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篇(1)

一、整體性原則，即從國有經(jīng)濟(jì)的整體出發(fā)，搞好搞活國有經(jīng)濟(jì)。

對國有經(jīng)濟(jì)實施戰(zhàn)略性調(diào)整與改組的目標(biāo)，就是要收縮戰(zhàn)線、集中精力、保證重點，從整體上搞好搞活國有經(jīng)濟(jì)，而不是要搞活每一個國有企業(yè)。實踐證明，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，搞活每一個國有企業(yè)是不可能的，也是不必要的。因此，國有經(jīng)濟(jì)調(diào)整與改組途徑的選擇。政策措施的制定與實施，都要體現(xiàn)整體性原則。要以市場和產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向，立足存量資產(chǎn)的調(diào)整，把優(yōu)化國有資產(chǎn)分布結(jié)構(gòu)。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)同優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)有機(jī)地結(jié)合起來；在國有經(jīng)濟(jì)必需進(jìn)入的領(lǐng)域，依托新的體制和機(jī)制，以更大力度發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)，在國有經(jīng)濟(jì)不必進(jìn)入的領(lǐng)域，堅決地退出來。加大改革力度，推動企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換，促進(jìn)國有企業(yè)優(yōu)勝劣汰機(jī)制的建立和整體素質(zhì)的提高。

二、主導(dǎo)性原則，即有利于發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。

對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，不是不要國有經(jīng)濟(jì)，而是要去其枝葉，壯其主干；不是削減國有資本的絕對量，而是把有限的國有資本集中到那些急需發(fā)展的領(lǐng)域，集中到那些關(guān)系到國家戰(zhàn)略利益和公共利益的行業(yè)，以更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)在整個國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用及其特定功能。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在：對關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈、國家經(jīng)濟(jì)安全的重要產(chǎn)業(yè)的控制和發(fā)展；對競爭性產(chǎn)業(yè)中非國有經(jīng)濟(jì)力量的控制和引導(dǎo)；對整個國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展創(chuàng)造良好物質(zhì)環(huán)境所產(chǎn)生的帶動作用。此外，國有經(jīng)濟(jì)還承擔(dān)著一些體現(xiàn)制度特征和國家利益的特定功能，這包括：保證國家宏觀調(diào)控政策的貫徹實施；在那些關(guān)系國家競爭力的高風(fēng)險領(lǐng)域進(jìn)行投資，提高國家的國際競爭能力；促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展和全體人民的共同富裕等。對國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整，應(yīng)有利于上述國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的發(fā)揮和特定功能的實現(xiàn)。

三、規(guī)模化原則，即有利于提高國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模水平。

國有大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)的實力，是一國經(jīng)濟(jì)實力的體現(xiàn)和象征。對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，就是要在放開放活國有小企業(yè)的同時，收縮戰(zhàn)線，扶持重點，培育出一批具有國際競爭力的國有大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，改善國家對國有經(jīng)濟(jì)的管理，提高我國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力。因而在實施國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整過程中，要堅持規(guī)模化原則，要有利于國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模水平的提高。

四、流動性原則，即有利于促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)存量資產(chǎn)的流動和重組。

資本的生命在于運動。但是，由于國有經(jīng)濟(jì)存量資產(chǎn)在歸屬方面的部門化、地區(qū)化和管理方面的實物化，致使國有資產(chǎn)難變現(xiàn)、難流動、難重組。國有經(jīng)濟(jì)不能隨市場態(tài)勢和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化而調(diào)整，國有資產(chǎn)存量難以通過流動和重組得到優(yōu)化，這既影響國有經(jīng)濟(jì)的效益，也影響國有經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮。國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整成功與否的關(guān)鍵，就在于其資產(chǎn)能否順利地流動。因此，對國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整，必須遵循流動性原則，要有利于打破條塊分割，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的價值化管理，促進(jìn)國有資產(chǎn)存量能夠隨市場態(tài)勢和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化而不斷流動和重組。

五、創(chuàng)新原則，即有利于建立一個促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)調(diào)整的新機(jī)制。

國有經(jīng)濟(jì)布局不合理，是多方面矛盾長期積累的結(jié)果，對其進(jìn)行調(diào)整，不能僅著眼于改變現(xiàn)有的不合理狀態(tài)，而應(yīng)在這一過程中，用市場經(jīng)濟(jì)的辦法建立一個促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)不斷調(diào)整和優(yōu)化的新機(jī)制。通過新機(jī)制的建立，推動企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，使優(yōu)勢企業(yè)能夠迅速擴(kuò)張，劣勢企業(yè)能夠及時被兼并和破產(chǎn)；通過新機(jī)制的建立，使國有經(jīng)濟(jì)能夠及時進(jìn)入必需進(jìn)入的領(lǐng)域，及時退出不必進(jìn)入的領(lǐng)域。因此，對存量國有資產(chǎn)的調(diào)整，必須遵循創(chuàng)新的原則，著眼于新機(jī)制的建立，使增量國有資產(chǎn)的進(jìn)入，不是對不合理的存量布局進(jìn)一步強(qiáng)化，而是一開始就依托新的機(jī)制，具有自我調(diào)整和優(yōu)化功能。

篇(2)

  一、國有經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)中重要的市場主體

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，國有經(jīng)濟(jì)為整個國民經(jīng)濟(jì)的正常運行和發(fā)展提供與創(chuàng)造了多方面的條件，其許多功能和作用是非國有經(jīng)濟(jì)所無法取代的。第一，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施、公用設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)營領(lǐng)域，如郵電、鐵路、港口、供水、供電部門等，其本身的特點決定了大都由國家投資和國有企業(yè)經(jīng)營，以滿足國民經(jīng)濟(jì)運行和發(fā)展的需要。在這里，國有經(jīng)濟(jì)承擔(dān)著為整個國民經(jīng)濟(jì)服務(wù)、并為其它經(jīng)濟(jì)部門和企業(yè)取得效率與收益創(chuàng)造條件的職能。第二，國民經(jīng)濟(jì)的一些基礎(chǔ)工業(yè)部門如重要資源和能源的開發(fā)生產(chǎn)等，由于投資規(guī)模大、收益回收周期長，同時，由于這些部門在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要地位，因而許多也是由國家投資、由國有企業(yè)經(jīng)營的。國有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮著促進(jìn)國家的工業(yè)化進(jìn)程、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長和市場正常運行基礎(chǔ)的功能。第三，在其他的許多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)承擔(dān)著提高國家的經(jīng)濟(jì)競爭能力以促進(jìn)本國市場經(jīng)濟(jì)的開放和走向國際市場的職能，承擔(dān)著創(chuàng)建新興工業(yè)和產(chǎn)業(yè)、進(jìn)行重大科學(xué)技術(shù)研究和開發(fā)的職能，承擔(dān)著一定的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的職能。同時，在創(chuàng)造和擴(kuò)大就業(yè)機(jī)會、開發(fā)和援助落后地區(qū)、接管某些發(fā)生危機(jī)或破產(chǎn)的重要民間企業(yè)以保持社會穩(wěn)定等方面，都起著非常重要的作用。正是國有經(jīng)濟(jì)的這些功能，彌補(bǔ)了市場經(jīng)濟(jì)中市場機(jī)制在一定領(lǐng)域、一定方面的失效，保障了市場的正常運行，促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，表明了國有經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)中的必要性。國有經(jīng)濟(jì)履行這些職能并有效發(fā)揮作用，都是以其自身的經(jīng)濟(jì)活動來體現(xiàn)的，這就使國有經(jīng)濟(jì)作為市場經(jīng)濟(jì)中的一定經(jīng)濟(jì)形式成為市場主體具備了基礎(chǔ)性條件。

隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國有經(jīng)濟(jì)的基本單元即國有企業(yè)成為符合市場經(jīng)濟(jì)要求的市場主體的可能性也日益突現(xiàn)。就國有經(jīng)濟(jì)而論，國家擁有所有權(quán)并不排斥國家所有權(quán)與國有企業(yè)的控制權(quán)、經(jīng)營權(quán)的分離，也不排斥對所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營權(quán)等都集中于國家的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)重新安排。國有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度本身具有權(quán)利行使性的特征，即國有經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)運營總是在國家或政府的授權(quán)下由一定的組織或個人來進(jìn)行的，這就為國有企業(yè)成為獨立的市場主體提供了前提和可能性。在一定意義上，這是和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中由于生產(chǎn)的社會化、分工的專門化、經(jīng)濟(jì)的信用化對市場主體所提出的要求相符合的。國有經(jīng)濟(jì)在資本國家所有的基礎(chǔ)上，通過在國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，使國有企業(yè)真正成為企業(yè)法人，國有企業(yè)也就有可能成為有活力、有生機(jī)并適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的市場主體。

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還創(chuàng)造和提供了國有經(jīng)濟(jì)的基本單元即國有企業(yè)成為市場主體的條件。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，作為市場客體的資產(chǎn)已經(jīng)價值化、貨幣化和信用化，這就使國有經(jīng)濟(jì)的具體實現(xiàn)形式、委托—關(guān)系、激勵和約束機(jī)制等的多樣化、有效化獲得了廣闊的空間，從而為在國有經(jīng)濟(jì)中調(diào)整、改革和重構(gòu)企業(yè)制度，建立與完善適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代企業(yè)制度，創(chuàng)造了市場客體條件。同時，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐步形成完善有效的市場體系，競爭的商品市場和要素市場的存在與完善，有助于克服所有權(quán)和控制權(quán)分離情況下國家作為所有者同國有企業(yè)經(jīng)營者信息不對稱的難題；競爭的經(jīng)理市場的完善與發(fā)展，有助于形成國有企業(yè)經(jīng)營者的有效的激勵約束機(jī)制；而競爭的資本市場的完善與發(fā)展，也可能使國有企業(yè)的經(jīng)營績效得以基本反映。這些，提供了在國有經(jīng)濟(jì)中建立現(xiàn)代企業(yè)制度并使其有效運行的充分競爭的市場條件，從而使國有企業(yè)建立與發(fā)展現(xiàn)代企業(yè)制度、作為市場主體參與競爭成為現(xiàn)實，促進(jìn)國有企業(yè)煥發(fā)活力與生機(jī)。

  二、市場經(jīng)濟(jì)中國有經(jīng)濟(jì)的效率

認(rèn)識國有經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系的又一個重要問題，是市場經(jīng)濟(jì)中國有經(jīng)濟(jì)的效率問題。在一定意義上，市場經(jīng)濟(jì)是一種效率經(jīng)濟(jì)，講效率是市場經(jīng)濟(jì)的一個重要要求。有的人對國有經(jīng)濟(jì)成為市場主體持懷疑態(tài)度，就是以國有經(jīng)濟(jì)的國家所有必然造成國有企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中的低效率為論據(jù)的。因此，考察市場經(jīng)濟(jì)中國有經(jīng)濟(jì)的效率問題，不能不涉及資產(chǎn)所有狀況與企業(yè)效率高低的關(guān)系問題。

在國有經(jīng)濟(jì)中，資產(chǎn)所有權(quán)不屬于任何個人所有，而屬于全體公民作為一個整體（由國家來代表）所有。也就是說，沒有任何個人能以其個人身份和名義對國有資產(chǎn)提出剩余索取權(quán)要求，國有經(jīng)濟(jì)的收益歸全民作為一個整體所享有。由國有經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)所有屬性所決定，其基本單元即國有企業(yè)的效率高低、盈利或虧損，并不對構(gòu)成國有資產(chǎn)最終所有者整體的個體產(chǎn)生直接的利益影響，因為每一個公民個體因國有企業(yè)的盈利所獲致的利益和因國有企業(yè)的虧損而承擔(dān)的損失是極其間接和微乎其微的。因此，作為國有經(jīng)濟(jì)最終所有者整體構(gòu)成部分的公民個體，缺乏直接地主動監(jiān)督國有經(jīng)濟(jì)提高效率的激勵。而作為國有經(jīng)濟(jì)所有權(quán)直接代表的政府，一般而論應(yīng)該是有這種激勵的，因為國有經(jīng)濟(jì)運營效益的提高、利潤的增加，就意味著國有資產(chǎn)的擴(kuò)張和社會福利的提高，這對于作為國有資產(chǎn)所有者代表的政府應(yīng)該有足夠的激勵效應(yīng)。但問題在于，一方面，許多國有企業(yè)本身就承擔(dān)著實現(xiàn)一定社會目標(biāo)的職能，在一定的條件下，政府作為所有者正是要通過一定的管理手段要求這些國有企業(yè)去實現(xiàn)所承擔(dān)的社會目標(biāo)，其間有時不得不把利潤目標(biāo)、效率目標(biāo)放在次要位置；另一方面，在國有經(jīng)濟(jì)的運營中，國家或政府代表全體人民行使所有者主體的職能，但這是在一個相當(dāng)大范圍中通過若干層次建立和形成一定委托關(guān)系，才能實現(xiàn)國有資產(chǎn)的管理與國有企業(yè)的經(jīng)營的，其間可能產(chǎn)生比較高的運營成本，缺乏有效的監(jiān)督激勵手段，同時可能逐層弱化國有經(jīng)濟(jì)的所有權(quán)約束，從而導(dǎo)致國有企業(yè)的效率降低。因此，人們經(jīng)常可以看到，在國有經(jīng)濟(jì)的運營中，一方面是大量的投入，另一方面是不符合社會需要或市場需求的低效或無效的產(chǎn)出，很多國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營往往是低效率的，同時也造成社會資源的浪費和無效配置。

從以上分析中可以看出，國有經(jīng)濟(jì)運營中存在的低效率狀況是和資產(chǎn)國家所有的屬性有關(guān)的。那么，是否資產(chǎn)國家所有就必然造成經(jīng)濟(jì)的低效率，或者說國有經(jīng)濟(jì)中存在的低效率狀況就必然地、絕對地是由資產(chǎn)國家所有造成的？對此還應(yīng)作進(jìn)一步的深入分析。

有些人認(rèn)為，公有、國家所有必然造成企業(yè)的低效率，而私有制必然帶來私有企業(yè)的高效率。然而，大量的研究分析說明，私人所有權(quán)并不必然、絕對地產(chǎn)生私有企業(yè)的高效率。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，資產(chǎn)所有權(quán)和管理經(jīng)營權(quán)統(tǒng)一于私有者一身的方式，在以私有制為基礎(chǔ)的公司企業(yè)中已不復(fù)存在。一方面，現(xiàn)代公司所使用的先進(jìn)而又極端專業(yè)化的生產(chǎn)與管理技術(shù)使得往往只具備普通知識的股東即一個一個的私人所有者，即使有著強(qiáng)烈的謀求收益最大化的目標(biāo)，也很難對經(jīng)理人員的經(jīng)營進(jìn)行干預(yù)；另一方面，現(xiàn)代公司的巨大規(guī)模又使股權(quán)異常分散，單個或數(shù)個股東缺乏足夠的財力通過持股的數(shù)量來控制公司的生產(chǎn)經(jīng)營。因此，在私人業(yè)主制中能發(fā)揮其作用的私人所有者利潤最大化的動機(jī)，在公司制企業(yè)中很難、甚至不大可能發(fā)揮出來，從而難以成為決定這些企業(yè)效率的唯一的因素。沒有充分的理由說明私有公司企業(yè)中的經(jīng)理人員就一定比國有企業(yè)中的經(jīng)理人員，基于所有權(quán)的原因而更加關(guān)心企業(yè)的利潤最大化和效率。私有制的運行實踐也表明，市場經(jīng)濟(jì)中大量的私有企業(yè)的破產(chǎn)，既是優(yōu)勝劣汰的市場競爭機(jī)制的強(qiáng)制性作用，也是由于這些私有企業(yè)的低效率，資產(chǎn)的私有并沒有絕對、必然地保證私有企業(yè)的高效率。

顯然，市場經(jīng)濟(jì)中一定經(jīng)濟(jì)形式的企業(yè)效率的高低并非絕對的、唯一的和所有權(quán)關(guān)系相聯(lián)系。在市場經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)的效率高低和成功與否的因素是多方面的。

1.就產(chǎn)權(quán)制度對于企業(yè)效率的影響而言，并不僅僅只是對所有權(quán)發(fā)生影響。所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收益權(quán)等構(gòu)成的權(quán)能結(jié)構(gòu)以及在不同權(quán)能主體之間形成的相互制衡關(guān)系，還有協(xié)調(diào)權(quán)能結(jié)構(gòu)和權(quán)能主體之間關(guān)系的激勵、約束機(jī)制等，都對企業(yè)的效率產(chǎn)生著極大的影響。設(shè)定其它條件不變，在同一所有權(quán)的前提下，不同的企業(yè)或者同一企業(yè)采取不同的權(quán)能結(jié)構(gòu)、在不同的權(quán)能主體之間形成不同的制衡關(guān)系以及不同的激勵與約束機(jī)制，其經(jīng)營效率肯定是不同的，甚至有著極大的差別。因此，不能只是簡單地從所有權(quán)關(guān)系考察國有經(jīng)濟(jì)的效率，還應(yīng)該看到在所有權(quán)關(guān)系不變的條件下，對產(chǎn)權(quán)制度其他方面的調(diào)整、改革也會影響到國有經(jīng)濟(jì)的效率。

2.市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)具有效率和成功的必要條件是充分而公平的競爭環(huán)境。不論是國有經(jīng)濟(jì)，還是非國有經(jīng)濟(jì)，在委托——關(guān)系下形成所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的狀況時，如果缺乏競爭的市場條件，都不可避免地產(chǎn)生經(jīng)營者或人侵犯所有者或委托人權(quán)益、預(yù)算約束軟化從而效率低下的問題。而在競爭的條件下，無論是國有企業(yè)還是非國有企業(yè)，都可以利用市場這個間接治理方式以及內(nèi)生的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)對經(jīng)營者或人的有效監(jiān)督，從而使企業(yè)經(jīng)營具有效率。

3.市場經(jīng)濟(jì)中影響企業(yè)效率的又一個重要因素是企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)。就公司制企業(yè)而言，無論是什么樣的所有制形式，都不可能回避委托——問題，都要分層次地把資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)委托出去，都有成本問題，關(guān)鍵在于成本和收益的對比，在于付出一定的成本以后，所取得的所有者收益的水平高低。多層次委托關(guān)系導(dǎo)致高成本、弱監(jiān)督激勵的問題，對于國有經(jīng)濟(jì)和私有經(jīng)濟(jì)都是存在的，關(guān)鍵在于建立和形成一個有效的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。在一個有效的治理結(jié)構(gòu)的框架中，所有者和經(jīng)營者、委托人和人的責(zé)權(quán)利是明確的，相互之間存在著有效的激勵與約束。在國有經(jīng)濟(jì)中，只要建立和形成了有效的治理結(jié)構(gòu)，政府作為國有資產(chǎn)的所有者，通過諸如任命董事會、監(jiān)事會成員或經(jīng)理人員及監(jiān)督考核企業(yè)經(jīng)營績效等方式手段，以及企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的有效運作，就可能履行國有經(jīng)濟(jì)所有者代表的職能，促進(jìn)國有企業(yè)不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營效率。

還必須特別指出，企業(yè)的產(chǎn)品或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場需求及其變化、對某一經(jīng)營事項所作的戰(zhàn)略決策是否正確以及企業(yè)整體管理水平的狀況等等，都對企業(yè)效率產(chǎn)生著影響，而且在一定的時空條件下有可能發(fā)生著極其重大的影響。

總而言之，國有經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)國家所有的屬性在一定條件下有著使國有企業(yè)產(chǎn)生低效率的可能性，但資產(chǎn)國家所有并非是低效率的充分必要條件或絕對唯一的原因。在市場經(jīng)濟(jì)中，國有經(jīng)濟(jì)同樣具有產(chǎn)生高效率的可能性與現(xiàn)實性。在國家所有的基礎(chǔ)上，只要建立適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)制度，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰，建立有效的治理結(jié)構(gòu)，形成激勵和約束機(jī)制，提高企業(yè)管理水平，做出正確的經(jīng)營決策，加之充分而公平的市場競爭條件，國有經(jīng)濟(jì)同樣會有較高的經(jīng)濟(jì)效益。因此，就市場經(jīng)濟(jì)是效率經(jīng)濟(jì)而言，并不否定國有經(jīng)濟(jì)成為市場主體。

  三、市場經(jīng)濟(jì)中國有經(jīng)濟(jì)的矛盾

說明市場經(jīng)濟(jì)中國有經(jīng)濟(jì)也是重要的市場主體，國有經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)中不絕對地是低效率，并不意味著就否定國有經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)中的矛盾。在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，在從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程中，國有經(jīng)濟(jì)也存在著矛盾的方面，對此應(yīng)該區(qū)分不同的情況，具體問題具體分析。

  1.布局性矛盾

市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展客觀上要求國有經(jīng)濟(jì)的存在并發(fā)揮一定的功能，但國有經(jīng)濟(jì)的數(shù)量與分布顯然有一個相對合理的區(qū)間，越過這一區(qū)間，就會發(fā)生所謂布局性矛盾，即國有經(jīng)濟(jì)數(shù)量過多、分布過泛所產(chǎn)生的矛盾。長期以來，由于我國的國有經(jīng)濟(jì)布局不合理，國有企業(yè)數(shù)量過多，在國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)中分布過泛，國有企業(yè)技術(shù)水平低、設(shè)備和產(chǎn)品老化的問題難以從根本上解決，難以形成有國際競爭力的大型企業(yè)，對國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革造成許多障礙，市場經(jīng)濟(jì)條件下國有經(jīng)濟(jì)的功能難以充分發(fā)揮，也隱含著出現(xiàn)金融危機(jī)的可能性。布局性矛盾是我國發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)中國有企業(yè)存在諸多問題的極其重要的原因，解決這一矛盾的根本途徑，是對國有經(jīng)濟(jì)布局進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整和對國有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略改組。

  2.體制性矛盾

經(jīng)過20多年的經(jīng)濟(jì)體制改革，我國已初步建立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本框架，國有經(jīng)濟(jì)的面貌也發(fā)生了深刻的變化。但是，我國國有經(jīng)濟(jì)的形成和在改革開放前的發(fā)展與計劃經(jīng)濟(jì)體制密切相連，舊體制對國有經(jīng)濟(jì)的影響仍然在許多方面存在，有的國有企業(yè)還沒有真正建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，有的國有企業(yè)仍然預(yù)算約束軟化、難以自負(fù)盈虧、不能適應(yīng)優(yōu)勝劣汰的市場競爭，許多國有企業(yè)還普遍存在著政企不分、機(jī)構(gòu)龐大、人員冗多、企業(yè)辦社會等問題。這就是由于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響所產(chǎn)生的國有經(jīng)濟(jì)的體制性矛盾。這一矛盾的根源是傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制，解決這一矛盾的根本途徑，是繼續(xù)深化國有企業(yè)改革，推進(jìn)國有企業(yè)的制度創(chuàng)新，建立比較完善的現(xiàn)代企業(yè)制度。

  3.管理性矛盾

即由于國有企業(yè)管理水平低下而形成的矛盾。管理水平低下表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營的各個方面、各個環(huán)節(jié)，比如，忽視對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的研究，生產(chǎn)經(jīng)營不從市場需求、市場變化出發(fā)，決策隨意而出現(xiàn)重大失誤；規(guī)章制度不完善，在生產(chǎn)經(jīng)營中無章可循、有章不循、違章不究，缺乏嚴(yán)格的責(zé)任制度和考核監(jiān)督檢查；成本管理、資金管理、質(zhì)量管理存在漏洞，導(dǎo)致經(jīng)營成本提高、資金運用低效、產(chǎn)品質(zhì)量下降；忽視現(xiàn)代管理技術(shù)、管理方法、管理手段的運用，在管理上墨守陳規(guī)，不思創(chuàng)新，等等。管理水平低下必然降低國有企業(yè)的市場競爭能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和抗御風(fēng)險的能力，使國有經(jīng)濟(jì)參與市場經(jīng)濟(jì)的運行遇到困難。但是，必須指出，這種矛盾并不是國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)特有的，非國有經(jīng)濟(jì)、非國有企業(yè)也存在著這種矛盾。因此，這種矛盾在市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在，所有企業(yè)都存在這種矛盾。對國有經(jīng)濟(jì)而言，解決這種矛盾，主要是要強(qiáng)化企業(yè)管理，提高企業(yè)的科學(xué)管理水平，實現(xiàn)管理創(chuàng)新。

  4.機(jī)制性矛盾

即國有經(jīng)濟(jì)所特有的運營機(jī)制所產(chǎn)生的矛盾。國有經(jīng)濟(jì)在運營機(jī)制上有兩個特點，一是由于國家是所有者，國有經(jīng)濟(jì)無論采取何種制度組織形式和生產(chǎn)經(jīng)營方式，其運營都要與作為所有者的國家或政府發(fā)生聯(lián)系，因而如何提高國家或政府的效率、合理確定作為所有者的國家或政府與國有企業(yè)之間的關(guān)系是國有經(jīng)濟(jì)在運營中必須面對的重要問題；二是國有經(jīng)濟(jì)的所有權(quán)和收益權(quán)屬于國家，任何個人、組織或團(tuán)體都不能以自己的名義直接擁有，因而如何提高國有經(jīng)濟(jì)運營效果與相關(guān)主體的利益關(guān)切度就成為國有經(jīng)濟(jì)運營機(jī)制的一個關(guān)鍵。國有經(jīng)濟(jì)的這些特點，要求在作為所有者的國家或政府與國有企業(yè)之間、在政府管理國有企業(yè)的部門機(jī)構(gòu)以及國有企業(yè)中，建立既適合國有經(jīng)濟(jì)有效運營、又符合市場經(jīng)濟(jì)要求的資產(chǎn)運營以及激勵與約束機(jī)制。但是，在國有經(jīng)濟(jì)的運營實踐中，這種機(jī)制往往是待完善的，從而產(chǎn)生出矛盾。在市場經(jīng)濟(jì)中，對所有的經(jīng)濟(jì)類型、所有企業(yè)而言，這種矛盾一般是國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)所特有的；對所有的國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)而言，這種矛盾則具有普遍性。解決這種矛盾的途徑，是要在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)、建立比較完善的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革過程中，通過探索和創(chuàng)新，建立與完善適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求的國有經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)運營及激勵與約束機(jī)制。

  5.功能性矛盾

即由國有經(jīng)濟(jì)本身所特有的功能所產(chǎn)生的矛盾。國有經(jīng)濟(jì)的特有功能決定了一些國有企業(yè)不能以企業(yè)的利潤最大化為單一生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)，生產(chǎn)經(jīng)營往往要服從于有關(guān)的社會目標(biāo)和政策目標(biāo)，經(jīng)營行為也往往要符合一定的公益準(zhǔn)則。從一定國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營看，偏離利潤目標(biāo)往往與市場機(jī)制發(fā)生矛盾。這種矛盾主要存在于承擔(dān)國有經(jīng)濟(jì)特殊功能的國有企業(yè)，解決這種矛盾的途徑，是在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的過程中，通過特殊的政策，達(dá)到國有企業(yè)的利潤目標(biāo)和社會目標(biāo)、自身利益和社會利益的協(xié)調(diào)與平衡。

  四、確立和保障國有企業(yè)的市場主體地位

在新世紀(jì)完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的過程中，國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)的改革仍然是中心環(huán)節(jié)，其基本點應(yīng)是進(jìn)一步確立和保障國有企業(yè)的市場主體地位。

篇(3)

關(guān)鍵詞：所有制制度　創(chuàng)新　可持續(xù)發(fā)展

1　深化國有企業(yè)改革，提高國有經(jīng)濟(jì)控制力、影響力和帶動力

改革開放以來，我國國有企業(yè)改革取得巨大成就。但還存在國有經(jīng)濟(jì)低速低效運行、國有資產(chǎn)管理體制改革滯后、國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重問題。究其原因，是僵化的國企體制不能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要，計劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的一些歷史遺留問題如企業(yè)辦社會、國有資本剝離、大量冗員分流等無法得到及時、迅速地解決。國有經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)命脈，國有企業(yè)改革一定要把握原則性。國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整是要把有限的國有資本集中起來，投入到真正需要國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入和加強(qiáng)的領(lǐng)域和行業(yè)。同時，國有經(jīng)濟(jì)管理方式必須從國家管理國有企業(yè)轉(zhuǎn)變到經(jīng)營國有資本，大量競爭性領(lǐng)域交與非國有經(jīng)濟(jì)來投資、經(jīng)營和發(fā)展。

1.1從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局

第一，要把國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整同所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來，有進(jìn)有退、有所為有所不為。對于國有大中型企業(yè)，除了涉及國家安全、自然壟斷、有重大社會效益的，如基礎(chǔ)設(shè)施、國防設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)及支柱產(chǎn)業(yè)的重大骨干企業(yè)，國有經(jīng)濟(jì)要堅決控制。其他都以混合所有制經(jīng)濟(jì)予以積極推動。國有獨資企業(yè)，也要面向市場、適應(yīng)市場，成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的法人實體和競爭土體。盡管競爭性行業(yè)的非公有制經(jīng)濟(jì)有了較快發(fā)展，但從傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)承接下來國有經(jīng)濟(jì)面面俱到的配置格局并沒有實質(zhì)性改變，應(yīng)該退出的沒有退出，應(yīng)該重點發(fā)展的也沒有得到重點支持。

第二，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)控制力。大力發(fā)展股份制，通過國家控股和參股影響越來越多的社會資本，加大國有資本的功能，提高國有經(jīng)濟(jì)控制力、影響力和帶動力。要積極引進(jìn)國內(nèi)外技術(shù)、管理、資金實力強(qiáng)，有市場，信譽(yù)高的戰(zhàn)略投資者參與國有大型企業(yè)股份制改革，大力發(fā)展國有資本、集體資本、非公有制資本參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)；支持具備條件的國有大型企業(yè)通過規(guī)范改制、實現(xiàn)境內(nèi)外上市，有條件的實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)整體上市。支持和引導(dǎo)國有大中型上市公司積極進(jìn)行股權(quán)分置改革，提高公司的整體質(zhì)量：要以推進(jìn)國有投資公司董事會試點為重點，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，逐步形成出資人、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)運作，有效制衡的機(jī)制。提高國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力，堅持不懈地推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和資源節(jié)約。

1.2建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的國有資產(chǎn)管理、運營和監(jiān)督體系

建立多個獨立的互相競爭的國有資本運營公司和投資公司，有效運用國有資本，使國有資本保值增值。公司作為法人以競價投標(biāo)方式競爭國有資本經(jīng)營權(quán)，并獨立承擔(dān)風(fēng)險。一旦獲得權(quán)，就可以直接投資持股，取得利潤，以投入的資本額為限，為企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。加強(qiáng)政府對投資公司經(jīng)營狀況的監(jiān)管，建立充分、客觀公正和透明的信息披露制度。要利用會計師、證券分析師、資產(chǎn)評估師對公司投資決策、經(jīng)營狀況、市場競爭力、發(fā)展前景作出負(fù)責(zé)任的評價與判斷，據(jù)此對公司職工實行獎勵和懲罰。

1.3推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，提高資源配置整體效應(yīng)

第一，繼續(xù)“抓大”。要著力培育實力雄厚、競爭力強(qiáng)的大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，發(fā)揮其在資本營運、技術(shù)創(chuàng)新、市場開拓等方面的優(yōu)勢，成為國有經(jīng)濟(jì)支柱和參與國際競爭的主要力量，推動國有資本向三個方向集中。即關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)具有競爭優(yōu)勢的行業(yè)和未來可以形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域，具有較高國際競爭力的大公司、大企業(yè)。

第二，繼續(xù)“放小”。調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)，采取多種形式加快放開搞活國有中小企業(yè)。采取改組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營、股份合作制和出售等形式，加快放開搞活國有中小企業(yè)的步伐。積極扶持中小企業(yè)特別是科技型企業(yè)，使它們向“專、精、特、新”方向發(fā)展，同大企業(yè)建立密切的協(xié)作關(guān)系，提高生產(chǎn)社會化水平。要培育中小企業(yè)服務(wù)體系，為中小企業(yè)提供信息咨詢、市場開拓、籌資融資、貸款擔(dān)保、技術(shù)支持、人才培訓(xùn)等服務(wù)。

2　繼續(xù)深化集體企業(yè)改革，發(fā)展多種形式的集體經(jīng)濟(jì)

2.1明確界定產(chǎn)權(quán)，建立集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度

包括六個方面。一是準(zhǔn)確界定產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)清晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要特征之一，準(zhǔn)確合理地界定產(chǎn)權(quán)，是建立科學(xué)產(chǎn)權(quán)制度的前提和基礎(chǔ)。二是科學(xué)評估資產(chǎn)。資產(chǎn)評估是集體資產(chǎn)增值和保值的基本保證。為了科學(xué)地評估資產(chǎn)，要堅持準(zhǔn)確、科學(xué)和合理評估原則，如實反映資產(chǎn)客觀情況，既維護(hù)所有者權(quán)益，又不損害經(jīng)營者、勞動者的積極性及其權(quán)益；正確處理單項資產(chǎn)評估與總體資產(chǎn)評估的關(guān)系；正確處理有形資產(chǎn)評估與無形資產(chǎn)評估的關(guān)系。三是搞活產(chǎn)權(quán)流通。企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓渠道暢通，可以實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提高資源利用效率和資產(chǎn)利潤率，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。四是改革集體資產(chǎn)管理體制。政府部門對集體企業(yè)的行政管理與集體企業(yè)的經(jīng)營管理要分開；集體資產(chǎn)出資者所有權(quán)與集體企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)要分開；努力建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制要求，產(chǎn)權(quán)主體明確、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓靈活、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的集體資產(chǎn)管理新體制。五是加快集體資產(chǎn)管理立法。六是完善城鎮(zhèn)集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度實現(xiàn)形式。根據(jù)目前城鎮(zhèn)集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀，以采用股份制或股份合作制較為適宜。

篇(4)

【關(guān)鍵詞】國有資本 混合所有制 資本優(yōu)化

最開始在1993年，中央政府就已經(jīng)提出要建立“政企分開、管理科學(xué)、產(chǎn)權(quán)清晰、責(zé)權(quán)明確、”的現(xiàn)代化企業(yè)制度，“大力發(fā)展混合所有制企業(yè)”的政策在2003年被提出。不能否認(rèn)，在持續(xù)改革中，國有企業(yè)在效率的提升和治理結(jié)構(gòu)的改變都取得了不錯的成績；直接融資市場被大力發(fā)展，特別是經(jīng)過2005～2008年的資本市場股權(quán)分置改革，多領(lǐng)域在開展混合所有制。

一、混合所有制改革的原因

第一，國有資本在整個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的比重依舊較大，可是經(jīng)營效率較低卻一直存在。

《財富》公布的2013年世界500強(qiáng)的家數(shù)創(chuàng)下95家新高，總收入比2012年有所增加，但平均利潤率卻由2012年5.4%下滑到3.9%，平均利潤率達(dá)到10%以上的企業(yè)僅有12家，更有11家500強(qiáng)企業(yè)出現(xiàn)了虧損。從此可以看出國有資本即使有較高的比重，可是近些年效率沒有明顯改善甚至出現(xiàn)惡化。不能提升這部分國有資本的經(jīng)營效率，那么，國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的可持續(xù)性經(jīng)濟(jì)增長和順利轉(zhuǎn)型將面臨嚴(yán)峻考驗。

第二，長期以來認(rèn)為國有資本必須占據(jù)絕對控股的關(guān)鍵領(lǐng)域如石油石化、電信、鐵路、金融、軍工等行業(yè)，往往具有壟斷或半壟斷性質(zhì)，競爭不充分導(dǎo)致其對國民經(jīng)濟(jì)運轉(zhuǎn)和國民福利的負(fù)作用越來越大。大型央企作為控制著國民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵部門，其享受的政策資源非常豐厚，但其經(jīng)營業(yè)績不盡如人意。

第三，國有資本和民營資本在發(fā)展過程中出現(xiàn)不平衡的現(xiàn)象，國有資本與民營資本混合的比例還需改善。通過對國有企業(yè)及其子企業(yè)的混合所有制程度研究，現(xiàn)有混合所有制企業(yè)的戶數(shù)占到總企業(yè)戶數(shù)的57%；中央企業(yè)資產(chǎn)總額的56%、凈資產(chǎn)的70%、主營業(yè)務(wù)收入的62%都已進(jìn)入上市公眾公司。光從數(shù)據(jù)分析，混合所有制似乎是有了不小的進(jìn)展。也有其他研究提出，目前央企的總資產(chǎn)為30萬億，但市場競爭的企業(yè)資產(chǎn)僅有5萬億元是真正由混合所有制改革而實現(xiàn)。因此這一比例的混合所有制難以撼動國有資本一股獨大的地位。

二、混合所有制改革的目標(biāo)

第一，國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模要做到適度。主要應(yīng)該構(gòu)建國有經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展、國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)比重適宜、經(jīng)營性國有經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)營性的經(jīng)濟(jì)框架。同時，需要尋找臨界點，為我國未來十年的國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供方向，通過社會效益、經(jīng)濟(jì)效益等指標(biāo)對國有經(jīng)濟(jì)比重進(jìn)行規(guī)范研究。

第二，有企業(yè)改革深化的同時競爭力增強(qiáng)。由國有營利性企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展，應(yīng)注重該企業(yè)的改革深化情況，對民營經(jīng)濟(jì)的拉動起正向作用，也為國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展指出方向。按照不同行業(yè)的壟斷程度以及外部性的差異對非營利性國有企業(yè)的改革進(jìn)行分行業(yè)設(shè)計，堅持公共利益的最大化。

第三，加強(qiáng)國有資本在醫(yī)療與社會保障等準(zhǔn)公益性行業(yè)的配置效率。推動營利性國有企業(yè)資產(chǎn)的資本化建設(shè)，將資本充實于醫(yī)療和教育、社會保障基金等領(lǐng)域，成功實現(xiàn)公共事業(yè)服務(wù)所提出的均等化。

三、影響混合所有制改革的因素分析

（一）財政收支水平

在財政收入充裕、經(jīng)濟(jì)高速增長的前提下，國有企業(yè)會減弱退出競爭性領(lǐng)域的動力。但是，如果公共支出急劇增長、財政缺口較大，就會加快經(jīng)營性國企退出。

（二）國有企業(yè)的效率

1.營利性國有企業(yè)效率。為了擺脫經(jīng)營困境與提高效率，國企已經(jīng)改革了30多年，追求盈利的國有企業(yè)以追求利潤最大化為目標(biāo)。如果盈利性國有企業(yè)有較高利潤，那么繳納的稅收收入和上繳利潤多，對財政收入貢獻(xiàn)就大，政府對國有企業(yè)退出某一行業(yè)就沒了動力。

2.非經(jīng)營性國有企業(yè)效率。評價非經(jīng)營性國有企業(yè)的效率，追求利潤最大化不再是首要，而科學(xué)的“保值增值”觀，提供充足的公共品或公共服務(wù)，使經(jīng)濟(jì)增長和得到更多社會福利。

四、混合所有制改革的實施策略

（一）制定反壟斷法

目前，由央企中石油、中石化等公司主導(dǎo)推出的混合所有制項目，并沒有引起民營資本太大的投資熱情，其重要因素是這一混合項目改革的層次較低，央企并沒有全面開放如石油業(yè)務(wù)的勘探開發(fā)、煉油、運輸及下游業(yè)務(wù)等，在相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域國有企業(yè)仍牢牢把持著壟斷的特許經(jīng)營權(quán)，而由國有企業(yè)自身來打破這種壟斷，幾乎是不可能的。這就需要政府制定，高層級的立法，并成立相應(yīng)的立法機(jī)構(gòu)，剝離大型壟斷央企的政府職能，并允許其他社會資本平等地參與到市場競爭中來。

（二）建立國有資本配置和運營平臺

建立國有資本配置和運營平臺，真正從資產(chǎn)管理者轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y本所有者”。國有經(jīng)濟(jì)深入調(diào)整的路徑是國有資本退出競爭性行業(yè)，并投入到養(yǎng)老保險、戰(zhàn)略性新興行業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)等行業(yè)，這就需要一個國有資本平臺的流動平臺和運營機(jī)制，在動態(tài)調(diào)整中，充分發(fā)揮國有資本對資源的配置功能。缺少這一資本運作平臺，混合所有制改革期望達(dá)到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國有資本布局就無法順暢地進(jìn)行。

（三）建立和完善混合和所有制改革相應(yīng)的國有資本監(jiān)督管理體制

目前國資委監(jiān)管內(nèi)容是“管人、管事、管資產(chǎn)”，目標(biāo)是國有資產(chǎn)的保值增值，重點仍在營利性國有資產(chǎn)的監(jiān)管上。但從深化國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整的角度看，國資委的出資人角色，和行政監(jiān)督職責(zé)邊界模糊，“管資產(chǎn)”的任務(wù)，使其將監(jiān)管重心放在了國有企業(yè)資金運用、資產(chǎn)重組和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，甚至日常經(jīng)營事務(wù)的審批上，如此微觀化、精細(xì)化的管理導(dǎo)致國資部門沒有時間和精力做宏觀上的戰(zhàn)略思考，并過多地涉入企業(yè)的經(jīng)營決策，制約了國有企業(yè)的經(jīng)營活力。

政府國有資產(chǎn)管理部門管理重心將轉(zhuǎn)向：第一，動態(tài)調(diào)整經(jīng)營性領(lǐng)域，和非經(jīng)營性領(lǐng)域國有資本的規(guī)模和比例，即承擔(dān)國有資本在經(jīng)營性領(lǐng)域和非經(jīng)營性領(lǐng)域的均衡配置；第二，建立國有資本運作平臺國有資本的增值工作，將由投資公司的專業(yè)化人才承擔(dān)；第三，國有資本在非經(jīng)營性領(lǐng)域的優(yōu)化配置。

綜上所述，推進(jìn)混合和所有制改革，使國有資本發(fā)揮“資本放大功能”，從而達(dá)到國有資本和民營資本的均衡發(fā)展，這是未來國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略研究和發(fā)展的目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)

[1]莊序瑩.國有資本優(yōu)化配置：演進(jìn)與策略.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2014-12-1.

篇(5)

國有經(jīng)濟(jì)在湖北的國民經(jīng)濟(jì)中有著舉足輕重的作用。在過去高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制下，九省通衢的區(qū)位條件和得天獨厚的資源賦存，使湖北成為國家投資的重點地區(qū)之一。湖北國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展圍繞國家重點項目的布點展開，在人均GDP水平較低的基礎(chǔ)上，較早進(jìn)入了重工業(yè)階段。國家長期高強(qiáng)度、大規(guī)模的投資，奠定了湖北國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的堅實基礎(chǔ)，也使湖北成為了工農(nóng)業(yè)大省。伴隨著改革開放的不斷深入，湖北國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到調(diào)整和拓展的新階段，特別是從上世紀(jì)90年代中后期開始，結(jié)構(gòu)性矛盾取代總量不足成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要矛盾后，湖北省加大了結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換速度明顯加快，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也得到了一定改善，科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)逐步提高。但面對實際，著眼未來，推進(jìn)湖北國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性發(fā)展，促進(jìn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，全面增強(qiáng)湖北國有經(jīng)濟(jì)的整體競爭力，需要對現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)有深入的認(rèn)識。

二、對湖北國有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)的分析

（1）國有經(jīng)濟(jì)布局逐步優(yōu)化，但整體素質(zhì)不高

經(jīng)過多年努力，湖北省國有經(jīng)濟(jì)正在步入一個新的階段：①大型國有企業(yè)改革和重組亟待突破，全省85戶國有大中型企業(yè)，已有80戶進(jìn)行了公司制改造；②中小國有企業(yè)民營化的局面已經(jīng)形成，2003年全省85%的國有中小企業(yè)已經(jīng)改制，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)戶數(shù)占18.17%，國有資產(chǎn)已基本上從縣市國有工業(yè)中退出；③國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整取得進(jìn)展，部分國有資本退出競爭性領(lǐng)域，并向支柱產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步得到優(yōu)化。

但是，國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線過長，整體素質(zhì)不高：①行業(yè)遍及各個門類。省屬企業(yè)國有資產(chǎn)遍布各個門類，其中，工業(yè)企業(yè)占48.6%、建筑企業(yè)占9.62%、商貿(mào)企業(yè)占5.9%、交通運輸業(yè)占21.7%、文化產(chǎn)業(yè)占5.3%、賓館酒店業(yè)占1.9%、其它企業(yè)占13.1%。②國有工業(yè)比重過高。同全國及沿海省市相比，湖北省國有工業(yè)總體規(guī)模占工業(yè)的比重明顯偏高。2002年，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)完成的現(xiàn)價工業(yè)總產(chǎn)值占全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)的60.4%，而全國平均40.8%，浙江為13.6%，廣東為19.3%，江蘇為22.8%，福建為26.2%，湖北省國有工業(yè)比重明顯高于上述省市。③國有工業(yè)戰(zhàn)線過長，重點不突出。湖北省國有及國有控股工業(yè)企業(yè)有1997戶，涉及到39個工業(yè)大類，300多個中類和1000多個小類，總資產(chǎn)達(dá)到5832億元。無論從產(chǎn)業(yè)分布、地區(qū)分布或企業(yè)規(guī)模看，湖北省的國有工業(yè)都存在戰(zhàn)線過長、數(shù)量太多、力量分散等問題，覆蓋幾乎所有工業(yè)和不同規(guī)模的工業(yè)企業(yè)。④國有工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍處于低度水準(zhǔn)。國有工業(yè)產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)不高，主要表現(xiàn)在兩個方面：首先是國有工業(yè)中，有接近一半的企業(yè)分布在進(jìn)入門檻相對較低的13個大類企業(yè)中，如食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)、服裝及其他纖維制造品制造業(yè)、皮革、毛皮、羽絨及其制品業(yè)等，這些企業(yè)的共同特點是技術(shù)含量不高，對國民經(jīng)濟(jì)的影響程度有限，市場競爭比較激烈，由于體制問題，社會負(fù)擔(dān)以及歷史包袱過重等問題，這些行業(yè)中相當(dāng)部分的國有企業(yè)經(jīng)營效果都不理想。其次是國有工業(yè)中技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的比重過低，不能對工業(yè)結(jié)構(gòu)的集中化起有效的主導(dǎo)和帶動作用。

（2）國有企業(yè)組織規(guī)模不斷優(yōu)化，但規(guī)模不經(jīng)濟(jì)仍突出

經(jīng)過近年實施改制改造，兼并重組等戰(zhàn)略性調(diào)整，國有企業(yè)組織規(guī)模不斷優(yōu)化。全省255戶省屬企業(yè)中，總資產(chǎn)超過5億元的有14戶，超過50億元的有5戶，超過100億元的有2戶。國有企業(yè)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問題有較大程度改善，但問題仍然突出。

①大企業(yè)發(fā)展不足。大企業(yè)多原本是湖北省工業(yè)經(jīng)濟(jì)的一大特色，但改革開放后，大企業(yè)數(shù)量在全國排名明顯下滑。2002年，國家公布的100家特大型企業(yè)中，湖北僅有東汽和武鋼兩家入圍。2002年，湖北平均每個大型企業(yè)創(chuàng)造的現(xiàn)價工業(yè)總產(chǎn)值只有5.73億元，分別只及江蘇和廣東的80.6%和82.9%。

②大多數(shù)行業(yè)集中度低。汽車工業(yè)除東汽、神龍外，其余整車企業(yè)生產(chǎn)能力均不足萬輛。鋼鐵工業(yè)除武鋼、冶鋼、鄂鋼具備一定規(guī)模外，其他15家地方企業(yè)平均產(chǎn)量不到5萬噸，且產(chǎn)品品種嚴(yán)重趨同。水泥工業(yè)除華新、葛洲壩、光化在30萬噸以上外，其他大部分在10萬噸左右。化肥工業(yè)除湖北化肥廠、宜化、大峪口、黃麥嶺、雙環(huán)集團(tuán)外，其他50多家企業(yè)均未達(dá)到最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

③企業(yè)之間的社會化分工、專業(yè)化協(xié)作水平不高，大企業(yè)難以發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢，中小型企業(yè)向“專、精、特、新”方向發(fā)展不夠。

④規(guī)模效益差。由于國有企業(yè)分布于過多的產(chǎn)業(yè)與行業(yè)，盤子雖然大，但單個企業(yè)資本卻較小，無法實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在一些規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求高的行業(yè)，企業(yè)規(guī)模小而分散，多數(shù)企業(yè)沒有達(dá)到合理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。以汽車制造業(yè)為例，該行業(yè)有126家國有企業(yè)，只有東汽、神龍等兩家企業(yè)產(chǎn)值超過40億元，就是這兩家企業(yè)的年產(chǎn)量與國內(nèi)同行業(yè)相比也相差甚遠(yuǎn)。如果按汽車行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量來衡量，差距更是巨大。世界公認(rèn)的汽車生產(chǎn)最小合理規(guī)模為年產(chǎn)15萬輛，而湖北省所有汽車生產(chǎn)企業(yè)總加起來的年產(chǎn)量也僅有18.1萬輛。此外一些規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益不明顯的國有中小型企業(yè)，不少企業(yè)缺乏特色，專業(yè)化協(xié)作程序低，未能開放搞活，競爭力弱。

⑤國有企業(yè)帶動力不夠。國有工業(yè)在一些主要行業(yè)中，缺少頂尖企業(yè)，大企業(yè)的規(guī)模也不夠大，特別是缺少特大型、在國內(nèi)外具有較大影響、對行業(yè)具有很大牽動作用的企業(yè)。作為全省排頭兵的大企業(yè)同其他省相比，差距較大。如武鋼銷售收入只及寶鋼的67.9%，鞍鋼的81.4%；東汽只及上海大眾的45.1%、一汽的50.4%；武煙只有紅塔集團(tuán)的11.6%。

（3）國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益明顯好轉(zhuǎn)

近年國有企業(yè)經(jīng)過縱深改革，國有企業(yè)運行質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益明顯好轉(zhuǎn)。繼近兩年經(jīng)濟(jì)效益創(chuàng)歷史新高后，國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)又有新的突破。2004年第一季度，全省國有及控股企業(yè)實現(xiàn)銷售收入、利潤分別為649.53億元、55.15億元，同比分別增長21.86%、25%。

三、湖北國有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)調(diào)整的思路

國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)主要圍繞兩方面來展開：一是積極穩(wěn)妥地加快推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，著力提高重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域國有經(jīng)濟(jì)特別是國有控制企業(yè)的競爭力；二是加快國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，建立和完善“管人、管事、管資產(chǎn)”相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。具體包括四個方面：

第一，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，提高國有經(jīng)濟(jì)的影響力和控制力。國有經(jīng)濟(jì)要根據(jù)行業(yè)性質(zhì)和特點、國有企業(yè)的規(guī)模和競爭力，選擇性地控制戰(zhàn)略行業(yè)、主導(dǎo)重要行業(yè)、參與基礎(chǔ)行業(yè)、退出一般行業(yè)。

國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該壟斷或高度控制的戰(zhàn)略行業(yè)。一是關(guān)系國家安全的行業(yè)，包括關(guān)系國防安全的行業(yè)，如武器彈藥制造、航天航空工業(yè)、核工業(yè)等行業(yè)；關(guān)系政治安全的行業(yè)，主要有教育、文化藝術(shù)業(yè)、廣播電影電視業(yè)、郵政通訊業(yè)等；關(guān)系經(jīng)濟(jì)安全的行業(yè)，如金融業(yè)、保險業(yè)等。二是提供重要公益的行業(yè)。這些行業(yè)有一定的營利能力，但其公益性的性質(zhì)要求其不能以營利為目標(biāo)，要求國有經(jīng)濟(jì)在其中發(fā)揮主導(dǎo)作用。如基礎(chǔ)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、公共設(shè)施服務(wù)業(yè)（市內(nèi)交通、園林綠化、環(huán)境衛(wèi)生、風(fēng)景名勝區(qū)管理等）、社會福利保障業(yè)、綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)（氣象、地震預(yù)報、測繪環(huán)境保護(hù)等）、地質(zhì)勘查、水利管理等。三是具有自然壟斷性的行業(yè)。主要有各類運輸（鐵路、公路、管道、河道）干線、機(jī)場、港口、電網(wǎng)、自來水、煤氣、電力等行業(yè)。這些行業(yè)一般具有較高的自然壟斷性，進(jìn)入壁壘高，需要的投資一般較大，但收益也較穩(wěn)定。這些行業(yè)與人民生活和社會生產(chǎn)緊密相關(guān)，公益性色彩也較強(qiáng)，提供的產(chǎn)品和服務(wù)可選擇性小，價格又容易被控制。因此，這些應(yīng)主要由國有經(jīng)濟(jì)壟斷或控股經(jīng)營，以維護(hù)社會安定，保障人民利益。四是珍稀自然資源采掘業(yè)。如貴重稀有金屬和非金屬以及具有放射性和劇毒等的礦產(chǎn)資源開采業(yè)。這些行業(yè)或因資源稀缺但對經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展有重要影響，或?qū)θ嗣裆妥匀画h(huán)境極具危險性，應(yīng)主要由國有經(jīng)濟(jì)控制經(jīng)營。五是重要戰(zhàn)略物資或特殊物資行業(yè)。如糧食、化肥、煙草、鹽業(yè)等。這些行業(yè)與人民生活和生命健康關(guān)系密切，同時也是國家重要的稅收來源，應(yīng)主要由國有經(jīng)濟(jì)控制經(jīng)營。

國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)保持一定控制力的重要行業(yè)。一是重要的資源性產(chǎn)業(yè)。除應(yīng)由國家高度控制的自然資源外，其他重要的自然資源如煤炭、石油天然氣、鐵、有色金屬等礦產(chǎn)的開采，森林養(yǎng)護(hù)與采伐等行業(yè)。二是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。微電子、通訊設(shè)備制造、儀器儀表、生物醫(yī)藥、核能利用、新材料等具有國際先進(jìn)技術(shù)水平、應(yīng)用前景廣闊、對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較大影響的產(chǎn)業(yè)，在今后一段時期內(nèi)的發(fā)展很大程度上仍需國家通過扶持相關(guān)行業(yè)有影響的大型國有企事業(yè)單位的形式來實施。

國有經(jīng)濟(jì)可以參與的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。主要包括制造業(yè)中對資金和技術(shù)要求較高的重加工業(yè)，如裝備工業(yè)、黑色和有色金屬冶煉、汽車及其配件制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)、石油加工、醫(yī)藥工業(yè)、造紙工業(yè)、大型批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)、大型房地產(chǎn)業(yè)等。由于國家已對這些行業(yè)投入了大量資金，行業(yè)的排頭兵基本上都是國有控制企業(yè)，在今后一段時期內(nèi)，在這些行業(yè)保持國有經(jīng)濟(jì)一定的控制力是完全可能的。但是隨著時間的推移，可以根據(jù)其競爭能力，或進(jìn)或退。如果國有企業(yè)具有較強(qiáng)的競爭勢力，且效益好，則應(yīng)該繼續(xù)發(fā)展，使國有資產(chǎn)保值增值；如果既有的國有企業(yè)缺乏競爭力，則應(yīng)該盡快退出。國有經(jīng)濟(jì)要逐步退出，國有資本逐步從絕對控股向相對控股轉(zhuǎn)化。

國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)加快退出的一般性行業(yè)。進(jìn)入壁壘較低，規(guī)模優(yōu)勢不明顯的一般競爭性行業(yè)，制造業(yè)中的紡織服裝業(yè)、皮革產(chǎn)品制造業(yè)、食品加工與制造業(yè)、文化體育用品制造業(yè)、家具制造業(yè)、印刷業(yè)、橡膠制品及塑料制品制造業(yè)、日用化學(xué)品制造業(yè)、中低檔建材制造業(yè)、金屬產(chǎn)品制造業(yè)、農(nóng)業(yè)機(jī)械、日用電器制造業(yè)、小家電及其他加工工業(yè)，服務(wù)業(yè)中的商品零售業(yè)、除國家專賣之外的批發(fā)業(yè)、倉儲及配送業(yè)、餐飲業(yè)、公路運輸業(yè)、賓館、旅行社、文化娛樂業(yè)、律師及會計師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)、中介及信息咨詢服務(wù)業(yè)等，國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)盡快退出。

第二，構(gòu)建國有資本有進(jìn)有退、能進(jìn)能退、有序流動的體制和機(jī)制。增強(qiáng)國有資產(chǎn)的流動性是實現(xiàn)國有資產(chǎn)有效進(jìn)退、有序流動的前提條件。建立科學(xué)合理的國有資產(chǎn)評價體系和價值管理體系，建立和完善產(chǎn)權(quán)市場，降低國有資產(chǎn)進(jìn)退的交易成本和流通成本，提高透明度。建立以經(jīng)濟(jì)效益為主，政策效益、社會效益和生態(tài)效益相結(jié)合的國有資本投資和營運的標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)績考核體系，為國有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)退提供客觀標(biāo)準(zhǔn)。建立科學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策體系和國民經(jīng)濟(jì)運行評價體系，為國有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)退提供決策依據(jù)，發(fā)揮國有資產(chǎn)的宏觀調(diào)控功能。

第三，積極穩(wěn)妥推進(jìn)國資國企改革，建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度。構(gòu)建和完善以公有制為基礎(chǔ)，國資、民資、外資共融共進(jìn)的混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。在公有制經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)形式多樣化的基礎(chǔ)上，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式，形成與完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的國有企業(yè)管理體制和經(jīng)營機(jī)制。建立健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，依法保護(hù)各類產(chǎn)權(quán)，健全產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān)管制度。

篇(6)

混合所有制經(jīng)濟(jì)作為一種財產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)，是相對于單一的公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)而言的。十八屆三中全會指出：“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式。”積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)成為新一輪國企改革的重要著力點，將有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于多種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。

一、當(dāng)前國有企業(yè)改革發(fā)展中存在的問題

經(jīng)過三十多年的探索和實踐，我國國有企業(yè)改革不斷深入，企業(yè)經(jīng)營機(jī)制發(fā)生了根本變化。國有資產(chǎn)總量逐步壯大、質(zhì)量顯著提升，一批具有國際競爭力的大企業(yè)、大集團(tuán)不斷涌現(xiàn)，國企改革取得了歷史性成就。但面對日益激烈的國際國內(nèi)競爭形勢和不斷開放的市場環(huán)境，國有企業(yè)改革發(fā)展中還存在著諸多問題。

（一）國有經(jīng)濟(jì)布局不合理

在宏觀分布層面，國有經(jīng)濟(jì)布局仍然過寬，特別在一般競爭領(lǐng)域，國有企業(yè)數(shù)量龐大，但“大而全、小而全”問題突出，真正有競爭力的大企業(yè)比例仍然偏低。在公益性行業(yè)和民生保障領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)本應(yīng)發(fā)揮更大作用，但實際上卻存在著不同程度的缺位和“欠賬”。同時，國有經(jīng)濟(jì)在發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)方面發(fā)揮的引導(dǎo)作用還不夠，沒能形成有效的示范帶動作用。

在微觀構(gòu)成層面，國有企業(yè)資本化水平偏低、資產(chǎn)流動性差。一方面，因體制機(jī)制障礙，很多領(lǐng)域非公有制資本還無法順利進(jìn)入；另一方面，在已經(jīng)實現(xiàn)股權(quán)多元化的企業(yè)中，國有股“一股獨大”的情況比較突出，非公有資本話語權(quán)普遍不足，小股東利益很難得到有效保障，阻礙了公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)間的良性互動。

（二）公司法人治理結(jié)構(gòu)不完善

經(jīng)過多年努力，全國90%以上的國有企業(yè)完成了公司制股份制改革，從形式上建立了包括股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，但從運行機(jī)制和實際效果看，離完善的現(xiàn)代企業(yè)制度還有很大差距。一方面，國有股東往往同時兼顧經(jīng)濟(jì)利益和社會責(zé)任】翟睦朗/a>

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篇(7)

市場化改革的推進(jìn),客觀上要求方方面面的改革與之相適應(yīng),金融機(jī)構(gòu)也是一樣。這些年來,金融改革在主體多元化、產(chǎn)品多樣化、價格的生成機(jī)制、同業(yè)競爭和內(nèi)部管理機(jī)制改革諸方面都開始啟動。但是,依然存在著兩個不容回避的問題,影響著金融工作改革的推進(jìn)。一是金融工作的改革,是在計劃體制條件時期已經(jīng)形成的管理構(gòu)架基礎(chǔ)上進(jìn)行的,而且這種改革的著眼點是自身,即由改革者來研究自我的改革。然而,改革本質(zhì)上不僅要涉及到一些現(xiàn)已形成的利益格局,還要打破目前的秩序,這就必然要影響到設(shè)計者、領(lǐng)導(dǎo)者的規(guī)劃、方案、部署。二是同金融改革所面臨的客觀環(huán)境只能逐步到位一樣,金融工作的改革是在實踐中針對不同階段出現(xiàn)的問題,遞次推進(jìn)的。一邊要建設(shè)新的體制機(jī)制,另一邊要向舊的體制機(jī)制告別,不可能一步到位。上述兩個問題的存在,盡管合情合理,但卻使改革的推進(jìn)失之于整體性、系統(tǒng)性以及應(yīng)有的內(nèi)在邏輯性,尤其是在一些根本性問題的解決上,還游移不決,或是涉及不多。

經(jīng)過三十多年來改革的實踐,可以看出,有四個基本的或是根本性問題應(yīng)該提到日程上來。

新生金融主體的市場化屬性及結(jié)構(gòu)重組的導(dǎo)向

金融改革的市場化,基本要求是市場經(jīng)營主體的多元化。而就我國的基本國情來看,主體多元化的薄弱環(huán)節(jié),是需要催生一大批非機(jī)關(guān)化、非事業(yè)單位性質(zhì)、非國有化(公有化)的民營性質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。這種民營性質(zhì)的金融機(jī)構(gòu),可以是外資與中外合資的,可以是完全私有化的,也可以是國有參股經(jīng)營的。從理論上講,非國有經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)有著天然的聯(lián)系與偶合因素,這是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)市場化的組織基礎(chǔ)和主要內(nèi)容。甚至可以說,離開一定數(shù)量的非國有經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)生、存在與發(fā)展,經(jīng)濟(jì)市場化就成了空洞的軀殼,因而其實現(xiàn)幾乎是不可能的。因為,只有非國有經(jīng)濟(jì)主體,在貫徹市場機(jī)制、發(fā)揮市場影響力、堅持市場導(dǎo)向等諸多方面最為堅決;對國家公共管理的影響、反饋更為積極、迅速;對融資和儲戶兩個方面負(fù)責(zé)的一致性體現(xiàn)更為合理;對業(yè)內(nèi)事實上存在的、不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象等問題,抵制更為有力。當(dāng)然,非國有經(jīng)濟(jì)主體的局限性及其負(fù)面影響的存在也是勿庸諱言。但就當(dāng)前改革所處階段來看,依然首先要放手催生非國有金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展,并以非國有經(jīng)濟(jì)主體的客觀存在,影響和帶動原有金融機(jī)構(gòu)的市場化改革,促進(jìn)金融資產(chǎn)存量的盤活、總量的擴(kuò)張與效益的提高。

金融主體市場化改革目前亟待解決的幾個問題,一是增加總量。即非國有經(jīng)濟(jì)主體占金融資產(chǎn)運作比重問題。這不僅僅是非國有主體企業(yè)所占比重問題,還涉及到其吸納資本與資本投貸兩個方面的比重。因為除一些基金、財政專項資金等特定貨幣資產(chǎn)外,大量的民間、企業(yè)的金融資產(chǎn)在儲蓄時是具有自主選擇權(quán)的。正是儲戶的這種選擇,形成了貨幣資本在金融主體間的良性流動,促進(jìn)了同業(yè)競爭的形成和金融服務(wù)的提質(zhì)創(chuàng)新。應(yīng)該通過總量控制,特定銀行的規(guī)模控制,使非國有經(jīng)濟(jì)主體的發(fā)展不致影響到國家的經(jīng)濟(jì)安全,防范可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險,保持、強(qiáng)化國家對金融業(yè)應(yīng)有的調(diào)控能力。在投貸方面,應(yīng)該有合理的比重,投貸領(lǐng)域亦應(yīng)有所規(guī)避。二是行業(yè)調(diào)控。對于非國有經(jīng)濟(jì)主體的從業(yè)領(lǐng)域方面,總體上宜持寬松的態(tài)度。特別要鼓勵非國有經(jīng)濟(jì)主體介入小規(guī)模、大群體,不確定因素多、風(fēng)險大、服務(wù)難度大的農(nóng)民、城鎮(zhèn)居民生產(chǎn)生活方面的投貸;鼓勵非國有經(jīng)濟(jì)主體的投貸用于科技研發(fā),特別是服務(wù)中小企業(yè)的數(shù)字化改造、傳統(tǒng)產(chǎn)品的高科技嫁接等方面投貸。三是非國有經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)規(guī)模,即門檻問題。應(yīng)該以一定的門檻限制來維護(hù)儲戶的安全,促進(jìn)經(jīng)營周期的延長與穩(wěn)定,方便國家的金融監(jiān)管。四是非國有經(jīng)濟(jì)主體參與國有銀行的股份制改造問題。應(yīng)從參股比重、參股規(guī)模、參股銀行等方面進(jìn)行規(guī)定,以實現(xiàn)對國有銀行與非國有銀行兩個方面的約束。五是推進(jìn)梯度和時序的規(guī)劃。要根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化,按行業(yè)、區(qū)域合理地作出安排。按照非均衡發(fā)展的思想,鼓勵發(fā)展快、成長度高的區(qū)域和行業(yè)先發(fā)展、快發(fā)展。

金融產(chǎn)品價格生成機(jī)制

很顯然,金融產(chǎn)品的價格,在市場化條件下,一定要由供求關(guān)系,即市場本身來決定。金融產(chǎn)品的特殊性,決定了其價格生成的特殊性。在其價格因素中,企業(yè)自身的管理成本是相對衡定的常數(shù),而呆壞賬等不良資產(chǎn)、居民消費價格指數(shù)、國際貨幣價格變化等方面的影響,則是處在不斷起伏波動中的變數(shù)。另外就是事實上存在的行業(yè)、區(qū)域及特定投貸項目的性價比區(qū)別,也決定著金融產(chǎn)品的價格。在民間,一些短期拆借的資本金,一些高風(fēng)險同時也是高收益的拆借行為,其價格由雙方設(shè)定,可能會形成更高的價格。影響金融產(chǎn)品價格的這些因素,表明金融產(chǎn)品的價格,既不可能是一成不變的,也不可能由政府簡單地定價。因為價格本身關(guān)系到供求雙方的切身利益,如果不能靈敏快捷地反映供求關(guān)系,就不能發(fā)揮價格在調(diào)節(jié)生產(chǎn)和消費方面的經(jīng)濟(jì)功能,也會使交易的某一方同另一方相比,在一定時間內(nèi)受到更大的經(jīng)濟(jì)損失,付出不應(yīng)有的代價,進(jìn)而影響到交易的可持續(xù)進(jìn)行。因此,金融產(chǎn)品的價格,應(yīng)該體現(xiàn)出理性、相對穩(wěn)定性以及在一定區(qū)間內(nèi)的彈性。因為只有體現(xiàn)理性,才能使市場機(jī)制不致成為脫韁的野馬,失去控制,對整個經(jīng)濟(jì)的各個鏈條發(fā)生不當(dāng)牽動;只有保持金融產(chǎn)品價格的相對穩(wěn)定性,才能使金融作為經(jīng)濟(jì)生長的起點和基礎(chǔ)不致發(fā)生動搖;只有使金融產(chǎn)品的價格在一定區(qū)間內(nèi)保持彈性,才能使價格作為市場信號,發(fā)揮其應(yīng)有的功能,同時又在既定的時間內(nèi),作有限的調(diào)整。

我認(rèn)為,金融產(chǎn)品價格的生成,應(yīng)該發(fā)揮三個方面的作用:第一是金融企業(yè)。金融企業(yè)處在融資第一線,同時其本身又是利益主體和責(zé)任主體。在同業(yè)競爭條件下,企業(yè)的任何價格安排,都要受到業(yè)內(nèi)和融資方兩個方面的約束,而不可能憑著感覺率性而為。所以,最終產(chǎn)品的價格決定權(quán)應(yīng)賦予企業(yè),由企業(yè)根據(jù)不同區(qū)域、行業(yè)的情況和項目的性質(zhì)、周期、風(fēng)險、收益等因素,進(jìn)行合理定價。第二是金融企業(yè)的行業(yè)協(xié)會。應(yīng)該在非國有經(jīng)濟(jì)主體發(fā)展的同時,組織建立行業(yè)協(xié)會,使之進(jìn)行業(yè)內(nèi)競爭的平衡協(xié)調(diào),形成業(yè)內(nèi)普遍接受的平均價格、最高與最低價格和行業(yè)自律辦法。第三是金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。金融監(jiān)管機(jī)構(gòu),是政府實行公共管理的職能機(jī)關(guān),也是進(jìn)行國內(nèi)與國外,業(yè)內(nèi)與業(yè)外綜合平衡的機(jī)構(gòu)。應(yīng)該制訂一定區(qū)域、行業(yè)、項目,在一定時間內(nèi)金融產(chǎn)品的指導(dǎo)價格。同時,國家通過稅收進(jìn)行二次調(diào)節(jié)。在具體運作中,可以有期貨價格、現(xiàn)貨價格、合同交易價與期末結(jié)算價等靈活方式。

制訂金融產(chǎn)品開發(fā)的鼓勵政策

金融產(chǎn)品的多樣化,金融產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級,以及新產(chǎn)品開發(fā),說到底是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)步的客觀要求。而新產(chǎn)品開發(fā),不僅要由企業(yè)承擔(dān)必要的研發(fā)成本和營銷成本,還要由企業(yè)承擔(dān)在開發(fā)初始階段的風(fēng)險投入和損失。因此,首先要放開市場準(zhǔn)入,鼓勵企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)、對國外新產(chǎn)品的引進(jìn)和嫁接以及與新產(chǎn)品共生的經(jīng)營主體的生成與經(jīng)營,而不是將上述種種可能性壓制在萌芽中。相應(yīng)地,監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)組建相應(yīng)的工作部門和機(jī)構(gòu),組織權(quán)威和專家進(jìn)行及時地審查評估,在財政方面建立擔(dān)保金,在稅收方面實行一定期限內(nèi)的扶持,對開發(fā)新產(chǎn)品有所成的企業(yè)予以一定的獎勵。

金融機(jī)構(gòu)市場化改革的組織