司加快了在中國技術更新的步伐，紛紛將最先進的車型向我國轉(zhuǎn)移，例如，在引入上海別克、廣州本田雅閣后，原一枝獨秀的德國大眾迅速將先進的奧迪A6引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術水平從B2級的桑塔納一下躍升三個等級。

此外，我國政府對國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新活動給予了大力支持。近20年來，我國人大、國務院及有關部門了115項有關技術創(chuàng)新的法律、法規(guī)和政策，其中與產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新支持政策有關的法律、法規(guī)和政策共15項，為企業(yè)的研發(fā)活動從財政撥款、稅收減免、貼息貸款等方面提供支持。由于國內(nèi)技術水平越高，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進技術，因此，這些研發(fā)支持措施客觀上也起到促進外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進技術的效果。

二、加入WT0后“以市場換技術”環(huán)境的變化

l政策環(huán)境發(fā)生變化

(1)外商直接投資政策發(fā)生變化。WTO《與貿(mào)易有關的投資措施協(xié)議》對東道國在對外國投資者在投資方面所采取的各種政策措施進行了規(guī)定：凡不符合關貿(mào)總協(xié)定的國民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施，各成員國應禁止使用。這樣，加入WTO前在引進外資時附加的當?shù)睾恳蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當?shù)毓煞菀蟮认拗拼胧┍仨氂枰匀∠０凑誛TO規(guī)則和“入世”承諾，2001年以來，我國對外商投資法律法規(guī)進行了全面清理，主要包括：①對外商投資法律法規(guī)中不符合WTO規(guī)則的內(nèi)容進行了修訂，先后修訂了《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外資經(jīng)營企業(yè)法》和《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其實施細則或?qū)嵤l例，取消了對外商投資企業(yè)的外匯平衡條款、“當?shù)睾俊睏l款、出口業(yè)績要求和企業(yè)生產(chǎn)計劃備案條款等。②2002年新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，新《目錄》明顯加大了對外商投資的開放程度，例如，鼓勵類由186條增加到262條，限制類由112條減少到75條；放寬外商投資的股權(quán)比例限制。③出臺和完善了《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》、《關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見》、《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》等一系列外商投資政策和法律法規(guī)，為外資企業(yè)購并內(nèi)資企業(yè)和上市公司掃除了政策障礙。

(2)技術創(chuàng)新支持政策發(fā)生變化。WTO《補貼和反補貼措施協(xié)議》對WTO成員國產(chǎn)業(yè)R&D所允許補貼的范圍、強度和合法成本類型進行了嚴格的規(guī)定。《補貼與反補貼措施協(xié)議》從性質(zhì)、目標和數(shù)量上是否具有貿(mào)易扭曲效應出發(fā)，將政府補貼分為被禁止的補貼、可的補貼和不可的補貼三大類，又稱為“紅燈”、“黃燈”和“綠燈”條款。綠燈范圍包括對落后地區(qū)和環(huán)境問題的資助、基礎研究、資助比例小于50%的前競爭開發(fā)活動和產(chǎn)業(yè)研究(俞文華，2001)。加入WTO后，我國政府必須對技術研究開發(fā)活動的補貼的范圍、方式、強度做出重大調(diào)整以符合綠燈條款要求。這就意味著我國政府要減少對自主研發(fā)活動的支持范圍，從而可能削弱我國的技術創(chuàng)新能力，“以競爭換技術”的效果也可能因此大打折扣。

2.跨國公司行為發(fā)生變化

(1)獨資成為外商直接投資的主要形式。20世紀90年代以來，中國利用外商直接投資中獨資企業(yè)新設數(shù)量和投資額所占比重一直呈上升趨勢。1997年中國新批準外資項目中獨資項目數(shù)量就開始超過合資項目數(shù)量；從1998年起合同外資金額中外商獨資企業(yè)一直多于合資企業(yè)；實際使用外資金額則從2000年起獨資企業(yè)超過合資企業(yè)。獨資企業(yè)項目數(shù)、合同金額占全部外商直接投資的比重從1994年的27.4%、26.5%1-升到2002年的64.9%、69.2%；實際使用金額占全部外商直接投資的比重從1997年的35.8%上升到2002年的60.2%。2002年，獨資企業(yè)項目數(shù)是合資企業(yè)項目數(shù)的2.5倍，獨資企業(yè)合同金額是合資企業(yè)合同金額的3.1倍，獨資企業(yè)實際使用金額是合資企業(yè)實際使用金額的2.1倍。獨資企業(yè)已經(jīng)成為外商直接投資的主要形式。

(2)增資擴股和并購增加。《關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見》、《關于向外商轉(zhuǎn)讓國有股和法人股有關問題的通知》等政策法規(guī)的出臺為外商購并內(nèi)資企業(yè)亮起綠燈。2001年以后，不少跨國公司開始采用收購合資企業(yè)的中方股份的方式把合資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楠氋Y企業(yè)。例如，寶潔公司2000年先后中止與廣州浪奇、北京日化二廠的合作，將合資企業(yè)轉(zhuǎn)為外商獨資企業(yè)；2001年10月23日，阿爾卡特通過收購中方股份，擁有股份達到50%+1股，從而獲得上海貝爾的控制權(quán)；2002年7月，東芝公司收購東芝與無錫華品合資的“無錫華芝”中方股份，并對完成收購后的公司追加4300多萬美元投資，由此建立日方獨資的東芝半導體無錫有限公司。另外，外國直接投資以前以綠地投資為主，近年來通過并購國內(nèi)企業(yè)的方式進入中國市場有增加的趨勢，例如，愛默生電氣斥資7.5億美元購買了華為的電氣業(yè)務部門安圣電氣。

(3)加大研發(fā)投資。加入WTO以來，跨國公司在華設立R&D機構(gòu)的數(shù)量迅速增加。1987年外資在我國成立第一家研發(fā)機構(gòu)，1987—1993年平均每年建立不到一家，1994—1997年平均每年建立5家，1998年建立了11家，而2001和2002兩年間建立了19家。到2002年8月底，至少有65家跨國公司在華設立了82家R&D機構(gòu)，其中31家公司曾入選美國《財富》雜志評選出的1998—2002年財富全球500家公司，它們在華建立了55家R&D機構(gòu)。我國已經(jīng)成為發(fā)展中國家接受跨國研發(fā)投資最多的國家之一，英特爾、NEC、松下電器、SUN、安捷倫、施樂、德州儀器、富士通、北電網(wǎng)絡、朗訊、愛立信、諾基亞、三菱電機、阿爾卡特等著名跨國公司均在中國建立了獨立的研發(fā)機構(gòu)。

跨國公司投資的獨資化、實施并購與加大研發(fā)力度是密切聯(lián)系的。技術的保密性是跨國公司最關心的問題，其競爭優(yōu)勢特別是相對于發(fā)展中國家的優(yōu)勢都與此相關。跨國公司向全資子公司可以轉(zhuǎn)讓處于任何生命周期的技術，可以轉(zhuǎn)讓高新技術，而向合資企業(yè)和非附屬企業(yè)只轉(zhuǎn)讓一般性技術和陳舊技術(王允貴，1998)。隨著在華跨國公司對合資企業(yè)控制程度的提高，一方面他們對技術的控制更為牢固，但另一方面，他們也更愿意向中國轉(zhuǎn)讓新技術或在中國研發(fā)新技術。

3.國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢

(1)全球分工和價值鏈競爭。一方面，分工越來越細化，企業(yè)越來越?jīng)]有必要也越來越?jīng)]有可能固守“大而全”和“小而全”的生產(chǎn)方式，越來越多的企業(yè)特別是跨國公司將其生產(chǎn)過程分解成具體的生產(chǎn)活動(如，融資、R&D、會計、培訓、零部件生產(chǎn)和分銷)或分解成生產(chǎn)活動的不同環(huán)節(jié)，并通過業(yè)務重組將資源集中于價值鏈中最具競爭力的部分。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“微笑曲線””化，制造環(huán)節(jié)的重要性下降，而研發(fā)、營銷成為產(chǎn)品價值增值的主要環(huán)節(jié)。例如，在目前的汽車工業(yè)全球化分工體系中，整車制造公司大都將零部件公司從母體中分離。另一方面，跨國公司的經(jīng)營活動跨越國界，將分離之后的產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找最佳區(qū)位進行配置。從總體上看，研發(fā)等“腦袋產(chǎn)業(yè)”集中于發(fā)達國家，而制造等“軀體產(chǎn)業(yè)”則集中于發(fā)展中國家(李海艦等，2002)。

(2)研發(fā)全球化。雖然研發(fā)活動主要集中于發(fā)達國家，但隨著海外擴展和國際競爭加劇，以及為了獲得低成本的研發(fā)資源，越來越多的跨國公司在某些具有重要市場地位的發(fā)展中國家設立地區(qū)性的研發(fā)中心，從而技術與跨國公司R&D活動呈現(xiàn)出全球化的趨勢。研發(fā)全球化主要表現(xiàn)為跨國公司在國外的R&D機構(gòu)數(shù)量增加、在國外的R&D投資在其R&D投資總額中的比重上升、雇傭越來越多的國外高科技人才以及國外研發(fā)成果所占比例的提高(邱立成，2001)。中國國內(nèi)巨大的市場容量、豐富的工資水平低廉的技術人員，都是吸引跨國公司設立R&D機構(gòu)的有利因素。

(3)制造和設計模塊化。20世紀90年代以來，模塊化成為以盯業(yè)為代表的許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢。模塊化之所以倍受關注，是由于今天的產(chǎn)品日趨復雜且速度成為影響企業(yè)競爭成敗的重要因素，而模塊化恰恰能幫助我們處理更為復雜的事務、使平行操作成為可能，并有利于對付子系統(tǒng)的不確定性(青木昌彥等，2003)。在20世紀90年代以前，模塊化僅僅局限于生產(chǎn)過程中，供應商幾乎或根本沒有參與過零部件的設計。90年代以后特別是進入21世紀以來，設計過程的模塊化顯得更為重要，大公司作為系統(tǒng)的總設計師，而將各模塊的設計交給其供應商來進行。在模塊戰(zhàn)略中，模塊之間的規(guī)則是確定的，而模塊內(nèi)部留有很大的創(chuàng)新空間。這就為參與模塊內(nèi)部設計的供應商提供了接觸新技術并進行創(chuàng)新的機會。在經(jīng)濟全球化的今天，模塊制造也跨出國界而呈現(xiàn)出全球性。

(4)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展迅速。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個或兩個以上有共同戰(zhàn)略利益或資源互補的公司為達到共同拓展市場、共同承擔風險和共同使用資源等戰(zhàn)略目標，通過各種形式而結(jié)成的優(yōu)勢互補或優(yōu)勢相長、生產(chǎn)要素互相流動以及利益共享的合作聯(lián)盟(肖靜華，2001)。由于技術變革速度加快、技術和產(chǎn)品周期迅速縮短以及研發(fā)投資額日益增高，越來越多的跨國公司通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟來共同承擔研發(fā)費用、分散技術發(fā)展不確定性的風險，并且戰(zhàn)略聯(lián)盟還有利于跨國公司共同建立行業(yè)標準以及適應研發(fā)本地化的需要。戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是集中于技術變化快、競爭激烈的半導體、通信、汽車、生物技術等高新技術產(chǎn)業(yè)的R&D聯(lián)盟。企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟大多數(shù)是在一些跨國公司之間進行的，多為強強聯(lián)合，聯(lián)盟各方的企業(yè)一般都具有某個方面的比較優(yōu)勢，有可相互利用之處。

三、利用FDI提高國內(nèi)技術水平的對策建議

跨國公司在華行為的變化以及國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展所呈現(xiàn)的新趨勢，對我國“以市場換技術”戰(zhàn)略既有威脅，也是機遇。本文認為，要提高“以市場換技術”的效果，不但要求政府繼續(xù)發(fā)揮積極作用，而且要求國內(nèi)企業(yè)在價值鏈的某些關鍵環(huán)節(jié)有所突破。

第一，突破“以市場換技術”的傳統(tǒng)思維。外資對華技術轉(zhuǎn)移有兩個層面的含義：技術轉(zhuǎn)移到子公司和技術轉(zhuǎn)移到東道國企業(yè)。“以市場換技術”追求的是后一層面的效果。但是，技術是跨國公司最核心的壟斷優(yōu)勢，發(fā)達國家在向發(fā)展中國家進行投資時一般要對先進技術進行控制，技術控制主要體現(xiàn)在一般僅轉(zhuǎn)讓處于成熟階段的技術而不轉(zhuǎn)讓處于創(chuàng)新階段或處于優(yōu)勢的技術，并且往往把最新技術轉(zhuǎn)移給它們的分支機構(gòu)，而把較陳舊的技術轉(zhuǎn)移給合資公司。特別是在加入WTO以后，一方面中國政府難以通過一些限制性措施要求外資向中國轉(zhuǎn)移技術，對國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)支持也有所削弱；另一方面，處于控股乃至獨資地位的跨國公司對技術的控制更為嚴密。在這種情況下，我們有必要突破對技術只有轉(zhuǎn)移到中國企業(yè)才是轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)認識。首先，從跨國公司的技術轉(zhuǎn)移的實際過程來看，技術一般是沿著“跨國公司—寸合資企業(yè)—合資企業(yè)的中方合作者其他企業(yè)”的方向流動的，即使是在加入WTO之前，我們以市場換來的技術也是先換到合資企業(yè)的。其次，只要轉(zhuǎn)移到中國的技術，就會促進中國整體技術水平的提高，從這個意義上講，只要技術轉(zhuǎn)移到中國，就可以認為是一定程度上成功的“換”。最后，也是最為重要的，如果僅靜態(tài)地看，加入WTO后更多的先進技術將被控制在外商獨資企業(yè)，但是如果動態(tài)地看，則這些技術會以種種方式轉(zhuǎn)移和溢出到國內(nèi)企業(yè)，最終提高國內(nèi)企業(yè)的技術水平。因此，新時期的“以市場換技術”，應當在追求外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進技術的基礎上再追求先進技術向國內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)移。

第二，以優(yōu)惠換技術。給予外資優(yōu)惠是發(fā)達國家和發(fā)展中國家吸引外資的重要手段之一，這些優(yōu)惠措施一般可以分為財政措施、金融措施和其他措施等三大類型。WTO的國民待遇原則要求外資要享受與內(nèi)資相當?shù)摹罢叽觥保遣⑽匆?guī)定外資享受的優(yōu)惠政策內(nèi)資是否能享受。因此，對外資實施超國民待遇與作為世貿(mào)組織成員國貫徹國民待遇原則的義務是并行不悖的。當然，“超國民待遇”不應給予所有外資企業(yè)或所有行業(yè)的外資企業(yè)，而應把優(yōu)惠措施給予那些我國急需發(fā)展的高新技術產(chǎn)業(yè)、外資的研發(fā)部門，以此促進現(xiàn)有外資建立研發(fā)機構(gòu)，提高在華企業(yè)的技術水平。

第三，以競爭換技術。我國的實踐經(jīng)驗表明，提高市場競爭強度是促使跨國公司轉(zhuǎn)移先進技術的有效手段。在外資企業(yè)數(shù)量少、國內(nèi)企業(yè)競爭力差、市場競爭不充分的情況下，外資企業(yè)即使采用一般的技術仍然可以獲得可觀利潤，因此，沒有動力把先進技術向中國轉(zhuǎn)移。反之，有了足夠強的競爭環(huán)境，外資企業(yè)為保持在國內(nèi)外市場的競爭力會引進相對先進的技術，從而形成有利于我國技術發(fā)展的博弈局面。因此，在引進外資時，應在每一產(chǎn)業(yè)領域都吸引多家跨國公司來華投資，形成跨國公司之間相互競爭的格局。同時要促進內(nèi)資企業(yè)快速成長，形成對外資企業(yè)的競爭壓力。為此，一方面應加快國有企業(yè)改革步伐，把他們徹底推向市場參與競爭；另一方面，要給民營企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，使其能夠公平地參與市場競爭。

第四，以技術換技術。發(fā)達國家政府出于國家安全和保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力的目的，會對技術轉(zhuǎn)讓進行控制；跨國公司一般也是首先將最先進的技術轉(zhuǎn)讓給技術水平相近的發(fā)達國家以加強對技術的壟斷。由于中國具有龐大的市場，中國在掌握某種技術后很容易形成規(guī)模化生產(chǎn)，跨國公司如果不及時提高在中國的技術水平則可能喪失在中國的市場地位，因此，我國技術水平提高對跨國公司是一種潛在競爭威脅。同時，我國技術水平的提高也會促使發(fā)達國家放松對相應技術管制。因此國內(nèi)企業(yè)在尖端技術領域的突破可以增強在引進先進技術時與跨國公司的討價還價的能力，促使跨國公司將比較先進的技術轉(zhuǎn)移到國內(nèi)。例如，如果中國掌握了0.18微米的芯片技術，則跨國公司由于出口管制放松和出于競爭的考慮很可能會將0.18微米的技術和生產(chǎn)線向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，甚至會轉(zhuǎn)移0.13微米的技術。為此，應加大對符合WTO《補貼與反補貼措施協(xié)議》“綠燈條款”的研究開發(fā)階段R&D投入支持，促進我國技術水平的提高。當然，在分工國際化和產(chǎn)業(yè)模塊化的趨勢下，沒有必要追求在所有領域做到技術領先，國家可以重點資助某些關鍵產(chǎn)業(yè)和領域的技術發(fā)展，爭取在重點領域?qū)崿F(xiàn)技術突破，在局部實現(xiàn)技術趕超。

第五，企業(yè)層面的思考。跨國公司全球分工、聯(lián)合研發(fā)、研發(fā)外包等發(fā)展趨勢為我國企業(yè)提供從跨國公司獲得技術的難得機遇。但是應該看到，只有當發(fā)展中國家的企業(yè)在價值鏈的某個關鍵環(huán)節(jié)形成自己的競爭優(yōu)勢時，跨國公司才有可能轉(zhuǎn)讓最先進的技術。從我國企業(yè)發(fā)展的實際情況看，大致有兩種可供選擇的模式：

篇(3)

一、有代表性的世界大學排名體系介紹

經(jīng)過多年的發(fā)展，當前全世界最具有影響力的大學排名體系有4個，即《泰晤士高等教育》(TimesHigherEduca-tion，簡稱THE)世界大學排名、國際高等教育研究機構(gòu)QuacquarelliSymonds(QS)世界大學排名、上海交通大學世界大學學術排名(AcademicRankingofWorldUniversities，簡稱ARWU)和《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldReport)全球最佳大學排名。下面，將分別對這4個排名體系進行簡要介紹。

(一)《泰晤士高等教育》(THE)世界大學排名

《泰晤士高等教育》原名《泰晤士高等教育增刊》，是英國出版的一份高等教育報刊，曾經(jīng)是英國著名報刊《泰晤士報》的一部分，于1971年從《泰晤士報》獨立出來。從2004年起，《泰晤士高等教育》與QS公司合作世界大學排名，《泰晤士高等教育》大學排名逐步受到全球關注。2010年，THE和QS公司對“同行評價”和“論文引用”兩項指標的使用無法達成統(tǒng)一意見，《泰晤士高等教育》轉(zhuǎn)而與湯森路透集團合作，新的THE世界大學排名。THE世界大學排名的指標體系包括教育教學環(huán)境、科學研究能力、引文影響力、產(chǎn)業(yè)收入和國際化5個一級指標及13個二級指標。2011年后，為了避免指標體系的變化導致學校排名發(fā)生異動，影響對學校真實表現(xiàn)的評價，THE的各項指標和權(quán)重未發(fā)生過變化。在2014年《泰晤士高等教育》的世界大學排名中，前20名的大學全部來自歐美發(fā)達國家，其中美國15所、英國3所、瑞士1所、加拿大1所。歐美高校表現(xiàn)出了不可撼動的優(yōu)勢地位，不僅成批量地占據(jù)榜單前列，而且越是名次靠前，英美高校所占的比例就越高。相比之下，亞洲高校進入前100名的不多，進入前30名的僅有東京大學(23名)和新加坡國立大學(25名)。從中國部分高校近幾年來在THE世界大學排名中的表現(xiàn)(見表2)，我們可以看出，中國的頂尖高校(如北京大學、清華大學、香港大學等)在THE世界大學排名中大致處于30－50名的水平區(qū)間，近幾年雖有小幅波動，但沒有顯著進步。中國的其他一流高校大部分長期在200－350名之間徘徊，沒有明顯的突破。2014年中國大陸共有11所高校進入前400名。中國高校中排名最靠前的香港大學居第43名，北京大學、清華大學分列第48、49名。總體上來說，中國高校在本排名中的地位還不理想，與歐美高校的差距還十分巨大。

(二)國際高等教育研究機構(gòu)(QS)世界大學排名

2010年，QS公司與《泰晤士高等教育》分道揚鑣，開始獨立世界大學排名(以下簡稱QS排名)。QS排名的指標體系包括學術聲譽(40%)、雇主評價(10%)、教師/學生比例(20%)、師均引用率(20%)、國際學生比例(5%)、國際教師比例(5%)等一級指標。相較于THE排名，QS排名的指標體系呈現(xiàn)出重視主觀評價(占比50%)和重視師生比(占比20%)的特點。在評價教學水平時，除了聲譽(教學科研合一)指標，QS排名主要側(cè)重師生比這一指標，權(quán)重達20%。QS認為“師生比是衡量教學質(zhì)量誤差最小的指標”，而THE認為“師生比只能作為衡量教學質(zhì)量的簡單指標，數(shù)量不能完全反映質(zhì)量”。評判科研水平時，THE排名指標比較多元，涉及聲譽、經(jīng)費、論文數(shù)量、引用次數(shù)等多個角度;QS排名除了聲譽(教學科研合一)指標，主要側(cè)重師均引用率這一指標，權(quán)重達20%。在QS最新的2014年世界大學排名中，排在前20名的大學與去年沒有變化，只是名次略有調(diào)整。這些大學全部來自歐美發(fā)達國家，其中美國11所、英國6所、瑞士2所、加拿大1所。QS排名呈現(xiàn)出與THE排名同樣的現(xiàn)象，那就是美國和英國大學在全球高等教育中占據(jù)壓倒性優(yōu)勢，占全球前30名中的絕大多數(shù)。從表3可以看出，除了排名最靠前的香港大學與THE排名中的名次相比高出不少以外，中國其他高校的表現(xiàn)與THE排名中相差不大。在2014年QS排名中，中國共有14所(大陸7所)大學進入全球前200名，香港大學、香港科技大學、香港中文大學、清華大學等4所高校進入前50強，分別位列第28名、第40名、第46名、第47名。北京大學和復旦大學分別位列57名和71名。從排名可以看出，中國一流大學和世界一流大學的差距仍然十分明顯，中國建設世界一流大學的任務還十分艱巨。

(三)上海交通大學世界大學學術排名(ARWU)

世界大學學術排名(AcademicRankingofWorldUniver-sities，簡稱ARWU)于2003年6月由上海交通大學高等教育研究院(前身為高等教育研究所)世界一流大學研究中心首次，隨后每年更新。ARWU使用6項客觀指標對世界大學進行排名，具體包括獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友折合數(shù)、獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的教師折合數(shù)、高被引科學家數(shù)、在《Nature》(自然)和《Science》(科學)雜志上發(fā)表的論文數(shù)、被科學引文索引(SCIE)和社會科學引文索引(SSCI)收錄的論文數(shù)以及師均表現(xiàn)。每年被排名的大學有1200所，ARWU每年全球前500名大學。世界大學學術排名包括世界綜合性排名及學科排名榜單，后來添加了獨立的兩岸四地大學排名等地區(qū)性排名。世界大學學術排名因采用的客觀數(shù)值準則及透明度高而獲得學者贊賞，但也因重理工、輕人文而受到批評。目前，世界大學學術排名與THE世界大學排名及QS世界大學排名被公認為是世界三大全球性大學排名。在2014年的世界大學學術排名中，美英大學的優(yōu)勢仍然非常明顯，哈佛大學連續(xù)12年蟬聯(lián)全球第一，前10名被美英高校包攬。亞洲大學中表現(xiàn)最好的是東京大學和京都大學，分列第21名和第26名。中國大陸大學在上海交通大學世界大學學術排名中列世界500強的僅有32所，其中清華大學、北京大學、上海交通大學、浙江大學、復旦大學和中國科學技術大學6所學校進入世界前200名，清華大學、北京大學、上海交通大學首次躋身世界前150名。

(四)《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldRe-port)全球最佳大學排名

《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldReport)的全美大學排名一直在全世界享有非常高的知名度和影響力。全球最佳大學排名雖然在2014年首次，起步較晚，但憑借USNews＆WorldReport的公信力取得了廣泛的關注。有理由相信，USNews＆WorldReport全球最佳大學排名將與QS世界大學排名、THE世界大學排名、上海交通大學世界大學學術排名等當下著名大學排名同樣具有影響力。USNews＆WorldReport排名體系包括全球研究聲譽、區(qū)域研究聲譽、學術文章發(fā)表、標準化引用影響力、總論文引用次數(shù)、高被引論文數(shù)量、高被引論文比例、國際論文合作、博士學位授予數(shù)量、師均博士學位授予數(shù)量等10個指標，具體權(quán)重如表4所示。在USNews＆WorldReport全球最佳大學排名500強中，中國大陸共有27所大學進入榜單。包含香港、臺灣地區(qū)在內(nèi)，中國共有11所大學進入前200名(見表5)。北京大學、香港大學和清華大學進入前100名，其中居中國大學榜首的北京大學位列第39名，香港大學和清華大學分列第42和第67名。在這個排名中，英美國家再次顯現(xiàn)出壓倒性優(yōu)勢，名列全球前20名的大學全部來自歐美發(fā)達國家。亞洲地區(qū)排名最靠前的是東京大學(第24名)，第二是北京大學。中國大陸大學在排名中的表現(xiàn)總體上與前三個排名中的差距不大。除了北京大學的表現(xiàn)比較搶眼，超越香港大學進入前40名，中國其他一流高校的排名普遍與其他排名變化不大，復旦大學、浙江大學、中國科學技術大學等第一批“985”工程高校都處于100－150名之間的位置。總體上看，中國高校與歐美高校還存在巨大差距。

二、大學排名體系的基本特點

雖然上述4個排名體系的評價指標、排名方式各不相同，但也存在如下四個共同的基本特點。其一，高度重視學校科研水平。大學的科學研究能力是大學辦學水平的重要體現(xiàn)指標之一，集中體現(xiàn)了其在國際學術界的地位和影響力。在四個排名體系中，學校科研水平的分值都占了很大的權(quán)重。例如，在THE世界大學排名中，人均數(shù)、引文影響力、科研聲譽調(diào)查、人均科研經(jīng)費等與科研水平直接相關的指標權(quán)重總計達到了60%以上，而在USNews＆WorldReport排名中幾乎所有的指標都與學校的科研能力直接相關。其二，高水平論文對排名有重大影響。高水平論文的產(chǎn)出情況能夠在一定程度上直接、客觀地反映一所學校的科學研究能力和水平，而且數(shù)據(jù)公開、透明、易得。高水平論文在四個排名體系中都占有舉足輕重的地位。與高水平論文有關的指標包括論文的發(fā)表數(shù)量、師均發(fā)表量、被引用次數(shù)、引文影響力等。與高水平論文相關的指標所占權(quán)重在THE排名中為38.5%，在QS排名中為20%，在ARWU排名中為60%，在USNews＆WorldReport排名中為65%。其三，突出理工科優(yōu)勢，對人文社科評價不全面。從排名指標所體現(xiàn)的多元性、包容性來看，總體上，THE排名的指標體系更多元，QS和USNews＆WorldReport排名次之，ARWU排名的指標體系相對簡單。由于指標設置的原因，ARWU排名無法將人文學科領域納入考量(其解釋是“很難找到合理的并且國際可比的指標”)，因而這一排名對理工類大學更加有利。ARWU把諾貝爾獎和菲爾茲獎獲得者作為重要指標，這一做法對年輕大學和發(fā)展中國家的大學較為不利，因此中國高校在該排名中長期位于靠后的位置。由于中國人文社會科學領域的學者外文論文產(chǎn)出相對較少，加之不同文化間人文社科學術評價標準的差異巨大，中國大學在人文社會科學領域的實力無法充分地在大學排名體系中得以體現(xiàn)，這在一定程度上也制約了中國高校排名的提升。其四，廣泛使用第三方數(shù)據(jù)進行評價。大學排名廣泛利用第三方的評價及數(shù)據(jù)對大學的表現(xiàn)進行分析，如本文的四個排名體系都很重視的學校聲譽得分就基于社會公眾的調(diào)查數(shù)據(jù)。THE排名由民意調(diào)查公司IpsosMediaCT負責問卷發(fā)放、數(shù)據(jù)采集工作。2013年聲譽調(diào)查排名數(shù)據(jù)來源于2012年3月至4月從144個國家和地區(qū)收回的16639份問卷。2013年，QS排名中“學術聲譽”和“雇主評價”也分別來源于對全球62084名學者和27957名雇主的問卷調(diào)查(調(diào)查對象以歐美人士為主)，兩項調(diào)查對象中中國大陸的比例分別為1.1%和2.6%，美國的比例則高達17.4%和11.2%。至于涉及論文的第三方數(shù)據(jù)，THE、AR-WU和USNews＆WorldReport排名都使用湯森路透的WebofScience數(shù)據(jù)庫。QS則采用Elsevier出版集團的SciVerseScopus()提供的論文引用次數(shù)，并以湯森路透的WebofScience數(shù)據(jù)庫為補充。SciVerseScopus數(shù)據(jù)庫中收錄的學術期刊覆蓋面更廣，針對非英語論文的政策更加得當，這使QS排名能更加有效地區(qū)分排名較低大學的科研生產(chǎn)力和質(zhì)量。

三、對中國高校管理的啟示

篇(4)

經(jīng)中華人民共和國國務院批準，由國際音樂教育學會、中國教育學會音樂教育分會、中國音樂學院主辦的“第29屆世界音樂教育大會”，將于2010年8月在中國北京舉行。屆時將有來自世界各國音樂教育界的數(shù)千名專家、學者和教師相聚北京，進行學術交流、專題研討和教學展示；同時還有來自世界各國的60余場絢麗多姿、各具民族特色的精彩音樂會進行展示和交流。本屆音樂教育大會將為中國音樂教育界的廣大學者和教師架起一座通往國際音樂教育學術論壇的橋梁，傳遞音樂教育課堂教學的最新動態(tài)、最新理念和最新成果，對弘揚中華民族音樂文化、促進中外音樂教育界的合作交流、推動中國音樂教育的改革與發(fā)展具有十分重要而深遠的意義。

現(xiàn)將第29屆世界音樂教育大會的具體方案發(fā)給你們，請認真做好參會的各項宣傳、組織工作，確保這屆大會圓滿成功。

附件：關于舉辦第29屆世界音樂教育大會的方案

第29屆世界音樂教育大會組委會

中國教育學會音樂教育分會

中國音樂學院

2009年7月15日

關于舉辦第29屆世界音樂教育大會的方案

一、大會主題

“和諧與世界的未來”

“和諧”是中國音樂文化的基本特征，也是中國自古以來所推崇的理念和追求的最高境界。圍繞“和諧與世界的未來”這一主題，與會者將就音樂教育教學和音樂藝術實踐等相關領域，從不同側(cè)面和角度，進行各種形式的學術交流。

二、大會主辦單位

國際音樂教育學會(ISME)、中國教育學會音樂教育分會(CSME)、中國音樂學院(cCM)

三、大會時間、地點

時間：2010年8月1日至6日

地點：國家會議中心(北京奧林匹克公園內(nèi))　中國音樂學院

報到時間：2010年7月31日一8月1日

報到地點：中國音樂學院第29屆世界音樂教育大會組委會辦公室

四、大會參會人員

國內(nèi)外各級各類學校、幼兒園及校外、社會音樂教育機構(gòu)的專家學者、音樂教師、研究生、音樂教育科研工作者、教育管理者以及各類音樂演出團體等。

五、大會形式

1　主題演講(Keynote Speaker)：會議邀請四位國內(nèi)外知名的學者進行大會主題演講(演講時間各為1小時30分鐘)。

2　教學展示(Class Teaching Demonstration)：這是此屆世界音樂教育大會新增添的一種課堂教學展示形式。其內(nèi)容為國內(nèi)外小學、中學、大學音樂課堂教學，時間為55分鐘，過程包括講課40分鐘，互動和討論15分鐘。

3　論文宣讀(Spoken Paper)：大會期間，論文提交者有20-25分鐘的時間，用以陳述論文的主要觀點和內(nèi)容(可以使用PPT)。之后，有5分鐘提問時間，演講者給予回答。

4　論文海報(Posters)：大會將提供單位為70cm×100cm尺寸的論文展示板，供論文海報入選者使用。論文海報提交者可根據(jù)自己的論文內(nèi)容，于會前設計展示版面(不超過4個版面)，印制成中英文海報，在會議規(guī)定的時間內(nèi)進行展示和交流。

5　工作坊(Workshop)：這是世界音樂教育大會中關于音樂教學實踐的一種相互交流、互動形式，內(nèi)容包括音樂教學法、合唱與指揮教學、器樂教學、欣賞教學等。每個工作坊的時間各為60分鐘，過程包括教學簡要介紹5分鐘，現(xiàn)場教學45分鐘，提問、交流和互動10分鐘。

6　專題研討會(Symposia)，也稱為“圓桌會議”：其主要內(nèi)容和形式，是圍繞一個主題宣讀論文并進行研討。此研討會的主持人身份，需由參會者自己提出申請、提交研討主題和論文并通過審核獲得。其職責包括：提出會議研討主題、確定研討會參與者名單、組織參與者提交論文、組織論文宣讀與討論。

7　音樂會(Concert)：包括室內(nèi)與露天音樂會，分別在中午、傍晚或晚上進行，參會代表可以免費觀看。

(以上七種會議形式均配有現(xiàn)場翻譯，中國參會代表沒有語言障礙。)

六、大會注冊與會員申請

(一)會議注冊與報到

1　注冊時間

2009年8月1日至2010年7月30日

說明：

(1)港澳臺地區(qū)的申請者可按照中國代表參會標準注冊。

(2)中國代表參會的名額限定為2000名，如未能在規(guī)定注冊時間內(nèi)注冊，將不得參加會議。但由于特殊情況只能在報到時現(xiàn)場注冊的。需在原有費用的基礎上增加200元人民幣。

(3)參會人員的交通、食宿自理，會議可提供不同標準的住宿條件。

3　注冊辦法

(1)網(wǎng)上注冊方式：

登陸“第29屆世界音樂教育大會”網(wǎng)站(省略／2010／chinese)，參見“大會注冊與會員申請”，按照網(wǎng)上提示注冊交費。

(2)郵寄注冊方式：

登陸“第29屆世界音樂教育大會”網(wǎng)站(省略／2010／chinese)或“中國音教網(wǎng)”、“人民音樂出版社”網(wǎng)站下載“第29屆世界音樂教育大會注冊申請表”，填寫后郵寄(注冊費需匯款或轉(zhuǎn)賬)至下述聯(lián)系地址：

(二)會員申請

1　根據(jù)國際音樂教育學會的要求，參加第29屆世界音樂教育大會的代表分為三種類型，一是國際音樂教育學會的團體會員或個體會員代表；二是學生代表；三是非會員代表。不同類型的代表，應根據(jù)不同參會標準提交注冊費，方可注冊參會。

2　各類論文的提交者(含學生代表)、教案的入選者以及音樂會申請人，需成為國際音樂教育學會的個體會員。凡不是該會個體會員者，需在辦理注冊手續(xù)的同時，辦理加入國際音樂教育學會入會手續(xù)，方可注冊參會。

3　一般參會者，只需獲取國際音樂教育學會團體會員的資格。由于中國教育學會音樂教育分會(CSME)已經(jīng)是國際音樂教育學會的團體會員，為此，凡中方代表已經(jīng)是中國教育學會音樂教育分會會員者，可視為已經(jīng)具有一般參會者資格；如果尚未加入中國教育學會音樂教育分會，且欲參會者，又具有在職在崗三年以上教齡的教師，可在辦理注冊手續(xù)的同時，辦理加入中國教育學會音樂教育分會的手續(xù)；或直接加入國際音樂教育學會，以該會個體會員資格參會；或以非會員參會注冊標準參會。

說明：

(1)凡申請加入中國教育學會音樂教育分會者，請登陸“中國音教網(wǎng)”(省略)。點擊“學會專欄”，下載“會員登記表”，并按照表上要求填寫。在大會注冊時。連同終身會員費(200元人民幣)、注冊費、表格、照片(兩寸照)，一并以網(wǎng)上注冊或郵

寄注冊方式提交大會組委會，會后將會員證郵寄本人。有關聯(lián)系方式，請參見注冊辦法。

(2)凡申請國際音樂教育學會個體會員者，請登陸“第29屆世界音樂教育大會”網(wǎng)站(省略／2010／chinese)，按照網(wǎng)上提示填寫申請表：或下載、填寫“國際音樂教育學會(ISME)個體會員申請表”(中英文)。在大會注冊時，連同會員費(普通個體會員450元人民幣；學生會員300元人民幣)、注冊費、表格，一并以網(wǎng)上注冊或郵寄注冊方式提交大會組委會，會后將

會員證郵寄本人。有關聯(lián)系方式。請參見注冊辦法。

七、論文、教案提交 　 (一)論文提交

1　提交時間

2009年8月至2009年10月31日

2　提交要求

參加論文演講、工作坊、論文海報展示、圓桌會議的參會代表，需在申請時間內(nèi)提交300～400字的中文和英文的論文摘要，及5000字以內(nèi)的中文全文。請務必注明準備參加哪種會議形式(參見“大會會議形式”的2～6條)。

3　提交辦法

論文一律采用網(wǎng)上提交方式，登陸“第29屆世界音樂教育大會”網(wǎng)站(省略／2010／chinese)，參見“大會論文提交”，按照網(wǎng)上提示提交；或者下載并填寫“第29屆世界音樂教育大會論文、教案提交申請表”，發(fā)送至郵箱。

(二)教案提交

1　提交時間

2009年8月至2009年10月31日

2　提交要求

組委會推薦的參加教學展示的預選者，需在申請時間內(nèi)提交300～400字的中文和英文的摘要(含紙質(zhì)版和電子版)，及5000字以內(nèi)的完整教案(含紙質(zhì)版和電子版)和現(xiàn)場錄制的教學光盤。大會組委會將組織專家進行評審，入選者在接到人選通知后，即可辦理參加大會的相關手續(xù)。

3　提交辦法

組委會推薦參加教學展示的教案一律采用郵寄和網(wǎng)上提交方式，登陸“第29屆世界音樂教育大會”網(wǎng)站(省略／2010／chinese)，下載填寫“第29屆世界音樂教育大會論文、教案提交申請表”，教案的中英文摘要和全文電子版由網(wǎng)上提交(見下列地址)；教案的中英文摘要、全文的紙質(zhì)版一式2份(A4紙打印)和教案光盤郵寄至以下聯(lián)系地址：

八、大會演出申請

1　申請時間

2009年8月至2009年10月31日

2　申請要求

根據(jù)國際慣例，中國作為第29屆世界音樂教育大會會議主辦國，可以安排20場音樂會。演出團體的組團方式可以省、市、學校、少年宮以及各類音樂團體等為單位。可以是專業(yè)演出團體，也可以是業(yè)余演出團體。節(jié)目內(nèi)容、形式要求豐富多樣，包括演唱(獨唱、合唱)、演奏(獨奏、合奏)、舞蹈、戲劇、雜技、武術等。具體要求如下：

(1)節(jié)目富有鮮明的民族文化特色，具有較高的藝術性和觀賞性。

(2)音樂會演出時間長度在一個半小時以內(nèi)。

(3)原則上演員人數(shù)不超過60人。

經(jīng)專家評審后，組委會將于2009年11月通知入選單位，簽訂“第29屆世界音樂教育大會音樂會演出許可協(xié)議”。

3　申請辦法

登陸“第29屆世界音樂教育大會”網(wǎng)站(省略／20i0／chinese)，參見“大會演出申請”，下載填寫“第29屆世界音樂教育大會(音樂會)演出申請表”，將整場音樂會節(jié)目單(包括節(jié)目時長)、節(jié)目錄像(DVD或VCD格式)、演出團體簡歷(中英文)、藝術指導或指揮簡介、該團以往具有代表性的音樂會的錄像(DVD，CD)及相應節(jié)目單，郵寄至下述聯(lián)系地點：

4　相關要求

(1)演出人員無需交納注冊費，但是所有人員的差旅、食宿、演出環(huán)境的設計裝飾、旅游等費用，需由各演出單位承擔。組委會提供會議期間用車、場地、鋼琴、簡單的燈光音響設備。

(2)演出人員可以相互觀摩，但不參加開幕宴會等活動。

九、會議程序

根據(jù)國際慣例，世界音樂教育大會分為兩個階段：第一階段為國際音樂教育學會七個委員會的專題研討會，分別于7月25日至31日之間在北京等城市舉行；第二階體大會(含音樂會)，在北京舉行。

十、重要說明

1　凡提交教學展示、論文宣讀、工作坊、海報等參會形式者，以及音樂會申請人，大會將組織國際評委進行評選，入選者在收到大會組委會有關人選通知后，方獲得以各有關形式參會及演出的機會。未入選者，可作為一般參會者參會。

2　大會將出版第29屆世界音樂教育大會秩序冊(中英文)、論文集(英文摘要)、音樂會秩序冊(中英文)及大會資料光盤(含大會秩序冊、各類論文的英文全文、音樂會秩序冊及各音樂會相關情況的英文介紹，以及相關圖片、錄像和錄音)，上述資料將在大會注冊時發(fā)給全體正式代表。

3　國際音樂教育學會與大會組委會將給所有入選者頒發(fā)人選證書。

4　國際音樂教育學會與大會組委會將給全體正式代表頒發(fā)參會證書。

篇(5)

《宏觀質(zhì)量研究》是經(jīng)國家新聞出版廣電總局批準，面向國內(nèi)外公開發(fā)行的學術性刊物。在公開刊號已成為稀缺資源的今天，《宏觀質(zhì)量研究》能夠得到批準，主要是來自于它的學術性定位。中國并不乏質(zhì)量領域的刊物，但迄今并沒有一本真正意義上的學術性刊物。質(zhì)量的學術研究，特別是學術論文的公開發(fā)表，對于中國質(zhì)量建設的意義是不言而喻的。雖然，現(xiàn)在有很多刊物都在發(fā)表一些質(zhì)量研究的學術論文；但面對中國復雜的質(zhì)量現(xiàn)象，這些論文無論是數(shù)量，還是質(zhì)量，特別是在共同的學術范式的形成上，都需要進一步的創(chuàng)新與發(fā)展。

《宏觀質(zhì)量研究》的宗旨，就是為中國學者的質(zhì)量研究提供一個規(guī)范的、權(quán)威的、高水平的平臺；發(fā)表一系列原創(chuàng)性、開創(chuàng)性、創(chuàng)新性的研究成果；激蕩質(zhì)量研究領域新的問題與對策、新的方法與工具、新的思想與理論的產(chǎn)生，培育一批具有世界影響力的中國本土的質(zhì)量學者和專家。

《宏觀質(zhì)量研究》的目標，是要成為中國質(zhì)量問題研究的學術窗口和中國質(zhì)量問題對策的智庫平臺，成為具有國際影響力的中國一流學術刊物。

中國學的研究，尤其是當代中國相關問題的研究，越來越引起世界各國學者的關注和參與；而在中國學的研究中，中國的質(zhì)量問題毫無疑問是重要的研究對象。大國質(zhì)量、二元質(zhì)量與轉(zhuǎn)型質(zhì)量的相互疊加，構(gòu)成了世界各國都不曾有過的獨特的中國質(zhì)量現(xiàn)象。研究這一現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律，給出這一現(xiàn)象的科學解釋，特別是提出治理中國質(zhì)量的方法和對策，是本刊最為關注的“中國質(zhì)量問題”。因而，本刊的研究倡導面向中國現(xiàn)實質(zhì)量問題的研究，要形成中國質(zhì)量研究的學術范式，構(gòu)建質(zhì)量研究的中國學派。中國學者應該有這樣的學術自信，因為我們正面對著世界上最為豐富而獨特的質(zhì)量問題。科學就是對問題的解釋；占有了問題，就擁有了走在學術前沿最寶貴的資源。中國學者可貴的財富，就在于親身經(jīng)歷著中國質(zhì)量問題的現(xiàn)實。本刊將著力于發(fā)表面對中國質(zhì)量問題的研究論文，并堅信將對世界學術形成具有一般性理論的新貢獻。

中國質(zhì)量問題的最大特點就在于“宏觀性”。在每一個質(zhì)量現(xiàn)象的背后，都會發(fā)現(xiàn)宏觀因素的影響，包括經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略、國家的法律與政策體制、特殊國情下的公民行為與文化、大數(shù)據(jù)時代的信息傳播與管理等等。只有研究這些宏觀因素對質(zhì)量問題的影響，才能解釋中國質(zhì)量的現(xiàn)象，也才能提出有效的質(zhì)量對策。本刊特別鼓勵對中國質(zhì)量問題的跨學科研究，為此設立了如下相對固定的欄目：質(zhì)量理論與戰(zhàn)略、質(zhì)量制度與法律、質(zhì)量與經(jīng)濟發(fā)展、質(zhì)量統(tǒng)計與分析、質(zhì)量觀測與案例等。本刊將始終堅持規(guī)范的學術研究方法，就是通過對問題的實證觀測與數(shù)據(jù)統(tǒng)計，提出具有一般意義的結(jié)論，并對這些結(jié)論進行科學的驗證。

《宏觀質(zhì)量研究》之所以選擇“中國質(zhì)量觀測"作為創(chuàng)刊號的研究主題，就是為了踐行本刊的宗旨，面向中國真實的質(zhì)量問題，采用跨學科的研究方法，在實證數(shù)據(jù)分析的基礎上，努力提出具有創(chuàng)新性的理論觀點和現(xiàn)實對策。“中國質(zhì)量觀測”是武漢大學質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略研究院的各位同仁歷時三年，共同參與的一項面向中國質(zhì)量問題的大型研究項目，也是國家社科基金重大項目“我國質(zhì)量安全評價與網(wǎng)絡預警方法研究”的成果匯聚。論文研究的內(nèi)容覆蓋了我國質(zhì)量問題的各個方面，既有經(jīng)濟視角的分析，也有法律角度的研究，還有公共管理的探討，更有數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析和案例的解剖。各篇論文的共同研究主題，就是通過跨學科的研究方法，來解釋當前中國質(zhì)量的狀況。

從某種意義上來說，中國學者很幸運，研究中國質(zhì)量問題的學者更為幸運，因為我們正站在世界各國所從來沒有過的獨特的中國質(zhì)量現(xiàn)實問題面前。我們高質(zhì)量的研究論文不僅將為解決中國質(zhì)量問題提供科學的支撐，也將為世界質(zhì)量科學的創(chuàng)新做出中國學者的貢獻。我們誠摯邀請海內(nèi)外學者與我們一道同行，使《宏觀質(zhì)量研究》成為中國質(zhì)量學術進步的一塊基石，讓創(chuàng)新的中國質(zhì)量思想，引領中國質(zhì)量實踐的進步！

武漢大學質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略研究院院長 程虹

篇(6)

目前，在全球范圍內(nèi)開展世界大學評價的機構(gòu)已有幾家，并產(chǎn)生了許多具有較大影響的世界大學排名，如《美國新聞與世界報道》的“世界最佳大學(World’sBestUniversities，WBU)”［1］，上海交通大學的“世界大學學術排名(AcademicRankingofWorldUniversities，ARWU)”［2］，《泰晤士報高等教育專刊》的“世界大學排名(WorldUniversityRankings，WUR)”［3］，德國高等教育發(fā)展中心的“CHE大學排名”(CHEUniversityRanking，CHEUR)［4］和西班牙人文與社會科學研究中心(CentrodeCienciasHu-manasySociales，CCHS－CSIC)網(wǎng)絡計量實驗室(CybermetricsLab)的“世界大學網(wǎng)絡計量排名(WebometricsRankingsofWorldUniversities，WRWU)”［5］等。2005年，武漢大學中國科學評價研究中心(RCCSE)在各項世界大學排名的基礎上，按照中心的既有理念，設計了世界大學排名指標、權(quán)重、對象和方法，分析研究了進入ESI排行的世界大學的綜合競爭力，首次了“世界一流大學與科研機構(gòu)學科競爭力評價研究報告”。之后，RCCSE每兩年對世界大學和科研機構(gòu)的科研現(xiàn)狀進行綜合的研究。經(jīng)過多年的實踐和經(jīng)驗總結(jié)，此項排名不斷成熟和完善，至2011年已連續(xù)4次排名結(jié)果［6－9］。另外，考慮到世界大學與學科評價對中國高等教育國際化發(fā)展的影響力和必要性及其在教育管理者和高水平受教育者中的需求性，RCCSE自2012年起將每年評價一次并出版相應的評價研究報告。同時為了迎合網(wǎng)絡時代的新興需求還創(chuàng)新性地引入了“網(wǎng)絡影響力”這一指標，以進一步考察各學校的聲望情況、科研成果的開放獲取程度，并作為Web環(huán)境下科研影響力評價的補充，以達到從科研產(chǎn)出到現(xiàn)實影響再到網(wǎng)絡影響的綜合實力評價［10］。

具體指標體系如表1所示。此次評價在往年31個排行榜的基礎之上，又增加了網(wǎng)絡影響力排名。具體的排行榜分別為:國家(地區(qū))科研競爭力排行榜、世界大學科研競爭力排行榜、世界大學與科研機構(gòu)分22個學科的科研競爭力排行榜(即農(nóng)業(yè)科學、生物學與生物化學、化學、臨床醫(yī)學、計算機科學、經(jīng)濟學與商學、工程學、環(huán)境科學與生態(tài)學、地球科學、免疫學、材料科學、數(shù)學、微生物學、分子生物學和遺傳學、綜合交叉學科、神經(jīng)科學和行為科學、藥理學和毒物學、物理學、植物學與動物學、精神病學與心理學、社會科學總論、空間科學)、世界大學科研競爭力分8個基本指標排行榜(即收錄論文數(shù)、論文被引次數(shù)、高被引論文數(shù)、進入排行學科數(shù)、發(fā)明專利數(shù)、熱門論文數(shù)、高被引論文占有率、網(wǎng)絡影響力)。RCCSE世界大學評價報告還給出了世界一流大學和世界一流學科的界定，從而可以幫助讀者充分認識學校及其學科發(fā)展的準確定位。評價結(jié)果中，前600名(即位居全世界前5‰的大學)定義為世界高水平大學，同時結(jié)合國內(nèi)外一些大學對自己的定位與規(guī)劃，又將世界高水平大學分為三個檔次:前100名為世界頂尖大學;101～300名為世界高水平著名大學;301～600名定義為世界高水平知名大學，其中世界頂尖大學和世界高水平著名大學稱為“世界一流大學”。至于世界一流學科的界定，主要根據(jù)所評22個學科的不同評價單位在相應學科中的排名情況而進行劃分，其標準為某學科排名前10%內(nèi)的科研單位為該學科世界一流學科，世界一流學科也劃分為三個檔次:某學科前1%(含1%)的科研單位的學科為世界頂尖學科;1%～5%(含5%)為世界高水平著名學科;5%～10%(含10%)為世界高水平知名學科。

二、中國高校總體世界一流水平建設分析

(一)進入ESI排名高校數(shù)量變化情況

每年RCCSE世界大學評價報告均是以美國《基本科學指標》ESI數(shù)據(jù)庫中近11年來論文總被引次數(shù)排列在前1%的大學和分22個學科中大學和科研機構(gòu)近11年來論文總被引次數(shù)排列在前1%的學科為總體的評價對象。但是由于ESI統(tǒng)計數(shù)據(jù)的變動，該評價的對象也隨之有所變化，具體如表1所示。由于最初開展的兩次世界大學評價還處在探索階段，加上前期人力、物力的限制，對于評價對象中的同機構(gòu)不同名稱標注的情況，未能詳盡的合并、更正，因此出現(xiàn)機構(gòu)數(shù)量相對較多的情況。而在后來的三次評價中，都盡力解決這一問題。不過，評價對象數(shù)量逐漸增長的事實不可以否定，同時中國進入ESI科研競爭力排行的高校數(shù)量也日益攀升，這一點很值得欣喜。

(二)國家(地區(qū))排名變化情況

在2005－2012年這7年內(nèi)的5次評價中，均設置了“國家(地區(qū))科研競爭力排行榜”，主要是對排名前30位的國家或地區(qū)情況進行分析評價。我們對這5次評價中中國的總體排名變化情況進行統(tǒng)計(如表2所示，其中“”表示上升，“”表示無變化，“”表示下降，表3、表5亦同)，發(fā)現(xiàn)中國大陸一直處于排名上升的狀態(tài)，從22位一路躍升至第6位;中國香港地區(qū)在這期間排名有上升、有下降，但總體相對穩(wěn)定，一直保持在21名左右，這可能與其學校數(shù)量有關，在7年內(nèi)，該地區(qū)進入評價的學校數(shù)量僅增加1所，對排名的影響也就不是很大;中國臺灣地區(qū)與大陸地區(qū)類似，排名變化與進入評價的學校數(shù)量變化正相關，排名由26位上升至13位。總體可見，中國在世界水平的科研競爭力發(fā)展中整體成效卓著。具體對中國大陸地區(qū)科研實力各指標在前30強中的排名變化情況進行統(tǒng)計(如表3所示)，發(fā)現(xiàn)中國大陸發(fā)文、論文被引、熱門論文、高被引論文數(shù)等方面上升迅速，目前均已進入世界前10強的行列;專利數(shù)一直是中國大陸在世界各國或地區(qū)科研實力競爭中的強項，一直保持在前10名以內(nèi)，并由2007年的第8位迅速躍升為目前的第3位，實力可見一斑。但是，在各項絕對指標飛速攀升的同時，高被引占有率這項相對指標(高被引論文數(shù)量與發(fā)文數(shù)量的比值)卻一直下滑，由最初的18位一直降到25位，這也就反映出論文質(zhì)量的提升速度并未跟上論文數(shù)量增加的步伐，也警示中國在提升科研競爭力的進程中，莫讓數(shù)量掩蓋質(zhì)量，而要注重優(yōu)秀人才的培養(yǎng)和儲備，加強高質(zhì)量論文的產(chǎn)出，從而真正提升國際影響力和世界科研競爭力。

三、中國高校之世界一流大學建設進展

(一)中國高校科研競爭力總體排名變化情況

通過前文闡述，我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)中國高校在世界水平上的數(shù)量可見度已經(jīng)越來越高。接下來，具體分析一下這些進入世界大學排名的中國高校整體排名情況。對世界一流大學(前300名)中中國高校名次分布情況分析(表4)可以發(fā)現(xiàn)，中國不僅在進入ESI排名的總體學校數(shù)增加，同時進入世界一流大學行列的學校數(shù)也不斷提升。大陸由最初的3所學校增加到9所，中國香港和中國臺灣目前分別有2所和4所，它們分別是:北京大學(72)、清華大學(84)、浙江大學(94)、上海交通大學(122)、復旦大學(172)、南京大學(203)、中國科學技術大學(215)、中山大學(273)、武漢大學(295);香港大學(121)、香港中文大學(170)、香港科技大學(261)、香港城市大學(296);臺灣大學(71)、臺灣成功大學(202)。中國高校處于世界頂尖水平的已有4所，其中大陸有3所，可見高水平大學建設已初具規(guī)模。這些高校在世界排名中的位置并非一成不變，而是隨著它們各自的競爭實力的改變而發(fā)生變化。我們對RCCSE公布的2012年中國大陸高校排名前10的學校在歷年世界大學評價中變化情況進行統(tǒng)計(表5)發(fā)現(xiàn)，中國一流大學在世界大學排名中多呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的局面，雖然個別學校在2009年有下降的現(xiàn)象，但是總體上升幅度較大。目前在中國大陸前10強已有8所進入世界一流大學的行列，國內(nèi)排名前3的北京大學、清華大學和浙江大學也榮升世界百強(即世界頂尖大學);中山大學和武漢大學的提升幅度最大，都由600名以外逐步發(fā)展進入了世界一流的行列;相比之下，南京大學的發(fā)展進度略顯緩慢，有待進一步提升。

(二)中國高校科研競爭力分指標排名情況

為了進一步探究中國高校科研競爭力提升與世界一流大學發(fā)展的脈絡，并尋找其中的關鍵因素，我們對2012年世界一流大學行列內(nèi)中國高校分指標排名情況進行了統(tǒng)計分析(表6)，發(fā)現(xiàn)中國高校中最有優(yōu)勢的科研指標在于發(fā)文數(shù)和專利數(shù)，部分學校的網(wǎng)絡排名情況也值得肯定。但是這些優(yōu)勢還很微弱，而且不夠穩(wěn)定，在能夠真正充分體現(xiàn)科研競爭力的主體指標實力方面，如總被引、高被引和熱引等質(zhì)量型指標上仍有很大欠缺，需要引起教育監(jiān)管部門、高校管理者的廣泛重視，加大力度，提升科研質(zhì)量建設，只有這樣才能保證中國高校在世界上的科研競爭地位。通過以上分析，我們還注意到中國科技大學作為國內(nèi)高校排名中逐漸下跌的一所重點高校［11］，其科研力量不容小覷。它自2005年以來，一直處于世界一流大學的行列，并已在8個學科進入ESI排名，其中化學、工程學、材料科學和物理學均已進入世界一流學科的行列(即排名前10%)，在國內(nèi)的專業(yè)優(yōu)秀率也居于領先地位。可以說這個“短小精悍”且容易被人忽視的國內(nèi)重點高校，在世界一流大學的進程中甚至超過了排在它前面的很多知名高校，也是這些學校在國際化進程、世界一流化建設中的榜樣。

四、中國高校之世界一流學科建設進展

(一)學科總體發(fā)展情況

世界一流大學的建設離不開世界一流學科的創(chuàng)建與發(fā)展。我們對中國進入ESI排名學科總數(shù)變化情況進行統(tǒng)計(如圖1所示)，發(fā)現(xiàn)中國大陸從最初的16個學科已經(jīng)發(fā)展到目前在ESI分設的22個學科的全部進入，這是一個很大的突破，非常值得肯定。但是詳細分析后發(fā)現(xiàn)，中國大陸高校真正進入排名的卻只實現(xiàn)了由9個到19個學科的發(fā)展，增加了10個學科，但仍然在免疫學、綜合交叉學科和空間科學3個學科處于空白，這也是中國香港和臺灣同樣面臨的問題，這便是中國高校在世界一流大學與學科建設進程中所要攻克的重要難關之一。另外，從各地區(qū)內(nèi)世界一流大學進入ESI學科排行的平均學科數(shù)統(tǒng)計情況看(如表7所示)，在連續(xù)5次評價中，中國的平均學科數(shù)均低于世界平均水平。不過令人欣喜的是，中國三個地區(qū)的平均學科數(shù)增長速度較快，尤其是中國大陸由最初的5．67增至11．11，已經(jīng)逐漸縮小了與世界平均值的差距，但仍需繼續(xù)努力，向世界高水平國家看齊。雖然22個學科均有中國大陸的大學或科研機構(gòu)進入ESI排名，但是對于每所大學或科研機構(gòu)而言，進入ESI學科排名的學科數(shù)量卻參差不齊。絕大多數(shù)中國大陸大學都只有1～9個學科進入ESI排名。除了中國科學院在20個學科均有進入以外，重點高校情況也相對較好，大陸排名前6強的高校均有10個以上學科進入，且都有排名前10%的學科存在，尤其是前3強的北京大學、清華大學、浙江大學均有4個世界一流學科(表8)。同時重點高校仍然能夠呈現(xiàn)與國內(nèi)排名類似的文史綜合類院校學科廣而全、理工類院校學科少而精的特點。這也在一定程度上說明中國國內(nèi)高校發(fā)展策略與世界一流大學建設進程規(guī)劃不謀而合。國內(nèi)教育教學質(zhì)量的提升可以促進世界一流大學與學科的建設，科研競爭力國際化水平的提升亦可推進整體實力不斷加強。

(二)優(yōu)勢與劣勢學科分析

從進入ESI排名的學科數(shù)量和具體排名情況看，中國高校在數(shù)理化生等基礎學科領域占有相當優(yōu)勢。2012年的評價結(jié)果顯示，中國大陸高校的農(nóng)業(yè)科學、化學、工程學、地球科學、材料科學等14個學科都進入了世界一流學科的行列，尤其是生物學與生物化學、化學、工程學、環(huán)境科學與生態(tài)學、地球科學、材料科學、物理學和植物學與動物學等8個學科還有頂尖機構(gòu)存在，不過除了清華的工程學，其他所有的頂尖學科機構(gòu)均被中國科學院獨攬。同時在科研機構(gòu)的統(tǒng)計中，中國科學院在發(fā)文量、被引總量、熱門論文數(shù)、高被引論文數(shù)和進入ESI學科數(shù)5個指標上都名列前茅，這些都深刻印證了它作為國內(nèi)第一研究巨頭的科研競爭實力。另外，總排名前10位的世界一流大學其學科都很齊全，并且每個學科影響力都很大，如哈佛大學有15個學科位于世界前10強，斯坦福大學有9個學科位于世界前10強。中國大陸高校只有北京大學的數(shù)學和清華大學的計算機科學、工程學和材料科學3個學科排在世界前10位，其他高校在世界前10強的學科領域則仍然處于空白，這也在一定程度上說明中國大陸高校在學科建設上仍然表現(xiàn)較弱。縱覽2005－2012年5次世界大學評價結(jié)果，中國大學或科研機構(gòu)總體上在化學、計算機科學、工程學、材料科學、數(shù)學、物理學等學科上的優(yōu)勢相對明顯，但也呈現(xiàn)出學科建設相對集中的現(xiàn)象:優(yōu)勢學科愈益強大，劣勢學科發(fā)展緩慢。因此，在發(fā)展這些優(yōu)勢學科的同時，高校管理人員、教育發(fā)展監(jiān)管人員也要注意到在分子生物學與遺傳學、經(jīng)濟學與商學、精神病學與心理學、空間科學、免疫學、社會科學、神經(jīng)科學與行為科學以及臨床醫(yī)學這8個學科中，中國大陸還沒有高校進入世界一流學科的行列，這也正是我們的劣勢所在，急需加大投入，力爭消除劣勢，平衡發(fā)展，爭創(chuàng)全面一流。總之，要真正實現(xiàn)與世界一流大學與學科的接軌，中國大陸的科研創(chuàng)新和學科建設仍任重道遠。

五、結(jié)語

篇(7)

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[6]此為作者2016年6月隨團訪問歐盟總部機構(gòu)時對方所談。

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