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篇(1)

關(guān)鍵詞：職業(yè)籃球；市場；監(jiān)管

中圖分類號：G80-05　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號：1008-2808(2012)01-0014-04

職業(yè)籃球的優(yōu)化運(yùn)行需要一個(gè)健康、有序、穩(wěn)定的市場環(huán)境，但由于職業(yè)籃球市場自身存在失靈現(xiàn)象，因此要克服這種缺陷就必須對其進(jìn)行市場監(jiān)管。長期以來受到我國職業(yè)體育管理制度供給不足的影響，在我國職業(yè)籃球市場的發(fā)展中就不可避免的存在—些不規(guī)范事件，這大大阻礙了我國職業(yè)籃球的進(jìn)一步改革和發(fā)展。在這一背景下，籃管中心等有關(guān)部門應(yīng)對其進(jìn)行市場監(jiān)管就顯得十分必要和緊迫。文章分析了我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的概念、監(jiān)管的現(xiàn)狀、內(nèi)容以及應(yīng)采取的監(jiān)管措施等問題，深入剖析了加強(qiáng)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的必要性，以期為相關(guān)部門提供意見和建議。

1職業(yè)籃球市場監(jiān)管的概念

楊鐵黎博士在《職業(yè)籃球市場論》一書中對職業(yè)籃球的定義是以職業(yè)籃球俱樂部為實(shí)體，以職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員的競技能力和競賽為基本商品，為獲取最大利潤為目的的經(jīng)營體系…。所謂職業(yè)籃球市場是指以職業(yè)籃球競賽的商品形式向消費(fèi)者提供職業(yè)籃球競賽產(chǎn)品或?qū)β殬I(yè)籃球物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)而進(jìn)行交換的場所與交換關(guān)系；而監(jiān)管是指利用一定的手段對市場主、客體不規(guī)范行為的監(jiān)督和管理，以達(dá)到合理配置市場資源的目的。由于職業(yè)籃球市場具有天然的缺陷和不足，比如在籃球市場中交易的投機(jī)和逐利性、市場買賣之間的信息不對稱以及為追求利潤的最大化而產(chǎn)生的職業(yè)道德和信譽(yù)的低下等現(xiàn)象，這些問題嚴(yán)重阻礙了職業(yè)籃球的正常發(fā)展，因此，必須對職業(yè)籃球市場進(jìn)行監(jiān)管，以實(shí)現(xiàn)職業(yè)籃球市場建設(shè)的有序化、健康化和持續(xù)化。文章對職業(yè)籃球市場監(jiān)管的定義是指政府管理機(jī)構(gòu)利用其職能對職業(yè)籃球市場運(yùn)行的監(jiān)督和管理；也就是對市場主體的活動(dòng)和行為以及市場客體進(jìn)行的監(jiān)督和管理。

2我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管現(xiàn)狀及存在問題

中國籃球職業(yè)化改革的萌芽始于1995年，至今已舉辦了17個(gè)賽季。在品牌建設(shè)、賽制改革、外援引進(jìn)、外教、賽事包裝與營銷、職業(yè)籃球文化建設(shè)等方面較專業(yè)隊(duì)體制下的中國籃球進(jìn)步明顯，整體上看職業(yè)籃球市場要素體系基本搭建。但由于職業(yè)籃球市場自身存在失靈問題，因此，在這一期間中國籃球市場出現(xiàn)了一些比如假球、黑哨、賽制不穩(wěn)定、球員轉(zhuǎn)會(huì)資格異化、薪金競爭無序以及俱樂部利己主義、部分人員道德素養(yǎng)不高等現(xiàn)象，部分現(xiàn)象見表1所示。而造成這種現(xiàn)象的根源是過度相信了市場的力量，忽略了職業(yè)籃球管理職能部門的監(jiān)管作用，進(jìn)而造成了我國職業(yè)籃球的發(fā)展既失去了原有舉國體制的優(yōu)勢，又未能充分按照職業(yè)籃球市場的規(guī)律力、賽，最終直接導(dǎo)致我國職業(yè)籃球長期處于這樣的畸形發(fā)展窘態(tài)。

目前從我國職業(yè)化籃球改革來看，市場監(jiān)管現(xiàn)狀主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置不完善、不清晰，導(dǎo)致其監(jiān)管職能不能完全發(fā)揮，進(jìn)而造成我國職業(yè)籃球市場在某些領(lǐng)域出現(xiàn)了市場秩序混亂的現(xiàn)象。其次，由于職業(yè)籃球市場監(jiān)管政策不完善，在職業(yè)化改革中出現(xiàn)了投機(jī)、個(gè)人逐利行為，導(dǎo)致無法對其進(jìn)行制裁和懲罰。再次，由于職業(yè)聯(lián)賽部分人員的道德和信譽(yù)機(jī)制失靈以及職業(yè)籃球市場信息交易的非對稱現(xiàn)象使我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管鏈條斷裂、缺失。最后，職業(yè)籃球市場監(jiān)管者自身也存在執(zhí)法中不公平的情況。因此，更要建立對市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管從業(yè)執(zhí)法人員的再監(jiān)管機(jī)制。

3我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管地位的闡釋

我國目前應(yīng)當(dāng)建立的是政府執(zhí)法部門與行業(yè)協(xié)會(huì)雙軌支撐的市場監(jiān)管模式。體育市場監(jiān)管關(guān)系，即政府通過行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)對市場進(jìn)行監(jiān)察、引導(dǎo)和管理活動(dòng)中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。市場監(jiān)管是我國職業(yè)籃球管理機(jī)構(gòu)對職業(yè)籃球監(jiān)管的重要組成體系之一，旨在構(gòu)建基本的職業(yè)籃球市場要素體系，維護(hù)公平的籃球市場競爭秩序，充分發(fā)揮職業(yè)籃球市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用。我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的主要領(lǐng)域包括職業(yè)籃球市場中競賽的不公平競爭、球員與外援的交易、俱樂部準(zhǔn)入制條件、俱樂部發(fā)展不均衡調(diào)整以及其它投機(jī)和逐利等各種市場不良行為。因此，職業(yè)籃球市場監(jiān)管在我國職業(yè)籃球改革和發(fā)展中具有重要的地位：一是有利于克服職業(yè)籃球市場自身失靈、規(guī)范職業(yè)籃球市場交易秩序和減少市場交換中的信息不對稱現(xiàn)象；二是能保障和促進(jìn)我國職業(yè)籃球經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益整體水平的提高；三是我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管為充分發(fā)揮職業(yè)籃球市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用創(chuàng)造條件；四是加強(qiáng)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管建設(shè)可以加快我國籃球職業(yè)化改革的進(jìn)程和質(zhì)量。

4加強(qiáng)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的必要性分析

我國職業(yè)籃球聯(lián)賽的健康運(yùn)行必須依賴一個(gè)“公平、公正、公開”的職業(yè)籃球市場環(huán)境，而職業(yè)籃球市場監(jiān)管的責(zé)任就是為贊助商、俱樂部、媒體、球迷、運(yùn)動(dòng)員等參與方營造這樣的環(huán)境和氛圍。職業(yè)籃球市場本身就是一把雙刃劍，它不是萬能的，也有自身的缺陷和弱點(diǎn)，市場失靈隋況時(shí)有發(fā)生，而市場監(jiān)管能有效克服這種失靈，糾正市場的錯(cuò)誤以促進(jìn)職業(yè)籃球市場的協(xié)調(diào)發(fā)展。

4.1有助于建立完善的市場秩序

由于職業(yè)籃球市場自身存在失靈的情況，也就無法形成穩(wěn)定的職業(yè)籃球市場秩序，進(jìn)而造成了職業(yè)籃球市場資源配置效率的損失，同樣，在我國職業(yè)籃球的改革中也存在這樣的情況。回顧我國職業(yè)籃球改革的歷程中其市場失靈的情形屢有發(fā)生，因此，造成了我國職業(yè)籃球市場主客體要素體系不能規(guī)范的進(jìn)行，嚴(yán)重破壞了職業(yè)籃球市場秩序的建立。從當(dāng)前我國職業(yè)籃球的改革現(xiàn)實(shí)看，政府職能部門介入和監(jiān)管職業(yè)籃球市場是十分必要和緊迫的。對此，應(yīng)采取有效的職業(yè)籃球市場改革路徑：首先，政府通過運(yùn)用經(jīng)濟(jì)性的政策和手段來建設(shè)、監(jiān)管和促進(jìn)我國職業(yè)市場的有序化和規(guī)范化程度；其次，職業(yè)籃球管理者堅(jiān)決懲治、打擊破壞職業(yè)籃球市場秩序的行為，對其進(jìn)行全方位的監(jiān)管；最后，一旦發(fā)現(xiàn)違反游戲規(guī)則者實(shí)行“一票否決制”，為建立職業(yè)籃球市場秩序創(chuàng)造良好的環(huán)境。

4.2有利于制止假球、黑哨、投機(jī)和逐利等不規(guī)范行為

“假球、黑哨、官哨”等現(xiàn)象嚴(yán)重玷污了職業(yè)籃球聯(lián)賽的品牌形象。職業(yè)籃球市場監(jiān)管鼓勵(lì)聯(lián)賽參與者通過合理、合法的手段追求自身或單位組織的利益最大化，但監(jiān)管的重點(diǎn)是對機(jī)會(huì)主義投機(jī)和逐利行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，堅(jiān)決鏟除通過不正當(dāng)手段來獲取名次或經(jīng)濟(jì)利益的行為。龔正偉教授在《我們需要什么樣的體育一一當(dāng)代中國體育倫理構(gòu)建研究》一書對“黑哨”、“黑球”的概念、滋生和泛濫的 原因以及危害進(jìn)行了深入的研究，并提出了遏制“黑哨”、“黑球”需要德法并舉的措施。要制止這些不規(guī)范的現(xiàn)象和行為，籃管中心監(jiān)管部門要堅(jiān)決實(shí)行“一票否決”的制度。對我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的措施主要有以下五種：一是與公安、工商、稅務(wù)、司法等部門聯(lián)合成立對職業(yè)籃球市場的監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)，成立中國職業(yè)籃球聯(lián)賽監(jiān)管委員會(huì)；二是建立俱樂部行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)制；三是制定效率現(xiàn)實(shí)的懲罰政策；四是充分發(fā)揮媒體機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用；五是建立對監(jiān)管者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)再監(jiān)管的激勵(lì)相容機(jī)制。

4.3有助于培育職業(yè)籃球市場的道德和信譽(yù)機(jī)制建設(shè)

道德和信譽(yù)機(jī)制的失靈會(huì)導(dǎo)致市場交易主體的道德和信用水平嚴(yán)重低下。在中國轉(zhuǎn)軌的背景下，我國籃球職業(yè)化改革中有部分參與籃球市場的主體道德和信用水平不高，造成了職業(yè)籃球市場道德和信譽(yù)機(jī)制失靈的情況。比如—些“黑色”事件、破壞規(guī)則的現(xiàn)象等等，這些都阻礙了我國籃球職業(yè)化改革的進(jìn)一步發(fā)展。因此，道德、信譽(yù)水平的不高和自身運(yùn)行機(jī)制的失靈是造成我國職業(yè)籃球市場秩序較為混亂的源生原因之一。良好的信譽(yù)機(jī)制可起到規(guī)制作用，說到底，建立信譽(yù)就是犧牲眼前利益換取長遠(yuǎn)利益。因此，就必須依靠政府監(jiān)管的力量強(qiáng)制性的建立規(guī)范的職業(yè)籃球市場秩序。

4.4最大限度的減少在職業(yè)籃球市場中信息交易的非對稱現(xiàn)象

我國籃球職業(yè)化改革中，在外援引進(jìn)、國內(nèi)球員流動(dòng)、賽事招商、俱樂部準(zhǔn)入等方面存在一些交易不對稱的現(xiàn)象，直接挑戰(zhàn)了我國職業(yè)籃球聯(lián)賽發(fā)展的公平與效率，嚴(yán)重破壞了正常的職業(yè)籃球市場交易制度。而這種交易信息不對稱通過3種方式影響職業(yè)籃球的市場交易秩序：一是增加了職業(yè)籃球市場交易的不確定性，阻礙了市場的交易存量，從而減少了市場的正常交易秩序；二是由于交易信息的不對稱，擁有信息多的一方就會(huì)欺詐另外一方，以獲取自身利益的最大化并施加不公平的行為，損害對方的利益，從而使對方做出與我國職業(yè)籃球市場發(fā)展相左的決定；三是職業(yè)籃球市場交易信息的非對稱增加了各個(gè)環(huán)節(jié)之間的交易成本，造成了我國職業(yè)籃球資源的流失和侵蝕。因此，為最大限度的減少職業(yè)籃球市場交易中信息非對稱現(xiàn)象，就必須借助政府監(jiān)管的力量來維護(hù)主辦方、俱樂部、參與人、贊助商、球迷之間穩(wěn)定的交易和規(guī)范的職業(yè)籃球市場交易秩序。

4.5我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管功能的實(shí)現(xiàn)路徑

為加強(qiáng)和實(shí)現(xiàn)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管必要性的認(rèn)識(shí)和操作，需建立我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管體系功能模型。從圖1中可以看出：首先，我國職業(yè)籃球市場主體與客體的有機(jī)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)發(fā)展和相互融合是我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的核心內(nèi)容和最終目的；其次，職業(yè)籃球市場監(jiān)管必須發(fā)揮遏制假球、黑哨、市場投機(jī)與逐利等不良現(xiàn)象的功能，同時(shí)我國職業(yè)籃球自身也要加強(qiáng)職業(yè)籃球市場道德與信譽(yù)建設(shè)、減少籃球市場交易中的非對稱問題，以體現(xiàn)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管功能的整體性和統(tǒng)一性；最后，通過對我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，維護(hù)職業(yè)籃球的市場秩序，實(shí)現(xiàn)我國職業(yè)籃球聯(lián)賽的健康、持續(xù)和有序發(fā)展。

5結(jié)語

我國職業(yè)籃球市場改革中出現(xiàn)的假球、黑哨、投機(jī)和逐利行為；市場道德和信譽(yù)建設(shè)氛圍不良以及交易中的信息非對稱現(xiàn)象是加強(qiáng)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的根源和必要條件，目前職業(yè)籃球市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)存在設(shè)置不完善、監(jiān)管執(zhí)行不力、監(jiān)管功能和效果不好等問題。對此，籃球主管部門首先應(yīng)加強(qiáng)對我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管必要性的思想認(rèn)識(shí)；其次以籃管中心為核心組織，聯(lián)合總局、公安、工商、稅務(wù)以及司法等部門建立獨(dú)立的中國職業(yè)籃球監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法隊(duì)伍；最后制定詳細(xì)的監(jiān)管政策，以嚴(yán)格的懲罰措施制止我國職業(yè)籃球市場發(fā)展中的不規(guī)范活動(dòng)或行為。

參考文獻(xiàn)：

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[4]龔正偉,我們需要什么樣的體育——當(dāng)代中國體育倫理構(gòu)建研究[M],北京：北京體育大學(xué)出版社，2009：45-51.

篇(2)

國家工商總局局長周伯華曾經(jīng)指出：要著力研究和解決涉及全局和擾亂區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序的問題，努力防止市場監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。這是國家工商總局首次將風(fēng)險(xiǎn)管理理念引入市場監(jiān)管領(lǐng)域，并提出了市場監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)概念。這些概念的提出與當(dāng)今對風(fēng)險(xiǎn)管理日益重視的背景密不可分。本文認(rèn)為，要把握工商行政管理市場監(jiān)管系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，全面構(gòu)建市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系，就必須全面系統(tǒng)地厘清工商行政管理市場監(jiān)管系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與外延，厘清市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的對象、目標(biāo)、范圍、內(nèi)容，厘清市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理與系統(tǒng)內(nèi)部業(yè)務(wù)管理和外部環(huán)境之間的關(guān)系，厘清市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部運(yùn)行程序和外部保障體制、機(jī)制等。基于此，本文運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)原理，在全面分析工商行政管理市場監(jiān)管系統(tǒng)性與區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的影響因素、形成機(jī)理的基礎(chǔ)上，試圖從總體上構(gòu)建市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系的框架。

一、基于系統(tǒng)科學(xué)的市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理框架分析

(一)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的原則

從系統(tǒng)科學(xué)的角度，市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)應(yīng)把握下列原則：

1.整體性原則。在考慮建設(shè)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)，要從整體出發(fā)，立足整體分析部分以及部分之間的關(guān)系，再通過部分的分析來達(dá)到對整體的深刻理解，反對分割研究、簡單相加的思想。

2.層次性原則。任何一個(gè)系統(tǒng)不是孤立的，而是多級別、多層次的有機(jī)整體。任何一個(gè)系統(tǒng)都是高一級系統(tǒng)的一個(gè)要素，任何一個(gè)系統(tǒng)的組成部分通常又是較低一級的子系統(tǒng)。這些要素、系統(tǒng)相互間形成縱橫交錯(cuò)的有層次的網(wǎng)絡(luò)。

3.動(dòng)態(tài)性原則。要把研究對象看作是一個(gè)動(dòng)態(tài)的活系統(tǒng)，統(tǒng)籌研究系統(tǒng)的各個(gè)發(fā)展階段，從而把握其過程與未來發(fā)展趨勢。

4.開放性原則。要素間、系統(tǒng)間、系統(tǒng)與外部環(huán)境間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的物質(zhì)、能量和信息的交換。

5.最優(yōu)化原則。要求在研究的過程中，動(dòng)態(tài)地協(xié)調(diào)整體與部分的關(guān)系，統(tǒng)籌兼顧、綜合優(yōu)化，使部分的功能和目標(biāo)服從整體的最佳目標(biāo)，以達(dá)到總體的最優(yōu)化。

(二)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總體框架設(shè)計(jì)

運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)分析可以得出，市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系是政府風(fēng)險(xiǎn)管理體系的一個(gè)子系統(tǒng)，并與其他外部系統(tǒng)、子系統(tǒng)、要素等構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

作為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系本身可分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)和外部環(huán)境支持子系統(tǒng)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)又可以分成風(fēng)險(xiǎn)前信息預(yù)警模塊和風(fēng)險(xiǎn)后事件處置模塊兩部分，風(fēng)險(xiǎn)前信息預(yù)警模塊由風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)等元素組成；風(fēng)險(xiǎn)后事件處置由風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)控制和結(jié)果反饋等元素組成。環(huán)境支持子系統(tǒng)由法律保障、組織保障、制度保障、標(biāo)準(zhǔn)保障、資金保障、人才保障等元素組成。

二、市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理信息預(yù)警系統(tǒng)的設(shè)計(jì)

市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理是指各級工商行政管理機(jī)關(guān)通過對風(fēng)險(xiǎn)信息的識(shí)別、評估和決策，進(jìn)而采取措施處置市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，盡可能以最小損失或成本，最大限度地保障和維護(hù)市場秩序正常運(yùn)行的一項(xiàng)職能管理活動(dòng)。

(一)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍

風(fēng)險(xiǎn)因素普遍存在。在我們周圍，既可能存在諸如暴風(fēng)、冰雪、洪水等自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)因素，也可能存在諸如炸彈、毒藥、病菌等人為災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)因素，但這一切并非與所有人都相關(guān)，只有“身在其中”的人。才會(huì)感受到“風(fēng)險(xiǎn)”的存在。用風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語表述，只有通過“風(fēng)險(xiǎn)暴露”，才真正成為“風(fēng)險(xiǎn)”。

(二)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容

筆者在閱讀大量風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對近年來有關(guān)市場監(jiān)管系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)論述進(jìn)行文獻(xiàn)分析后認(rèn)為，工商行政管理市場監(jiān)管系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)概念借鑒了金融領(lǐng)域系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的表達(dá)形式，是一個(gè)外引性概念。市場監(jiān)管系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也是指單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)主體，即單個(gè)工商行政管理機(jī)關(guān)無法預(yù)防和控制的、跨區(qū)域的傳導(dǎo)性風(fēng)險(xiǎn)，如三聚氰胺、禽流感等市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)：區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)是指單個(gè)工商行政管理機(jī)關(guān)能夠預(yù)防和控制，一般不涉及風(fēng)險(xiǎn)主體系統(tǒng)和全局的非傳導(dǎo)性風(fēng)險(xiǎn)，如局部性制假售假、偽造商標(biāo)等市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)是一組相對概念，相對于中央，省級轄區(qū)內(nèi)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，相對于省域，省以下地方轄區(qū)內(nèi)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。

市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)大致可分為結(jié)構(gòu)性市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)行性市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)構(gòu)性市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是由人的天然屬性以及政治體制、經(jīng)濟(jì)體制和行政管理體制等所決定的。從這個(gè)意義上說，結(jié)構(gòu)性市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)客觀風(fēng)險(xiǎn)。對于這種風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)主體不能將其消除，只能延緩或控制其發(fā)生。運(yùn)行性市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是履職風(fēng)險(xiǎn)，是組織管理風(fēng)險(xiǎn)的一部分。是因組織運(yùn)行不當(dāng)而引起的。對于這種運(yùn)行性市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)主體完全有能力將其消除。

(三)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的分類

一種是以風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生頻率建立一個(gè)坐標(biāo)體系或風(fēng)險(xiǎn)矩陣；另一種是以風(fēng)險(xiǎn)特征確立若干等級。按后一種方法劃分，市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)大致可分為高、中、低三個(gè)等級。高度風(fēng)險(xiǎn)有四個(gè)特征：1.互動(dòng)量極大，對公眾的健康、安全產(chǎn)生廣泛影響；2.涉及高度敏感的信息和問題，如果外泄將產(chǎn)生嚴(yán)重問題；3.影響人群廣泛；4.跨部門和組織，連帶性強(qiáng)。中度風(fēng)險(xiǎn)有三項(xiàng)特征：1.互動(dòng)程度中等；2.資料與信息外泄可能產(chǎn)生問題；3.影響一定數(shù)量的人口。低度風(fēng)險(xiǎn)有三個(gè)特征：1.系統(tǒng)是獨(dú)立的；2.主要公開的信息；3.產(chǎn)生影響有限。

三、市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理事件處置系統(tǒng)的設(shè)計(jì)

市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理事件處置系統(tǒng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)后應(yīng)急管理系統(tǒng)，其主要功能是對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息進(jìn)行評估后進(jìn)行科學(xué)決策，并及時(shí)組織和動(dòng)員處置資源，采取積極有效措施，妥善解決危機(jī)和突發(fā)事件，減輕和消除不良后果，盡快恢復(fù)常態(tài)。在信息化環(huán)境下，市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理事件處置系統(tǒng)是一個(gè)依托電子政務(wù)網(wǎng)(局域網(wǎng))、公共互聯(lián)網(wǎng)構(gòu)建起來的電子網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)處理平臺(tái)。整個(gè)電子網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)處理平臺(tái)可分為數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)和數(shù)據(jù)共享界面兩個(gè)部分。

(一)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)

數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)是一個(gè)物理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，主要功能是歸集和交換數(shù)據(jù)。依托網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)交換設(shè)施，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)在組織內(nèi)部縱向溝通上下級機(jī)關(guān)。橫向整合各業(yè)務(wù)部門；在組織外部聯(lián)結(jié)相關(guān)管理部門。其主要功能是將分散在系統(tǒng)內(nèi)外的市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)采集起來，由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)比對、交換和儲(chǔ)存后，向各相關(guān)節(jié)點(diǎn)發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)管理信息，并為數(shù)據(jù)共享界面提供技術(shù)支撐。

整個(gè)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)都是建立在市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)信息資源目錄體系和資源交換體系基礎(chǔ)之上的。由于

市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理信息，在內(nèi)部是分散在各業(yè)務(wù)管理、戰(zhàn)略管理等部門中，在外部是分散在相關(guān)系統(tǒng)(或部門)中，許多數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，因此必須依靠市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理信息資源目錄體系對數(shù)據(jù)資源進(jìn)行整合。信息資源目錄體系是以原始數(shù)據(jù)為核心的信息資源組織和管理工具，其主要任務(wù)是定位發(fā)現(xiàn)和重新組織數(shù)據(jù)。市場監(jiān)管信息資源交換體系是依托公共互聯(lián)網(wǎng)、電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)和信息安全基礎(chǔ)設(shè)施而構(gòu)架的跨部門、跨地域信息資源交換的電子信息服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施。主要是運(yùn)用公共互聯(lián)網(wǎng)主干道，將符合互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)通訊協(xié)議(TCP／IP協(xié)議)標(biāo)準(zhǔn)的各業(yè)務(wù)系統(tǒng)聯(lián)接成網(wǎng)絡(luò)體系，實(shí)現(xiàn)信息資源傳輸和交換。主要模式：集中交換，將信息資源集中于共享信息庫中，需要者通過訪問共享信息庫實(shí)現(xiàn)信息資源交換；分布交換，信息資源儲(chǔ)存于各業(yè)務(wù)信息庫中，需要者通過交換結(jié)點(diǎn)(或中心交換結(jié)點(diǎn))實(shí)現(xiàn)信息資源定向交換：混合交換，是集中交換和分布交換的組合。主要節(jié)點(diǎn)是：

1.數(shù)據(jù)歸集。數(shù)據(jù)歸集是數(shù)據(jù)處理中心通過接入網(wǎng)關(guān)。將分散在各業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理信息數(shù)據(jù)采集起來，輸入交換數(shù)據(jù)庫，并努力保持交換數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)與各數(shù)據(jù)提供部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步，由計(jì)算機(jī)自動(dòng)采集，實(shí)時(shí)更新。

2.數(shù)據(jù)交換。在現(xiàn)實(shí)中，各業(yè)務(wù)系統(tǒng)一般采用不同的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，因而無法直接對接。數(shù)據(jù)交換就是依托市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理信息資源目錄體系和信息資源交換體系，將歸集的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化編目，轉(zhuǎn)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)格式XML，并對產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行集中管理與維護(hù)，以及將需要對外發(fā)送的數(shù)據(jù)存放在交換數(shù)據(jù)庫中供其他系統(tǒng)共享或直接交給數(shù)據(jù)發(fā)送系統(tǒng)向外發(fā)送，從而實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理信息跨地區(qū)、跨部門的交換。

3.數(shù)據(jù)比對。由于歸集的數(shù)據(jù)中含有大量的“垃圾”和“病毒”，“垃圾”是數(shù)據(jù)收集中的無用數(shù)據(jù)：“病毒”是數(shù)據(jù)處理中的變異數(shù)據(jù)，因此需要凈化。數(shù)據(jù)比對是依據(jù)一定的數(shù)據(jù)比對原則和程序，從交換數(shù)據(jù)庫中抽取相關(guān)數(shù)據(jù)輸入比對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行比對，以保證信息數(shù)據(jù)與其反映內(nèi)容的一致性，以及數(shù)據(jù)的完整性和正確性，以便最后將有效數(shù)據(jù)，即市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)傳輸?shù)椒?wù)終端或儲(chǔ)存到數(shù)據(jù)倉庫中去。

4.數(shù)據(jù)儲(chǔ)存。數(shù)據(jù)儲(chǔ)存主要運(yùn)用數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)，依據(jù)不同的用戶需求，自動(dòng)從比對數(shù)據(jù)庫中獲取有效數(shù)據(jù)進(jìn)行多主題儲(chǔ)存，并在此基礎(chǔ)上，形成數(shù)據(jù)共享服務(wù)界面。儲(chǔ)存數(shù)據(jù)庫一般由基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、管理信息庫和服務(wù)信息庫組成。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫儲(chǔ)存匯總比對后形成的統(tǒng)一的市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理信息總表；管理信息庫是儲(chǔ)存維護(hù)系統(tǒng)管理信息數(shù)據(jù)表和系統(tǒng)輔助信息數(shù)據(jù)表，主要是在管理數(shù)據(jù)交換時(shí)用得到的各種數(shù)據(jù)表；服務(wù)信息庫中儲(chǔ)存的是從基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和管理信息庫中抽取的相關(guān)數(shù)據(jù)，加工后可供使用。

(二)數(shù)據(jù)共享界面

數(shù)據(jù)共享界面是一個(gè)虛擬系統(tǒng)。主要是采用計(jì)算機(jī)多媒體技術(shù)，在各計(jì)算機(jī)終端界面上設(shè)立功能窗口，建立人機(jī)互動(dòng)機(jī)制，將相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員、管理人員和執(zhí)行人員集結(jié)起來，形成一個(gè)虛擬討論、決策空間，將整個(gè)電子網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)處理系統(tǒng)充當(dāng)決策、指揮、執(zhí)行反饋等的操作平臺(tái)，為整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程提供全程技術(shù)支持。

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。任何風(fēng)險(xiǎn)都有一定預(yù)兆。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，由計(jì)算機(jī)對采集的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行自動(dòng)分析，判斷是否存在市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)因素，存在哪些市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，引起這些風(fēng)險(xiǎn)的原因，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率、后果等；并按規(guī)定渠道發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要有：德爾菲法、SWOT法、流程圖法、頭腦風(fēng)暴法、環(huán)境分析法、損失統(tǒng)計(jì)記錄分析法等。

2.風(fēng)險(xiǎn)評估。相關(guān)人員接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息后，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及其損失程度，并擬定風(fēng)險(xiǎn)處理備選方案，為下一步風(fēng)險(xiǎn)管理決策做好準(zhǔn)備。風(fēng)險(xiǎn)評估的方法主要是：風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)忍耐度等。

3.風(fēng)險(xiǎn)決策。風(fēng)險(xiǎn)管理決策是指依據(jù)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和宗旨，在科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估的基礎(chǔ)上，選擇風(fēng)險(xiǎn)管理工具，制定處理市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)方案的一系列活動(dòng)。主要程序包括：了解和識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)的存在、風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的大小：擬定若干風(fēng)險(xiǎn)處理方案；在多個(gè)備選方案中選擇優(yōu)化方案。

4.風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制是指選定風(fēng)險(xiǎn)處理方案后，進(jìn)行配置資源和組織行動(dòng)的整個(gè)過程，包括方案落實(shí)和方案調(diào)整。方案落實(shí)是按既定方案辦事：方案調(diào)整是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整方案，減少和消除方案誤差。

5.總結(jié)提升。風(fēng)險(xiǎn)管理也是一個(gè)學(xué)習(xí)過程。總結(jié)提升是對已經(jīng)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管理方案進(jìn)行評價(jià)，以取得總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、修正錯(cuò)誤和提升能力的效果。成功的案例還可以作為范本，存入計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫，供以后學(xué)習(xí)和參考。風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)的階段和內(nèi)容主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理決策后評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理方案實(shí)施情況后評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理處理技術(shù)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理社會(huì)效果評價(jià)等。主要方法包括影響評價(jià)法、效益評價(jià)法、過程評價(jià)法、系統(tǒng)綜合評價(jià)法等。

四、市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境支持系統(tǒng)的設(shè)計(jì)

(一)法律保障

我國目前還沒有形成專門的政府綜合風(fēng)險(xiǎn)管理基本法，對于政府風(fēng)險(xiǎn)管理的立法主要是政府處置公共緊急狀態(tài)和危機(jī)情境方面，如《法》、《防震減災(zāi)法》、《防洪法》和《消防法》等，而對政府處置日常社會(huì)公共風(fēng)險(xiǎn)的立法很少，市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理立法更是空白。

(二)組織保障

組織是市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系得以運(yùn)行的基礎(chǔ)。鑒于目前市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的特征與組織現(xiàn)狀，我們的重點(diǎn)不是重新組建一個(gè)新的組織系統(tǒng)。而是在原有的其他業(yè)務(wù)管理、戰(zhàn)略管理基礎(chǔ)上分離出一個(gè)獨(dú)立的職能系統(tǒng)或次組織形式。從邏輯上說，市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理組織保障包括風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理和組織行動(dòng)協(xié)調(diào)兩大職能系統(tǒng)。

(三)資金保障

市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)耗資巨大的工程。在技術(shù)服務(wù)方面，需要購置計(jì)算機(jī)設(shè)備、擴(kuò)大電子政務(wù)網(wǎng)(局域網(wǎng))容量，需要購買網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、系統(tǒng)支持軟件等，需要招聘網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)維護(hù)人才；在實(shí)體運(yùn)行方面，需要大量物質(zhì)資源和人力資源去減輕和消除風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)：在環(huán)境建設(shè)方面，需要大量的人、才、物，而所有的一切還需要強(qiáng)大的資金保障。

(四)人才保障

實(shí)施市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理不僅需要政府部門現(xiàn)有的常規(guī)人力資源來處理日常市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，而且還需要大量“高、精、尖”管理和技術(shù)人才，用于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析、風(fēng)險(xiǎn)矩陣管理、計(jì)算機(jī)維護(hù)和信息網(wǎng)絡(luò)管理等。

(五)標(biāo)準(zhǔn)保障

市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)間只有標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，才能實(shí)現(xiàn)融合。

(六)制度保障

篇(3)

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；市場監(jiān)管；規(guī)制

市場監(jiān)管是指市場監(jiān)管主體對市場活動(dòng)主體及其行為進(jìn)行限制、約束等直接干預(yù)活動(dòng)的總和。市場監(jiān)管的主體可以是政府機(jī)關(guān)及其附屬公共機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體或者民間機(jī)構(gòu)；而監(jiān)管對象是市場活動(dòng)的參與者和市場行為。政府市場監(jiān)管職能的目標(biāo)是控制市場風(fēng)險(xiǎn)，針對的是市場安全，而政府宏觀調(diào)控職能則追求的是經(jīng)濟(jì)總量平衡。值得關(guān)注的是，市場監(jiān)管正是通過對市場競爭實(shí)行強(qiáng)制干預(yù)和管制，對微觀主體參與市場競爭所實(shí)施的影響市場秩序、偏離市場經(jīng)濟(jì)要求的具體經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行規(guī)制，與宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)管理職能不同，具有微觀性。

一、市場監(jiān)管的法律體系構(gòu)成

（一）市場監(jiān)管法的理論基礎(chǔ)

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府對經(jīng)濟(jì)主體的規(guī)制，不僅停留在對市場競爭的規(guī)制上，為了對國民生命財(cái)產(chǎn)的安全、健康的保護(hù)和增進(jìn)社會(huì)福利，逐漸轉(zhuǎn)向了對經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)產(chǎn)品本身上來。從而，規(guī)制包括經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的目的是為了防止資源低效配置和確保服務(wù)供給的公平性。社會(huì)性規(guī)制是政府為控制（負(fù)）外部性和可能會(huì)影響人身安全健康的風(fēng)險(xiǎn)，而采取的行動(dòng)和設(shè)計(jì)的措施。從產(chǎn)生的時(shí)間上看，社會(huì)性規(guī)制要晚于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，反映了政府規(guī)制理念的深入發(fā)展。

市場規(guī)制，是以克服“市場失靈”為出發(fā)點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，以反不正當(dāng)競爭、反壟斷和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益為著力點(diǎn)，維護(hù)市場秩序。基于市場規(guī)制的基本理論，市場監(jiān)管法（即市場規(guī)制法）的調(diào)整對象通常包括市場規(guī)制關(guān)系和受規(guī)制的市場關(guān)系。市場規(guī)制關(guān)系，是指規(guī)制主體基于“市場失靈”，依法定職權(quán)或授權(quán)對市場主體的行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序的關(guān)系。受規(guī)制的市場關(guān)系，包括：①競爭關(guān)系，即競爭主體在經(jīng)營中相互爭奪市場的社會(huì)關(guān)系；②交易關(guān)系，即市場主體之間的商品交換關(guān)系，因?yàn)楦偁幨墙灰字械母偁帲?guī)制競爭必然規(guī)制交易；③中介服務(wù)關(guān)系，即市場中介主體為交易或競爭主體提供策劃、信息、預(yù)測、咨詢、廣告等服務(wù)的關(guān)系。上述兩種關(guān)系顯然在立足點(diǎn)上是不同的，市場規(guī)制關(guān)系立足于規(guī)制主體，而受規(guī)制的市場關(guān)系則立足于規(guī)制客體，總體來講，規(guī)制主體與客體皆接受市場監(jiān)管法的調(diào)整，體現(xiàn)市場監(jiān)管的依法監(jiān)管特點(diǎn)。

（二）市場監(jiān)管的法律體系構(gòu)成

依據(jù)市場監(jiān)管法的調(diào)整對象，市場規(guī)制關(guān)系和受規(guī)制的市場關(guān)系所涉及的社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域比較廣，還可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)分。依據(jù)市場監(jiān)管所涉及的行為和行業(yè)領(lǐng)域，可以將市場監(jiān)管法分為市場監(jiān)管一般法、市場監(jiān)管特別法和市場監(jiān)管相關(guān)法。市場監(jiān)管一般法主要有：①市場準(zhǔn)入法，如企業(yè)登記法等；②反不正當(dāng)競爭法；③反壟斷法；④消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法；⑤質(zhì)量監(jiān)管法，如產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法等；⑥價(jià)格監(jiān)管法，如價(jià)格法、反暴利法等；⑦合同監(jiān)管法；⑧中介服務(wù)監(jiān)管法，如廣告法、拍賣法等。市場監(jiān)管特別法主要有房地產(chǎn)市場監(jiān)管法、資本市場監(jiān)管法、技術(shù)市場監(jiān)管法、勞動(dòng)力市場監(jiān)管法和產(chǎn)品市場監(jiān)管法等。市場監(jiān)管相關(guān)法主要有企業(yè)法、侵權(quán)行為法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法等。由上述分類可以看出，市場監(jiān)管法涉及領(lǐng)域眾多，同時(shí)又與其他部門法存在交叉，與民法、行政法、宏觀調(diào)控法聯(lián)系比較緊密，所以在對市場監(jiān)管法體系結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，學(xué)界存在一定的爭論。

本文探討中小企業(yè)問題，以企業(yè)行為作為核心，構(gòu)建企業(yè)市場監(jiān)管法律體系更具有針對性和現(xiàn)實(shí)性。在以上市場監(jiān)管法的體系框架基礎(chǔ)之上，以企業(yè)涉及的社會(huì)關(guān)系圈做為立足點(diǎn)，對市場監(jiān)管法律體系進(jìn)行設(shè)計(jì)。

企業(yè)涉及的社會(huì)關(guān)系圈：①企業(yè)內(nèi)部組織經(jīng)營關(guān)系；②企業(yè)外部平等主體之間的經(jīng)營關(guān)系；③企業(yè)外部公共性經(jīng)濟(jì)關(guān)系。市場監(jiān)管法既對企業(yè)內(nèi)部部分行為進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)又對企業(yè)外部經(jīng)營與競爭關(guān)系、公共經(jīng)濟(jì)秩序進(jìn)行監(jiān)管。

上述圖示，依據(jù)企業(yè)涉及的社會(huì)關(guān)系圈，將市場監(jiān)管法進(jìn)行一級分類，并在此基礎(chǔ)上將市場監(jiān)管一般法、特別法和相關(guān)法的分類融入其中進(jìn)行二級分類。

二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律體系

中小企業(yè)有不同于其他企業(yè)的特定生存環(huán)境，為了在市場競爭中彌補(bǔ)規(guī)模劣勢，中小企業(yè)的自主創(chuàng)新動(dòng)力更足。政府運(yùn)用金融、財(cái)政、稅收等宏觀調(diào)控工具對中小企業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)行政策激勵(lì)與扶持，使中小企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的困境有所改善。但是與中小企業(yè)密切相關(guān)的市場競爭秩序如無本質(zhì)上的轉(zhuǎn)變，市場運(yùn)行紊亂，將會(huì)直接危及企業(yè)生存，同時(shí)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新也必須在規(guī)范的市場秩序下展開。研究中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律體系，提升法律的規(guī)范效力，將會(huì)為企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新市場環(huán)境，成為最直接的創(chuàng)新動(dòng)力。

（一）中小企業(yè)自主創(chuàng)新市場監(jiān)管法律法規(guī)框架

考察企業(yè)自主創(chuàng)新行為，大體需要幾個(gè)重要環(huán)節(jié)：資金的籌集與使用；技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)化；新產(chǎn)品的市場交易與拓展。其中，資金的籌集與使用環(huán)節(jié)主要涉及到資本市場監(jiān)管法的規(guī)范；技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)主要涉及到技術(shù)市場監(jiān)管法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法等法律規(guī)范；新產(chǎn)品的市場交易與拓展環(huán)節(jié)則主要涉及到消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法、產(chǎn)品市場監(jiān)管法等市場交易監(jiān)管的法律規(guī)范。所以，圍繞中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)主要環(huán)節(jié)，可以建立一個(gè)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律法規(guī)框架：

（二）市場監(jiān)管手段的運(yùn)用

從傳統(tǒng)意義上講，市場監(jiān)管的手段主要有三種：經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段，在具體運(yùn)用過程中，主要體現(xiàn)為剛性監(jiān)管模式。近年來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和人員不斷創(chuàng)新市場監(jiān)管手段，在剛性監(jiān)管模式中引入以服務(wù)、指導(dǎo)為主的柔性監(jiān)管手段，走出了一條集行政指導(dǎo)、行政預(yù)警、行政建議于一體的人性化市場監(jiān)管方式。就中小企業(yè)自主創(chuàng)新市場監(jiān)管而言，涉及的監(jiān)管領(lǐng)域比較廣，各領(lǐng)域有其自身的監(jiān)管特點(diǎn)。在資金籌集、使用環(huán)節(jié)，對資本市場的監(jiān)管應(yīng)以效益性目標(biāo)為主，對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資困難的現(xiàn)實(shí)在宏觀政策引導(dǎo)和扶持的前提下，市場監(jiān)管目標(biāo)應(yīng)著重放在資本的有效性使用方面，既對融資機(jī)構(gòu)行為合法性進(jìn)行監(jiān)督，又對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資行為進(jìn)行科學(xué)性指導(dǎo)和有效性監(jiān)管，剛性監(jiān)管手段和柔性監(jiān)管手段共同使用。在技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是公平性，在技術(shù)市場、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合同領(lǐng)域體現(xiàn)平等市場主體之間的良性競爭，維護(hù)市場的公平競爭秩序，同樣是剛性監(jiān)管手段和柔性監(jiān)管手段共同使用。在新產(chǎn)品市場交易和拓展環(huán)節(jié)，監(jiān)管應(yīng)側(cè)重于對市場整體競爭秩序的維護(hù)和市場交易相對方基本利益的維護(hù)，集經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性目標(biāo)為一體，監(jiān)管手段更為復(fù)雜，剛性手段和柔性手段必須靈活運(yùn)用。

（三）市場監(jiān)管的原則與具體責(zé)任

一般來講，一國市場監(jiān)管的基本原則可以概括為公平性原則和效益性原則，監(jiān)管的最高目標(biāo)是使市場自身的資源配置效益性和政府行政干預(yù)的公平性相協(xié)調(diào)，使經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益趨于平衡。就各種市場領(lǐng)域而言，在監(jiān)管原則方面則具有微觀的區(qū)別，體現(xiàn)各自市場的特殊交易關(guān)系。如證券市場監(jiān)管的公開、公平與公正原則；金融市場監(jiān)管的禁止欺詐原則等，在市場監(jiān)管共性原則的指導(dǎo)下進(jìn)行個(gè)性監(jiān)管。

中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管是多種市場監(jiān)管的集合體，就技術(shù)創(chuàng)新而言，效益是企業(yè)追求的主要目標(biāo)，對于監(jiān)管主體來講，在保證基本經(jīng)濟(jì)秩序和安全的前提下，保障企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是根本。所以，協(xié)調(diào)公平性和效益性兩個(gè)原則之間的關(guān)系是監(jiān)管過程中面臨的重要挑戰(zhàn)。

1 資金籌集、使用環(huán)節(jié)：中小企業(yè)通過金融市場進(jìn)行融資時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對企業(yè)資質(zhì)、資金籌集方案、資金使用方式等進(jìn)行監(jiān)管，控制企業(yè)資金的合法來源、合法使用，避免資本市場的混亂，在此基礎(chǔ)上保證廣大中小企業(yè)自主創(chuàng)新資金的合法供給。

2 技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)：目前我國中小企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中缺乏良好的技術(shù)市場環(huán)境是一個(gè)突出的問題，缺乏完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收以及再創(chuàng)新鏈條斷裂、科技市場技術(shù)轉(zhuǎn)移水平低等問題嚴(yán)重制約了自主創(chuàng)新進(jìn)程。市場監(jiān)管部門在監(jiān)管過程中，首先要確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)格執(zhí)法，積極為中小企業(yè)提供專利信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)，加強(qiáng)技術(shù)保密工作；其次，調(diào)整監(jiān)管模式，變被動(dòng)監(jiān)管為主動(dòng)服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、技術(shù)開發(fā)區(qū)建立平等合作關(guān)系，打造完整的技術(shù)消化、吸收以及再創(chuàng)新鏈條；最后，改革監(jiān)管職能，培育技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)主體，優(yōu)化中介服務(wù)市場結(jié)構(gòu)和質(zhì)量。

3 新產(chǎn)品市場交易、拓展環(huán)節(jié)：企業(yè)自主創(chuàng)新的終極目標(biāo)是為了生產(chǎn)出適應(yīng)消費(fèi)者需求的產(chǎn)品，該產(chǎn)品最終會(huì)進(jìn)入市場接受消費(fèi)者的檢驗(yàn)，所以，市場監(jiān)管主體在這個(gè)環(huán)節(jié)主要的監(jiān)管責(zé)任是確保市場交易秩序、維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。市場交易秩序的保障主要是依靠監(jiān)管機(jī)構(gòu)對反壟斷與反不正當(dāng)競爭行為的嚴(yán)格執(zhí)法，維護(hù)市場公平交易；同時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)通過執(zhí)法保護(hù)消費(fèi)者的人身及財(cái)產(chǎn)安全，確保產(chǎn)品質(zhì)量，維護(hù)消費(fèi)者公平合法的消費(fèi)權(quán)益。

三、中小企業(yè)自主創(chuàng)新市場監(jiān)管法律體系建設(shè)的幾個(gè)基本問題

（一）民法與經(jīng)濟(jì)法的互動(dòng)關(guān)系

根據(jù)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律法規(guī)框架描述，市場監(jiān)管法主要是由經(jīng)濟(jì)法部門組成，但是，由于市場交易關(guān)系當(dāng)中必然會(huì)涉及平等主體之間的關(guān)系，對于平等競爭及交易關(guān)系的調(diào)整不僅僅需要經(jīng)濟(jì)法部門的規(guī)范，而且需要民法部門的配合，如市場監(jiān)管相關(guān)法主要有企業(yè)法、侵權(quán)行為法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法等民商法內(nèi)容。應(yīng)該說，只有民法為市場競爭及交易主體設(shè)立一個(gè)基本的平等關(guān)系框架，才會(huì)產(chǎn)生在此關(guān)系基礎(chǔ)上的市場監(jiān)管經(jīng)濟(jì)關(guān)系。在中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律環(huán)境中，合同法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等民法內(nèi)容為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)對外合作、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)權(quán)益保護(hù)等設(shè)立了基本的制度保障，為市場監(jiān)管法中經(jīng)濟(jì)法作用的發(fā)揮奠定了良好的基礎(chǔ)。現(xiàn)階段，市場監(jiān)管制度的成熟離不開民法制度的完善，市民社會(huì)法律制度的成熟是社會(huì)成熟的標(biāo)志，而市場監(jiān)管經(jīng)濟(jì)法律

制度的成熟則是國家政府成熟的標(biāo)志，兩者的良性互動(dòng)才會(huì)促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷的交叉點(diǎn)

技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，企業(yè)需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對其合法權(quán)益的保護(hù)，然而由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有自然壟斷的特點(diǎn)，權(quán)益保護(hù)不當(dāng)很容易與反壟斷法發(fā)生沖突，企業(yè)對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用將直接造成對同行業(yè)市場競爭秩序的危害，限制和排斥競爭從而接受反壟斷規(guī)制。我國有學(xué)者總結(jié)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法之間的關(guān)系呈現(xiàn)出三方面新的特征：強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的功能互補(bǔ)性；關(guān)注反壟斷法對知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中新的壟斷行為的規(guī)制；嘗試通過確立新規(guī)制解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷問題。也就是說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷具有互補(bǔ)性，兩者之間的界限在于是否對市場競爭秩序進(jìn)行了危害，排斥或者限制了競爭，對于新型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為需要用反壟斷的技術(shù)方法進(jìn)行衡量，并進(jìn)行反壟斷制度創(chuàng)新。

篇(4)

關(guān)鍵詞：金融衍生品市場 政府監(jiān)管 有效性

問題的提出

金融衍生品市場與其他市場一樣，也存在著市場失靈的情況，而且由于衍生品合約本身的特性，由此導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和危害更加巨大，因此許多學(xué)者指出在金融衍生品市場上，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的最大化，防范減少衍生品市場的風(fēng)險(xiǎn)損失，必須加強(qiáng)對金融衍生品市場監(jiān)管，政府作為服務(wù)于社會(huì)公眾利益的機(jī)構(gòu)，在金融衍生品市場監(jiān)管上理應(yīng)發(fā)揮其主導(dǎo)作用，其對金融衍生品市場進(jìn)行監(jiān)管是政府為滿足公眾要求，矯正市場失靈的一種必然要求。

目前在我國金融衍生品市場監(jiān)管領(lǐng)域，政府是監(jiān)管的主體，采取的是一線多頭的監(jiān)管模式，即金融監(jiān)管權(quán)集中在中央政府一級，同時(shí)由中國人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等多個(gè)中央級的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對金融衍生品市場實(shí)施監(jiān)管，與此同時(shí)一些自律性組織如各行業(yè)協(xié)會(huì)等也在各自領(lǐng)域發(fā)揮著一定的自我管理的作用。

目前金融衍生品市場在我國還是個(gè)新興的市場，對于這樣一個(gè)新興市場的監(jiān)管模式仍處在不斷摸索和實(shí)踐當(dāng)中，金融衍生品監(jiān)管機(jī)制還有待完善，如在我國的金融市場曾經(jīng)或現(xiàn)在仍然存在的幾種金融衍生品工具如外匯期貨、股指期貨、認(rèn)沽權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券、國債期貨等，前四種未形成較大的交易規(guī)模，而國債期貨合約在以“3.27國債事件”為代表的一系列惡性違規(guī)事件爆發(fā)后，不得不由監(jiān)管部門宣布暫停，這些都說明，我國現(xiàn)有的政府主導(dǎo)下的金融衍生品市場監(jiān)管機(jī)制尚有諸多有待改善的地方，金融監(jiān)管的有效性仍有待加強(qiáng)。

我國金融衍生品市場政府監(jiān)管現(xiàn)狀

我國政府對金融衍生品市場的監(jiān)管主要體現(xiàn)在對監(jiān)管主體的設(shè)置和監(jiān)管法規(guī)的制定和頒布兩個(gè)方面：

（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系不完善

在監(jiān)管主體方面，我國共設(shè)置了四大監(jiān)管主體包括銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)及財(cái)政部。其中銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對商業(yè)銀行從事的金融衍生業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)對在中國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司法人以及外國銀行在中國境內(nèi)的分行等符合相關(guān)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)開展的金融衍生業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管。證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國內(nèi)期貨交易、監(jiān)管期貨交易所和其他衍生工具交易所（黃金交易所除外）。國有企業(yè)若要參與境外期貨業(yè)務(wù)需由國務(wù)院批準(zhǔn)，并取得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的境外期貨業(yè)務(wù)許可證，套期保值計(jì)劃報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。保監(jiān)會(huì)對保險(xiǎn)公司的衍生工具業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管。人民銀行監(jiān)管作為衍生工具場外市場的銀行間債券市場、銀行間外匯市場和黃金交易所。同時(shí)根據(jù)2003年新修改的《中國人民銀行法》的規(guī)定，掌握功能型監(jiān)管的權(quán)力，主要側(cè)重于宏觀方面的監(jiān)控。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定與金融衍生品有關(guān)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。

隨著我國金融衍生品市場的快速發(fā)展，特別是跨國銀行的進(jìn)入，金融市場一體化的進(jìn)程不斷加快，這種分業(yè)監(jiān)管模式的根基已經(jīng)松動(dòng)，多頭監(jiān)管的弊端也日益顯現(xiàn)，這種多頭監(jiān)管混亂狀況往往導(dǎo)致監(jiān)管效率低下，有時(shí)甚至出現(xiàn)監(jiān)管真空，因此在我國有必要明確責(zé)任，理順關(guān)系，建立全國統(tǒng)一的有關(guān)金融衍生工具的監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系。

（二）金融監(jiān)管的法規(guī)不完善

在金融監(jiān)管法規(guī)方面，我國金融衍生品市場自1988年試點(diǎn)到1995年叫停國債期貨期間，管理部門先后頒布了《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理暫行辦法》等多種法規(guī)，但《證券法》、《期貨交易法》在內(nèi)的的諸多根本性法律缺位，導(dǎo)致金融衍生品交易面臨無法可依的境地。如今衍生品交易的市場法制環(huán)境有了較大的提高，包括《證券法》的出臺(tái)和最新修訂、2004年初出臺(tái)的《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、2007年頒布實(shí)施的《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》等多種法規(guī)的相繼出臺(tái)，表明了政府在金融衍生品市場法律法規(guī)體系的建立方面付出了不懈的努力。

但目前我國的金融衍生品市場監(jiān)管的法律體系仍有待完善，比如缺少《金融衍生品市場監(jiān)管法》、《金融衍生品市場交易法》等專門性法規(guī)，相應(yīng)的法律空白只能由一些暫時(shí)性的法律規(guī)定或者文件填補(bǔ)。這不僅使得衍生品相關(guān)的法律規(guī)定具有暫時(shí)性和不連貫性，也容易造成當(dāng)特定的衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)出現(xiàn)時(shí)，往往缺乏相應(yīng)的法律保障，致使其效力受到影響，執(zhí)行效果較差。法律體系的不完善，相關(guān)法律法規(guī)的缺失阻礙了我國衍生品市場的健康有序發(fā)展。

我國金融衍生品市場政府監(jiān)管的有效性分析

金融衍生品監(jiān)管的有效性是指金融衍生品市場監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。實(shí)施監(jiān)管后的金融體系狀況越接近監(jiān)管目標(biāo)，則監(jiān)管的有效性就越高；反之，有效性越低。與之相聯(lián)系的是金融衍生品市場監(jiān)管的效率，它是指監(jiān)管行為本身的成本效果比較，也即達(dá)成金融衍生品市場監(jiān)管目標(biāo)的成本與收益的比較。金融衍生品市場監(jiān)管的有效性目標(biāo)與效率目標(biāo)基本上是一致的，即維護(hù)一國金融體系的穩(wěn)定，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；糾正衍生市場的信息不對稱，提高金融資源的配置效率。因此筆者認(rèn)為從廣義上來講，金融衍生品市場監(jiān)管的有效性不僅指金融衍生品市場監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，還應(yīng)該包括監(jiān)管行為本身的成本效果比較。判斷金融衍生品監(jiān)管是否有效主要是考察兩個(gè)方面：監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和監(jiān)管成本的高低，從這兩個(gè)方面來考察，在我國金融衍生品市場上，政府監(jiān)管的有效性不高。

篇(5)

關(guān)鍵詞：中國證券市場監(jiān)管目標(biāo)

證券市場監(jiān)管目標(biāo)的普遍性和特殊性

所謂證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是指政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)督和管理的目的和任務(wù)，是監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，我國理論界具有代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為，政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的主要目的就是為了實(shí)現(xiàn)公平和效率，營造一個(gè)高效和公平的市場環(huán)境。

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府干預(yù)市場的唯一目的就是要克服和彌補(bǔ)市場缺陷，糾正市場失靈，從而實(shí)現(xiàn)公平和效率。

證券市場本身固有的特征使其同其他市場相比存在著更為嚴(yán)重的市場失靈現(xiàn)象。首先，證券市場存在著巨大的負(fù)外部性。在證券市場上，由于資本被高度抽象化和虛擬化，資本交易變成了一種純粹的金融交易，價(jià)格變化和交易速度極快，市場風(fēng)險(xiǎn)會(huì)很快殃及貨幣、外匯等其它金融市場，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大影響。其次，證券市場存在著競爭和信息的不完全性。證券市場極易產(chǎn)生壟斷，從證券供給的角度來看，一家公司僅能發(fā)行本公司的證券，而不能發(fā)行其他公司的證券，證券的發(fā)行過程排除了競爭。從證券交易的角度來看，只要證券發(fā)行和上市交易的數(shù)量是有限的，某些勢力強(qiáng)大的投資者就可以利用自己的資金優(yōu)勢大量的購買或拋售某一公司的上市證券，影響或控制某一證券的交易價(jià)格。證券市場又具有信息不完全的特征，其表現(xiàn)為：信息不充分，由于信息具有共享的特點(diǎn)，不付出任何成本的市場主體也可以通過“搭便車”分享信息的收益，因此市場本身必定不能夠提供充分的信息；信息不對稱，投資者處于信息弱勢者的地位，容易遭受到信息優(yōu)勢者（上市公司、券商）的欺詐。

雖然負(fù)外部性或不完全性在其他市場上也不同程度的存在，但是證券市場的負(fù)外部性和不完全性同其他市場相比不僅表現(xiàn)得更為強(qiáng)烈，影響更為嚴(yán)重，而且僅僅依靠市場本身也無法解決。比如，由于個(gè)別行為主體的利益與整個(gè)社會(huì)的利益之間存在嚴(yán)重的不對等，使得證券市場的負(fù)外部性，不能象其他市場那樣可以通過征收“庇古稅”加以補(bǔ)償，所以政府必須對證券市場實(shí)行監(jiān)管和干預(yù)，以彌補(bǔ)市場缺陷，限制和消除市場失靈的不利影響，從而實(shí)現(xiàn)公平和效率。由此可見，政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)管和干預(yù)具有普遍性，不僅不成熟的市場需要監(jiān)管，成熟的市場同樣需要監(jiān)管。然而，正如矛盾的普遍性并不排斥矛盾的特殊性一樣，證券市場的監(jiān)管目標(biāo)在不同國家和不同的市場條件下也將具有不同的特點(diǎn)，是普遍性和特殊性的有機(jī)統(tǒng)一。

我國證券市場監(jiān)管的特殊目標(biāo)

我國證券市場的建立時(shí)間較短，同發(fā)達(dá)國家成熟的證券市場相比，其市場缺陷更加明顯，市場的效率水平較低，克服市場缺陷，提高市場效率理所當(dāng)然地成為我國政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的主要任務(wù)。同時(shí)，我國證券市場所面臨的環(huán)境的特殊性，決定了我國證券市場的監(jiān)管除了必須完成上述一般的目標(biāo)以外，還應(yīng)兼顧其他一些特定的目標(biāo)和任務(wù)。

保護(hù)投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益

由于投資者處于信息弱勢者的地位，所以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，是證券市場監(jiān)管中帶有共性的問題。1998年9月，國際證監(jiān)會(huì)組織在其制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中指出，證券監(jiān)管的目標(biāo)之一就是保護(hù)投資者。然而，在不同的市場條件下，保護(hù)投資者的意義顯然也是不一樣的。在成熟的證券市場上，法律制度比較健全，公司治理結(jié)構(gòu)比較完善，投資者比較成熟，自我保護(hù)的意識(shí)和能力較強(qiáng)，他們的合法權(quán)益較不易受到傷害和侵犯。近年來，買者自行小心，投資者應(yīng)對自己的買賣決策負(fù)責(zé)的觀點(diǎn)在西方較為流行，也可以說明這一點(diǎn)。在不成熟的證券市場上，情況則大為不同，法律制度的不健全、公司治理結(jié)構(gòu)的不完善、投資觀念的不成熟，使投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益最容易受到傷害。我國證券市場的現(xiàn)實(shí)情況正是這樣，近年來受到廣泛關(guān)注的一股獨(dú)大、大股東放肆侵占中小股東的合法權(quán)益以及上市公司弄虛作假、投資機(jī)構(gòu)坐莊造市的重大事件，已充分證明，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，己經(jīng)成為我國證券市場實(shí)現(xiàn)公平和效率的一個(gè)重要條件。只有將保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益作為我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)，才能夠保證證券市場功能的正常發(fā)揮和完善。

推動(dòng)市場發(fā)展

我國證券市場的市場規(guī)模和市場容量較小，市場中介組織的數(shù)量有限、服務(wù)層次較低，市場體制和運(yùn)行機(jī)制尚不健全，上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，投資者不成熟，市場參與者行為的規(guī)范程度和自律能力較差。上述一切使得我國證券市場的投機(jī)成分較濃，市場風(fēng)險(xiǎn)很大，市場功能不能夠正常地發(fā)揮。所以必須加強(qiáng)對市場的監(jiān)管力度，對證券市場監(jiān)管的意義重大，任務(wù)繁重。但是，從另一個(gè)角度來看，我國證券市場存在的所有問題，都是發(fā)展中的問題，是市場缺乏充分發(fā)育的必然結(jié)果。要真正解決這些問題，除了不斷地推動(dòng)市場的發(fā)展，引導(dǎo)市場逐步走向成熟之外，是沒有其他的途徑可走的。對于我國的證券市場來說，監(jiān)管和發(fā)展是相行并重的兩大任務(wù)，二者具有相輔相成的關(guān)系，不能夠?qū)烧邔α⑵饋怼９蚀耍苿?dòng)證券市場的不斷發(fā)展也是我國證券市場監(jiān)管的一個(gè)重要目標(biāo)。在對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的過程中，不但要堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法的原則，而且還要考慮按市場的發(fā)展進(jìn)程來制定規(guī)則，注意保持市場的相對穩(wěn)定，營造一個(gè)有利于市場發(fā)展的良好環(huán)境。

當(dāng)然，證券市場的發(fā)展包含多方面的內(nèi)容，既包括規(guī)模的擴(kuò)張，也包括市場體制的健全，既包括數(shù)量的增長，更包括質(zhì)量的改進(jìn)。故此，我們在實(shí)施監(jiān)管、促進(jìn)市場發(fā)展的過程中，不僅要不斷推動(dòng)市場規(guī)模的擴(kuò)大，更要注重提高市場的質(zhì)量，從目前的情況來看，推動(dòng)市場發(fā)展的一個(gè)主要任務(wù)就是要下力氣促進(jìn)上市公司質(zhì)量的提高。

促進(jìn)市場的誠信建設(shè)和市場自律功能的完善

從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，一個(gè)沒有誠信的、參與者缺乏自律的市場，就肯定是一個(gè)沒有效率的市場。從某種意義上甚至可以認(rèn)為，市場參與者的誠信和自律，是監(jiān)管有效率的基本前提。如果市場參與者普遍缺乏誠信和自律能力，必將大大地提高監(jiān)管的邊際成本，降低監(jiān)管的邊際收益，再加上法不責(zé)眾的壓力，監(jiān)管很可能會(huì)流于形式。長期以來，我們對證券市場的監(jiān)管總是雷聲大雨點(diǎn)小，政府在實(shí)施監(jiān)管的過程中總是表現(xiàn)出一種家長式的父愛主義，原因當(dāng)然是多方面的，但其中一個(gè)重要的原因就是，我國證券市場誠信和自律的普遍缺失。

在成熟的證券市場上，失信的成本很高，充分的市場競爭和信息傳播，將使失信者付出沉重的代價(jià)。而在我國證券市場上，由于競爭的不充分、信息的不對稱和市場結(jié)構(gòu)的不合理，使得市場本身對失信的懲罰力度很弱。上市公司、中介機(jī)構(gòu)和大投資者弄虛作假、欺騙中小投資者不能夠受到及時(shí)和有效的懲罰，中小投資者用手或用腳投票的權(quán)利實(shí)際上受到了極大的限制，這已經(jīng)嚴(yán)重影響到了我國證券市場的健康發(fā)展。故此，我們必須將促進(jìn)市場的誠信建設(shè)和市場自律功能的完善作為監(jiān)管的一個(gè)重要目標(biāo)，大力培養(yǎng)市場主體的自律能力，加強(qiáng)對失信的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊弄虛作假、不講信用的違法犯罪活動(dòng)。

培育市場主體的責(zé)任意識(shí)

由于特殊的歷史的原因，我國證券市場是在政府的一手扶植和推動(dòng)下形成和發(fā)展的，上市公司的絕大部分也或多或少的帶有國有企業(yè)的色彩，在一個(gè)較長的時(shí)期內(nèi)，我們在實(shí)際上也是將證券市場的功能定位于為國有企業(yè)改革籌集資金。這種情況，使得大多數(shù)投資者的主體責(zé)任意識(shí)淡薄，許多人甚至認(rèn)為，政府應(yīng)該對他們的投資后果負(fù)責(zé)。這種情況，已經(jīng)為我國證券市場的健康發(fā)展和功能優(yōu)化造成了巨大的障礙，隱藏著較大的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，必須引起我們的高度重視。我們在實(shí)施證券市場的監(jiān)管過程中，也必須將加強(qiáng)對投資者的教育，培育市場主體的責(zé)任意識(shí)作為我們的一個(gè)目標(biāo)，采取多種形式和方法提高投資者對證券產(chǎn)品、投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，使投資者清楚地了解市場各個(gè)層次參與者的功能和責(zé)任，以增強(qiáng)其主體責(zé)任意識(shí)，自覺自愿地為自己的投資行為和投資后果負(fù)責(zé)。

參考資料：

篇(6)

一、搭建骨干系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)管理市場目標(biāo)

房地產(chǎn)市場管理綜合監(jiān)管系統(tǒng)中的骨干系統(tǒng)包括：房地產(chǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測分析系統(tǒng)、房地產(chǎn)市場監(jiān)管系統(tǒng)、房地產(chǎn)中介管理系統(tǒng)。

（一）房地產(chǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測分析系統(tǒng)

該系統(tǒng)在國土房管“一張圖”的基礎(chǔ)上，市場中心自主建設(shè)房地產(chǎn)監(jiān)測空間地理圖形數(shù)據(jù)庫和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫。設(shè)置一套科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆康禺a(chǎn)市場運(yùn)行監(jiān)測指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)測全市房地產(chǎn)市場運(yùn)行情況。通過與土地出讓系統(tǒng)連接，結(jié)合空間地理圖形，實(shí)現(xiàn)對地圖任選區(qū)域的已出讓地塊開發(fā)利用情況，可建房屋總規(guī)模、房屋上市量、銷售量、待售量等信息的查詢、統(tǒng)計(jì)分析。

該系統(tǒng)能夠及時(shí)對全市或區(qū)域房屋供求情況、房屋備案價(jià)格與交易價(jià)格波動(dòng)情況進(jìn)行匯總分析。對供求不平衡或價(jià)格波動(dòng)異常的項(xiàng)目及時(shí)報(bào)警。通過系統(tǒng)可以監(jiān)控已取得銷售許可項(xiàng)目自完成登記備案后10日是否開盤銷售，從系統(tǒng)上可及時(shí)發(fā)現(xiàn)開發(fā)企業(yè)存在的捂盤惜售等違法違規(guī)行為。為防止開發(fā)企業(yè)故意抬高或明顯降低房屋銷售價(jià)格，系統(tǒng)設(shè)置商品房屋備案價(jià)格上限功能，超過此價(jià)格的，網(wǎng)絡(luò)停止打印商品房買賣合同。對開發(fā)企業(yè)明顯降價(jià)銷售的，系統(tǒng)及時(shí)報(bào)警。

經(jīng)過近五年的實(shí)踐，該系統(tǒng)已成為天津市委、市政府及市相關(guān)部門了解、分析、把握本市房地產(chǎn)市場運(yùn)行規(guī)律的重要參考依據(jù)。其中的主要指標(biāo)已成為本市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考核指標(biāo)，分析結(jié)果也成為天津市國土房管局調(diào)控房地產(chǎn)市場供求的重要抓手。

（二）房地產(chǎn)市場監(jiān)管系統(tǒng)

房地產(chǎn)市場監(jiān)管系統(tǒng)是隨著市局2011年建立全市統(tǒng)一的房地產(chǎn)監(jiān)管制度配套研發(fā)的覆蓋市區(qū)（縣）兩級房地產(chǎn)市場管理部門的監(jiān)管系統(tǒng)。該系統(tǒng)包括四方面功能。一是監(jiān)管對象信息全覆蓋可檢索。系統(tǒng)中錄入全市所有已取得商品房銷售許可證的商品房項(xiàng)目相關(guān)信息，通過系統(tǒng)可按需求檢索查詢商品房項(xiàng)目對應(yīng)的開發(fā)企業(yè)信息、銷售人員信息、機(jī)構(gòu)信息等內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)對房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)全覆蓋。二是與相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)全面對接。該系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫與房地產(chǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)、商品房銷售管理系統(tǒng)全面掛接，可以根據(jù)監(jiān)管需要調(diào)取監(jiān)管項(xiàng)目的企業(yè)名稱、項(xiàng)目名稱、坐落地點(diǎn)，房屋用途、銷售許可證的取得時(shí)間、10日未售情況、項(xiàng)目已售、未售房源信息、銷售價(jià)格等各信息，確保準(zhǔn)房地產(chǎn)監(jiān)管工作人員在日常巡查中，實(shí)現(xiàn)隨時(shí)將現(xiàn)場檢查情況錄入系統(tǒng)存檔，市場中心根據(jù)需要可隨時(shí)調(diào)取各項(xiàng)檢查情況，為監(jiān)督、指導(dǎo)全市監(jiān)管工作提供了保障，也便于對監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)。三是監(jiān)管信息網(wǎng)上傳遞。該系統(tǒng)作為市場監(jiān)管工作的信息平臺(tái)，市場中心可從管理終端向全市各區(qū)縣房管局下達(dá)各項(xiàng)巡查要求、案件轉(zhuǎn)辦等工作通知，區(qū)、縣監(jiān)管部門可在系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)報(bào)表上報(bào)、調(diào)查結(jié)果回復(fù)、市場情況反饋等工作。

該系統(tǒng)的投入使用，使得天津市房地產(chǎn)市場監(jiān)管工作走在全國的前列。實(shí)現(xiàn)源頭治理開發(fā)企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為目標(biāo)，規(guī)范化監(jiān)管工作邁入正規(guī)化軌道。

（三）房地產(chǎn)中介管理系統(tǒng)

房地產(chǎn)中介管理系統(tǒng)是為房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化打印交易合同、房地產(chǎn)權(quán)屬證書真?zhèn)尾樵兒陀涗泦翁追课萁灰住⒆赓U信息的專業(yè)平臺(tái)。該系統(tǒng)功包括五方面功能。一是用于房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)備案和房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人員注冊。二是為備案的房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供查詢房屋權(quán)屬證書真?zhèn)蔚膶ｍ?xiàng)服務(wù)。三是實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與委托人網(wǎng)簽存量房買賣協(xié)議或房屋租賃合同服務(wù)。四是建立房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和注冊經(jīng)紀(jì)人員公示信用檔案信息。五是實(shí)時(shí)掌握房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)真實(shí)的存量房交易量、交易價(jià)格等情況。

該系統(tǒng)是在市場中心結(jié)合開展房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)連鎖機(jī)構(gòu)“四統(tǒng)一”規(guī)范化治理工作取得明顯成果的基礎(chǔ)上，著眼于進(jìn)一步提升本市房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)信息化水平，消滅虛假房屋信息，為群眾提供良好的交易環(huán)境而研發(fā)的一個(gè)新系統(tǒng)，具有創(chuàng)新性，預(yù)計(jì)四季度將投入使用。

上述三個(gè)系統(tǒng)，均實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互接，為全方位把控房地產(chǎn)市場狀況提供了可靠的手段和條件。

二、以問題需求為導(dǎo)向，建設(shè)專項(xiàng)子系統(tǒng)

近幾年，市場中心始終以促進(jìn)房地產(chǎn)市場健康發(fā)展為核心，以不斷解決出現(xiàn)的新、老問題為根本，以系統(tǒng)解決為主要方式，持續(xù)推進(jìn)建設(shè)專項(xiàng)子系統(tǒng)，使市場監(jiān)管能力持續(xù)提升。

（一）房地產(chǎn)估價(jià)監(jiān)管系統(tǒng)

房地產(chǎn)估價(jià)監(jiān)管系統(tǒng)是全國首套由房地產(chǎn)主管部門研發(fā)的專業(yè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)集管理和服務(wù)于一體，實(shí)現(xiàn)對房地產(chǎn)估價(jià)機(jī)構(gòu)及作業(yè)過程的全方位監(jiān)管、對估價(jià)報(bào)告的在線查詢，徹底解決了估價(jià)過程及估價(jià)結(jié)果虛假的問題。該系統(tǒng)包括五方面功能。一是方便委托人通過網(wǎng)絡(luò)選擇估價(jià)機(jī)構(gòu)，委托估價(jià)業(yè)務(wù)，網(wǎng)上簽訂估價(jià)協(xié)議。二是強(qiáng)制估價(jià)機(jī)構(gòu)通過系統(tǒng)制作估價(jià)報(bào)告，已生成的估價(jià)報(bào)告不可修改。三是估價(jià)報(bào)告實(shí)現(xiàn)公開查詢。委托人或使用人可通過報(bào)告序列號查詢報(bào)告信息，辨別報(bào)告真?zhèn)危行Ф沤^了估價(jià)機(jī)構(gòu)為迎合委托人意愿，故意制作虛假估價(jià)報(bào)告的行為發(fā)生。四是估價(jià)機(jī)構(gòu)等級變動(dòng)，抽查的估價(jià)報(bào)告從網(wǎng)上任選，網(wǎng)外報(bào)告一律無效，對估價(jià)機(jī)構(gòu)網(wǎng)外制作估價(jià)報(bào)告的行為，按照規(guī)定進(jìn)行處罰。五是市場中心通過系統(tǒng)全面、真實(shí)的掌握各機(jī)構(gòu)估價(jià)工作開展情況，通過分析估價(jià)數(shù)據(jù)，對房地產(chǎn)市場發(fā)展進(jìn)行研究。

（二）房屋租賃管理系統(tǒng)

房屋租賃管理系統(tǒng)是為加強(qiáng)我市房屋租賃備案管理、解決部分地區(qū)新設(shè)房管部門無該系統(tǒng)的問題、增加用于房屋租賃備案方面的統(tǒng)計(jì)分析功能和適應(yīng)本市出租房屋管理需要而研發(fā)的新系統(tǒng)。該系統(tǒng)包括四項(xiàng)功能。一是與產(chǎn)權(quán)產(chǎn)籍網(wǎng)、直管民用公房管理網(wǎng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)掛接，核查出租房屋的產(chǎn)權(quán)情況。二是實(shí)現(xiàn)房屋租賃合同網(wǎng)上打印、房屋租賃合同網(wǎng)上備案。三是實(shí)現(xiàn)房屋租賃經(jīng)營單位網(wǎng)上備案。四是實(shí)現(xiàn)房屋租賃信息統(tǒng)計(jì)分析。

（三）存量住宅交易計(jì)稅價(jià)格評估系統(tǒng)

為加強(qiáng)存量房屋交易價(jià)格管理，維護(hù)國家的正常稅收，規(guī)范區(qū)縣房管局辦理房屋交易人員的自由裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)房屋交易的公平、公正、公開，市場中心會(huì)同地稅局相關(guān)部門在總結(jié)原有存量房交易評估系統(tǒng)使用情況的基礎(chǔ)上，針對系統(tǒng)存在的問題和兩局聯(lián)合的存量住宅交易指導(dǎo)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)性的問題進(jìn)行研究，市場中心提出重新制定測算標(biāo)準(zhǔn)。新的標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化了等價(jià)位區(qū)，區(qū)片數(shù)量由166個(gè)細(xì)化到220個(gè)。對與其他小區(qū)相比價(jià)格明顯偏高或偏低的小區(qū)實(shí)行按小區(qū)確定計(jì)稅基準(zhǔn)價(jià)格，使計(jì)稅價(jià)格更貼近市場真實(shí)交易價(jià)格。同步研發(fā)的存量住宅交易計(jì)稅價(jià)格評估系統(tǒng)以新標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，按照“點(diǎn)片結(jié)合”的方式，重新規(guī)定房屋朝向、建筑年代、樓層等主要價(jià)格影響因素修正因素。

區(qū)縣自2014年3月1日起啟用。取消了價(jià)格下調(diào)功能，并實(shí)現(xiàn)與存量住宅交易系統(tǒng)、房地產(chǎn)估價(jià)監(jiān)管系統(tǒng)的三網(wǎng)聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化對區(qū)縣的監(jiān)督和指導(dǎo)，通過每日專人監(jiān)測系統(tǒng)使用情況，徹底解決了“低評”問題。

（四）商品房銷售管理系統(tǒng)

該系統(tǒng)通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)施商品房銷售許可審批管理和銷售管理。

商品房銷售管理系統(tǒng)包括業(yè)務(wù)管理部門和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)兩個(gè)操作界面。具有商品房銷售項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上審批、商品房數(shù)據(jù)修改和恢復(fù)、基本信息查詢統(tǒng)計(jì)、商品房買賣合同網(wǎng)上打印等功能。包涵了房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)信息、項(xiàng)目信息、土地信息、房產(chǎn)數(shù)據(jù)、成本預(yù)算、價(jià)格范圍、收繳證件等信息數(shù)據(jù)。

篇(7)

一、印章免費(fèi)刻制的實(shí)施時(shí)間、對象和范圍

自2021年7月1日起，在范圍內(nèi)注冊登記的新開辦企業(yè)（含農(nóng)民專業(yè)合作社，下同），可在企業(yè)成立時(shí)享受免費(fèi)刻制首套印章服務(wù)。

免費(fèi)刻制的首套印章包括：企業(yè)公章、財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章和法定代表人章各1枚。印章樣式均為優(yōu)質(zhì)品牌材質(zhì)且含有安全防偽功能的光敏印章。新開辦企業(yè)根據(jù)自身需要，自愿選擇是否需要享受免費(fèi)刻制印章服務(wù)。

二、申領(lǐng)流程

（一）免費(fèi)申請。新開辦企業(yè)在縣政務(wù)服務(wù)大廳企業(yè)開辦窗口領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照時(shí)，填寫《新開辦企業(yè)首次免費(fèi)刻制印章申請表》（附件1），自行選擇領(lǐng)取方式（自行領(lǐng)取或郵寄送達(dá)）。

（二）刻制印章。新開辦企業(yè)填寫《新開辦企業(yè)首次免費(fèi)刻制印章申請表》經(jīng)縣市場監(jiān)管局審核確認(rèn)后，提交印章刻制企業(yè)。印章刻制企業(yè)嚴(yán)格按照《印章質(zhì)量規(guī)范與檢測方法》要求，在系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)正常情況下2小時(shí)內(nèi)完成印章刻制和自檢，并在《申請表》上加蓋企業(yè)印章留樣備查。

（三）印章領(lǐng)取。新開辦企業(yè)申請印章免費(fèi)刻制的，選擇自行領(lǐng)取的在收到印章領(lǐng)取通知五個(gè)工作日內(nèi)，到縣行政審批局政務(wù)服務(wù)大廳市場監(jiān)管1號窗口領(lǐng)取，并在《新開辦企業(yè)領(lǐng)取印章登記表》（附件2）上簽字確認(rèn)；選擇郵寄送達(dá)的，由印章刻制企業(yè)寄送后保存快遞存單作為發(fā)放憑證和郵寄費(fèi)報(bào)銷憑證。

三、組織實(shí)施

（一）嚴(yán)格程序。由縣市場監(jiān)管局牽頭，縣公安局、縣公管辦等單位配合，嚴(yán)格按照政府采購程序，確定印章制作中標(biāo)（成交）單位，并與印章刻制單位簽訂刻制印章服務(wù)合同。

（二）嚴(yán)格審核。縣市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)對新開辦企業(yè)申請首次免費(fèi)刻制印章的真實(shí)性進(jìn)行嚴(yán)格審核確認(rèn)；縣公安局通過印章備案管理系統(tǒng)，對印章刻制企業(yè)申報(bào)的印章備案和刻制數(shù)量進(jìn)行審核確認(rèn)。

（三）費(fèi)用結(jié)算。縣市場監(jiān)管局于每季度末30日前，根據(jù)《新開辦企業(yè)首次免費(fèi)刻制印章申請表》《新開辦企業(yè)領(lǐng)取印章登記表》，與印章制作單位核對上一季度印章刻制明細(xì)、查驗(yàn)簽領(lǐng)記錄等資料，經(jīng)縣市場監(jiān)管局審核確認(rèn)無誤后，由印章刻制單位提交有關(guān)資料，向縣市場監(jiān)管局申請據(jù)實(shí)結(jié)算。

四、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。縣市場監(jiān)管局、縣公安、縣財(cái)政局局、縣行政審批局等部門要切實(shí)提高思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，密切協(xié)同配合，制定落實(shí)措施，確保業(yè)務(wù)流程優(yōu)質(zhì)高效、軟硬件支撐到位、部門銜接到位，全力推進(jìn)全縣營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。

（二）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。各單位要做好企業(yè)開辦印章免費(fèi)刻制服務(wù)政策解讀工作，通過政府網(wǎng)站、新聞媒體、微信公眾號等多種載體，及時(shí)解答、回應(yīng)群眾關(guān)切，讓政府的改革政策和服務(wù)措施盡快落地見效，營造營商環(huán)境良好氛圍，讓群眾切實(shí)體會(huì)到在投資創(chuàng)業(yè)的獲得感和便利度。