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民事訴訟法上誠實(shí)信用原則研究:論民事訴訟法中的誠實(shí)信用原則

【摘 要】近年來，隨著我國民事審判方式改革的不斷深化，當(dāng)事人在訴訟中的地位和作用日益突出。但是與此同時(shí)，司法實(shí)踐中普遍地存在著當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利的情形如惡意訴訟、虛假訴訟、偽造證據(jù)等時(shí)有發(fā)生。此外，法官也存在著濫用自由裁量權(quán)，徇私舞弊，枉法裁判的現(xiàn)象。針對以上問題我國民事訴訟法于2012年8月13作了相關(guān)的修改，將誠實(shí)信用原則明文化、法定化。在此種背景下，提出了在民事訴訟法分則中完善誠實(shí)信用原則支配下的規(guī)則和條款、完善并強(qiáng)化違反誠實(shí)信用原則的法律責(zé)任、完善我國的律師制度和限制誠實(shí)信用原則適用等建議，以期對我國民訴法中誠實(shí)信用原則的實(shí)施有所裨益。

【關(guān)鍵詞】誠實(shí)信用原則；意義；適用；完善

古語有云：“人而無信，不知其可也”，這說明早在我國古代誠實(shí)信用就被作為衡量個(gè)人修養(yǎng)素質(zhì)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，它也強(qiáng)調(diào)了誠實(shí)信用的重要性。然而，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，個(gè)人為了追求利益的最大化，往往做出一些違背誠信的事情，在民訴法上就表現(xiàn)為某些當(dāng)事人為了獲得個(gè)人不正當(dāng)利益，往往濫用訴訟權(quán)利，損害國家、集體和第三人的利益。

誠實(shí)信用原則作為一種道德規(guī)范，是為了適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而被引入私法領(lǐng)域，并由此發(fā)展成民法最重要的原則，享有“帝王條款”之美譽(yù)。包括我國在內(nèi)的大多數(shù)國家都將誠實(shí)信用原則確立為民法的一項(xiàng)基本原則。然而，近年來在民事訴訟司法實(shí)踐中大量出現(xiàn)當(dāng)事人違背誠實(shí)信用濫用訴訟權(quán)和法官濫用自由裁量權(quán)的現(xiàn)象，在民事訴訟領(lǐng)域也亟需誠實(shí)信用原則來規(guī)制這些行為。面對司法實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，我國民訴法在今年的修改中也將誠實(shí)信用原則確立為民事訴訟法的一項(xiàng)基本原則。

一、誠實(shí)信用原則的概念

作為私法領(lǐng)域的誠實(shí)信用原則，“就是要求人們在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中講究信用，恪守諾言，誠實(shí)不欺，在不損害他人利益和社會利益的前提下追求自己的利益”。

那么作為公法領(lǐng)域即民事訴法上的誠實(shí)信用原則的含義又是什么呢？由于誠實(shí)信用原則的抽象性和不確定性，導(dǎo)致學(xué)術(shù)界對訴訟法領(lǐng)域的誠實(shí)信用原則的含義眾說紛紜。

有學(xué)者認(rèn)為，誠實(shí)信用，即誠實(shí)信用原則，是指法院、當(dāng)事人以及其他訴訟參與人在審理民事案件和進(jìn)行民事訴訟時(shí)必須公正、誠實(shí)和善意。

也有學(xué)者認(rèn)為，民事訴訟中的誠實(shí)信用原則，簡而言之，大體上就是指法院、當(dāng)事人以及證人、鑒定人等訴訟參與人必須基于誠實(shí)信用來實(shí)施訴訟行為。

還有學(xué)者認(rèn)為，民事訴訟誠實(shí)信用原則的實(shí)質(zhì)指如果在訴訟中出現(xiàn)民事訴訟法中沒有規(guī)定的程序問題，法院可以根據(jù)該原則行使公平裁量權(quán)，直接對當(dāng)事人的訴訟權(quán)利義務(wù)進(jìn)行調(diào)整。

由于著眼點(diǎn)不同，各個(gè)學(xué)者對民事訴法上的誠實(shí)信用原則的定義各異。從以上各個(gè)學(xué)者對誠實(shí)信用原則的理解來看，誠實(shí)信用原則包含以下幾點(diǎn)內(nèi)容：第一，要求法院、當(dāng)事人及其他訴訟參與人在行使審判權(quán)和訴訟權(quán)利時(shí)主觀上要是善意的；第二，所以的訴訟參與人在行使相應(yīng)的訴訟權(quán)利時(shí)不能存在濫用權(quán)利的行為；第三，誠實(shí)信用原則賦予法官在民事訴訟法沒有相關(guān)規(guī)定時(shí)享有一定的自由裁量權(quán)。

綜上所述，筆者認(rèn)為，民事訴訟法上的誠實(shí)信用原則是指，在民事訴訟中，法院、當(dāng)事人及其他訴訟參與人應(yīng)本著誠實(shí)、善意的心理恰當(dāng)?shù)匦惺箤徟袡?quán)和訴訟權(quán)利，以達(dá)到當(dāng)事人間的利益、當(dāng)事人與社會間的利益、法院與當(dāng)事人間的利益、法院與社會間的利益的均衡，如若違背誠信，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

二、我國民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則的意義及其適用

（一）我國民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則的意義

1.民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則，有利于維護(hù)訴訟公正和提高訴訟效率，促進(jìn)司法資源的合理配置。在民事司法實(shí)踐中普遍地存在著當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利的情形如惡意訴訟、虛假訴訟等，這不僅增加了法官發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)真相的難度，而且造成訴訟拖延，成本增加，危害司法公正。同時(shí)，由于國家為社會提供的司法資源是非常有限的，個(gè)案的拖延不僅會影響其他民事主體利用訴訟資源和尋求司法救濟(jì)，而且還會導(dǎo)致國家司法資源的浪費(fèi)。民事訴訟法確立了誠實(shí)信用原則，通過有效的制約訴訟權(quán)利和審判權(quán)力的濫用，一方面可以使案件事實(shí)得以盡快的發(fā)現(xiàn)，有利于維護(hù)司法公正；另一方面可以使糾紛得到公正、快速的解決，從而提高訴訟效率，促進(jìn)司法資源在所有當(dāng)事人之間的合理分配。

2.民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則，有利于補(bǔ)充現(xiàn)行民事訴訟法的漏洞，維護(hù)法的穩(wěn)定性。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，糾紛數(shù)量不斷地增加且類型日益復(fù)雜化，而法律本身具有穩(wěn)定性，不能隨意修改；同時(shí)由于立法的滯后性，法條不可能涵蓋社會生活的方方面面，所以現(xiàn)行的民訴法必然存在著漏洞。而誠實(shí)信用原則由于內(nèi)涵和外延的不確定性，它可以賦予法官一定的自由裁量權(quán)，在民訴法未作相關(guān)規(guī)定的情況下，法官可以根據(jù)誠實(shí)信用原則并結(jié)合案件的具體情況加以裁判。誠實(shí)信用原則不僅能彌補(bǔ)法的漏洞，而且可以維護(hù)法律的穩(wěn)定，使現(xiàn)行民事訴訟法能夠適應(yīng)社會發(fā)展的需要。

3.民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則，有利于推動(dòng)我國民事審判方式改革的順利進(jìn)行。我國以往實(shí)行的是超職權(quán)的審判模式，然而此種模式弊端甚多。為此，我國開始實(shí)施由超職權(quán)的審判模式向以當(dāng)事人主義為主、以職權(quán)主義為輔的審判模式改革。在以當(dāng)事人主義為主的新型審判模式下，它賦予了當(dāng)事人更多的訴訟權(quán)利，強(qiáng)化當(dāng)事人的訴訟自主權(quán)，弱化法院對訴訟程序的職權(quán)干預(yù)。然而權(quán)利的增加如果沒有必要的限制，必然導(dǎo)致權(quán)利的濫用。在民訴法中確立誠實(shí)信用原則后，此原則要求當(dāng)事人應(yīng)公正、善意的行使訴訟權(quán)利，禁止訴訟權(quán)利的濫用。因此，誠實(shí)信用原則不僅有利于維護(hù)我國民事審判方式改革的成果，而且有利于保證我國新型審判模式的合理實(shí)施。

（二）誠實(shí)信用原則的適用

我國新民訴法第十三條第一款規(guī)定：“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。”從該條文可以看出我國民訴法并未明確規(guī)定誠實(shí)信用原則適用哪些主體。在司法實(shí)踐中，既存在當(dāng)事人及其他訴訟參與人濫用訴權(quán)或訴訟權(quán)利，也存在法官濫用司法審判權(quán)的現(xiàn)象。所以，筆者認(rèn)為，誠實(shí)信用原則不僅應(yīng)適用當(dāng)事人、其他訴訟參與人，而且也應(yīng)適用于法院。

1.誠實(shí)信用原則對當(dāng)事人的適用

當(dāng)事人作為民事訴訟的一個(gè)重要主體，所以其理當(dāng)受到誠實(shí)信用原則的規(guī)制，具體表現(xiàn)為以下幾方面：

第一，禁止虛假陳述。即當(dāng)事人負(fù)有真實(shí)陳述的義務(wù)。當(dāng)事人的陳述對法院認(rèn)定案件事實(shí)具有重要的作用，所以虛假陳述不僅會影響法院對事實(shí)的判斷，還會影響法律的正確適用，最終將會導(dǎo)致判決的不公正，從而影響司法的權(quán)威性。誠實(shí)信用原則的適用有利于規(guī)制當(dāng)事人的虛假陳述，保證司法的公正性和效率性。

第二，禁止濫用訴訟權(quán)利。濫用訴訟權(quán)利，是指當(dāng)事人違背訴訟權(quán)利設(shè)置的目的，專門以損害對方當(dāng)事人或國家利益為目的行使權(quán)利的行為。它要求當(dāng)事人在訴訟過程中必須依法行使訴訟權(quán)利，不得違背訴訟權(quán)利設(shè)置的目的而濫用訴訟權(quán)利。當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利的情形主要有濫用程序異議權(quán)、回避申請權(quán)、反訴權(quán)、上訴權(quán)等。

第三，禁止惡意制造訴訟狀態(tài)。惡意制造訴訟狀態(tài)主要指當(dāng)事人為了自己的利益，利用不正當(dāng)?shù)氖侄沃\取有利于自己的訴訟狀態(tài)，而使對方處于不利的訴訟地位。例如，一方當(dāng)事人故意變更義務(wù)履行地從而取得對自己有利的審判管轄，或者是以不正當(dāng)?shù)睦碛色@取財(cái)產(chǎn)保全等。這些都是利用不正當(dāng)方式獲取有利于自己的訴訟狀態(tài)，是違背誠實(shí)信用原則的訴訟行為。

民事訴訟法上誠實(shí)信用原則研究:淺析新《民事訴訟法》中的誠實(shí)信用原則

【摘要】《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定，民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。誠實(shí)信用原則有豐富的內(nèi)涵，它是在遵守交易道德基礎(chǔ)上謀求當(dāng)事人之間的利益平衡，以及當(dāng)事人與社會的利益平衡。在《民事訴訟法》中，誠實(shí)信用原則，在主體、客體和程序的適用上，都有一定的闡述。將誠實(shí)信用原則寫入《民事訴訟法》，無論在理論上，還是在現(xiàn)實(shí)上，都有重要意義。

【關(guān)鍵詞】誠實(shí)信用；內(nèi)涵；適用；意義

一、誠實(shí)信用原則的內(nèi)涵

誠實(shí)信用原則原本屬于道德范疇，它要求民事主體在民事活動(dòng)中追求自己利益同時(shí)不損害他人和社會利益，講求信用、嚴(yán)守諾言、不弄虛作假，不欺騙他人，維護(hù)雙方當(dāng)事人利益平衡，以及當(dāng)事人利益與社會利益的平衡。如今誠實(shí)信用原則上升為民法上的一項(xiàng)重要的基本原則，這是道德規(guī)范走向法律化的體現(xiàn)。

有史以來，民法學(xué)者對誠實(shí)信用原則的研究僅僅在實(shí)體法領(lǐng)域，民事訴訟法領(lǐng)域一直未受關(guān)注。隨著民事訴訟法的不斷發(fā)展，該原則的明文化，法律化趨勢越來越明顯。我國新《民事訴訟法》第13條第1款規(guī)定：“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。”這是我國新《民事訴訟法》修改的一大亮點(diǎn)，將對我國民事司法制度產(chǎn)生重大影響。

二、誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中的適用

誠實(shí)信用原則的適用，是指適用的主體，客體范圍，以及違反誠實(shí)信用原則會產(chǎn)生什么樣的法律后果。這表現(xiàn)在以下方面。

（一）主體的適用

關(guān)于民事訴訟法中誠實(shí)信用原則適用的主體，學(xué)界圍繞著適用于當(dāng)事人之間，適用于當(dāng)事人與法院之間等觀點(diǎn)爭論不休。例如日本多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，適用于當(dāng)事人和法院之間；還有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為，只適用于當(dāng)事人之間，法院在行使公權(quán)力時(shí)無需考慮是否應(yīng)取得當(dāng)事人的信賴，若當(dāng)事存在不誠實(shí)行為、缺乏信用的行為，法院可以以濫用訴訟權(quán)利為由加以排斥，誠實(shí)信用原則只是調(diào)整和衡平當(dāng)事人相互之間的利益。

隨著訴訟制度的不斷發(fā)展，我國新《民事訴訟法》把誠實(shí)信用原則確立為基本原則，用來指導(dǎo)整個(gè)訴訟行為，它不只是針對當(dāng)事人而言，它應(yīng)擴(kuò)展到所有訴訟主體，包括法院和其他訴訟參與人。

對于當(dāng)事人，誠實(shí)信用原則約束當(dāng)事人在訴訟中的意思自由，禁止當(dāng)事人的反悔和矛盾行為，禁止當(dāng)事人的惡意訴訟，禁止濫用訴訟權(quán)利及故意拖延訴訟，要求當(dāng)事人的只是義務(wù)，禁止虛假陳述，模糊法院對案件事實(shí)的判斷。防止訴訟權(quán)利的喪失損害對方當(dāng)事人的利益。對于法院，禁止濫用自由裁量權(quán)，要求法院尊重當(dāng)事人的程序權(quán)利，為當(dāng)事人創(chuàng)造平等的訴訟條件，尊重當(dāng)事人的程序主體地位，禁止突襲性裁判。對于其他訴訟參與人，包括訴訟人，證人，鑒定人，勘驗(yàn)人以及翻譯人員，這些人員對推動(dòng)訴訟進(jìn)程和實(shí)現(xiàn)審判公正具有重要的意義，他們應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則，本著誠實(shí)善意的行為方式實(shí)現(xiàn)自己的作用，保證訴訟的順利進(jìn)行。

（二）程序的適用

誠實(shí)信用原則貫穿整個(gè)民事訴訟法領(lǐng)域，為民事訴訟的各個(gè)階段提共了依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。第一，誠實(shí)信用原則適用于法庭審理之前。法庭審理之前，要求訴訟當(dāng)事人的訴訟行為誠實(shí)信用，禁止為了個(gè)人的利益，無視對方當(dāng)事人的利益和法律的權(quán)威，惡意訴訟或者怠于行使權(quán)利，致使對方基于信賴而受到損失。

第二，誠實(shí)信用原則適用于法庭審理之中。在法庭審理中，當(dāng)事人不得濫用法律賦予的訴訟權(quán)力，不得實(shí)施矛盾行為，損害對方當(dāng)事人，第三人或社會公共利益而謀取個(gè)人最佳利益。同時(shí)在法庭審理之中，法官也要遵守誠實(shí)信用原則，正確的適用法律，適當(dāng)?shù)男惺棺杂刹昧繖?quán)，既不能主觀臆斷，也不能古板教條。訴訟參與人要在自己的義務(wù)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得違反法律，不得擾亂法庭秩序，不得損害當(dāng)事人利益。

三、誠實(shí)信用原則在《民事訴訟法》中確立的意義

（一）理論意義

誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中的確立，首先，是道德規(guī)范法律化的表現(xiàn)，以法律形式吸收道德規(guī)范，增強(qiáng)了道德規(guī)范的權(quán)威性，更好的指導(dǎo)實(shí)踐。其次，體現(xiàn)了公法和私法的相互融合，促進(jìn)了程序法與民事實(shí)體法的有效銜接。二者相輔相成，實(shí)體法中民事糾紛在民事訴訟過程中得以有效解決，程序法是實(shí)體法的根本保證。再有，指導(dǎo)民事訴訟法的法律解釋，彌補(bǔ)了民事訴訟法中平等原則，辯論原則，處分原則的不足，適度的約束了當(dāng)事人的訴訟行為，合理地體現(xiàn)了立法者的意圖，巧妙的調(diào)整了訴訟中各主體之間的相互關(guān)系，使訴訟過程更佳和諧，從而實(shí)現(xiàn)訴訟的公平正義。

（二）現(xiàn)實(shí)意義

誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中的確立，有利于完善我國民事訴訟法的審判方式，改變司法實(shí)踐中的腐敗現(xiàn)象，遏制訴訟中的道德危機(jī)，樹立法律的權(quán)威，確保法院獨(dú)立審判的地位，更好的指導(dǎo)我國訴訟法的審判實(shí)踐。誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中的確立，有利于評價(jià)民事訴訟行為活動(dòng)的，指導(dǎo)訴訟程序與非訴訟程序；節(jié)省了訴訟中時(shí)間和物質(zhì)資源的消耗，增強(qiáng)了訴訟權(quán)利人的期望利益，提高了法院的辦案效率，真正實(shí)現(xiàn)了訴訟的效益價(jià)值；約束了訴訟主體權(quán)利的任意行使，有利于規(guī)制司法實(shí)踐中訴訟主體的不誠信欺詐行為，防止訴權(quán)、審判權(quán)的濫用。

民事訴訟法上誠實(shí)信用原則研究:民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則的法律思考

[摘　要]誠實(shí)信用原則不僅是各國民法公認(rèn)的“帝王條款”，而且隨著其內(nèi)涵和適用范圍的不斷豐富和擴(kuò)大，已成為一項(xiàng)涵蓋公、私法域的世界性法律原則。在我國，由于民事訴訟法中未確立誠實(shí)信用原則及相關(guān)法律規(guī)則不完善，導(dǎo)致大量的道德危險(xiǎn)行為的出現(xiàn)，而得不到有效的控制和避防，文章對民事訴訟法引入誠實(shí)信用原則的理論和實(shí)踐依據(jù)進(jìn)行了論證，并提出了相應(yīng)的立法思路。筆者認(rèn)為在民事訴訟中確立誠實(shí)信用原則既是與國際司法接軌的必然選擇，也是實(shí)踐和協(xié)調(diào)以法治國和以德治國的治國方略的一個(gè)很好的結(jié)合點(diǎn)和突破口。

[關(guān)鍵詞]誠實(shí)信用 民事訴訟 道德危險(xiǎn)

一、誠實(shí)信用原則的淵源及內(nèi)涵

誠實(shí)信用，簡稱誠信，誠即真誠、誠實(shí)；信，即守承諾講信用。誠信的基本含義是守諾、踐約、無欺。[1]它要求人們在市場活動(dòng)中講究信用，誠實(shí)不欺，在不損害他人利益的前提下，追求自己的利益。誠實(shí)信用恪守諾言，是一項(xiàng)古老的倫理道德標(biāo)準(zhǔn)。在原始社會末期，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，社會分工的出現(xiàn)以及私有制的產(chǎn)生，交易也隨之產(chǎn)生，誠實(shí)信用作為交易的一般原則和日常行為道德準(zhǔn)則就開始形成并廣為接受和傳承。從古哲人的“人而無信，不知其可也”，古詩人的“三杯吐然諾，五岳倒為輕”，到民間流傳幾千年的“一言既出，駟馬難追”、“君子愛財(cái)，取之有道”就可見一斑。而它從倫理道德的范疇提升到制度建設(shè)的層面最早也可以追溯到羅馬法時(shí)代，因此誠實(shí)信用也是一項(xiàng)古老的法律制度。

誠實(shí)信用成作為法律原則起源于羅馬法，最初只適用債權(quán)債務(wù)關(guān)系，規(guī)定在商法中。在羅馬法的誠信契約中，債務(wù)人不僅要依照契約的條款，更重要的是要依照其內(nèi)心的誠實(shí)觀念來完成契約規(guī)定的給付，[2]從此誠實(shí)信用這一倫理道德規(guī)范被提升為法律規(guī)范并一直沿用下來。1907年《瑞士民法典》第3條規(guī)定：“無論何人行使權(quán)利，履行義務(wù)，均應(yīng)依誠信為之。”將誠信原則的適用由債權(quán)債務(wù)關(guān)系擴(kuò)充到一般的民事法律關(guān)系，并被世界各國民法所接受，今天誠實(shí)信用原則及其支配下的法律規(guī)則，已成為各國民法公認(rèn)的“帝王條款”。我國《民法通則》第4條規(guī)定：“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用的原則。”民法中的誠實(shí)信用原則即要求民事主體從事民事活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)、守信用、正當(dāng)行使權(quán)利和履行義務(wù)，其內(nèi)容具體體現(xiàn)為（1）任何當(dāng)事人要對他人和廣大消費(fèi)者誠實(shí)不欺，恪守諾言，講究信用；（2）當(dāng)事人應(yīng)依善意的方式行使權(quán)利，在獲得利益的同時(shí)應(yīng)充分尊重他人的利益和社會利益，不濫用權(quán)利加害他人[3].

但是在20世紀(jì)30年代以前，誠實(shí)信用原則只在私法領(lǐng)域確立了其作為法之基本原則的地位，在當(dāng)時(shí)看來，訴訟法關(guān)系是當(dāng)事人與法院之間的公法關(guān)系，訴訟法作為公法與私法有嚴(yán)格的分野，因此誠實(shí)信用原則作為私法規(guī)則的重要準(zhǔn)則，不能適用訴訟法。但是隨著近現(xiàn)代國家干預(yù)日益加大，私法與公法的相互滲透和交融，公法私法化，私法公法化趨勢日益明顯。從20世紀(jì)30年代始，德國將誠信原則引入到訴訟法領(lǐng)域。1924年，其民事訴訟法典規(guī)定了“真實(shí)義務(wù)”，即當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)完全真實(shí)地陳述案件事實(shí)。1926年，承接德國民法傳統(tǒng)的日本在民事訴訟法中確立了信義原則。此后德國在修改后的民事訴訟法中將真實(shí)義務(wù)原則發(fā)展為協(xié)同關(guān)系原則，而我國澳門特別行政區(qū)《澳門民事訴訟法典》進(jìn)一步規(guī)定為善意原則，誠實(shí)信用原則由最初只規(guī)定當(dāng)事人間的真實(shí)義務(wù)開始向協(xié)調(diào)法院，當(dāng)事人和其他訴訟參與人之間的整體關(guān)系演變。其內(nèi)涵、適用范圍不斷豐富和擴(kuò)大，并成為一項(xiàng)涵蓋公、私法的世界性的法律原則。

二、民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則的法理基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)

什么是法的基本原則以及如何確定法的基本原則，大多學(xué)者認(rèn)為，法的基本原則就是指體現(xiàn)著法的本質(zhì)和內(nèi)容的基本出發(fā)點(diǎn)和指導(dǎo)思想，它包含兩層意思：（1）法律的諸多規(guī)則或?qū)W說的根本的真理或?qū)W說，是法律的其他規(guī)則或?qū)W說的基礎(chǔ)和來源；（2）確定的行為規(guī)則、程序或法律判決、明晰的原理或前提，除非有更明晰的前提，不能對之證明或反駁，它們構(gòu)成一個(gè)整體或整體的構(gòu)成部分的實(shí)質(zhì)，從屬于一門科學(xué)的理論部門[4].由此我們引伸兩點(diǎn)：（1）法的基本原則是其他規(guī)則產(chǎn)生的依據(jù)；（2）它們又是直接的行為規(guī)則[5].基本原則的確立，是社會發(fā)展的客觀需要和人們主觀認(rèn)識統(tǒng)一。原始階段的法律特點(diǎn)之一就是法律的適用范圍極為有限，往往一事一法，既無原則也無一般概念，這正反映了簡單的社會生產(chǎn)關(guān)系下，人們思維能力與認(rèn)識能力的低下和局限。隨著社會物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展，社會關(guān)系日益復(fù)雜和多樣，與此相適應(yīng)人類認(rèn)識世界、改造世界的能力也得到了極大的釋放和拓展，面對這種變化，立法者就試圖通過較為模糊的而非明確的，一般的而非具體的法律規(guī)范向人們提供行為模式，以增加其適用性，從而也給執(zhí)法者適用和解釋法律預(yù)留了必要的可能和空間，這就是法的基本原則的產(chǎn)生，它使法律淵源突破了占主導(dǎo)地位的習(xí)慣法的范圍，而形成為具有普遍規(guī)范意義的制定法。法律基本原則這一概念的內(nèi)涵很小，因此其外延就很廣。正是基于這一點(diǎn)，為立法者越多越重視和采納，以進(jìn)一步擴(kuò)大法律的涵蓋面。進(jìn)而我們又得出結(jié)論，法律基本原則的確立取決于兩點(diǎn)：（1）法的基本原則本身的法律價(jià)值，該原則具有普遍規(guī)范的意義；（2）社會實(shí)踐的需要。現(xiàn)實(shí)社會的多樣化需要以該基本原則來概括并規(guī)范。

（一）誠實(shí)信用原則向公法領(lǐng)域引伸的理論依據(jù)。

盡管在20世紀(jì)30年代以前，對于誠實(shí)信用原則能否適用于公法領(lǐng)域，一直持否定態(tài)度，但從德國將其引入訴訟法領(lǐng)域以來，肯定的說法逐漸占了上風(fēng)，其中主要有三種觀點(diǎn)：①“私法類推說”認(rèn)為公法中的誠實(shí)信用原則乃民法上誠實(shí)信用原則的合理類推所致，由于此前私法發(fā)達(dá)而公法作為新興的部門法在許多情況下尚缺少具體規(guī)定，因此完全可以從相關(guān)法域中類推適用有關(guān)規(guī)則；②“一般法律思想說認(rèn)為誠實(shí)信用原則乃一般法律思想的必然體現(xiàn)，在所有法律秩序中都具有規(guī)范法律交易的任務(wù)，只是它較早在民法領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)了該原則而已；③”法本質(zhì)“說認(rèn)為法乃由國民法意識所成立的價(jià)值判斷，而這一判斷的根本要求乃誠實(shí)信用，因此該原則構(gòu)成法規(guī)范，并全面直接適用于所有法規(guī)范之中。[6]筆者認(rèn)為，”私法類推“說將民訴法中的誠信原則解釋為民法中誠實(shí)信用原則在民訴法中的合理類推有欠妥當(dāng)。而”一般法律思想“說和”法本質(zhì)“說則殊途同歸，均正確地揭示了誠實(shí)信用原則的淵源基本內(nèi)涵。事實(shí)上，在當(dāng)代 法學(xué)理論以及司法實(shí)務(wù)中，不管在公法還是私法領(lǐng)域，不管是在實(shí)體法還是程序法領(lǐng)域，就誠實(shí)信用原則而言，早已構(gòu)成諸法所共同的法之理想所形成的一般法律原理。況且在今天，將審判權(quán)的運(yùn)用及審判結(jié)果視為一種服務(wù)和服務(wù)產(chǎn)品，而尋求解決糾紛的當(dāng)事人視為司法服務(wù)的消費(fèi)者的觀念已經(jīng)被人們廣為接受。因此從人民法院乃為社會與個(gè)人提供公共司法服務(wù)之主體這一視覺來考察，人民法院與當(dāng)事人的關(guān)系，實(shí)則是服務(wù)者與消費(fèi)者之間關(guān)系，顯然服務(wù)者（人民法院）須以誠實(shí)信用原則提供服務(wù)，消費(fèi)者（當(dāng)事人）亦須以誠實(shí)信用之態(tài)度來接受服務(wù)。

（二）誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中所負(fù)載的價(jià)值功能。

民事訴訟法的基本原則是其效力貫穿于民訴法始終的根本規(guī)則，是對作為其調(diào)整對象的民事訴訟法律關(guān)系的本質(zhì)和規(guī)律的集中反映，是克服法律局限性的工具，而誠實(shí)信用原則的確立恰恰起到了這種工具性的作用。①對法官的自由心證進(jìn)行控制。司法乃抽象的法律與具體的案件的結(jié)合，法律適用的前提是查明案件事實(shí)。對于每一起案件而言，案件事實(shí)都已成為歷史，不可能重現(xiàn)，因此法官只能憑借雙方當(dāng)事人提供的證據(jù)，依據(jù)一定的規(guī)則來推斷案件事實(shí)，這個(gè)規(guī)則就是誠實(shí)信用，也即法官必須依照公正無私的職業(yè)良心和科學(xué)的法律方法，邏輯規(guī)律來決定證據(jù)的取舍，只能這樣才能使查明的事實(shí)（法律事實(shí)）最大可能地接近案件事實(shí)，才能為正確適用法律奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；②對法官的自由裁量進(jìn)行控制。法律的價(jià)值在于適用，而現(xiàn)實(shí)生活是多變的，從立法技術(shù)的角度來講，法律不可能涵蓋社會生活的方方面面，從法律需要穩(wěn)定的角度來講，法律的穩(wěn)定性又不允許立法者朝令夕改，因此在法律規(guī)定不足或規(guī)定不清時(shí)，法官就必須從立法的宗旨出發(fā)，以善良誠實(shí)之心和不偏不倚的態(tài)度，探求法律的本意和當(dāng)事人締約目的，合理地解決糾紛。③對當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)匦惺乖V權(quán)，消極履行訴訟義務(wù)進(jìn)行控制。

因此誠實(shí)信用原則從其本身的法律價(jià)值而言，它所包涵的內(nèi)容具有根本性，其效力具有始終性，具有適用對象上的普遍性和適用階段的一貫性，符合作為民事訴訟法基本原則的一般要求和條件，其作用于民事訴訟法律關(guān)系，符合民事訴訟的基本規(guī)律和價(jià)值要求。

事實(shí)上誠信原則作為一種目標(biāo)，要求實(shí)際上已貫穿在民事訴訟法全過程，如關(guān)于審判人員自行回避的規(guī)定，審判人員應(yīng)當(dāng)依法秉公辦案的規(guī)定，當(dāng)事人訴訟權(quán)利，義務(wù)的規(guī)定，證人，出庭作證的規(guī)定，以及對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施的規(guī)定等，還有最高人民法院的《法官職業(yè)道德規(guī)范》，《審判紀(jì)律追究辦法》等，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》[法釋（2001）33號]第七條：“在法律沒有具體規(guī)定，依本規(guī)定及其他司法解釋無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時(shí)，人民法院可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。”舉證責(zé)任的分配依誠實(shí)信用和公平原則進(jìn)行，即表明誠信不僅僅是道德規(guī)范。已經(jīng)成為一種法律規(guī)范具有法律強(qiáng)制力，不履行誠信原則就要受到法律制裁，只是沒有將其提升到基本原則的高度，限制了其作用的發(fā)揮。

（三）、民事訴訟中的道德危險(xiǎn)的大量存在為確立誠實(shí)信用原則提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

民事訴訟中的道德危險(xiǎn)是指在民事訴訟中，法官、當(dāng)事人或其他訴訟參與人因與案件有某種利害關(guān)系，故意濫用自由裁量權(quán)或訴訟權(quán)利，消極履行訴訟義務(wù)或不當(dāng)履行訴訟義務(wù)，從而促成裁判不公正或訴訟拖延的行為而引起的危險(xiǎn)。

司法實(shí)踐中，法官與案件有利害關(guān)系或接受一方當(dāng)事人或人的吃請、禮金因而在訴訟中不能保持中立性而有意偏袒一方當(dāng)事人甚至循私舞弊、枉法裁判，如在證據(jù)判斷取舍上有意褊袒一方，或者刻意提高對一方舉證責(zé)任造成證據(jù)上的失衡；故意曲解法律或當(dāng)事人的締約的本意、目的，從而作出不公正裁判等以及當(dāng)事人濫用訴權(quán)，如為不正當(dāng)競爭之目的，惡意對他人提起訴訟，濫用申請回避權(quán)，故意多次申請審判人員回避的達(dá)拖延訴訟之目的，實(shí)施突襲舉證，消極履行訴訟義務(wù)，提供偽證，或隱匿對己不利的證據(jù)；在法庭上故意作相互矛盾的陳述或虛偽陳述，承認(rèn)等和以不正當(dāng)手段謀取勝訴，如以吃請、送禮行賄等方式謀取法官的不公正裁判，以威脅利誘等手段迫使證人作偽證，以及規(guī)避法律等。

這些行為必然導(dǎo)致：一、損害司法的公正性。法官濫用自由裁量權(quán)，惡意偏袒一方，當(dāng)事人提出偽證，或以不正當(dāng)方式謀取勝訴，其結(jié)果必然是造成裁判不公，影響司法的權(quán)威性和公信度；二、必然造成訴訟的不經(jīng)濟(jì)。不公正的裁決出臺后，必然造成不必要的上訴和申訴，一方面增加了當(dāng)事人的訟累，另一方面就一事多次或重處長啟動(dòng)司法程序必然造成司法資源不當(dāng)浪費(fèi)，更重要的是由于爭議的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系不能得到有效確認(rèn)，爭議財(cái)產(chǎn)長期處于不穩(wěn)定狀態(tài)，不能反對投入到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，從而取得更大的經(jīng)濟(jì)效益，使得人們喪失依賴司法解決糾紛的信心和熱情，從而尋求其他途徑解決紛爭這是對司法公正與效率的雙重?fù)p害。實(shí)踐中，人們已經(jīng)意識到單純把道德危險(xiǎn)的避防寄托在道德教化上，寄托在行為人的品行、良心的信賴上，我們所要面臨的風(fēng)險(xiǎn)不是減少了，而是擴(kuò)大了，必須將民事訴訟中法官、當(dāng)事人以及其他訴訟參與人所要承擔(dān)的道德義務(wù)，提升為法律義務(wù)，才能有效避防道德危險(xiǎn)行為的發(fā)生，以實(shí)現(xiàn)人們對司法公正與效率的渴求。

三、民事訴訟法誠信原則的基本內(nèi)容與完善

在民事訴訟法中確立誠信原則，對于預(yù)防民事訴訟中的道德危險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)司法的公正和效率具有不可替代的作用，也正是基于此，順應(yīng)國際民事司法發(fā)展潮流，并借鑒世界各國對誠信原則在民事訴訟中的成功運(yùn)用，筆者提出在我國民事訴訟法中確立誠實(shí)信用原則的基本思路。

（一）在民訴法總則中確立誠實(shí)信用為基本原則。

法的基本原則是貫穿法律始終的根本規(guī)則。因此建議在我國《民事訴訟法》總則中在第七條中增加：“在法律規(guī)定不足或規(guī)定不清時(shí)，依據(jù)誠實(shí)信用原則公平合理處理民事糾紛。”并另增加一條款：“在民事訴訟中，當(dāng)事人及其人，其他訴訟參與人依照法律規(guī)定，遵循誠實(shí)信用的原則，行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)。”使其在民事訴訟法中起到統(tǒng)領(lǐng)全篇的作用。同時(shí)，由于民訴中不誠信行為表現(xiàn)的多樣化，在分則中也不可能羅列所有的不誠信行為，這樣用誠實(shí)信用原則來概括所有道德危險(xiǎn)行為，避免了在分則中通過列舉而出現(xiàn)掛一漏萬的現(xiàn)象。這也正是其作為法之基本原則的作用所在。

（二）在民訴法分則中完善誠實(shí)信用原則支配下的規(guī)則和條款。

法的基本原則不僅是直接的行為規(guī)則，也是其他規(guī)則產(chǎn)生的依據(jù)，因此法的基本原則只有與法律概念、法律規(guī)范有機(jī)組合在一起才能構(gòu)成一部完整的法律，法的基本原則決定其他規(guī)則的內(nèi)容，其他規(guī)則也必須體現(xiàn)法的基本原則的精神，也就是法的基本原則之效力必須貫穿法的始終，唯如此，才成其為法的基本原則。因此在《民事訴訟法》總則中確立了誠實(shí)信用作為法的基本原則的法律地位以后，必須在分則條文中規(guī)定具體的規(guī)范來體現(xiàn)落實(shí)該原則，使其發(fā)揮應(yīng)有的作用。盡管我國民訴訟中已有相關(guān)規(guī)定，但還不夠明確、完整。筆者認(rèn)為至少還應(yīng)在分則中增加以下內(nèi)容：1、在第五章第一節(jié)關(guān)于當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)，第五十條第三款后增加如下內(nèi)容“不得以不正當(dāng)手段謀取勝訴，避免敗訴。”；2、在第六十四條第一款增加“當(dāng)事人不得提供偽證。”；第六十五條第一款增加：“人民法院調(diào)查取證須依當(dāng)事人申請，客觀收集。”；第六十六條增加：“未在法庭出示，并經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)不得作為裁判的依據(jù)。”第七十條增加：“證人在法庭上須如實(shí)陳述案件事實(shí)，不得作偽證。”第七十一條第二款增加：“當(dāng)事人不得作虛偽陳述和虛偽承認(rèn)。”第七十二條增加一款：“鑒定部門和鑒定人依法獨(dú)立進(jìn)行鑒定，不得出具與事實(shí)不符的鑒定結(jié)論。”第七十三條增加一款：“勘驗(yàn)人不得出具與事實(shí)不符的勘驗(yàn)結(jié)論。”第八十八條修改為：“調(diào)解協(xié)議必須雙方自愿，不得動(dòng)員和強(qiáng)迫當(dāng)事人接受對自己明顯不利的 調(diào)解，調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容不得違反法律規(guī)定。”第一百零八條增加一款：“當(dāng)事人不得濫用訴權(quán)。”第一百一十二條在“認(rèn)為符合起訴條件的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)立案，并通知當(dāng)事人。”后增加：“通知書中應(yīng)裁明，當(dāng)事人的基本權(quán)利和義務(wù)，以及其他基本訴訟知識，如舉證責(zé)任和舉證時(shí)限。”

（三）完善和強(qiáng)化違反誠實(shí)信用原則的法律責(zé)任。

相對于公開審判原則、辯論原則、處分原則等授權(quán)性規(guī)范是對當(dāng)事人自主權(quán)和自治權(quán)的保障，誠實(shí)信用原則則是對當(dāng)事人自主權(quán)、自治權(quán)的限制，屬于義務(wù)性的法律規(guī)范。誠實(shí)信用原則是當(dāng)事人及其代訴訟參與人必須履行的法律義務(wù)。義務(wù)必須履行，否則就必須承擔(dān)由此造成的法律后果。為了確保誠實(shí)信用原則的貫徹落實(shí)，民事訴訟法必須同時(shí)規(guī)定對違反誠實(shí)信用原則，實(shí)施道德危險(xiǎn)行為的法律后果。進(jìn)一步完善和強(qiáng)化違反該原則的法律責(zé)任。1、可以在司法解釋中明確：“濫用訴權(quán)、反訴權(quán)，以及其他違反誠信原則的行為給他人或?qū)Ψ疆?dāng)事人造成損失，他人或?qū)Ψ疆?dāng)事人要求賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持。”2、在民訴法第十章對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施中，增加對當(dāng)事人或其他訴訟參與人違反誠信原則制裁的規(guī)定；3、對法官濫用自由裁量權(quán)等不誠信行為，一方面應(yīng)將其作為啟動(dòng)再審的法定理由，以彰顯誠實(shí)信用原則作為程序性規(guī)定的獨(dú)立價(jià)值，另一方面通過完善《法官法》和其他規(guī)定對法官的懲戒措施來加以控制和預(yù)防。

因此在我國的訴訟法中確立誠實(shí)信用原則不僅有深厚的法理依據(jù)，而且有廣泛的實(shí)踐基礎(chǔ)，同時(shí)也是司法與國際接軌的必然選擇。隨著我國加入WTO市場經(jīng)濟(jì)的建立和經(jīng)濟(jì)全球化法律一體化進(jìn)程的加快，我國適時(shí)提出了以法治國和以德治國相結(jié)合的治國方略，在民事訴訟中確立誠實(shí)信用原則，正是適應(yīng)現(xiàn)階段司法改革實(shí)踐需要，實(shí)踐和協(xié)調(diào)這一戰(zhàn)略的一個(gè)很好的結(jié)合點(diǎn)和突破口。

作者簡介：

賴建根（1969—），男，法學(xué)碩士，吉安縣人民法院庭長，主要從事民商事審判與研究。

民事訴訟法上誠實(shí)信用原則研究:誠實(shí)信用原則在民事訴訟法上的應(yīng)用

[內(nèi)容提要]

信用的缺失已經(jīng)成為現(xiàn)代中國社會的巨大危機(jī)。這種現(xiàn)象在民事訴訟領(lǐng)域也日益嚴(yán)重。為了重建訴訟信用，在民事訴訟中適用誠信原則是必要的。誠信原則具有對法官自由裁量權(quán)的授權(quán)與限權(quán)的雙重功能，并有節(jié)約訴訟成本的功能。在訴訟中，誠信原則適用于訴訟當(dāng)事人和法院三方。訴訟當(dāng)事人和法院三方都應(yīng)該遵守誠信原則所要求的義務(wù)，違反誠信原則所要求的不同的義務(wù)應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

誠實(shí)信用原則理論在近代經(jīng)歷了兩次擴(kuò)張。一次是誠實(shí)信用原則在私法內(nèi)部的擴(kuò)張，即該原則由債權(quán)法原則上升為整個(gè)民法的基本原則，這次擴(kuò)張以瑞士民法典在總則中明確規(guī)定誠實(shí)信用原則為標(biāo)志。第二次則是誠實(shí)信用原則向私法外的其他法律領(lǐng)域的擴(kuò)張。這一過程正在進(jìn)行之中，主要表現(xiàn)在誠實(shí)信用原則向民事訴訟法、行政法甚至刑事訴訟法領(lǐng)域的滲透。與第一次的順利實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張不同，這次擴(kuò)張?jiān)诶碚撋嫌龅搅撕艽笞枇?但是在立法上很快得到了回應(yīng)。德國于1933年修改民事訴訟法,明確規(guī)定了訴訟當(dāng)事人的真實(shí)義務(wù),韓國1990年的民事訴訟法在第一條中明文規(guī)定了誠信原則,這是誠信原則向民事訴訟法擴(kuò)張的重要標(biāo)志。今天,“無論是學(xué)說還是判例都不再懷疑在民事訴訟中信義原則的可能性了”，“誰也不會否定信義原則作為民事訴訟基本原則之一的存在價(jià)值”。

過去我國對民事訴訟中的誠實(shí)信用原則研究較少，近來隨著民事審判方式的改革，討論誠實(shí)信用原則的文章多了起來。論者或從實(shí)體法向程序法的滲透、法官的自由裁量權(quán)的授予、控制當(dāng)事人濫訟等出發(fā)，肯定民事訴訟中誠實(shí)信用原則的必要性，或從民事訴訟的誠實(shí)信用原則要以現(xiàn)代民事訴訟程序的建立、尊重訴訟當(dāng)事人的主體地位以及程序主導(dǎo)作用為前提立論，認(rèn)為民事訴訟領(lǐng)域誠實(shí)信用原則的引入有“后現(xiàn)代意味”，在我國職權(quán)主義模式下引入此原則很有可能會陷入“時(shí)代錯(cuò)位”這一危險(xiǎn)境地。那么，中國民事訴訟到底是否應(yīng)該引入誠信原則？誠信原則在民事訴訟中的功能、使用范圍和方法是什么？本文首先論證民事訴訟中適用誠信原則的必要性，然后探討誠信原則的功能與局限性，最后說明它的適用范圍和方法。

一、誠信原則為何能適用于民事訴訟法

誠信原則起源于羅馬法。在羅馬法中有兩種誠信，一種是訴訟法領(lǐng)域的誠信，另一種是適用于債權(quán)法領(lǐng)域的誠信。訴訟法領(lǐng)域的誠信表現(xiàn)為裁判官運(yùn)用自己的權(quán)威解決疑難案件的“裁判誠信”過程，當(dāng)然裁判官在這個(gè)過程中也必須遵循誠信原則的正義與公平的要求。訴訟中解決疑難案件的結(jié)果，確立了實(shí)體法中的裁判規(guī)則，這就是程序法產(chǎn)生實(shí)體法的過程。這些規(guī)則要求當(dāng)事人以其行為忠實(shí)地履行其義務(wù)，恪守客觀誠信。債權(quán)法領(lǐng)域的誠信是一種當(dāng)事人確信自己未侵害他人的權(quán)利的心理狀態(tài)，即主觀誠信。實(shí)際上，從發(fā)生上看，不論是主觀誠信還是客觀誠信都是裁判誠信的結(jié)果。在現(xiàn)代民法中，由于法律的重心早已由程序法轉(zhuǎn)向?qū)嶓w法，在多數(shù)國家裁判誠信被作為主觀誠信和客觀誠信的訴訟運(yùn)作方式而失去了其獨(dú)立的存在。所以在現(xiàn)代訴訟中，裁判誠信就成為主觀誠信和客觀誠信的結(jié)果。誠信原則的訴訟法起源所賦予它的屬性盡管被從程序到實(shí)體的法律重心所遮蔽，它最終仍然暴露出來。如在瑞士民法中，第2條第1款規(guī)定了客觀誠信，第3條規(guī)定了主觀誠信，第4條規(guī)定了法官的自由裁量權(quán)，實(shí)質(zhì)上就是裁判誠信。由于誠信原則已經(jīng)無可置疑地規(guī)定在民法典中，這一規(guī)定必然意味著授予法官自由裁量權(quán)以及要求法官遵守公平正義標(biāo)準(zhǔn)，這樣裁判誠信也就如影隨形地存在著。“歸根到底，誠信原則在任何時(shí)代都是一個(gè)訴訟問題”。

誠信原則之所以在大陸法系受到高度重視，還與大陸法系的成文法傳統(tǒng)密切相關(guān)。成文法有不合目的性、不周延性、模糊性、滯后性等局限性，無論成文法的規(guī)定如何周密，都不可能覆蓋所有需要解決的問題，因此會出現(xiàn)模糊地帶和空白地帶。訴訟法也是如此。在模糊地帶，需要法官基于誠信原則秉承正義理念去加以澄清或劃清界限；在空白地帶，則需要法官根據(jù)誠信原則去創(chuàng)造規(guī)范。可以說，成文法有對誠信原則的天然的依賴性。

近代社會的發(fā)展也凸現(xiàn)了對誠信原則的需求。近現(xiàn)代以來，訴訟狀況發(fā)生了很大變化。公害訴訟、環(huán)境訴訟、以大企業(yè)為被告的民事訴訟、行政訴訟等逐漸增加，這類訴訟中當(dāng)事人的地位存在差別，要公平地實(shí)施訴訟程序，訴訟雙方遵守誠信原則就顯得很重要了。同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)，時(shí)間的價(jià)值也在增加，人們越來越重視糾紛解決中的時(shí)間的經(jīng)濟(jì)性和訴訟的效率性，希望以盡量少的時(shí)間和財(cái)力去解決糾紛。但是隨著法律的普及和律師業(yè)的發(fā)展，造成了當(dāng)事人雙方過分的訴訟攻擊和防御活動(dòng)，出現(xiàn)了各種各樣的纏訟和濫訟現(xiàn)象。要對這些現(xiàn)象進(jìn)行處置，訴訟法的明文規(guī)定顯然無濟(jì)于事。法官不得不求助于富有彈性的誠實(shí)信用原則。特別是戰(zhàn)后以來，所謂的個(gè)人自由主義思想受到了社會團(tuán)體主義的矯正，要求個(gè)人不僅要對自己負(fù)責(zé)，也得對社會利益給予適當(dāng)關(guān)注，現(xiàn)代民事法制由個(gè)人本位轉(zhuǎn)向個(gè)人本位與社會本位的結(jié)合。在民事訴訟上，發(fā)生了民事訴訟觀念從相互對抗的自由主義訴訟觀向公平論戰(zhàn)的訴訟觀的變化。在訴訟中，要求當(dāng)事人真實(shí)陳述、相互協(xié)作，不得以欺詐等為手段妨礙他人和社會，誠信原則在訴訟中的作用得到了凸現(xiàn)。所以，“信義原則的觀念得到了很大的重視，而對該原則在各個(gè)領(lǐng)域具有的特殊性的認(rèn)識已經(jīng)逐漸淡薄，從而對橫跨公私法領(lǐng)域的民事訴訟法解釋論產(chǎn)生了重大的影響”。

從誠信原則產(chǎn)生上看，由于裁判誠信的存在，使得誠信原則本身就成為一個(gè)訴訟問題；而且我國作為成文法國家，由于成文法固有的局限性，不可能覆蓋訴訟當(dāng)事人的一切行為，在法律沒有明文規(guī)定的地方，需要誠實(shí)信用原則授予法官自由裁量權(quán)；同時(shí)，在我國民事訴訟走向現(xiàn)代化的過程中，在審判實(shí)踐中出現(xiàn)了當(dāng)事人以不正當(dāng)方法形成有利于自己的訴訟狀態(tài)，故意拖延訴訟，作虛假陳述影響法院對案件事實(shí)的正確判斷，提供虛假證據(jù)等信用缺失現(xiàn)象，導(dǎo)致一系列弊端的產(chǎn)生；在我國社會有重視團(tuán)體本位的傳統(tǒng)，要求當(dāng)事人追求自己利益的時(shí)候兼顧社會利益和他人利益，因此誠信原則在我國民事訴

訟中應(yīng)該成為基本原則之一，這不是“歷史的錯(cuò)位”，而是有著現(xiàn)實(shí)的必要性與價(jià)值。

二、誠實(shí)信用原則在民事訴訟中的功能與局限

從誠實(shí)信用原則的起源以及它與成文法的淵源可以看出，誠實(shí)信用原則的基本功能就是對法官自由裁量權(quán)的授予。誠實(shí)信用原則的授權(quán)功能源于其內(nèi)在的性質(zhì)。誠信原則內(nèi)容抽象，又有高度的彈性和包容性，必須在具體的適用中才能表現(xiàn)出自身的內(nèi)涵，因此學(xué)者稱其為“白紙規(guī)定”，即表示其內(nèi)涵和外延都不確定，含蓋范圍很廣，其模糊性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過一般的原則規(guī)定。在適用該原則時(shí)，需要法官根據(jù)具體情形進(jìn)行分析，決定其適用的內(nèi)容。“立法者正是通過這種空白委任狀,授予法官以自由裁量權(quán),使之能夠應(yīng)付各種新情況和新問題。”19世紀(jì)成文法國家對法律完善無缺的信念早已隨著歷史而破滅了，明智的立法者承認(rèn)，法律不可能制定地完美無缺，不可能對一切需要調(diào)整的行為給出詳盡而又確定的答案，法官也不是孟德斯鳩所謂的“自動(dòng)售貨機(jī)”，他需要在法律不完善時(shí)進(jìn)行創(chuàng)造性的司法。民事訴訟法不是簡單的操作規(guī)程，它包含訴訟程序、法院職權(quán)、當(dāng)事人訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)的規(guī)定，需要進(jìn)行深入理解和適用。在實(shí)踐中，當(dāng)事人濫用訴權(quán)、惡意拖延訴訟等行為多種多樣，大量出現(xiàn)。這些行為在民事訴訟法上并不是都能夠找到明確的解決辦法，這就要求法官在司法實(shí)踐中擁有一定程度的自由裁量權(quán)，以緩和法律的刻板性。從歷史上看，一些侵權(quán)行為的舉證責(zé)任的倒置，就是以適用誠實(shí)信用原則的方式完成的。如20世紀(jì)工業(yè)化的到來，大量出現(xiàn)了污染、醫(yī)療、產(chǎn)品責(zé)任等侵權(quán)案件，在審理這些新型案件時(shí)，如果按照傳統(tǒng)的舉證責(zé)任分配辦法，則顯失公平，法官在此過程中就運(yùn)用誠信原則，在訴訟中要求侵權(quán)人證明自己沒有過錯(cuò)，從而在訴訟法上誕生了舉證責(zé)任的倒置。

如果只看到了誠信原則的授權(quán)功能，這只是問題的一方面。誠信原則在授予法官自由裁量權(quán)的同時(shí)，也暗含了對法官自由裁量權(quán)的限制。它要求法官在行使自由裁量權(quán)的時(shí)候，必須基于公平正義的理念，本著個(gè)人利益和社會利益公平兼顧的原則去發(fā)展和創(chuàng)制規(guī)范。這是誠信原則對法官自由裁量權(quán)的內(nèi)在限制。誠信原則要求法官從立法者的角度出發(fā)，去探求立法者在這種情況下會如何處理；同時(shí)，法官在創(chuàng)造性的司法活動(dòng)中，這種司法處理活動(dòng)逐步積累和增加，就會逐漸地明晰該原則適用的范圍、邊界和具體的內(nèi)容，并借由判例對以后的類似行為產(chǎn)生影響，形成對某類行為的具體處理方式的類型化，使原先具有創(chuàng)造性適用的司法活動(dòng)得以穩(wěn)定化。這種誠信原則的具體化、類型化的處理方式構(gòu)成對法官司法活動(dòng)的外在限制。這也是誠信原則的客觀化或稱外化的過程。當(dāng)這些判例的具體處理類型成熟時(shí)，通過修改成文法加以吸收和消化，把它上升為體現(xiàn)誠信原則的法律規(guī)范。

正是由于誠信原則對法官的授權(quán)和限權(quán)的雙重變奏，法官的自由裁量行為有了安全、確定的外觀，從而把法官造法的活動(dòng)以靜態(tài)、樸素的形象表現(xiàn)出來，使法官的創(chuàng)造性司法活動(dòng)獲得了正當(dāng)化的支持。可能正是因?yàn)槿绱耍词狗ü僭诜o明確規(guī)定而運(yùn)用自由裁量權(quán)造法的時(shí)候，仍然使“審判神話”不至于破滅。

誠信原則還有降低民事訴訟成本的功能。誠信原則要求訴訟主體在訴訟活動(dòng)中本著誠實(shí)善意的心意進(jìn)行訴訟活動(dòng)。它要求訴訟當(dāng)事人真實(shí)陳述自己的主張，不欺詐和偽造證據(jù)，不惡意地濫用訴權(quán)，拖延訴訟，雙方相互協(xié)力，在追求自身利益的同時(shí)兼顧他人和社會的利益，要求其他訴訟參與人善意公正地履行自己的職責(zé)，從而迅速、公正、經(jīng)濟(jì)地尋求糾紛地解決。誠信原則要求法官嚴(yán)格公正地遵守和適用法律，不隨意延誤案件的受理、審理，不故意拖延判決的執(zhí)行等。通過訴訟參與人和法院的共同努力，保證訴訟活動(dòng)公正有效順利地完成。這樣就能夠節(jié)省物力、節(jié)約時(shí)間，大大降低訴訟成本，包括私人成本和公共成本。在以前的研究中，學(xué)者們只注意了誠信原則的授予法官自由裁量權(quán)的功能，而沒有看到它降低訴訟成本的功能，從而低估了誠信原則的價(jià)值。

除了在司法實(shí)踐中運(yùn)用之外，還可以借助誠信原則對民事訴訟法的理論進(jìn)行重新審視和思考，如運(yùn)用誠信原則探討判決的既判力、論證舉證實(shí)效的正當(dāng)性等，形成了對訴訟理論與實(shí)踐的新貢獻(xiàn)，因此具有理論認(rèn)知功能。在這個(gè)意義上，可以說存在著作為說明概念的誠信原則和作為實(shí)踐概念的誠信原則。

與任何原則一樣，誠信原則具有過大的靈活性和模糊性，它通常并不是對訴訟行為進(jìn)行直接規(guī)范。它往往作為一種精神或者思想指導(dǎo)，滲透到具體的條文中，通過具體條文的運(yùn)作體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)自身。一般情況下，人們遵守具體規(guī)范也就實(shí)現(xiàn)了誠信原則的要求；法院往往也不會直接適用誠信原則，而是適用體現(xiàn)該原則的具體規(guī)范。從這個(gè)角度而言，誠信原則總是補(bǔ)充性的，第二性的。它只能在法律缺乏明文規(guī)定的情況下，不適用它就不能正確解決案件的情況下起作用。當(dāng)存在體現(xiàn)著誠信原則的具體條款時(shí)，這些條款應(yīng)該首先得到適用。如果適用這些條款所得出的結(jié)論與法律的目的性背離或者違反了公平正義的社會理念時(shí),才能排除這些條款的適用,應(yīng)用誠信原則去創(chuàng)設(shè)新的規(guī)范。這是誠信原則適用的特點(diǎn),也是其局限性之一。另外，由于誠信原則集授權(quán)和限權(quán)于一體，而限權(quán)主要通過法官的正義觀念以及的誠信原則的外化來實(shí)現(xiàn)，如果這兩個(gè)因素之一欠缺時(shí)，誠信原則就會成為法官濫用誠信原則的合法外衣。

三、誠實(shí)信用原則在民事訴訟中的適用范圍和法律效果

誠信原則必須對訴訟當(dāng)事人和法院三方都適用。因?yàn)樵诿袷略V訟中，法院、當(dāng)事人雙方三極構(gòu)成三角關(guān)系，在這個(gè)三角關(guān)系中，以其中一個(gè)頂點(diǎn)針對另一個(gè)頂點(diǎn)實(shí)施某種行為時(shí)，當(dāng)然會對另一個(gè)頂點(diǎn)產(chǎn)生影響。另外，作為實(shí)踐概念的誠信原則具有裁判規(guī)則和行為規(guī)則的雙重屬性。它授予法官以自由裁量權(quán)去澄清法律規(guī)范的邊界和內(nèi)容，彌補(bǔ)法律所未規(guī)范的地域，對訴訟參與人的行為進(jìn)行評判，在此意義上是裁判規(guī)則；它要求訴訟參與人真實(shí)陳述，相互協(xié)力，要求法官本著公正地理念從事審判工作，不拖延審理和受理、執(zhí)行，公平地對待雙方當(dāng)事人，在這個(gè)意義上又是行為規(guī)則。作為裁判規(guī)則，當(dāng)然適用于法院；作為行為規(guī)則，它既要適用于法院，也要適用于訴訟參與人。過去有些學(xué)者對誠信原則是適用于當(dāng)事人之間還是當(dāng)事人和法院之間還是兩者都要適用存在不同意見，其根源就在于沒有認(rèn)識到誠信原則的裁判規(guī)則和行為規(guī)則的雙重屬性。

在民事訴訟法上，違反誠信原則可能產(chǎn)生兩種效果：實(shí)體法上的效果和程序法上的效果。在訴訟中的行為也是法律行為的組成部分，所以也必須接受實(shí)體法的評價(jià)。如果構(gòu)成侵權(quán)行為，則產(chǎn)生損害賠償責(zé)任。此外，訴訟法上的行為同時(shí)也要接受程序法的評價(jià)。此時(shí)，誠信原則就成為判斷訴訟行為合法性和有效性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在一方的行為就能夠產(chǎn)生訴訟法上效果的情況下，如果該行為違反誠信原則，將被判為無效，已經(jīng)產(chǎn)生的效果也應(yīng)該被撤銷或者無效。在雙方的行為相互結(jié)合才能產(chǎn)生一定法律效果的情況下，例如向法院提出申請的情形，如果被認(rèn)定為違反誠信原則，法院就會直接駁回申請。因?yàn)樵V訟行為要受到實(shí)體法和程序法的雙重限制，另外，由于處分原則和辯論主義也是現(xiàn)代民事訴訟的基本原則，訴訟當(dāng)事人在訴訟過程中要謀求自己的個(gè)人利益，完全貫徹誠信原則也是不可能的，強(qiáng)加給當(dāng)事人許多責(zé)任限制未免過于苛刻，所以各國在規(guī)定違反誠信原則行為的法律效果時(shí)都比較慎重。例如在規(guī)定當(dāng)事人違反真實(shí)義務(wù)的效果時(shí)，奧地利法律只規(guī)定了實(shí)體上的效果，即對故意或過失者視情形令其承擔(dān)損害賠償義務(wù)或者依據(jù)刑法判處罪行。德國法則只規(guī)定了訴訟法上的效果，即對于違反真實(shí)義務(wù)者令其承擔(dān)訴訟上的不利益，如承擔(dān)因?yàn)槠湫袨槎a(chǎn)生的訴訟費(fèi)用。匈牙利雖然規(guī)定違反真實(shí)義務(wù)的當(dāng)事人要承擔(dān)實(shí)體法和程序法雙重效果，但是其規(guī)定的訴訟法效果只是課處一定數(shù)量的罰款。可見各國對違反誠信原則的行為比較寬容，基本上是以訴訟法上的效果為主。

四、在民事訴訟中適用誠實(shí)信用原則的主要類型

經(jīng)過長期的司法實(shí)踐，法院在適用誠信原則解決案件的過程中，逐步把一些適用結(jié)果類型化、固定化。下面從法院和訴訟參與人兩個(gè)方面進(jìn)行說明。

對法院而言，誠信原則既是裁判規(guī)則又是行為規(guī)則，因此對法院的作用表現(xiàn)在以下方面：

(一)授予法官自由裁量權(quán)

作為裁判規(guī) 則，在民事訴訟過程中，誠信原則的作用是授予法官自由裁量權(quán)，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是對證據(jù)的審查和判斷，二是分配證明責(zé)任。

不論我們是否承認(rèn)，在審查和判斷證據(jù)問題上，法官的自由裁量是客觀存在的。目前世界上幾乎沒有國家采用絕對的法定認(rèn)證制度和絕對的自由認(rèn)證制度。因?yàn)槭紫茸C據(jù)問題十分復(fù)雜，法律的規(guī)定不可能覆蓋實(shí)踐中的全部問題，此時(shí)通過誠信原則賦予法官自由裁量權(quán)非常重要。另一方面這種自由裁量權(quán)也不能不受限制，各國都設(shè)置了拘束這種裁量權(quán)的規(guī)則，誠信原則就是這種限制的方式之一。首先，它要求法官在審查和判斷證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持同一證據(jù)規(guī)則，即當(dāng)事人提出的事實(shí)和證據(jù)，不論由何方提出，法院都應(yīng)當(dāng)將其作為審查判斷的對象，也就是說，法官必須堅(jiān)持公正的理念，排除主觀偏見、個(gè)人好惡及其他主觀因素的干擾。無論哪一方提出的證據(jù)，也無論證據(jù)對誰有利，法官都應(yīng)當(dāng)給予相同的注意而不能有所偏私。其次，在具體審查判斷時(shí)應(yīng)該遵循一些符合誠信原則的客觀性準(zhǔn)則，包括邏輯和概率準(zhǔn)則、自然規(guī)律準(zhǔn)則、人類行為準(zhǔn)則及其他普遍準(zhǔn)則，使法官的判斷能夠符合經(jīng)驗(yàn)和常識。因此，是否符合誠實(shí)信用原則就成為法官自由認(rèn)證行為的標(biāo)準(zhǔn)之一。法官對證據(jù)的審查判斷不符合誠信原則的，當(dāng)事人可以此為由提出上訴。

在分配證明責(zé)任問題上，誠信原則也能起到重要作用。根據(jù)為現(xiàn)代證明責(zé)任問題畫上“休止符”的德國學(xué)者漢斯·普維庭的理論，這里把證明責(zé)任界定為客觀證明責(zé)任，即當(dāng)事人因?yàn)椴门兴罁?jù)的事實(shí)未被證明，案件處于真?zhèn)尾幻鲿r(shí)而應(yīng)該承擔(dān)的不利的訴訟后果。如果案件事實(shí)得到了證明，問題不會存在，只有在案件事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鳎ü儆直仨氉龀霾门械那闆r下，法官才必須決定真?zhèn)尾幻鞯呢?zé)任由何方當(dāng)事人承擔(dān)。由于民事立法傳統(tǒng)和便利的原因，大多數(shù)法律規(guī)范并沒有明確規(guī)定證明責(zé)任的承擔(dān)問題，只是在民事訴訟法中設(shè)置了證明責(zé)任分配的一般原則，極少情況下明確規(guī)定分配的特殊規(guī)則。我國民事訴訟法規(guī)定：當(dāng)事人對自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，當(dāng)事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。這是證明責(zé)任承擔(dān)的一般原則。在法律沒有規(guī)定具體的證明責(zé)任時(shí)，大多數(shù)情況下，法官都可以根據(jù)此規(guī)則作出判決。但是如果機(jī)械地適用這一規(guī)則，可能會造成顯失公平現(xiàn)象的出現(xiàn)或者與一般的社會觀念、社會價(jià)值目標(biāo)不符。此時(shí)，法官就要行使自由裁量權(quán)重新分配證明責(zé)任。此時(shí)，誠信原則就成為法官的工具和武器，通過適用該原則為證明責(zé)任的分配提供理論依據(jù)，以實(shí)現(xiàn)所追求的社會價(jià)值。如德國法院為了保護(hù)乘客的利益，在判決中依據(jù)誠信原則，要求客運(yùn)部門對乘客落車受傷的原因不是因?yàn)檐囬T未關(guān)緊的事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任。這種做法在我國的司法實(shí)踐中已經(jīng)得到了法院的承認(rèn)，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七條規(guī)定：在法律沒有具體規(guī)定，依本規(guī)定及其他司法解釋無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時(shí)，人民法院可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。明確肯定了誠信原則在分配證明責(zé)任方面的重要作用。例如，我國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法規(guī)定經(jīng)營者提供商品或服務(wù)有欺詐行為的，消費(fèi)者有權(quán)要求雙倍賠償。欺詐作為雙倍賠償?shù)囊唬瑧?yīng)該由誰承擔(dān)證明責(zé)任呢？許多法院在判決中根據(jù)“誰主張誰舉證”的傳統(tǒng)認(rèn)識，認(rèn)定由消費(fèi)者承擔(dān)證明責(zé)任。由于欺詐屬于主觀構(gòu)成要件，消費(fèi)者證明比較困難，因此這一條在實(shí)踐中所起作用不大。如果從誠信原則角度考慮，經(jīng)營者應(yīng)該誠實(shí)善意地進(jìn)行經(jīng)營，有義務(wù)把好商品的質(zhì)量關(guān)，對消費(fèi)者負(fù)責(zé)。如果經(jīng)營者沒能證明自己沒有欺詐，只能說明在經(jīng)營中沒有履行誠信原則所要求的注意義務(wù)。在事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，即使經(jīng)營者主觀上沒有欺詐的故意，讓其對消費(fèi)者承擔(dān)一定責(zé)任也未嘗不可。所以根據(jù)誠信原則可以推定立法者在該條中把對欺詐的證明責(zé)任分配給了經(jīng)營者。當(dāng)經(jīng)營者不能證明自己沒有欺詐故意，案件真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，由經(jīng)營者承擔(dān)責(zé)任。這樣有利于處于劣勢地位消費(fèi)者保護(hù)自己的權(quán)益，也促進(jìn)了經(jīng)營者誠信經(jīng)營的意識。

(二)禁止法官濫用自由裁量權(quán)

作為行為規(guī)則，誠信原則可以約束法官正確行使自由裁量權(quán)。所謂自由裁量權(quán)指法官酌情作出決定的權(quán)利，并且這種決定在當(dāng)時(shí)的情況下應(yīng)該是正義、公正、正確和合理的。可見這里所謂的自由是有限制的，不是法官的恣意，而是要以遵守誠信原則為前提。誠信原則雖然賦予了法官以自由裁量權(quán)，但是它本身也構(gòu)成對自由裁量權(quán)的限制。它要求法官在行使自由裁量權(quán)的時(shí)候，必須本著公平正義誠信的理念，以善意的心態(tài)去行為。為此，誠信原則首先對法官的素質(zhì)提出了要求，給法官應(yīng)該具備公正、節(jié)制、善良的品格，其次在根據(jù)誠信原則形式裁量權(quán)具體處理案件的過程中，要做到第一、法官自由裁量權(quán)的行使必須立足于案件事實(shí)(basedonfacts),這是法官進(jìn)行自由裁量的基礎(chǔ)。第二、法官自由裁量權(quán)的行使必須依法進(jìn)行(guidedbylaw),這是對法官自由裁量的法律約束和限制,也是對自由裁量的引導(dǎo)和指導(dǎo)。第三、法官自由裁量權(quán)的行使乃是在特定情勢下對正義和合理的事物行使衡平權(quán)(equitabledecision)。這是設(shè)定自由裁量權(quán)的價(jià)值目標(biāo)。如果法官濫用自由裁量權(quán)則構(gòu)成違法，在特定的情況下應(yīng)該成為當(dāng)事人上訴的理由；如果給當(dāng)事人造成損失，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我國《國家賠償法》也規(guī)定人民法院在民事訴訟過程中，違法采取對妨害訴訟的強(qiáng)制措施、保全措施或者對判決、裁定及其他生效法律文書執(zhí)行錯(cuò)誤，造成損害的，受害人可以要求賠償。

(三)禁止法院在民事訴訟中不履行或者拖延履行職責(zé)以及違法履行職責(zé)的行為

作為行為規(guī)則，誠信原則對于拘束法院正確履行職責(zé)也有重要意義。它要求法院認(rèn)真對待當(dāng)事人的請求，依法履行自己的職責(zé)。具體體現(xiàn)在：

1、法院不得與一方當(dāng)事人共謀或者辜負(fù)當(dāng)事人的信賴而損害其利益。在司法實(shí)踐中，曾經(jīng)發(fā)生過法院因?yàn)橹卮筮^失保管不善遺失原告提交的用于證明被告借款的借據(jù)原件，致使原告無法證明被告借款的事實(shí)而敗訴的情況。由于法律對此類情況沒有明文規(guī)定，原告無法獲得任何救濟(jì)。如果根據(jù)誠信原則，法院辜負(fù)了當(dāng)事人的信賴，則可以要求法院承擔(dān)責(zé)任。

2、判決書應(yīng)該說明判決所認(rèn)定的事實(shí)和依據(jù)的法律規(guī)則。

3、采取強(qiáng)制措施時(shí)應(yīng)該考慮案件當(dāng)事人的具體情況，及時(shí)正確地作出處理。

4、不得故意或者過失形成不利于雙方訴訟或者有利于一方的訴訟狀態(tài)。如無故拖延受理、審理案件和執(zhí)行判決；不給當(dāng)事人以合理的辯解機(jī)會；在指定訴訟期間的時(shí)候，故意有利于一方當(dāng)事人而不利于另一方當(dāng)事人等等。

5、當(dāng)明知自己與一方當(dāng)事人有利害關(guān)系或者其他關(guān)系，可能影響案件審理時(shí)，應(yīng)該主動(dòng)提出回避等。

可見，法院接受誠信原則的約束是非常重要的。因?yàn)閲覚C(jī)關(guān)要保衛(wèi)國家和社會的利益，維護(hù)人民的權(quán)利，法院有權(quán)要求當(dāng)事人遵守誠信原則，同時(shí)法院自身也必須做到誠實(shí)、公正、信用，才能取信于民，法院的司法權(quán)利才有良好的運(yùn)作環(huán)境。法院是國家機(jī)關(guān)之一，如果其不遵守誠信原則，法院的司法也就失去了權(quán)威，人民就會產(chǎn)生對法律的不信任感，進(jìn)而產(chǎn)生對整個(gè)國家制度的懷疑，動(dòng)搖國家的民眾基礎(chǔ)，阻礙法治建設(shè)的發(fā)展。所以公 法學(xué)者拉邦德說：“誠實(shí)信用原則，一如其在私法的領(lǐng)域那樣，可以支配公法的領(lǐng)域。茍無誠實(shí)信用，立憲制度似乎不能實(shí)行，誠實(shí)信用為行使一切行政權(quán)（司法權(quán)、立法權(quán)亦同）之準(zhǔn)則，同時(shí)亦為其界限。”

對訴訟參與人而言，誠信原則只是行為準(zhǔn)則，要求訴訟參與人在民事訴訟中誠實(shí)、善意地行使權(quán)利履行義務(wù)；法官則基于誠信原則對訴訟參與人的行為進(jìn)行裁判。誠信原則對訴訟參與人的適用類型主要包括以下方面：

(一)要求訴訟參與人履行真實(shí)義務(wù)

所謂真實(shí)義務(wù)，蔡章麟先生認(rèn)為它是指當(dāng)事人以及訴訟參與人在民事訴訟上，應(yīng)負(fù)真實(shí)陳述的義務(wù)。日本通說則認(rèn)為真實(shí)義務(wù)是要求當(dāng)事人在訴訟上不能主張已知的不真實(shí)事實(shí)或自己認(rèn)為不真實(shí)的事實(shí)，而且不能在明知對方提出的主張與事實(shí)相符時(shí)，或者認(rèn)為與事實(shí)相符時(shí)仍然進(jìn)行爭執(zhí)。奧地利、匈牙利、南斯拉夫、德國、意大利的民事訴訟法都規(guī)定了當(dāng)事人的真實(shí)義務(wù)。真實(shí)義務(wù)起源于羅馬法，并與宣誓制度聯(lián)系在一起。在古代科技手段不發(fā)達(dá)的條件下，物證手段極少，當(dāng)事人的陳述是法官認(rèn)定事實(shí)的主要依據(jù)，強(qiáng)調(diào)真實(shí)義務(wù)是勢所必然。現(xiàn)代民事訴訟的真實(shí)義務(wù)則是誠信原則的必然要求。實(shí)際上，正是因?yàn)檎鎸?shí)義務(wù)的規(guī)定，學(xué)說和判例逐漸把其一般化，從而產(chǎn)生了更廣泛意義上的誠信原則。今天人們往往把真實(shí)義務(wù)作為誠信原則的主要表現(xiàn)方式之一，再也沒有人單獨(dú)討論真實(shí)義務(wù)了。在自由主義訴訟時(shí)代，人們認(rèn)為訴訟是雙方當(dāng)事人在對立中追求自己利益的過程，所以當(dāng)事人可以使用法律所容許的一切手段，并且不會與法律的一般原則相抵觸，即使虛偽陳述也無妨。隨著社會的發(fā)展，自由主義訴訟觀念向社會協(xié)同訴訟觀念轉(zhuǎn)變，學(xué)者們主張：誠實(shí)信用原則之支配民事訴訟法，實(shí)與其支配一切法域相同，國家決不應(yīng)該給予不正之人或無良心之人，以一種工具。在實(shí)踐中，如果當(dāng)事人故意作虛偽陳述，一方面導(dǎo)致訴訟程序復(fù)雜和訴訟遲延，增加法院的負(fù)擔(dān)；另一方面也給對方當(dāng)事人反證帶來了時(shí)間和費(fèi)用的浪費(fèi)，增加了無關(guān)的訴訟費(fèi)用。因此，在民事訴訟法上規(guī)定當(dāng)事人的真實(shí)義務(wù)還是有必要的。

當(dāng)事人違反真實(shí)義務(wù)，要產(chǎn)生實(shí)體法和程序法兩種后果。如果當(dāng)事人做了虛偽陳述，在程序法上，法官應(yīng)該根據(jù)誠信原則決定不采信當(dāng)事人與之有關(guān)的主張；如果因?yàn)槠涮搨侮愂鰧?dǎo)致訴訟拖延，當(dāng)事人應(yīng)該承擔(dān)與之相關(guān)的訴訟費(fèi)用；在實(shí)體法上，如果因?yàn)橐环降奶搨侮愂鲈斐闪藢Ψ降膿p失，對方當(dāng)事人有損害賠償請求權(quán)。由于現(xiàn)代民事訴訟以當(dāng)事人辯論主義為基礎(chǔ)，這與民事實(shí)體法上當(dāng)事人具有更大的共同利益不同，要求當(dāng)事人貫徹徹底的誠信原則不太可能。所以各國對違反真實(shí)義務(wù)的法律后果規(guī)定比較溫和，正如前文所述，在規(guī)定當(dāng)事人違反真實(shí)義務(wù)的效果時(shí)，奧地利法律只規(guī)定了實(shí)體上的效果，德國法則只規(guī)定了訴訟法上的效果，匈牙利雖然規(guī)定違反真實(shí)義務(wù)的當(dāng)事人要承擔(dān)實(shí)體法和程序法雙重效果，但是其規(guī)定的訴訟法效果只是課處一定數(shù)量的罰款。

(二)排除當(dāng)事人舉證妨害行為

所謂舉證妨害行為，是指在民事訴訟中故意使舉證不可能或者舉證困難的行為。當(dāng)事人在訴訟過程中，為了謀求自己的利益，有時(shí)故意或者重大過失使舉證責(zé)任人的舉證成為不可能或者有困難，如故意毀滅證據(jù)、對于對自己不利的證據(jù)拒不提交、不告知自己明知的事故目擊者的住所和姓名從而進(jìn)行隱瞞等。這些做法違反了誠信原則要求的誠信、協(xié)力和促進(jìn)義務(wù)，行為人不能通過此行為使舉證者處于舉證不能的狀態(tài)來牟取利益，應(yīng)該得到制裁。舉證妨害行為的法律后果，判例和學(xué)說出現(xiàn)了兩種立場，一種是轉(zhuǎn)移舉證責(zé)任，二是法官根據(jù)自由認(rèn)證確定舉證者主張的證據(jù)事實(shí)為真實(shí)，即在發(fā)生舉證妨害的情況下，法官是根據(jù)整個(gè)證據(jù)材料，并結(jié)合相對方妨害證據(jù)的事實(shí)，按照自由認(rèn)證制度把舉證責(zé)任者所主張的事實(shí)認(rèn)定為真實(shí)。根據(jù)轉(zhuǎn)移舉證責(zé)任說，即使是由于過失引起的舉證妨害行為，舉證責(zé)任也要由相對方負(fù)擔(dān)，從而產(chǎn)生敗訴的后果，顯然過于嚴(yán)厲。因此，大多數(shù)國家還是采取自由認(rèn)證說，即法官在此種情況下根據(jù)自由認(rèn)證決定給予妨害者以不理的評價(jià)，認(rèn)定舉證者的相應(yīng)主張為真實(shí)。這種做法在韓國民事訴訟法第320、321條、德國民事訴訟法第444、446和453條都有明確規(guī)定。如韓國有這樣兩個(gè)判例：在建筑物采光訴訟中，法官為了確認(rèn)被告的使用部分的范圍進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)，被告把建筑物的門鎖上后隱藏起來，造成沒有做成現(xiàn)場勘驗(yàn)的情形，被法院判為違背了誠信原則要求的協(xié)力義務(wù)，認(rèn)定原告的訴訟主張為真實(shí)。在另一個(gè)以醫(yī)療糾紛中，醫(yī)師有變造醫(yī)療記錄的行為，由于醫(yī)師在治療記錄上的記載對認(rèn)定事實(shí)和進(jìn)行法律判斷有重要地位，所以法院認(rèn)為如醫(yī)師不能提出其變造有相當(dāng)合理的理由的話，則違背了誠信原則，屬于舉證妨害行為，患者的主張應(yīng)被認(rèn)定為真實(shí)。

(三)訴訟法上的禁反言

誠信原則要求當(dāng)事人在訴訟中講求誠實(shí)，不得出爾反爾，在訴訟法上形成禁反言制度。所謂禁反言是指禁止當(dāng)事人或訴訟參與人之間實(shí)施前后自相矛盾的訴訟行為，從而損害相對方當(dāng)事人的利益。例如在訴訟中，由于一方當(dāng)事人先行實(shí)施了一定的訴訟行為，而令相對方當(dāng)事人對該行為深信不疑并實(shí)施了相應(yīng)的訴訟行為后，實(shí)施先行行為的當(dāng)事人一方又做出與先行行為相矛盾的行為時(shí)，就可能危及后實(shí)施訴訟行為的當(dāng)事人的利益。對此，法院便可以依據(jù)誠信原則否定先行行為人后來的矛盾行為的效力。訴訟禁反言制度在大陸法系和英美法系都存在。大陸法系禁反言原則的條件是：當(dāng)事人有矛盾行為、對方當(dāng)事人有理由相信該矛盾行為的先行行為；矛盾致使對方當(dāng)事人受到損害。在英美法系，禁反言原則主要有兩種形態(tài)：判決遮斷意義上的禁反言和裁判上的禁反言。前者適用于對爭點(diǎn)有利害關(guān)系的非當(dāng)事人，如果其行為引起了判決的信賴，此后就不能再主張?jiān)撆袥Q無效。后者適用于當(dāng)事人，與大陸法系類似。按照美國學(xué)者和判例的解釋，裁判上禁反言的適用對象包括：附宣誓證言的主張、宣誓證言、被法院認(rèn)定為真實(shí)的主張。因?yàn)檫@些主張和證言與作為裁判認(rèn)識前提的事實(shí)和權(quán)利義務(wù)關(guān)系有實(shí)質(zhì)聯(lián)系，所以訴訟中不允許出現(xiàn)前后矛盾。

(四)禁止濫用訴訟權(quán)利

濫用訴訟權(quán)利是指違背對方當(dāng)事人的信義，以損害對方的利益或者拖延阻礙訴訟為目的惡意行使訴訟權(quán)利。各國對濫用訴訟權(quán)利的行為都做了明確規(guī)定。英國法院很早就根據(jù)其權(quán)限，以簡易程序結(jié)束毫無根據(jù)的，折磨人的訴訟。前者指為了和法院開玩笑而提出的訴訟，它浪費(fèi)法院的時(shí)間，后者指由于案件不可能進(jìn)行爭辯，僅為了使人為難而提起的不可能勝訴的請求或者防御方法的訴訟或者有其他違反誠信原則的不正當(dāng)利益的訴訟。法國的判例則有對于沒有合理依據(jù)的只有微小利益的非金錢訴訟不予受理的判決。濫用訴訟權(quán)利主要表現(xiàn)在：1、濫用程序異議權(quán)，如明知沒有合法依據(jù)但是為了拖延訴訟而提起管轄權(quán)異議、執(zhí)行異議等；2、濫用請求回避權(quán)，如為了拖延訴訟沒有正當(dāng)理由要求法官回避。3、實(shí)施證據(jù)突襲，即在訴訟過程中沒有合理理由提出了在起訴或者答辯時(shí)沒有提出的證據(jù)，新的證人，令對方措施不及。實(shí)施證據(jù)襲擊被普遍認(rèn)為是違反民事訴訟程序性公正，有悖于訴訟誠實(shí)信用原則的不當(dāng)訴訟行為。在訴訟推理過程中，賦予當(dāng)事人充分陳述、提出訴訟資料、質(zhì)證、答辯的機(jī)會和條件是程序公正必不可少的內(nèi)容。如果一方當(dāng)事人未經(jīng)合法程序即用隱蔽的訴訟證據(jù)向另一方當(dāng)事人實(shí)施突然攻擊，使該當(dāng)事人沒有進(jìn)行防御的機(jī)會，而在訴訟中處于劣勢，這是最明顯的缺乏誠意的不當(dāng)訴訟行為。4、濫用起訴權(quán)，如為了耗費(fèi)對方當(dāng)事人的時(shí)間和精力而提起的微小利益的訴訟，如德國有以缺少合法利益駁回小額債務(wù)訴訟判例，被告已經(jīng)支付了總數(shù)為294.41德國馬克的債務(wù)中的294馬克，債權(quán)人就剩余的0.41馬克起訴，被駁回并被判決承擔(dān)訴訟費(fèi)用；另外在德國，如果原告未違背誠信原則為了追求不正當(dāng)利益而提起訴訟也會被駁回，如原告提交給法院飾以政治標(biāo)志紋章的訴狀，利用起訴狀所載內(nèi)容的送達(dá)來散布反憲法的宣傳、為了從法院得到法律建議而起訴等。

(五)訴訟法上的失權(quán)

民事訴訟法上的失權(quán)是指當(dāng)事人在民事訴訟中 原本享有的訴訟權(quán)利因?yàn)槟撤N原因或者事由而喪失。當(dāng)事人一方在訴訟中怠于行使自己的權(quán)利，以至于相對方有理由相信其不會在行使該權(quán)利，并作出了相應(yīng)的訴訟行為后，當(dāng)事人才開始行使其訴訟權(quán)利，并造成了相對人的損失，此時(shí)，法院應(yīng)該根據(jù)誠信原則否定該訴訟行為的效力。

(六)誠信訴訟

誠信原則對其他訴訟參與人也要適用。律師的誠信就是重要內(nèi)容之一。它要求律師在民事訴訟中要誠實(shí)守信，善意地維護(hù)委托人的利益。這在我國的律師法以及律師職業(yè)道德規(guī)范中都有規(guī)定。

一個(gè)法律原則的引入或許并不能對法律實(shí)踐產(chǎn)生多大影響，有時(shí)學(xué)者們可能夸大了誠信原則的作用。它過大的靈活性和模糊性限制了其作用的發(fā)揮；法官也僅僅是借助于它為自己的判決增加正當(dāng)性。但是即使作為一個(gè)心理暗示，它也會對法官和訴訟參與人的行為產(chǎn)生影響，對他們的行為提供指導(dǎo)。而且，誠信原則適應(yīng)了社會的整體性和利益一致性的發(fā)展趨勢，在利益衡量的天平上更好的協(xié)調(diào)了當(dāng)事人與社會利益的平衡，與國際上民事訴訟領(lǐng)域接近正義的潮流也是一致的，因此，把誠信原則適用于民事訴訟法意義重大。