序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇社會(huì)穩(wěn)定評(píng)價(jià)報(bào)告范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

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關(guān)鍵詞：金融穩(wěn)定；金融監(jiān)管；評(píng)估體系

中圖分類號(hào)：F830文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006－1428（2006）04－0029-03

一、金融穩(wěn)定的概念

“金融穩(wěn)定”一詞，目前在學(xué)術(shù)界尚無嚴(yán)格的定義，還缺乏一個(gè)統(tǒng)一、準(zhǔn)確的理解和概括。瑞典銀行作為世界第一家設(shè)置金融穩(wěn)定部門并于1998年率先出版《金融穩(wěn)定報(bào)告》的中央銀行，把金融穩(wěn)定直接定義為“支付體系的安全于高效運(yùn)轉(zhuǎn)”。其支付體系涵蓋了全部金融市場(chǎng)、各類金融機(jī)構(gòu)、所有支付工具及其技術(shù)與管理支持系統(tǒng)。國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的學(xué)者認(rèn)為，定義金融穩(wěn)定首先應(yīng)明確的是，金融系統(tǒng)的職能包括以下三個(gè)方面：(1)提高經(jīng)濟(jì)效率，包括資源配置、財(cái)富積累、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)繁榮；(2)評(píng)估、定價(jià)、分配和管理金融風(fēng)險(xiǎn)；(3)通過自我糾偏，抗擊內(nèi)部和外部沖擊造成的不平衡，確保金融系統(tǒng)正常履行職能。基于此，金融穩(wěn)定的定義是：只要金融體系能夠抗擊內(nèi)生或由于外部未預(yù)料的沖擊造成的不平衡，繼續(xù)履行提高實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的職能，金融系統(tǒng)就處于一系列不同層次的穩(wěn)定狀態(tài)。國(guó)際清算銀行的金融穩(wěn)健性論壇的Andrew Crockett認(rèn)為把金融穩(wěn)健性定義為不存在金融不穩(wěn)定。金融不穩(wěn)定是指實(shí)際經(jīng)濟(jì)部門受到來自金融體系的負(fù)面影響，如金融資產(chǎn)價(jià)格的急劇波動(dòng)或金融機(jī)構(gòu)的倒閉產(chǎn)生的負(fù)面影響。美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備體系的董事會(huì)的Roger Ferguson認(rèn)為，對(duì)中央銀行和其他當(dāng)局來說，最有用的金融不穩(wěn)定概念與可能會(huì)對(duì)真實(shí)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生潛在損害的市場(chǎng)失靈和外部性密切相關(guān)。他從三個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)來判斷或者界定金融不穩(wěn)定：(1)某些重要的金融資產(chǎn)的價(jià)格似乎與其基礎(chǔ)有很大脫離；和/或(2)國(guó)內(nèi)的和國(guó)際的市場(chǎng)功能和信貸的可獲得性都存在明顯地扭曲。結(jié)果是(3)總支出與經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力出現(xiàn)明顯的偏離(或即將偏離)。此外，對(duì)于“金融穩(wěn)定”的定義比較有代表性的還有加拿大銀行的John Chant、德意志銀行的學(xué)者、歐洲中央銀行的Wim Duisenberg以及Tommaso Padoa-Schioppa、哥倫比亞大學(xué)的Frederick Ferguson、挪威中央銀行、美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局、荷蘭銀行、Andrew Large爵士等等。

中國(guó)人民銀行的《中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告(2005)》中對(duì)金融穩(wěn)定的定義是指金融體系處于能夠有效發(fā)揮其關(guān)鍵功能的狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，宏觀經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行，貨幣和財(cái)政政策穩(wěn)健有效，金融生態(tài)環(huán)境不斷改善，金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)和金融基礎(chǔ)設(shè)施能夠發(fā)揮資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理、支付結(jié)算等關(guān)鍵功能，而且在受到內(nèi)外部因素沖擊時(shí)，金融體系整體上仍然能夠平穩(wěn)運(yùn)行。

二、我國(guó)金融穩(wěn)定評(píng)估的發(fā)展

盡管對(duì)“金融穩(wěn)定”通常有從正面和反面(金融不穩(wěn)定)兩個(gè)角度去定義，對(duì)金融穩(wěn)定的評(píng)估更多的是從“金融不穩(wěn)定”角度出發(fā)。有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、金融危機(jī)預(yù)警機(jī)制、金融脆弱性指標(biāo)體系、金融穩(wěn)健指標(biāo)體系等的研究都屬于金融穩(wěn)定評(píng)估框架體系。

自1995年中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局職能開始轉(zhuǎn)換以來，加強(qiáng)金融監(jiān)管防范與化解金融風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為其最重要的職能。為了對(duì)各銀行運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行連續(xù)性的監(jiān)控，中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局加強(qiáng)了對(duì)各銀行的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控，對(duì)于不同的銀行機(jī)構(gòu)確定了不同的監(jiān)管指標(biāo)體系，這些指標(biāo)體系的運(yùn)用對(duì)于中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管起到了十分重要的作用。

為了加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管，中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局與1999年分別對(duì)各政策性銀行、商業(yè)銀行、城鄉(xiāng)信用社和其他非銀行機(jī)構(gòu)出臺(tái)了新的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)體系，這些指標(biāo)體系的出臺(tái)對(duì)于中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管起到了重要作用。

基于國(guó)際貨幣基金組織不斷在成員國(guó)中推廣“金融部門評(píng)估規(guī)劃(FSAP)”這一情況以及維護(hù)金融穩(wěn)定的客觀需要，根據(jù)國(guó)務(wù)院的指示精神，中國(guó)人民銀行于2003年7月牽頭組織國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)務(wù)院研究室、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局等單位組成跨部門小組，開始對(duì)中國(guó)進(jìn)行首次金融穩(wěn)定自評(píng)估。

2005年11月7日，中國(guó)人民銀行首次對(duì)外《中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告》。人民銀行稱，這一報(bào)告將與《中國(guó)人民銀行年報(bào)》、《中國(guó)貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》共同成為央行對(duì)外的三大重要報(bào)告。

三、目前中國(guó)人民銀行對(duì)金融穩(wěn)定的評(píng)估

2005年11月7日央行的中國(guó)首份《中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告(2005)》中提到，維護(hù)金融穩(wěn)定分為監(jiān)測(cè)和分析金融風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估和判斷金融穩(wěn)定形勢(shì)，采取預(yù)防、救助和處置措施及推動(dòng)金融改革三個(gè)層面。第一，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，密切跟蹤和分析宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施和金融生態(tài)環(huán)境及其變動(dòng)情況。第二，按照有關(guān)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法，評(píng)估和判斷宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)、金融基礎(chǔ)設(shè)施和金融生態(tài)環(huán)境對(duì)金融穩(wěn)定的影響。第三，根據(jù)評(píng)估和判斷的結(jié)果，采取應(yīng)對(duì)措施。在金融運(yùn)行處于穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，充分關(guān)注潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取預(yù)防措施；在金融運(yùn)行逼近不穩(wěn)定的臨界狀態(tài)時(shí)，采取救助措施，對(duì)有系統(tǒng)性影響、財(cái)務(wù)狀況基本健康、運(yùn)營(yíng)正常、出現(xiàn)流動(dòng)性困境的金融機(jī)構(gòu)提供流動(dòng)性支持，并通過重組和改革，轉(zhuǎn)換機(jī)制，促使這些機(jī)構(gòu)健康運(yùn)行；在金融運(yùn)行處于不穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，積極迅速采取危機(jī)處置措施，對(duì)嚴(yán)重資不抵債、無法持續(xù)經(jīng)營(yíng)的金融機(jī)構(gòu)，按市場(chǎng)化方式進(jìn)行清算、關(guān)閉或重組，強(qiáng)化市場(chǎng)約束，切實(shí)保護(hù)投資者利益，維護(hù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定。同時(shí)，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制、金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)、金融基礎(chǔ)設(shè)施和金融生態(tài)環(huán)境方面的改革，通過全方位的改革促進(jìn)金融穩(wěn)定。

目前，人民銀行對(duì)金融穩(wěn)定的評(píng)估并沒有采取模型化的方法，而是通過各種指標(biāo)，從整體上來判斷金融的穩(wěn)定狀況。相對(duì)于模型法，通過監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的方法有個(gè)好處是，它并不關(guān)注于某一指標(biāo)具體的指標(biāo)值，而是通過指標(biāo)間的對(duì)比分析，分析指標(biāo)數(shù)據(jù)背后的原因，然后來判斷金融穩(wěn)定狀況。

從評(píng)估的層次上來看，央行的《金融穩(wěn)定報(bào)告》與IMF金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系一致，由三個(gè)層次審慎指標(biāo)構(gòu)成，分別為宏觀審慎指標(biāo)、機(jī)構(gòu)層次的微觀審慎指標(biāo)和市場(chǎng)類指標(biāo)。在該報(bào)告中，詳細(xì)報(bào)告了宏觀經(jīng)濟(jì)與金融穩(wěn)定、金融市場(chǎng)與金融穩(wěn)定、金融業(yè)與金融穩(wěn)定。另外，報(bào)告還專門對(duì)金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融生態(tài)環(huán)境與金融穩(wěn)定進(jìn)行了分析。金融基礎(chǔ)設(shè)施是指金融運(yùn)行的硬件設(shè)施和制度安排，主要包括支付清算體系、法律法規(guī)、公司治理、會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、征信體系、反洗錢體系，以及由審慎金融監(jiān)管、中央銀行最后貸款人職能、投資者保護(hù)制度構(gòu)成的金融安全網(wǎng)等。金融生態(tài)環(huán)境從狹義上講，是指金融基礎(chǔ)設(shè)施及其運(yùn)行狀況；從廣義上講，是指金融體系運(yùn)行的外部環(huán)境，是影響金融體系生存發(fā)展的各種因素的總和，包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化、地理、人口等一切與金融運(yùn)行相關(guān)的方面。完善的金融基礎(chǔ)設(shè)施和金融生態(tài)環(huán)境是維護(hù)金融穩(wěn)定的基本條件和重要保障。

四、其他一些國(guó)家的金融穩(wěn)定評(píng)估狀況

雖然許多國(guó)家的中央銀行及監(jiān)管機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期以來一直對(duì)與金融體系穩(wěn)定有關(guān)的問題進(jìn)行研究，但直到最近還沒有幾個(gè)國(guó)家對(duì)整體金融穩(wěn)健性分析取得突破性進(jìn)展，還有待深入全面的研究。

芬蘭：芬蘭銀行是為數(shù)不多的幾個(gè)擁有預(yù)測(cè)銀行部門動(dòng)態(tài)框架的中央銀行之一。該國(guó)的銀行預(yù)測(cè)框架是在芬蘭20世紀(jì)90年代初期的銀行危機(jī)后才開發(fā)出來的，其目的在于協(xié)助對(duì)銀行部門可能的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行決策分析。該框架可以對(duì)銀行系統(tǒng)獲利能力的趨勢(shì)提供兩年左右時(shí)間跨度的預(yù)測(cè)。雖然這一框架能夠通過對(duì)利潤(rùn)影響因素的分析銀行系統(tǒng)的穩(wěn)健性，但其重點(diǎn)并不在于關(guān)注具體的穩(wěn)健性。該框架被正式地與芬蘭銀行關(guān)于芬蘭經(jīng)濟(jì)宏觀預(yù)測(cè)模型聯(lián)系在一起，采用模型的方法。

挪威：從1995年起，挪威銀行就開始出版關(guān)于金融部門形勢(shì)和前景的報(bào)告。這份報(bào)告既包括對(duì)金融機(jī)構(gòu)，主要是銀行部門的發(fā)展趨勢(shì)的分析，也包括宏觀經(jīng)濟(jì)與金融部門發(fā)展之間關(guān)系的分析。對(duì)家庭和企業(yè)金融頭寸的分析構(gòu)成了該報(bào)告框架的重要組成部分。這些報(bào)告僅供金融部門當(dāng)局內(nèi)部參考，并不對(duì)外公開。從1997年起，挪威銀行就在經(jīng)濟(jì)公告季刊的第二和第四期出版該報(bào)告的摘要。與采用摘要的方法相一致，出版的報(bào)告相對(duì)來說是定性的，只對(duì)金融穩(wěn)健性做總體評(píng)估，而不是關(guān)注具體指標(biāo)的臨界值。所采用的方法是對(duì)與金融部門相關(guān)的變量，特別是與金融機(jī)構(gòu)收益相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的發(fā)展趨勢(shì)作出初步評(píng)估，之后一系列關(guān)于銀行系統(tǒng)金融健全性的單一指標(biāo)被引入評(píng)估中，對(duì)銀行在房地產(chǎn)方面的風(fēng)險(xiǎn)敞口給予特別關(guān)注。

英國(guó)：在1997年英國(guó)財(cái)政部、英格蘭銀行和金融服務(wù)局之間達(dá)成的諒解備忘錄下，英格蘭銀行負(fù)責(zé)金融系統(tǒng)整體上的穩(wěn)定、由財(cái)政部、英格蘭銀行和金融服務(wù)局組成的常務(wù)委員會(huì)每月舉行例會(huì)討論金融穩(wěn)定有關(guān)動(dòng)態(tài)。一項(xiàng)由英格蘭銀行承擔(dān)的實(shí)施其職責(zé)的任務(wù)就是對(duì)金融穩(wěn)定形勢(shì)進(jìn)行監(jiān)督，包括對(duì)實(shí)際或潛在的沖擊和金融系統(tǒng)抵御這些沖擊的能力進(jìn)行評(píng)估，并提出一些較具體的意見。英格蘭銀行的方法不是采用復(fù)雜的模型，而是對(duì)一系列來自英國(guó)、工業(yè)國(guó)家和新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的信息進(jìn)行評(píng)價(jià)并試圖識(shí)別出關(guān)鍵的動(dòng)向、脆弱性和可能影響金融穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)。

美國(guó)：隨著時(shí)間的推移，分別負(fù)責(zé)銀行監(jiān)管的不同方面的三個(gè)機(jī)構(gòu)――聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)、聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)(Fed)和貨幣監(jiān)理署(OCC)――根據(jù)他們非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管業(yè)務(wù)一部分的、由銀行提供的主要數(shù)據(jù)，已經(jīng)開發(fā)出類似的用于評(píng)價(jià)個(gè)別銀行穩(wěn)健性的模型和指標(biāo)。加總單個(gè)銀行的信息可以對(duì)金融系統(tǒng)重要組成部分的穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估。一般地，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在對(duì)單個(gè)銀行未來穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估中所使用的那些變量近似于進(jìn)行全面的事后駱駝評(píng)級(jí)中所考慮的各種因素。在某個(gè)或多個(gè)的銀行單獨(dú)地強(qiáng)大到有整個(gè)系統(tǒng)影響力的時(shí)候，這些單個(gè)銀行的變量用作宏觀審慎指標(biāo)可能是有用的。在銀行系統(tǒng)的總體層次上，那些對(duì)銀行當(dāng)前穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估時(shí)有意義的變量，可以用作宏觀審慎指標(biāo)。

五、我國(guó)金融穩(wěn)定評(píng)估與國(guó)際接軌存在的問題以及對(duì)我國(guó)金融穩(wěn)定評(píng)估的一些啟示

(一)存在的問題

1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面的問題。一是我國(guó)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，即數(shù)據(jù)質(zhì)量存在問題，曾遭受國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的懷疑。二是，提供金融穩(wěn)定評(píng)估的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，即使是在IMF倡導(dǎo)的評(píng)估體系下，也還缺乏一個(gè)公認(rèn)的、標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則。

2.我國(guó)金融體系的特殊機(jī)制，導(dǎo)致我國(guó)的金融評(píng)估數(shù)據(jù)不能簡(jiǎn)單地與國(guó)外進(jìn)行橫向比較。比如銀行不良貸款率，我國(guó)的警戒線要比國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)要高。

3、金融穩(wěn)定評(píng)估方面的人才。金融穩(wěn)定評(píng)估在國(guó)際上來看，也還是處于初始階段。我國(guó)更是處于探索階段。因此，既熟悉國(guó)際金融穩(wěn)定的通行標(biāo)準(zhǔn)，又熟悉我國(guó)金融體系，能根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況與國(guó)際接軌，這方面的人才目前還相當(dāng)缺乏。

(二)對(duì)我國(guó)金融穩(wěn)定評(píng)估的啟示

1.完善金融穩(wěn)定評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)金融監(jiān)控工作的規(guī)范化和制度化。我國(guó)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注和研究可謂高度重視。但是，系統(tǒng)化和規(guī)范化的金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系卻一直未能有效建立。這與缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督執(zhí)行機(jī)構(gòu)有關(guān)。因此，盡快建立符合我國(guó)國(guó)情的金融穩(wěn)定評(píng)估體系，與國(guó)際規(guī)范接軌，對(duì)于國(guó)內(nèi)金融監(jiān)管水平的提高和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的增強(qiáng)十分必要。為此，應(yīng)盡快構(gòu)建完整合理的金融穩(wěn)定評(píng)估體系，配套建立相應(yīng)的制度，包括合理的法規(guī)框架、適當(dāng)?shù)慕M織體系等。從數(shù)據(jù)收集和處理、信息管理、報(bào)告制度和監(jiān)督機(jī)制等方面進(jìn)行建設(shè)，逐步推進(jìn)我國(guó)的金融穩(wěn)定評(píng)估工作。

2.盡早參與IMF金融穩(wěn)定評(píng)估體系，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和交往。IMF金融穩(wěn)健性指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的推廣和實(shí)施將有助于減少全球金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。而穩(wěn)定的國(guó)際環(huán)境對(duì)于正在發(fā)展、調(diào)整和開放中的我國(guó)而言尤為重要。因此，我國(guó)也有責(zé)任和義務(wù)對(duì)FSI評(píng)價(jià)體系的推廣和實(shí)施提出自己的意見，增進(jìn)國(guó)際評(píng)估系統(tǒng)的有效性，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行國(guó)際金融合作和交流，盡快建立符合我國(guó)國(guó)情的金融穩(wěn)定評(píng)估體系。

參考文獻(xiàn)：

［1］中國(guó)人民銀行金融穩(wěn)定分析小組.中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告(2005)\[M\].北京：中國(guó)金融出版社，2005

［2］向新民.金融系統(tǒng)的脆弱性與穩(wěn)定性研究\[M\].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2005

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關(guān)鍵詞觀音閣水庫(kù)大壩;安全監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)系統(tǒng);原理;構(gòu)建

觀音閣水庫(kù)是遼寧省“七五”、“八五”期間重點(diǎn)水利樞紐工程,也是采用碾壓混凝土筑壩技術(shù)和部分使用日元貸款的中日技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目水庫(kù)位于太子河干流上,距本溪市40km,控制流域面積2 795km2,總庫(kù)容21.68億m3,與下游70km的葠窩水庫(kù)形成太子河干流梯級(jí)開發(fā)。是以遼寧省中部城市供水和防洪為主,兼顧灌溉、發(fā)電、養(yǎng)魚的一座大型水利樞紐工程。水庫(kù)大壩能否安全運(yùn)行,不僅影響到自身的安全和經(jīng)濟(jì)效益,也關(guān)系到下游居民的生命財(cái)產(chǎn)安全,是涉及社會(huì)公眾安全、社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展的大事。因此,如何對(duì)水庫(kù)大壩的安全性作出評(píng)價(jià),及時(shí)進(jìn)行除險(xiǎn)加固,是關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生命財(cái)產(chǎn)安全的重要課題[1,2]。筆者采用灰色關(guān)聯(lián)度分析的方法實(shí)現(xiàn)壩體安全趨勢(shì)分析。分析壩體當(dāng)前狀態(tài)與最佳狀態(tài)及最差狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)直接的關(guān)聯(lián)程度,以分析壩體當(dāng)前的安全狀態(tài)。

1安全綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)簡(jiǎn)介

大壩安全綜合評(píng)價(jià)以大壩安全監(jiān)測(cè)為基礎(chǔ),是一個(gè)多層次、多指標(biāo)的復(fù)雜分析評(píng)價(jià)問題;是掌握大壩結(jié)構(gòu)性態(tài)、保障大壩安全的重要手段。一個(gè)完整的大壩安全評(píng)價(jià)系統(tǒng)應(yīng)包括基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)子系統(tǒng)、評(píng)價(jià)模型子系統(tǒng)和輸出演示子系統(tǒng)等。

大壩結(jié)構(gòu)和工作條件極為復(fù)雜,安全運(yùn)行受眾多因素影響,同時(shí)還與大壩周圍的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境有關(guān)。因此,在大壩安全綜合評(píng)價(jià)中,存在著大量的確定與不確定信息,需盡可能全面考慮影響大壩安全運(yùn)行的因素,才能及時(shí)準(zhǔn)確地掌握大壩運(yùn)行的實(shí)際狀態(tài)。其中大壩安全監(jiān)測(cè)包括外部監(jiān)測(cè)和內(nèi)部監(jiān)測(cè)。外部監(jiān)測(cè)主要包括大壩水平位移、壩體撓度、壩體傾斜、基巖變形、壩基、壩頂和近壩區(qū)沉陷等觀測(cè);滲流觀測(cè),包括滲透流量、繞壩滲流及揚(yáng)壓力觀測(cè);水文觀測(cè),包括庫(kù)水位、水溫、氣溫觀測(cè);現(xiàn)場(chǎng)檢查。內(nèi)部監(jiān)測(cè)包括壩體應(yīng)力、應(yīng)變、溫度、滲壓、裂縫等的自動(dòng)化監(jiān)測(cè)[3,4]。

在監(jiān)測(cè)設(shè)備相對(duì)集中的地方分別建立數(shù)據(jù)采集站,完成監(jiān)測(cè)參量的自動(dòng)采集功能,監(jiān)測(cè)系統(tǒng)采用網(wǎng)絡(luò)組成方式,滿足中心站、數(shù)據(jù)采集站要求,特別是中心站對(duì)各水工建筑物中傳感器參數(shù)設(shè)置功能,以達(dá)到對(duì)以上數(shù)據(jù)的多機(jī)遠(yuǎn)程采集及數(shù)據(jù)處理。變形觀測(cè)采用以主壩自動(dòng)觀測(cè)為主,副壩半自動(dòng)觀測(cè)為輔,進(jìn)行組網(wǎng),實(shí)現(xiàn)主壩水平及豎向位移的自動(dòng)觀測(cè)和對(duì)測(cè)量數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)自動(dòng)處理,以及副壩及溢洪道水平與豎向位移的半自動(dòng)觀及其測(cè)量數(shù)據(jù)計(jì)算機(jī)處理。

2大壩安全評(píng)價(jià)的基本原理

現(xiàn)主要介紹在觀音閣水庫(kù)大壩安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)安全趨勢(shì)預(yù)測(cè)的灰色理論。灰色系統(tǒng)理論是20世紀(jì)80年代,由

關(guān)聯(lián)分析是根據(jù)數(shù)列的可比性、可近性分析系統(tǒng)內(nèi)部主要因子之間的相關(guān)程度,定量地刻畫了系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)之間的聯(lián)系,是對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部各因子之間狀態(tài)的量化比較分析。多級(jí)灰色關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)步驟為:一是構(gòu)建評(píng)價(jià)體系;二是根據(jù)評(píng)價(jià)因子矩陣指標(biāo)及映射參照矩陣;三是歸一化求解關(guān)聯(lián)信息矩陣;四是確定因子權(quán)重;五是計(jì)算群體評(píng)價(jià)矩陣;六是計(jì)算整體評(píng)價(jià)(矩陣)系數(shù);七是確定評(píng)價(jià)對(duì)象的能力水平。

3觀音閣大壩安全評(píng)價(jià)系統(tǒng)的構(gòu)建

實(shí)現(xiàn)大壩的綜合評(píng)價(jià)有2個(gè)層次的應(yīng)用,即依據(jù)《大壩安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》建立壩體安全綜合評(píng)價(jià)體系,然后通過對(duì)單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的獨(dú)立專家評(píng)價(jià),實(shí)現(xiàn)針對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合評(píng)價(jià),并綜合得出壩體的安全級(jí)別(《導(dǎo)則》要求為a、b、c 3級(jí)),稱之為定期綜合評(píng)價(jià)或大壩的定級(jí)。另一種層次的評(píng)價(jià)是完全針對(duì)水庫(kù)大壩監(jiān)測(cè)項(xiàng)目和數(shù)據(jù)構(gòu)建評(píng)價(jià)體系和準(zhǔn)則,實(shí)現(xiàn)根據(jù)當(dāng)前監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的在線實(shí)時(shí)安全分析和評(píng)價(jià),并可生成指標(biāo)評(píng)價(jià)報(bào)告,用以實(shí)現(xiàn)壩體的在線健康趨勢(shì)分析。

實(shí)現(xiàn)水庫(kù)大壩的綜合評(píng)價(jià)應(yīng)用的2個(gè)層次中,實(shí)現(xiàn)壩體安全綜合評(píng)價(jià)是目前我國(guó)在大壩安全評(píng)價(jià)方面應(yīng)用較多的方法。該方法主要是采用專家會(huì)議的形式,結(jié)合水庫(kù)的大壩監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)巡視結(jié)合實(shí)驗(yàn)室的專項(xiàng)檢測(cè)才能完成。根據(jù)《大壩安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》要求,主要的評(píng)價(jià)體系如圖1。

4評(píng)價(jià)模型開發(fā)成果

本研究針對(duì)項(xiàng)目需要開發(fā)了基于灰色關(guān)聯(lián)度技術(shù)的評(píng)價(jià)模型支持系統(tǒng),觀音閣水庫(kù)大壩安全監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建、指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算和指標(biāo)隸屬函數(shù)的建立及灰色關(guān)聯(lián)度的計(jì)算功能。主要開發(fā)成果以安全度計(jì)算系統(tǒng)為例,如圖2所示。

5 結(jié)語

結(jié)合穩(wěn)定、成熟的自動(dòng)化監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng),應(yīng)用于水工建筑物的工程安全監(jiān)測(cè)是大勢(shì)所趨,是水利自動(dòng)化與信息化的必經(jīng)之路。對(duì)大壩進(jìn)行實(shí)時(shí)自動(dòng)化監(jiān)測(cè),及時(shí)掌握大壩的運(yùn)行狀態(tài),對(duì)大壩安全性態(tài)做出綜合評(píng)價(jià),在事故到來之前采取對(duì)策,不僅可提高預(yù)報(bào)的精度和調(diào)度的準(zhǔn)確度,且保證大壩運(yùn)行安全,促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益充分發(fā)揮。

6參考文獻(xiàn)

[1] 龐毅,趙琳,馬艷霞,等.大壩安全監(jiān)測(cè)自動(dòng)化系統(tǒng)效率問題分析及解決方法[j].水電自動(dòng)化與大壩監(jiān)測(cè),2006,30(3):50-52.

[2] 趙琳,安永寧,馮琳,等.土石壩滲流分析與自動(dòng)化觀測(cè)軟件研究[j].沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào),2004,35(5):528-530.

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篇(3)

一、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)災(zāi)害防治工作的領(lǐng)導(dǎo)

地質(zhì)災(zāi)害防治是各級(jí)人民政府的一項(xiàng)重要職責(zé)，也是事關(guān)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的一件大事，各級(jí)各部門要從貫徹“*”重要思想、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會(huì)的高度出發(fā)，把地質(zhì)災(zāi)害防治工作納入重要議事日程，切實(shí)負(fù)起責(zé)任。區(qū)政府成立由區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，政府分管領(lǐng)導(dǎo)和國(guó)土資源等部門領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，發(fā)改、經(jīng)貿(mào)、科教、*、財(cái)政、民政、建設(shè)、水利、衛(wèi)生、安監(jiān)、國(guó)土資源等有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)同志任成員的地質(zhì)災(zāi)害防治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)的地質(zhì)災(zāi)害防治工作，協(xié)調(diào)解決地質(zhì)災(zāi)害防治的重大問題，做到機(jī)構(gòu)落實(shí)、責(zé)任落實(shí)、人員落實(shí)、措施落實(shí)，把我區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治工作納入規(guī)范化、制度化的軌道。

二、認(rèn)真落實(shí)各部門在地質(zhì)災(zāi)害防治中的工作職責(zé)

在區(qū)政府和領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指揮、協(xié)調(diào)下，各相關(guān)部門按各自的職責(zé)對(duì)地質(zhì)災(zāi)害防治工作負(fù)責(zé)，各負(fù)其責(zé)，通力合作，做好地質(zhì)災(zāi)害防治工作。

（一）宣傳部門：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)地質(zhì)災(zāi)害防治的宣傳工作和搶險(xiǎn)救災(zāi)的宣傳報(bào)道。

（二）發(fā)改部門：負(fù)責(zé)在基建項(xiàng)目立項(xiàng)的過程中嚴(yán)格執(zhí)行地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估制度；安排重大救災(zāi)基建項(xiàng)目。

（三）經(jīng)貿(mào)部門：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)救災(zāi)物資的調(diào)撥，協(xié)調(diào)有關(guān)部門做好物資的供應(yīng)工作。

（四）科教部門：負(fù)責(zé)在中小學(xué)校普及地質(zhì)災(zāi)害防治的基本知識(shí)；對(duì)校區(qū)的地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)組織排查和巡查，并在專業(yè)部門指導(dǎo)下組織開展監(jiān)測(cè)和治理，在治理前設(shè)置警示標(biāo)志；在搶險(xiǎn)救災(zāi)中及時(shí)組織師生疏散轉(zhuǎn)移。

（五）*部門：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)*機(jī)關(guān)維護(hù)災(zāi)區(qū)社會(huì)治安，參與搶險(xiǎn)救災(zāi)，預(yù)防和妥善處置群體性治安事件，做好災(zāi)區(qū)道路交通的疏導(dǎo)工作。

（六）民政部門：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)救災(zāi)工作；組織調(diào)運(yùn)救災(zāi)物資，協(xié)助災(zāi)區(qū)設(shè)置避險(xiǎn)場(chǎng)所和救濟(jì)物資供應(yīng)點(diǎn)，組織轉(zhuǎn)移、安置和救濟(jì)災(zāi)民；核定和報(bào)告災(zāi)情。

（七）財(cái)政部門：負(fù)責(zé)本級(jí)財(cái)政中地質(zhì)災(zāi)害防治工作經(jīng)費(fèi)和救災(zāi)獎(jiǎng)金的預(yù)算安排。

（八）農(nóng)業(yè)部門：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和調(diào)配農(nóng)用救災(zāi)物資，協(xié)助、指導(dǎo)災(zāi)區(qū)農(nóng)業(yè)的救災(zāi)復(fù)產(chǎn)。

（九）建設(shè)部門：負(fù)責(zé)在工程建設(shè)中嚴(yán)格執(zhí)行地質(zhì)災(zāi)害防治工程“三同時(shí)”制度；做好城鄉(xiāng)居民點(diǎn)建設(shè)中的地質(zhì)災(zāi)害防治工作；對(duì)地質(zhì)災(zāi)害破壞的房屋組織鑒定評(píng)估。

（十）水利部門：負(fù)責(zé)對(duì)水利設(shè)施的地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)組織排、巡查監(jiān)測(cè)和治理，并在治理前設(shè)置警示標(biāo)志；在水利設(shè)施建設(shè)中嚴(yán)格執(zhí)行地質(zhì)災(zāi)害防治工作“三同時(shí)”制度；做好汛期水利設(shè)施的地質(zhì)災(zāi)害防治，確保水利設(shè)施安全度汛。

（十一）旅游部門：負(fù)責(zé)對(duì)旅游景點(diǎn)區(qū)的地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)組織排查和巡查，并在專業(yè)部門指導(dǎo)下組織開展監(jiān)測(cè)和治理，在治理前設(shè)置警示標(biāo)志；在搶險(xiǎn)救災(zāi)中組織游客疏散轉(zhuǎn)移。

（十二）衛(wèi)生部門：負(fù)責(zé)組織醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)力量，搶救受災(zāi)傷病員，做好災(zāi)區(qū)防疫工作。

（十三）安監(jiān)部門：負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行礦山安全評(píng)價(jià)制度；在企業(yè)的新建、改建及擴(kuò)建過程中，監(jiān)督檢查地質(zhì)災(zāi)害防治工程“三同時(shí)”制度的落實(shí)情況；協(xié)同開展地質(zhì)災(zāi)害的搶險(xiǎn)救災(zāi)。

（十四）國(guó)土資源部門：負(fù)責(zé)地質(zhì)災(zāi)害防治管理；劃定地質(zhì)災(zāi)害的危險(xiǎn)區(qū)和易發(fā)區(qū)；監(jiān)督管理地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估制度的實(shí)施；建立健全地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警體系；會(huì)同有關(guān)部門部署、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督搶險(xiǎn)救災(zāi)工作；組織地質(zhì)災(zāi)害的應(yīng)急調(diào)查；負(fù)責(zé)同級(jí)人民政府地質(zhì)災(zāi)害防治工作領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，按規(guī)定向區(qū)人民政府和市國(guó)土資源部門報(bào)告工作情況。

（十五）各原產(chǎn)煤鎮(zhèn)（辦）：負(fù)責(zé)對(duì)煤礦關(guān)閉后，采空區(qū)的下陷和煤矸石堆放等地質(zhì)災(zāi)害的預(yù)防和易發(fā)區(qū)的監(jiān)督管理。

（十六）其他有關(guān)部門按照職責(zé)分工，積極參與地質(zhì)災(zāi)害的搶險(xiǎn)救助工作。

（十七）各相關(guān)部門在實(shí)施地質(zhì)災(zāi)害防治及搶險(xiǎn)救災(zāi)的過程中，應(yīng)及時(shí)向區(qū)人民政府地質(zhì)災(zāi)害防治工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作情況。

三、嚴(yán)格執(zhí)行地質(zhì)災(zāi)害防治過程中的管理制度

（一）嚴(yán)格執(zhí)行地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估制度。1、在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)進(jìn)行工程建設(shè)，必須在項(xiàng)目的可行性研究階段進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為可行性研究報(bào)告的組成部分；可行性研究報(bào)告未包含地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估結(jié)果的，不得批準(zhǔn)其可行性研究報(bào)告。2、在城市總體規(guī)劃、村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃的編制過程，以及建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃定點(diǎn)過程，必須進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估，充分考慮地質(zhì)環(huán)境條件。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行礦山地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。1、新辦礦山必須在采礦權(quán)出讓前進(jìn)行礦山地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)，并按評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施地質(zhì)環(huán)境保護(hù)和地質(zhì)災(zāi)害防治工程。2、現(xiàn)有礦山必須補(bǔ)做礦山地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)，在侵蝕基準(zhǔn)面以下開采的露天礦山和所有地下開采礦山必須在*年底前完成，其它露天開采礦山必須在2008年底前完成。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行地質(zhì)災(zāi)害治理工程的“三同時(shí)”制度。1、經(jīng)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估認(rèn)為可能引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害或者可能遭受地質(zhì)災(zāi)害危害的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)配套建設(shè)地質(zhì)災(zāi)害治理工作，且地質(zhì)災(zāi)害治理工程的設(shè)計(jì)、施工和驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)與主體工程同時(shí)進(jìn)行。配套的地質(zhì)災(zāi)害治理工程未經(jīng)驗(yàn)收或者經(jīng)驗(yàn)收不合格的，主體工程不得投入生產(chǎn)或者使用。2、經(jīng)礦山地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)認(rèn)為不適宜繼續(xù)開采的礦山，區(qū)政府堅(jiān)決予以關(guān)閉。3、經(jīng)礦山地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)認(rèn)為需采取地質(zhì)災(zāi)害防治措施的，必須在采取防治措施后才可繼續(xù)開采，其防治工程必須委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理，并按規(guī)定組織驗(yàn)收。4、沒有按要求開展礦山地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)或未按評(píng)價(jià)結(jié)果采取必要的地質(zhì)環(huán)境保護(hù)措施和地質(zhì)災(zāi)害治理工程的礦山，采礦許可證不得通過年檢，采礦權(quán)不得延續(xù)登記。

（四）嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度。人為因素引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害并造成重大損失的，要依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。

四、認(rèn)真制定地質(zhì)災(zāi)害防治的工作預(yù)案

（一）編制《突發(fā)性地區(qū)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》。區(qū)人政府制定本轄區(qū)《突發(fā)性地質(zhì)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》并公布實(shí)施，預(yù)案的內(nèi)容包括：應(yīng)急機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門的職責(zé)分工；搶險(xiǎn)救援人員的組織和應(yīng)急；救助裝備、資金、物資的準(zhǔn)備；地質(zhì)災(zāi)害等級(jí)與影響分析準(zhǔn)備；地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查、報(bào)告和處理程序；發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害時(shí)的預(yù)警信號(hào)、應(yīng)急通訊保障；人員財(cái)產(chǎn)撤離、轉(zhuǎn)移路線、醫(yī)療救治、疾病控制等應(yīng)急行動(dòng)方案。

（二）擬訂《年度地質(zhì)災(zāi)害防治方案》。市國(guó)土資源局*分局應(yīng)會(huì)同區(qū)有關(guān)部門，依據(jù)地質(zhì)災(zāi)害防治規(guī)劃，擬訂本地區(qū)《年度地質(zhì)災(zāi)害防治方案》，報(bào)區(qū)人民政府批準(zhǔn)后公布實(shí)施。年度防治方案的內(nèi)容應(yīng)包括：主要災(zāi)害點(diǎn)的分布、地質(zhì)災(zāi)害的威脅對(duì)象和范圍、重點(diǎn)防范期、地質(zhì)災(zāi)害防治措施和地質(zhì)災(zāi)害的監(jiān)測(cè)、預(yù)防責(zé)任人。

五、認(rèn)真落實(shí)地質(zhì)災(zāi)害防治的工作經(jīng)費(fèi)

（一）將地質(zhì)災(zāi)害防治資金列入年度預(yù)算。按照國(guó)務(wù)院《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》規(guī)定，區(qū)政府把地質(zhì)災(zāi)害防治工作納入全區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，將地質(zhì)災(zāi)害防治資金列入年度財(cái)政預(yù)算，確保地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查、監(jiān)測(cè)、規(guī)劃等工作經(jīng)費(fèi)的落實(shí)，地質(zhì)災(zāi)害防災(zāi)救災(zāi)所必需的交通、通訊等物資及時(shí)到位，地質(zhì)災(zāi)害及時(shí)治理。各鎮(zhèn)（辦）每年應(yīng)安排適當(dāng)?shù)慕?jīng)費(fèi)用于地質(zhì)災(zāi)害防治。

（二）實(shí)行礦山地質(zhì)災(zāi)害治理保證金制度。按“誰引發(fā)，誰治理”的原則，采礦權(quán)人必須與礦山所在地的縣級(jí)國(guó)土資源部門簽訂礦山地質(zhì)災(zāi)害治理合同書，繳交礦山地質(zhì)災(zāi)害治理保證金。保證金屬采礦權(quán)人所有，存入銀行專戶，由縣級(jí)國(guó)土資源部門統(tǒng)一監(jiān)管。礦山在開采過程引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害，由采礦權(quán)人承擔(dān)治理責(zé)任，不承擔(dān)責(zé)任。從礦山地質(zhì)災(zāi)害治理保證金中支付治理費(fèi)用，不足部分仍由采礦權(quán)人承擔(dān)；采礦結(jié)束后，除實(shí)際開支后的保證金本金及利息返還采礦權(quán)人。礦山地質(zhì)災(zāi)害治理保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法另行制定。

六、切實(shí)加強(qiáng)地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的建設(shè)

區(qū)政府重視公益性地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，建立一支公益性地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測(cè)隊(duì)伍，配備專業(yè)技術(shù)人員和必要的裝備，積極落實(shí)人員編制和工作經(jīng)費(fèi)。公益性地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測(cè)隊(duì)伍要積極鍛煉實(shí)踐，努力提高自身的業(yè)務(wù)水平和工作能力，以適應(yīng)地質(zhì)災(zāi)害防治工作的需要。

七、努力解決礦山的地質(zhì)災(zāi)害問題

（一）加強(qiáng)規(guī)劃，科學(xué)管理。通過開展區(qū)級(jí)礦產(chǎn)資源規(guī)劃工作，加強(qiáng)規(guī)劃管理，實(shí)現(xiàn)規(guī)模開采、集約開采、科學(xué)開采、效益開采和安全開采的目標(biāo)。1、區(qū)政府把地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)區(qū)、圩鎮(zhèn)、居民密集區(qū)（村莊）等劃為禁采區(qū)并進(jìn)行公告。2、要嚴(yán)格按“規(guī)模開采、效益開采、抓大關(guān)小、控制總量”的原則執(zhí)行，不具備安全生產(chǎn)基本條件的、禁采區(qū)內(nèi)的、資源枯竭的礦山要堅(jiān)決關(guān)閉；制定總量控制目標(biāo)，關(guān)閉超指標(biāo)的露天建筑用石場(chǎng)，積極整合布局不合理的礦山。3、提高礦業(yè)開采的準(zhǔn)入條件。不再新批準(zhǔn)以自然人的身份進(jìn)入礦業(yè)領(lǐng)域（包括申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)），其它準(zhǔn)入條件由國(guó)土資源部門按“標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)”的原則執(zhí)行。

（二）地下開采礦山必須實(shí)行超前探水措施，并將超前探水措施作為礦山安全評(píng)估的內(nèi)容之一。

篇(4)

關(guān)鍵詞：煤炭企業(yè)；社會(huì)責(zé)任；現(xiàn)狀；對(duì)策

中圖分類號(hào)：G64 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）10-00-02

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，現(xiàn)在企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)不僅僅是經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)了，而是包含多方面、多領(lǐng)域的綜合性競(jìng)爭(zhēng)。在這一大背景下，企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任就顯得尤為重要。現(xiàn)今，社會(huì)責(zé)任已經(jīng)日益成為影響企業(yè)品牌知名度和增強(qiáng)企業(yè)客戶忠誠(chéng)度的重要因素。隨著國(guó)家對(duì)安全生產(chǎn)和節(jié)能減排工作的日益重視，煤炭企業(yè)的社會(huì)責(zé)任日益被賦予新的內(nèi)容。因此，加強(qiáng)煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任建設(shè)，顯得越來越重要。

一、煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任的概念和內(nèi)涵

“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”這一概念產(chǎn)生于19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美國(guó)。這一概念自產(chǎn)生起，就引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，并且在企業(yè)是否應(yīng)該承擔(dān)社會(huì)責(zé)任問題上，不同學(xué)者，不同流派之間產(chǎn)生了激烈的爭(zhēng)論。不過隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)社會(huì)責(zé)任這一觀點(diǎn)得到了越來越廣泛的認(rèn)同。所謂企業(yè)社會(huì)責(zé)任，指的是企業(yè)在一定環(huán)境下，對(duì)利益相關(guān)者以及整個(gè)社會(huì)應(yīng)該承擔(dān)的與自身經(jīng)濟(jì)狀況相適應(yīng)的，包含經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、倫理等多方面的責(zé)任。

煤炭企業(yè)是我國(guó)的重要支柱企業(yè)，對(duì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，有著重要的作用，同時(shí)，煤炭企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任也是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要推動(dòng)力。因此，煤炭企業(yè)有著不同于其他企業(yè)的社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵。我國(guó)煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任指的是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，煤炭企業(yè)對(duì)其利益相關(guān)方（包括政府、環(huán)境、社區(qū)、消費(fèi)者、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、股東、債權(quán)人、員工等）承擔(dān)與自身情況相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、倫理責(zé)任和慈善責(zé)任，以創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)煤炭企業(yè)與利益相關(guān)方的和諧、可持續(xù)發(fā)展。

二、煤炭企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任的必要性

（一）煤炭企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任是響應(yīng)國(guó)家政策，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求

近年來，我國(guó)政府積極向全社會(huì)宣傳和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任工作越來越重視。黨的十六屆六中全會(huì)曾經(jīng)明確指出：“廣泛開展和諧創(chuàng)建活動(dòng)，形成人人促進(jìn)和諧的局面。著眼于增強(qiáng)公民、企業(yè)、各種組織的社會(huì)責(zé)任。”總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上也強(qiáng)調(diào)：“要引導(dǎo)企業(yè)樹立現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)理念，切實(shí)承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任。”由此可見，煤炭企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任，是其響應(yīng)國(guó)家政策，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求。

（二）煤炭企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任是其提高自身競(jìng)爭(zhēng)力的客觀要求

企業(yè)在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任過程中，利益相關(guān)者利益以至全社會(huì)公眾利益得到保護(hù)，這樣，企業(yè)能夠受到全社會(huì)的普遍尊重和支持，能夠提高本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。踐行社會(huì)責(zé)任還能夠培養(yǎng)客戶忠誠(chéng)度，提高企業(yè)市場(chǎng)地位。特別是像煤炭企業(yè)這種對(duì)社會(huì)影響大的企業(yè)，踐行社會(huì)責(zé)任，更能夠顯著提高其自身競(jìng)爭(zhēng)力。

三、我國(guó)煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任現(xiàn)狀分析

（一）我國(guó)煤炭企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任所取得的成就

2007年，我國(guó)的神華企業(yè)第一次公布了規(guī)范的煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告，并在以后每年連續(xù)社會(huì)責(zé)任報(bào)告，塑造了良好的企業(yè)形象。兩年后，中煤等20多家企業(yè)相繼社會(huì)責(zé)任報(bào)告。

此外，中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)還專門組織對(duì)煤炭企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任情況進(jìn)行調(diào)查，通過調(diào)查報(bào)告，可以看出我國(guó)企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任明顯增強(qiáng)。近些年來，煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)形勢(shì)大為好轉(zhuǎn)，煤礦安全事故死亡總?cè)藬?shù)和百萬噸死亡率大幅下降。煤炭企業(yè)在履行法律責(zé)任方面，表現(xiàn)也比較積極，大部分企業(yè)都認(rèn)同相關(guān)法律法規(guī)，并在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中積極執(zhí)行。依法納稅，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。此外，越來越多的煤炭企業(yè)嘗試開展有效的環(huán)境保護(hù)活動(dòng)。

（二）我國(guó)煤炭企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任中存在的問題

我國(guó)煤炭企業(yè)在踐行社會(huì)責(zé)任過程中取得了很大的成績(jī)，但不可否認(rèn)的是，也存在著較為嚴(yán)重的問題，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.我國(guó)煤炭企業(yè)缺乏履行社會(huì)責(zé)任的持久動(dòng)力

鑒于煤炭企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)對(duì)社會(huì)的重大影響，全社會(huì)對(duì)煤炭企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的期望較高。然而，很多煤炭企業(yè)仍然對(duì)履行社會(huì)責(zé)任存在著很片面的看法，不能夠充分理解踐行社會(huì)責(zé)任的價(jià)值和意義。一些煤炭企業(yè)僅僅是在政府部門的要求下承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，而缺乏承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的外在壓力和內(nèi)在動(dòng)力，從而導(dǎo)致這些煤炭企業(yè)缺乏履行社會(huì)責(zé)任的持久動(dòng)力。于是很多企業(yè)將履行社會(huì)責(zé)任當(dāng)做一種任務(wù)去完成，只是應(yīng)付性地去承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，其效果可想而知。

2.煤炭企業(yè)沒有完整的社會(huì)責(zé)任管理體系

相關(guān)經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)社會(huì)責(zé)任體系的建立是社會(huì)責(zé)任工作有效推進(jìn)的重要基礎(chǔ)。而我國(guó)煤炭企業(yè)由于對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵和外延缺乏足夠的理解和認(rèn)識(shí)，因此，無法建立社會(huì)責(zé)任的管理和推進(jìn)體系。此外，很多企業(yè)出于公關(guān)目的，對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系的建立不感興趣，而熱衷于對(duì)外宣傳。目前，我國(guó)大部分煤炭企業(yè)的社會(huì)責(zé)任管理體系建設(shè)尚處在初級(jí)階段，這些企業(yè)僅僅完成了安全生產(chǎn)體系、節(jié)能環(huán)保體系等部分體系的建設(shè)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有形成統(tǒng)一的社會(huì)責(zé)任管理推進(jìn)體系。

3.煤炭企業(yè)較重的負(fù)擔(dān)影響了其履行社會(huì)責(zé)任

由于歷史原因，煤炭企業(yè)承擔(dān)了很多企業(yè)辦社會(huì)的責(zé)任，直到目前，很多企業(yè)仍沒有完全卸下這部分包袱。在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，煤炭企業(yè)承擔(dān)了過重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，使企業(yè)面臨很大的壓力，在這一情形下，煤炭企業(yè)沒有足夠的資源和能力去從事其他活動(dòng)，將很難承擔(dān)其他社會(huì)責(zé)任。煤炭企業(yè)過重的負(fù)擔(dān)，阻礙了其踐行社會(huì)責(zé)任。

4.煤炭企業(yè)在踐行社會(huì)責(zé)任過程中存在著較大的不平衡性

在我國(guó)，大型煤炭企業(yè)與中小型煤炭企業(yè)之間，在踐行社會(huì)責(zé)任方面，存在著巨大的差異。數(shù)量較少的大型煤炭企業(yè)在踐行社會(huì)責(zé)任方面，處于領(lǐng)跑地位，這些企業(yè)在安全措施、員工待遇、慈善、履行法律責(zé)任和對(duì)外捐贈(zèng)等方面，都做得比較好，較好地踐行了社會(huì)責(zé)任。大企業(yè)由于其規(guī)模龐大，資金實(shí)力雄厚，在履行社會(huì)責(zé)任問題上具有較大的優(yōu)勢(shì)。而相比之下，一些中小型煤炭企業(yè)，由于自身規(guī)模小，資金不足，利潤(rùn)少，因此并不能積極履行社會(huì)責(zé)任，與一些大型煤炭企業(yè)之間存在著較大差距。總的來說，由于眾多中小型煤炭企業(yè)在踐行社會(huì)責(zé)任方面表現(xiàn)較差，我國(guó)煤炭在履行社會(huì)責(zé)任方面，仍然處于比較落后的狀態(tài)。

四、如何讓煤炭企業(yè)更好地踐行社會(huì)責(zé)任

要讓煤炭企業(yè)更好地踐行社會(huì)責(zé)任，需要政府、企業(yè)等多方進(jìn)行努力。企業(yè)社會(huì)責(zé)任看似是由企業(yè)來承擔(dān)的，但事實(shí)上，企業(yè)是在一定的社會(huì)環(huán)境中發(fā)展的，需要政府提供一定的法律和政策支持，才能有效地踐行社會(huì)責(zé)任。

（一）從政府層面推動(dòng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的建議和措施

政府要從法律和制度方面為煤炭企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任給予保證，為這些企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任提供好的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

1.政府應(yīng)該制定和完善法律法規(guī)，對(duì)煤炭企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任進(jìn)行有效的約束

2005年10月27日，我國(guó)頒布新的公司法，其中第五條明確規(guī)定：“公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。”第十七條也規(guī)定：“公司必須保護(hù)職工的合法權(quán)益，依法與職工簽訂勞動(dòng)合同，參加社會(huì)保險(xiǎn)，加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。”這是我國(guó)第一次以法律形式明確規(guī)定，企業(yè)必須承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，對(duì)促進(jìn)我國(guó)企業(yè)積極履行社會(huì)責(zé)任具有重要意義。新公司法中雖然明確提出企業(yè)要履行社會(huì)責(zé)任，但是我國(guó)其他一些法律對(duì)這一問題涉及的較少。因此，我國(guó)政府和立法機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極加快制定全面的關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律法規(guī)，使企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任有法可依，推動(dòng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任法制化。

2.建立科學(xué)的煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系

對(duì)煤炭企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任進(jìn)行有效地監(jiān)督和管理，需要一個(gè)科學(xué)有效的煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系。建立科學(xué)的社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系，對(duì)煤炭企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以披露各企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的情況，促使這些企業(yè)更好地履行社會(huì)責(zé)任。建立科學(xué)有效的煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系，首先必須將各煤炭企業(yè)納入評(píng)價(jià)體系之中，并且要積極動(dòng)員政府審計(jì)部門、環(huán)保部門、司法部門等參與評(píng)價(jià)活動(dòng)中，這樣才能更好地評(píng)價(jià)企業(yè)的行為。其次，要確定評(píng)價(jià)的內(nèi)容，要確定煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)的內(nèi)容，首先必須界定好煤炭企業(yè)的利益相關(guān)者，煤炭企業(yè)的利益相關(guān)者既包括股東、員工、社區(qū)、政府、債權(quán)人、消費(fèi)者等，也包括環(huán)境。因此對(duì)煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任的評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)該包括對(duì)股東的責(zé)任、對(duì)員工的責(zé)任、對(duì)社區(qū)的責(zé)任、對(duì)政府的責(zé)任、對(duì)消費(fèi)者的責(zé)任和對(duì)環(huán)境的責(zé)任。第三，還應(yīng)該有一個(gè)明確的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，這樣才能將評(píng)價(jià)活動(dòng)量化，便于比較和分析。例如，可以根據(jù)利益相關(guān)者訴求，設(shè)立相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，為滿足股東利益，設(shè)立股利增長(zhǎng)指標(biāo)，為了保護(hù)環(huán)境，設(shè)立“三廢”減排指標(biāo)等等。

3.加強(qiáng)對(duì)煤炭企業(yè)的社會(huì)責(zé)任教育

要加強(qiáng)對(duì)煤炭企業(yè)的社會(huì)責(zé)任教育，對(duì)煤炭企業(yè)進(jìn)行社會(huì)責(zé)任教育，歸根到底，是讓企業(yè)中所有人形成一種承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的意識(shí)，培養(yǎng)他們的社會(huì)責(zé)任感。要對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行教育，重點(diǎn)抓好三個(gè)方面教育：一是危機(jī)教育。危機(jī)感同責(zé)任感是有密切聯(lián)系的。趨利避害是任何人或組織的共性，誰都害怕危機(jī)，有危機(jī)感就會(huì)有責(zé)任感，甚至產(chǎn)生排除萬難去克服危機(jī)的強(qiáng)烈責(zé)任感。由危機(jī)產(chǎn)生的責(zé)任感，有時(shí)會(huì)激發(fā)出難以想象的能力，創(chuàng)造出超乎尋常的偉業(yè)。二是典范教育。進(jìn)行實(shí)事求是的宣傳，注意把先進(jìn)性與廣泛性較好地結(jié)合起來，防止先進(jìn)人物奉獻(xiàn)與索取的過大反差。三是事故教育。用事故教育來是樹立企業(yè)的責(zé)任感。如煤礦的火災(zāi)安全事故、瓦斯爆炸事故、頂板塌陷事故、透水事故等等，給人的印象往往異常深刻。

（二）從企業(yè)層面推動(dòng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的建議和措施

作為企業(yè)，要將社會(huì)基本價(jià)值與其自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)聯(lián)系在一起，這樣方能有效地踐行社會(huì)責(zé)任。

1.煤炭企業(yè)應(yīng)該進(jìn)一步強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)

煤炭企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任，不僅是企業(yè)響應(yīng)國(guó)家政策，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的需要，也是企業(yè)擴(kuò)大社會(huì)影響，樹立良好影響，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的需要。而要讓煤炭企業(yè)強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，關(guān)鍵是要讓企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)形成強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任意識(shí)。只有企業(yè)高層充分認(rèn)識(shí)到承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的重要性和必要性，才能將企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任上升到戰(zhàn)略高度，引領(lǐng)整個(gè)企業(yè)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有效踐行社會(huì)責(zé)任。否則，企業(yè)社會(huì)責(zé)任將成為一紙空文，因缺乏有效動(dòng)力而難以實(shí)施。

2.將企業(yè)社會(huì)責(zé)任納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，企業(yè)社會(huì)責(zé)任的戰(zhàn)略意義顯得越來越突出。國(guó)內(nèi)學(xué)者陳明已經(jīng)提出“責(zé)任性戰(zhàn)略”的思想，即企業(yè)應(yīng)以承擔(dān)社會(huì)責(zé)任為愿景，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，熱愛員工，保護(hù)環(huán)境，節(jié)約資源，積極參加公益活動(dòng)，以塑造具有高度親和力和感召力的企業(yè)文化，更加有效地整合社會(huì)資源，創(chuàng)立有利于與企業(yè)發(fā)展的內(nèi)部和外部環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。煤炭企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)該積極主動(dòng)采取社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略，將社會(huì)、環(huán)境以及其他一切利益相關(guān)者的利益融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之中。

3.培養(yǎng)踐行社會(huì)責(zé)任的企業(yè)文化

企業(yè)文化作為一個(gè)企業(yè)的價(jià)值取向和共同行為準(zhǔn)則，是企業(yè)的核心價(jià)值觀，它對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有重要的影響。作為煤炭企業(yè)，其企業(yè)文化是指導(dǎo)和約束煤炭企業(yè)整體行為以及員工行為的價(jià)值理念，是煤炭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一切活動(dòng)的思想核心。培養(yǎng)煤炭履行社會(huì)責(zé)任的文化，一方面要以人為本，改善企業(yè)員工的福利條件，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的凝聚力。另一方面，要加強(qiáng)煤炭企業(yè)安全文化建設(shè)，營(yíng)造良好的安全氛圍，使安全生產(chǎn)意識(shí)深入人心，減少安全事故的發(fā)生。

總結(jié)

當(dāng)今社會(huì)，企業(yè)社會(huì)責(zé)任顯得越來越重要。我國(guó)煤炭企業(yè)雖然在踐行社會(huì)責(zé)任上取得了一定的成績(jī)，但是仍然存在著很多問題。要加強(qiáng)煤炭企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，必須從政府和企業(yè)兩個(gè)方面努力，就政府方面，要制定相應(yīng)的、促使煤炭企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的法律法規(guī)，建立科學(xué)的煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系，還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任的教育；就企業(yè)而言，要進(jìn)一步強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，將企業(yè)社會(huì)責(zé)任納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略之中，并培養(yǎng)踐行社會(huì)責(zé)任的企業(yè)文化。

參考文獻(xiàn)：

[1]李勇.煤炭企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)研究[J].煤炭經(jīng)濟(jì)研究，2012，32（3）.

篇(5)

經(jīng)檢驗(yàn)，被告人樸某血液酒精含量為243.4mg/100ml；經(jīng)鑒定，田某福構(gòu)成輕傷，黃某春構(gòu)成輕微傷（偏重）。據(jù)此，北京市人民檢察院第二分院以危險(xiǎn)駕駛罪對(duì)其提起公訴。一審審理期間，被害人黃某春與樸某達(dá)成和解，樸某一次性賠償黃某春的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)人民幣一萬元（已全部履行）。在二審審理期間，被害人田某福與樸某達(dá)成和解，樸某一次性賠償被害人田某福的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)人民幣十八萬元（已全部履行），田某福對(duì)樸某表示諒解。

一、分歧意見

本案中，對(duì)于樸某具有危險(xiǎn)駕駛行為并無異議。但對(duì)于公安機(jī)關(guān)已經(jīng)就樸某酒駕肇事行為進(jìn)行了行政處罰，公訴機(jī)關(guān)又對(duì)同一事實(shí)提起公訴，是否違反一事不再罰原則，存在不同意見。第一種意見認(rèn)為：一事不再罰是指有權(quán)機(jī)關(guān)不能就同一事實(shí)對(duì)行為人進(jìn)行兩次處罰，否則就有可能將一行為做雙重評(píng)價(jià)。本案中的行政拘留已經(jīng)做出，不宜再就此行為追究刑事責(zé)任。第二種意見則認(rèn)為：一事不再罰原則是指一行為不能受兩種相同性質(zhì)的處罰，行政處罰與刑罰的互異、競(jìng)合性決定了一定場(chǎng)合中兩種處罰可以同時(shí)適用。

另外，對(duì)樸某肇事后逃逸后又投案的行為能否認(rèn)定為自首，也存在不同意見。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，交通事故責(zé)任人負(fù)有法定的對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行救護(hù)的義務(wù)，因此出現(xiàn)逃逸行為后就反應(yīng)了其對(duì)責(zé)任承擔(dān)的逃避，即使事后投案，也不能認(rèn)定為自首。相反觀點(diǎn)認(rèn)為，能否認(rèn)定自首應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)刑法的規(guī)定，只要符合犯罪后主動(dòng)投案、并如實(shí)交代犯罪事實(shí)的，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首，不以是否違反行政責(zé)任為前提。

二、分析意見

本案的主要問題是如何理解和認(rèn)定危險(xiǎn)駕駛罪中的自首問題以及行政處罰是否影響刑事處罰的適用問題。

（一）本案是否違背了“一事不再罰”的原則

與交通肇事罪類似，危險(xiǎn)駕駛罪也是由于違反道路安全法規(guī)，達(dá)到了刑事處罰的必要，故刑法從打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的角度，將其規(guī)制為刑事犯罪，在此就要明確危險(xiǎn)駕駛行為首先是行政違法行為，而且嚴(yán)重到刑法的管轄范圍，演變?yōu)樾淌逻`法行為。這二者并不矛盾。刑法作為調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系的最后法，其調(diào)整的對(duì)象往往是其他法律已經(jīng)予以規(guī)制、保護(hù)的對(duì)象，只是由于行為違法程度的不同，量變引起質(zhì)變，由行政違法變成了刑事違法，被納入刑法的視野，從責(zé)任后果的角度來看，如果構(gòu)成刑事犯罪，就不能對(duì)其再適用行政處罰，或者行政處罰可以被刑事處罰所折抵、吸收。本案中，杜鐘培醉酒駕車的行為，造成了被害人人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失，其行為符合了《刑法》第133條之一的規(guī)定，而且不屬于情節(jié)顯著輕微的情況，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為危險(xiǎn)駕駛罪。但對(duì)于樸某醉酒駕車逃逸的行為予以行政拘留后又對(duì)其危險(xiǎn)駕駛的行為處以拘役，是否違背了“一事不再罰”的原則？筆者認(rèn)為并不違反，理由有二：

理由一，行政處罰與刑罰之間并不是包容競(jìng)合關(guān)系，還存在遞進(jìn)等不能完全包容的情況。由于行政處罰與刑罰之間存在競(jìng)合、遞進(jìn)、交叉關(guān)系，導(dǎo)致對(duì)一行為適用行政處罰之后再適用刑罰并不必然導(dǎo)致評(píng)價(jià)過度，即一行為適用兩種處罰后果并不違反一事不再罰原則。一種行政犯罪行為必然同時(shí)觸犯刑法和行政法，從而形成刑事法律責(zé)任與行政法律責(zé)任的競(jìng)合，而在剝奪人身自由性質(zhì)的處罰上，行政處罰中的行政拘留與刑法的拘役、有期徒刑之間存在遞進(jìn)關(guān)系，同時(shí)行政處罰中的一些形式和刑罰的一些種類不完全是一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，如暫扣、吊銷許可證或執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)這兩種行政處罰形式就不能為刑罰所包容。法院對(duì)于單位犯罪，只能通過處以罰金的形式追究單位的刑事責(zé)任。而這種競(jìng)合、遞進(jìn)、交叉關(guān)系，也使行政違法與行政犯罪案件之間存在相互移送、刑罰吸收行政處罰（如行政拘留可折抵拘役和有期徒刑）以及合并適用兩種處罰的可能性。

理由二，一事不再罰原則并不禁止對(duì)一個(gè)行為（或多個(gè)行為）的多個(gè)違法層次進(jìn)行評(píng)價(jià)。通常認(rèn)為“一事不再罰”是一個(gè)行政法原則，即要求行政機(jī)關(guān)不能以同樣的事實(shí)和理由，依同樣的法律規(guī)范對(duì)已受處罰的某一違法行為再行處罰，體現(xiàn)在《行政處罰法》中，就是其第24條所規(guī)定的“對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上的罰款的處罰”。但這種不再罰的前提是同一主體的“同一違法行為”，意味著對(duì)于數(shù)個(gè)違法行為的，可以并處，如《治安管理處罰法》第16條就明確規(guī)定：“有兩種以上違反治安管理處罰行為的，分別決定，合并執(zhí)行。行政拘留處罰合并執(zhí)行的，最長(zhǎng)不超過二十日。”刑事司法領(lǐng)域中的禁止重復(fù)評(píng)價(jià)原則也是對(duì)犯罪行為只能追究一次、量刑時(shí)不能將定罪情節(jié)與量刑情節(jié)混同。上述兩個(gè)原則雖然適用領(lǐng)域不同，但都強(qiáng)調(diào)對(duì)于被追訴的同一個(gè)行為不能給予性質(zhì)相同的多個(gè)處罰，但并不排斥對(duì)多個(gè)行為的多個(gè)處罰。

本案中，樸某的危險(xiǎn)駕駛行為其實(shí)違反了兩次交通法規(guī)，即醉酒駕車以及肇事后逃逸。對(duì)于認(rèn)定危險(xiǎn)駕駛罪而言，只要具備醉酒駕車即可，對(duì)于肇事后逃逸的情節(jié)，交通支隊(duì)以其交通肇事后逃逸的行為對(duì)其予以行政處罰即拘留15天罰款1800元，這種行政處罰是在酒精檢驗(yàn)報(bào)告未作出、無法確定上訴人樸某是否構(gòu)成犯罪之前進(jìn)行的應(yīng)急處理，程序合法、實(shí)體妥當(dāng)，并無不當(dāng)。在酒精檢驗(yàn)報(bào)告出臺(tái)后樸某已經(jīng)構(gòu)成危險(xiǎn)駕駛罪的情況下，由于上述逃逸行為已經(jīng)被行政法進(jìn)行了否定評(píng)價(jià)，故僅應(yīng)對(duì)其醉酒駕車并致被害人輕微傷和輕傷及電動(dòng)車損壞的行為進(jìn)行刑法評(píng)價(jià)即可。一審檢察機(jī)關(guān)認(rèn)定的事實(shí)為樸某將被害人撞傷并逃逸，忽視了行政處罰決定已經(jīng)對(duì)逃逸行為進(jìn)行了處理，在一審判決中，這種情況就得到了改變，一審判決僅認(rèn)定將被害人撞到，而未認(rèn)定樸某有逃逸的情節(jié)，二審判決也堅(jiān)持了這一點(diǎn)，對(duì)于樸某的入罪行為描述為“在道路上醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車，并致二人受傷及車輛損壞”，在事實(shí)認(rèn)定上并未采用逃逸情節(jié)，也是對(duì)于原行政處罰決定的尊重和認(rèn)可。故本案中，對(duì)樸某的危險(xiǎn)駕駛行為判處拘役與之前的行政處罰并不矛盾，也不違反“一事不再罰”的原則。但是，需要注意的是，不能再次將逃逸的情節(jié)納入到危險(xiǎn)駕駛罪中并作為對(duì)其從重處罰的情節(jié)。否則，單對(duì)逃逸行為而言，既受到了行政處罰的評(píng)價(jià)又受到了刑罰的評(píng)價(jià)，便違背了“一事不再罰”的原則”。

（二）危險(xiǎn)駕駛罪中自首的認(rèn)定

危險(xiǎn)駕駛罪是刑法修正案（八）中新設(shè)的罪名，刑法修正案（八）第22條明文規(guī)定，在刑法第133條后增加一條，作為第133條之一條：在道路上駕駛機(jī)動(dòng)車追逐競(jìng)駛，情節(jié)惡劣的，或者在道路上醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車的，處拘役，并處罰金。有前款行為，同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。根據(jù)條文規(guī)定，危險(xiǎn)駕駛罪包括兩種情形，一種是情節(jié)惡劣的追逐競(jìng)駛行為，另一種是醉酒駕車的行為，后者沒有“情節(jié)惡劣”的要求，從法條表述來看，此罪應(yīng)為行為犯，不要求造成實(shí)際后果。

本案中犯罪嫌疑人樸某在事故發(fā)生后沒有主動(dòng)投案，而是聽任他人報(bào)警的，是否可以認(rèn)定為自首？涉及到對(duì)自首認(rèn)定中的“自動(dòng)投案”的認(rèn)識(shí)。自首的本質(zhì)就是自動(dòng)歸案，一個(gè)顯著特征就是犯罪人犯罪后自己將自己交付國(guó)家追訴，[1]這種“接受國(guó)家追訴”的自愿性作為自首的本質(zhì)是我們正確認(rèn)定自首的前提條件。根據(jù)這一精神，《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（1998）對(duì)于法條中規(guī)定的自動(dòng)投案標(biāo)準(zhǔn)予以降低，規(guī)定了視為自動(dòng)投案的7種情形，[2]在此基礎(chǔ)上，《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》（2010）進(jìn)一步擴(kuò)充了視為自動(dòng)投案的范圍，增加了5種情形，并對(duì)交通肇事罪中法定義務(wù)履行是否影響被告人自首情節(jié)認(rèn)定進(jìn)行了明確。根據(jù)上述《意見》第1條的規(guī)定，犯罪嫌疑人具有以下情形之一的，也應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案：（1）犯罪后主動(dòng)報(bào)案，雖未表明自己是作案人，但沒有逃離現(xiàn)場(chǎng)，在司法機(jī)關(guān)詢問時(shí)交代自己罪行的； （2）明知他人報(bào)案而在現(xiàn)場(chǎng)等待，抓捕時(shí)無拒捕行為，供認(rèn)犯罪事實(shí)的； （3）在司法機(jī)關(guān)未確定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查詢問時(shí)主動(dòng)交代自己罪行的； （4）因特定違法行為被采取勞動(dòng)教養(yǎng)、行政拘留、司法拘留、強(qiáng)制隔離戒毒等行政、司法強(qiáng)制措施期間，主動(dòng)向執(zhí)行機(jī)關(guān)交代尚未被掌握的犯罪行為的； （5）其他符合立法本意，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案的情形。

本案中，被告人樸某酒后駕車肇事后告知其妻金某自己撞車的事實(shí)，并與金某尋找現(xiàn)場(chǎng)，金某報(bào)警時(shí)樸某亦在場(chǎng)。雖然是金某在現(xiàn)場(chǎng)等候警察，但是考慮到樸某當(dāng)時(shí)嚴(yán)重醉酒，金某讓他先才回家睡覺，并非屬于逃避偵查的行為。且金某帶領(lǐng)民警在家中將睡覺的樸某抓獲，可以解釋為有自動(dòng)投案情節(jié)。在到案后，樸某如實(shí)供述，根據(jù)上述《意見》的精神，樸某應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案并如實(shí)供述犯罪事實(shí)，一審、二審判決均認(rèn)定樸某自首，是正確的。

三、處理結(jié)果

一審人民法院認(rèn)定被告人樸某犯危險(xiǎn)駕駛罪，判處拘役五個(gè)月，并處罰金5000元。一審人民法院判決后，被告人樸某以“一審量刑偏重，并稱自己犯罪后自首且積極賠償，并已被拘留一個(gè)月”為由，向北京市高級(jí)人民法院提出上訴，要求判處緩刑。其辯護(hù)人的辯護(hù)意見為：一審量刑偏重。上訴人有自首情節(jié)，認(rèn)罪、悔罪態(tài)度好，積極賠償了被害人經(jīng)濟(jì)損失，建議對(duì)其適用緩刑。二審北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為，上訴人樸某及其辯護(hù)人提出的建議對(duì)其適用緩刑的辯護(hù)意見缺乏依據(jù)，不予采納，所提上訴理由及其辯護(hù)人所提其他辯護(hù)意見，酌予采納。鑒于樸某在二審期間賠償了被害人田某福全部經(jīng)濟(jì)損失，獲得了田某福的諒解，故對(duì)其量刑予以改判。最終改判被告人樸某犯危險(xiǎn)駕駛罪，判處拘役四個(gè)月，并處罰金4000元。

注釋：

篇(6)

寧波民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)的主要做法

根據(jù)寧波市委的部署要求，我市民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)采取統(tǒng)一組織、分級(jí)負(fù)責(zé)、上下聯(lián)動(dòng)、分類評(píng)議的方法進(jìn)行。主要抓好以下“七個(gè)環(huán)節(jié)”。

抓好動(dòng)員部署環(huán)節(jié)。每輪民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)開展之前，市委常委會(huì)都要召開專題會(huì)議進(jìn)行研究。在全市民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)上，市委、市政府主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)親自作動(dòng)員講話。各部門各單位黨組(黨委)分頭組織召開動(dòng)員大會(huì)，深入搞好動(dòng)員發(fā)動(dòng)。由主要領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，建立組織機(jī)構(gòu)，明確職能處室，形成領(lǐng)導(dǎo)重視、責(zé)任明確、上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)有序的良好工作格局。市級(jí)各大報(bào)紙、電臺(tái)、電視臺(tái)、政府網(wǎng)站廣為報(bào)道，把民主評(píng)議的對(duì)象、內(nèi)容、要求和每個(gè)被評(píng)議單位的聯(lián)系監(jiān)督電話等向全社會(huì)公布，接受人民群眾的評(píng)議與監(jiān)督。

抓好評(píng)價(jià)體系制定環(huán)節(jié)。在制定評(píng)價(jià)體系過程中，著重做到“三個(gè)貼近”：一是貼近中心工作。根據(jù)當(dāng)時(shí)中央和省、市委作出的有關(guān)廉政建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、執(zhí)政能力建設(shè)等方面的重大決策部署和要求，確定本輪民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)的主題。二是貼近機(jī)關(guān)實(shí)際。評(píng)議對(duì)象的分類、參評(píng)代表人數(shù)分配、各層面參評(píng)人員計(jì)分權(quán)重系數(shù)等，盡可能考慮到不同機(jī)關(guān)單位的工作性質(zhì)、職能等因素，努力體現(xiàn)評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性、合理性。三是貼近基層和群眾。逐步減少機(jī)關(guān)參評(píng)人員數(shù)量，增加基層和群眾參評(píng)人員數(shù)量和分值權(quán)重，使后者在參評(píng)人員中的比例達(dá)到80％左右。

抓好宣傳引導(dǎo)環(huán)節(jié)。為增強(qiáng)民主評(píng)議工作的參與度和知情度，市評(píng)議辦開辟了三個(gè)民意溝通渠道：一是市評(píng)議辦宣傳渠道。采取專題、專訪和簡(jiǎn)報(bào)等形式，向社會(huì)各界及時(shí)宣傳評(píng)議工作的意義、方法和進(jìn)展情況。二是新聞媒體渠道。在寧波日?qǐng)?bào)和寧波晚報(bào)上開辟了“民主評(píng)議機(jī)關(guān)專版”，以介紹和宣傳市直機(jī)關(guān)單位履職情況，報(bào)道評(píng)議工作動(dòng)態(tài)，配發(fā)各階段評(píng)論員文章等形式，正確引導(dǎo)群眾理性看待民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)。三是社會(huì)公共渠道。通過向全社會(huì)公布被評(píng)議單位名單及投訴(咨詢)電話，協(xié)調(diào)有關(guān)單位采取專刊、簡(jiǎn)報(bào)、網(wǎng)絡(luò)、廣場(chǎng)咨詢等方式向群眾廣泛宣傳，進(jìn)一步擴(kuò)大評(píng)議工作的社會(huì)影響面。

抓好評(píng)議環(huán)節(jié)。在發(fā)評(píng)議表之前，市民主評(píng)議辦公室首先向社會(huì)各界發(fā)出公開信，給各位參評(píng)人員寄發(fā)被評(píng)議單位的有關(guān)資料。評(píng)議表的發(fā)放和回收由評(píng)議辦各成員單位分工負(fù)責(zé)，市公證處公證員全程監(jiān)督，并出具公證書。對(duì)3000戶城市居民和外來務(wù)工人員的確定，則委托國(guó)家城市統(tǒng)計(jì)調(diào)查隊(duì)按照統(tǒng)計(jì)學(xué)原理抽樣決定。評(píng)議過程接受社會(huì)和群眾監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)被評(píng)議單位有影響評(píng)議公正性的活動(dòng)或行為的，一經(jīng)查實(shí)，視情節(jié)給予嚴(yán)肅處理。

抓好評(píng)議結(jié)果反饋環(huán)節(jié)。評(píng)議表的拆封、分檢在市公證處公證員的全程監(jiān)督下，并委托省、市高校或科研單位對(duì)表一、表二、表三進(jìn)行電腦讀卡統(tǒng)計(jì)，計(jì)算出機(jī)關(guān)各部門的得分及排序結(jié)果。對(duì)表四、表五中群眾意見和建議的文字輸入，則委托部隊(duì)有關(guān)部門完成，由市紀(jì)委、市委辦、市人大辦、市府辦、市政協(xié)辦、機(jī)關(guān)工委等單位派員共同參與甄別和分類。評(píng)議結(jié)果出來后，由市委辦辦公廳、市府辦公廳發(fā)文通報(bào)，同時(shí)在媒體公布。市評(píng)議辦負(fù)責(zé)向各被評(píng)議單位分別反饋評(píng)議得分、排名及群眾的意見和建議。

抓好獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)環(huán)節(jié)。根據(jù)評(píng)議得分排定參評(píng)部門和單位的評(píng)議位次，按20％比例取各類前幾位為“市直機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)先進(jìn)單位”，由市委、市政府給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，實(shí)施獎(jiǎng)懲措施注重“三個(gè)結(jié)合”：一是注重與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)情況相結(jié)合。對(duì)安全生產(chǎn)和社會(huì)穩(wěn)定工作發(fā)生重大問題、領(lǐng)導(dǎo)班子發(fā)生重大違紀(jì)違法案件的參評(píng)單位，則從先進(jìn)單位中剔除。二是注重與排位變化情況相結(jié)合。比照上一輪的評(píng)議結(jié)果，實(shí)行向前移位給予獎(jiǎng)勵(lì)的措施。對(duì)“不滿意”率達(dá)到20％以上的單位，則要求其向市民主評(píng)議機(jī)關(guān)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交整改報(bào)告。三是注重與機(jī)關(guān)年度工作目標(biāo)考核相結(jié)合。對(duì)被評(píng)為作風(fēng)建設(shè)先進(jìn)單位的，在年度目標(biāo)考核中增加10分。向前移5位以上且移位最多的前兩個(gè)單位，享受作風(fēng)建設(shè)先進(jìn)單位待遇：其余向前移5位以上的，在年度目標(biāo)考核中增加5分；向前移1～4位的，在年度目標(biāo)考核中增加3分。

抓好整改落實(shí)環(huán)節(jié)。為確保整改落實(shí)工作取得實(shí)效，市評(píng)議辦牽頭組建由人大代表、政協(xié)委員、老干部、企業(yè)、社區(qū)和新聞媒體等方面人員參與的督察巡視組和督導(dǎo)組，采取聽取匯報(bào)、走訪服務(wù)窗口等方式，對(duì)各被評(píng)議單位落實(shí)整改的情況進(jìn)行督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正評(píng)議中的偏差，提出整改要求。同時(shí)，會(huì)同市“96178”投訴中心，對(duì)參評(píng)單位的投訴咨詢電話值班情況進(jìn)行暗訪：結(jié)合文明機(jī)關(guān)創(chuàng)建工作檢查。對(duì)市直機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)情況進(jìn)行明查暗訪。通過加大督導(dǎo)檢查力度，促進(jìn)各單位認(rèn)真查找薄弱環(huán)節(jié)，積極完善工作制度，努力提高服務(wù)質(zhì)量，使整改措施真正落實(shí)到處。

民主評(píng)議活動(dòng)取得的成效

經(jīng)過五輪的民主評(píng)議機(jī)關(guān)工作，對(duì)市直機(jī)關(guān)各部門作風(fēng)建設(shè)產(chǎn)生了較大的推動(dòng)作用，顯示了良好的效果。

激發(fā)了人民群眾參與監(jiān)督的熱情，民意表達(dá)渠道進(jìn)一步暢通。民主評(píng)議機(jī)關(guān)，目的是通過評(píng)議來聽取群眾意見，改進(jìn)我們的工作。許多群眾為了獲得參加評(píng)議的機(jī)會(huì)，想方設(shè)法與市民評(píng)辦取得聯(lián)系，為機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。不少已獲得參評(píng)機(jī)會(huì)的群眾也紛紛來電，咨詢應(yīng)怎樣更好地行使這一民力，更全面地反映廣大群眾的呼聲，更客觀地為機(jī)關(guān)部門提建議。評(píng)議活動(dòng)開展9年來，共計(jì)發(fā)出評(píng)議表39429份，回收評(píng)議表39125份，征求到的群眾意見和建議44000余條，300余萬字。從所提意見的內(nèi)容看，既有對(duì)機(jī)關(guān)工作的肯定評(píng)價(jià)，又有不滿和意見：既有表揚(yáng)，也有批評(píng)與改進(jìn)工作的建議。據(jù)粗略估計(jì)，實(shí)際參與評(píng)議活動(dòng)的人員已超過10余萬人次。調(diào)查還顯示，82，78％的評(píng)議對(duì)象對(duì)開展民主評(píng)議機(jī)關(guān)工作持擁護(hù)和支持態(tài)度，

認(rèn)為開展民主評(píng)議機(jī)關(guān)“很有必要”。

促進(jìn)了機(jī)關(guān)和窗口行業(yè)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變，“立黨為公、執(zhí)政為民”的理念更加深入人心。通過多次民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)，“立黨為公、執(zhí)政為民”的執(zhí)政理念已轉(zhuǎn)化為機(jī)關(guān)廣大黨員干部的實(shí)際行動(dòng)。幾年來，各機(jī)關(guān)單位、部門和行業(yè)紛紛拿出實(shí)際舉措，更新服務(wù)理念，轉(zhuǎn)變服務(wù)態(tài)度，改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)質(zhì)量。許多市直單位和行業(yè)部門推行了“微笑服務(wù)”、“陽光政務(wù)”，實(shí)行首問負(fù)責(zé)制、一次性告知制、“AB”角工作制、公開承諾制、限時(shí)辦結(jié)制、“一站式”服務(wù)制。這些便民、利民措施的落實(shí)，得到了廣大群眾的廣泛好評(píng)。在前幾輪民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)問卷調(diào)查中，91.91％的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，機(jī)關(guān)作風(fēng)“有所好轉(zhuǎn)”和“明顯好轉(zhuǎn)”。

推動(dòng)了一批“熱點(diǎn)”、“難點(diǎn)”問題的解決，使老百姓在機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)中得到實(shí)惠。在前三輪民主評(píng)議中，群眾對(duì)“就業(yè)難、行路難、就醫(yī)難”等問題反映比較強(qiáng)烈，意見比較集中。各職能部門從群眾反映最突出的問題抓起，紛紛出實(shí)招，求實(shí)效，以實(shí)際行動(dòng)取信于民。2002-2009年，市勞動(dòng)保障部門通過出臺(tái)各種就業(yè)扶持政策，解決就業(yè)80萬人次：通過搭建公共就業(yè)服務(wù)平臺(tái)，幫助就業(yè)240萬人次，2006年以來，已累計(jì)投入1.6億元資金，為城鎮(zhèn)下崗職工、社會(huì)無業(yè)人員、外來務(wù)工人員免費(fèi)培訓(xùn)69.6萬人次，緩解了老百姓就業(yè)難的問題。市民政部門共支出醫(yī)療救助資金6.09億元，有800907人次困難對(duì)象得到醫(yī)療救助，有效緩解了困難群眾看病就醫(yī)難的問題。市衛(wèi)生局出臺(tái)了把政府補(bǔ)助與大型醫(yī)療設(shè)備檢查互認(rèn)、廉價(jià)藥物使用情況掛鉤等政策措施。使市級(jí)醫(yī)院每人次門診藥費(fèi)、每床日住院藥費(fèi)分別降低了9.71％和7.03％，從政策層面上緩解了公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行壓力和群眾看病貴的矛盾。市城管部門下大力氣解決市區(qū)群眾出行難的問題，新增市區(qū)公交線路213條，增加公交車1641輛，新建公交候車亭285個(gè)，新建公交專用道16.4公里，基本實(shí)現(xiàn)市六區(qū)村村通公交。

改善了投資創(chuàng)業(yè)的軟環(huán)境，為我市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展提供了有力保障。在前幾輪民主評(píng)議調(diào)查中，一些企業(yè)界代表、外資企業(yè)負(fù)責(zé)人，要求政府機(jī)關(guān)“提高辦事效率，改善投資軟環(huán)境”的呼聲較高。機(jī)關(guān)各部門、各單位對(duì)照群眾和服務(wù)對(duì)象的意見建議，下大力氣進(jìn)行整改。市行政審批辦推出一系列便民措施，使辦理的承諾時(shí)限比平均法定時(shí)限減少了80％以上。寧波海關(guān)推出“查驗(yàn)兩班制作業(yè)”，實(shí)行人工查驗(yàn)365天作業(yè)制、365天預(yù)約通關(guān)服務(wù)、船舶申報(bào)和轉(zhuǎn)關(guān)申報(bào)365天不間斷等服務(wù)措施，實(shí)現(xiàn)出口貨物當(dāng)天放行率99％以上。寧波檢驗(yàn)檢疫局堅(jiān)持“5+2”、24小時(shí)預(yù)約通檢等便利措施，推行“全天候”、“無假日”、“無紙化”通檢服務(wù)，確保進(jìn)出口貨物、交通工具按時(shí)、快速驗(yàn)放。市公安局簡(jiǎn)化、縮短出入境審批程序和周期，為外商和外貿(mào)商務(wù)人員出入境帶來便利。正是這些便民措施的出臺(tái)，使我市投資軟環(huán)境不斷改善，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)得到長(zhǎng)足發(fā)展。

民主評(píng)議活動(dòng)的幾點(diǎn)體會(huì)

民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)，是推進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)的有力手段。民主評(píng)議機(jī)關(guān)的實(shí)質(zhì)，就是讓人民群眾來評(píng)判機(jī)關(guān)干部的作風(fēng)。它既是推進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)的有力手段，又是檢驗(yàn)作風(fēng)建設(shè)成效的一把尺子。市委、市政府之所以多年來堅(jiān)持開展民主評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)，就是要?jiǎng)?chuàng)造條件，讓人民批評(píng)政府，監(jiān)督政府，讓機(jī)關(guān)把問題拿出去“曬一曬”，讓人民群眾監(jiān)督機(jī)關(guān)切實(shí)地加以整改，從而真正贏得人民群眾對(duì)政府、對(duì)機(jī)關(guān)的信任和滿意。實(shí)踐證明，人民的評(píng)判是機(jī)關(guān)改進(jìn)作風(fēng)的客觀動(dòng)力，人民的評(píng)判是機(jī)關(guān)改進(jìn)作風(fēng)的明亮鏡子，人民的評(píng)判是機(jī)關(guān)改進(jìn)作風(fēng)的行為坐標(biāo)。

讓群眾評(píng)判政府，給機(jī)關(guān)把脈打分，是加快政治文明建設(shè)步伐的成功探索。請(qǐng)群眾來評(píng)判機(jī)關(guān)，讓群眾說了算，充分體現(xiàn)了“立黨為公、執(zhí)政為民”的本質(zhì)要求。不僅使機(jī)關(guān)干部主動(dòng)地?cái)[正主仆位置，自覺接受人民群眾的監(jiān)督和評(píng)判，加強(qiáng)自身作風(fēng)的轉(zhuǎn)變，更好地為人民群眾服務(wù)，而且還使人民群眾的民主意識(shí)、主人翁意識(shí)和參與監(jiān)督的意識(shí)得到了明顯增強(qiáng)，有助于機(jī)關(guān)克服對(duì)上負(fù)責(zé)主動(dòng)、對(duì)下負(fù)責(zé)不自覺的毛病，從而在積極對(duì)上負(fù)責(zé)的同時(shí)，自覺地把群眾的呼聲、群眾的需求、群眾的意愿作為改進(jìn)工作的方向和動(dòng)力，真正做到對(duì)上負(fù)責(zé)和對(duì)下負(fù)責(zé)相一致。

篇(7)

[關(guān)鍵詞] 電力企業(yè)；財(cái)務(wù)狀況評(píng)價(jià)；模糊層次綜合評(píng)價(jià)法

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2015 . 17. 015

[中圖分類號(hào)] F275 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2015）17- 0028- 07

0 引 言

電力是關(guān)系到國(guó)家能源安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要資源，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中發(fā)揮著重要作用。電力企業(yè)與人們的日常生活、社會(huì)穩(wěn)定密切相關(guān)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，電力企業(yè)對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序的運(yùn)行起著舉足輕重的作用。然而，由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不完善，電力企業(yè)面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)，如投資風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。電力企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)變得越來越復(fù)雜，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)增大，成為其面臨的最主要的風(fēng)險(xiǎn)，它存在于電力企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，我們不可能完全消除財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及其影響。隨著電力體制改革的不斷深入，提高了電力企業(yè)的效率、降低了其運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。為了配合改革的進(jìn)程，我們應(yīng)該積極對(duì)電力企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，爭(zhēng)取更好地防范與控制其財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)財(cái)務(wù)狀況評(píng)價(jià)研究進(jìn)行了積極的探索。對(duì)于上市公司的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，國(guó)內(nèi)的學(xué)者探討了新的綜合評(píng)價(jià)方法。多位學(xué)者研究了模糊綜合評(píng)價(jià)法和層次分析法在企業(yè)財(cái)務(wù)狀況分析中的應(yīng)用，這為評(píng)價(jià)電力企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提供了方法依據(jù)。

黎洪虎（2008）等從電力企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)入手，分析電力企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。Strong， R.A.（2009）介紹了利用蒙特卡羅模擬進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法。董學(xué)晨（2010）構(gòu)建了由3個(gè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)組成的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分別采用層次分析法、TOPSIS-GRA法和數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)分析法對(duì)3個(gè)子系統(tǒng)評(píng)價(jià)，分析了發(fā)電上市企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征及影響因素。馮榮珍（2011）從內(nèi)部和外部分析了電力企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響因素，運(yùn)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法對(duì)3家ST電力公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。田金玉（2012）采用模糊綜合評(píng)價(jià)模型，以內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，對(duì)電力企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

通過對(duì)前人研究成果的回顧可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)電力企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的分析多為使用傳統(tǒng)財(cái)務(wù)指標(biāo)定量分析，不能有效地將非財(cái)務(wù)指標(biāo)納入評(píng)價(jià)體系。因此，本文根據(jù)電力企業(yè)的特點(diǎn)建立了包含定量指標(biāo)和定性指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系，提出將模糊綜合評(píng)價(jià)法與層次分析法相結(jié)合，使用模糊層次綜合評(píng)價(jià)法，設(shè)計(jì)出相對(duì)合理的將定性指標(biāo)納入評(píng)價(jià)體系的研究方法，對(duì)電力企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)定。

2 上市電力企業(yè)財(cái)務(wù)狀況評(píng)估體系

財(cái)務(wù)狀況是企業(yè)償債能力、營(yíng)運(yùn)能力、盈利能力、發(fā)展能力的綜合體現(xiàn)。評(píng)價(jià)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況時(shí)，不能只考慮某一個(gè)因素，而應(yīng)綜合各因素加以權(quán)衡。另外，財(cái)務(wù)狀況是一個(gè)模糊概念，既沒有明確的外延，而且內(nèi)涵也相當(dāng)復(fù)雜，不能準(zhǔn)確地、定量地加以界定，難以運(yùn)用傳統(tǒng)的方法來建立起統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的、切實(shí)可行的綜合評(píng)價(jià)模型，而模糊決策則為這一切提供了可能。本文運(yùn)用模糊層次數(shù)學(xué)評(píng)價(jià)模型，探討一種對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的方法。

層次分析法（ The Analytic Hierarchy Process， 簡(jiǎn)稱AHP） ，是指將決策問題的有關(guān)元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行定性分析和定量分析的一種決策方法。在層次分析中通過建立模糊判斷矩陣，來確定模糊權(quán)重向量的模糊綜合評(píng)價(jià)方法，稱之為模糊層次綜合評(píng)價(jià)方法。

本文從企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、以及發(fā)展前景三個(gè)維度，對(duì)上市電力企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。（1）財(cái)務(wù)指標(biāo)。財(cái)務(wù)工作實(shí)踐中，通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行解剖和分析，能夠?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟(jì)效益的優(yōu)劣做出評(píng)價(jià)與判斷。（2）企業(yè)狀況。結(jié)合上市電力公司的特點(diǎn)，在綜合分析前人研究成果的基礎(chǔ)上，本文選取組織結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)人員素質(zhì)、財(cái)務(wù)管理水平、財(cái)務(wù)部門權(quán)力狀況4項(xiàng)指標(biāo)作為電力企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的評(píng)估指標(biāo)。（3）發(fā)展前景。本文所設(shè)定的評(píng)估體系中引入的電力企業(yè)發(fā)展前景指標(biāo)包括：競(jìng)爭(zhēng)能力、政策環(huán)境。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力決定著在市場(chǎng)上的地位，由此可以評(píng)估企業(yè)的發(fā)展前景。政策環(huán)境也是影響企業(yè)前景的一個(gè)重要因素，不同的政策環(huán)境對(duì)電力企業(yè)的影響不同，評(píng)估政策環(huán)境也就可以評(píng)估企業(yè)的發(fā)展前景。評(píng)估體系如表1所示。

3 研究方法

在設(shè)計(jì)了一套較為完整的電力企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之后，本章節(jié)將探討建立模糊層次綜合評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型進(jìn)行電力上市企業(yè)財(cái)務(wù)狀況評(píng)價(jià)問題。下面是對(duì)此模型的概述。

3.1 確定因素集、評(píng)語集

（1）建立因素集。把影響財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)對(duì)象的各種因素構(gòu)成的集合稱為因素集，用U表示：U={U1，U2，…，Um}其中，Ui代表第i個(gè)因素，m 為因素的個(gè)數(shù)。這些指標(biāo)通常都具有不同程度的模糊性。例如評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)狀況時(shí)，影響評(píng)價(jià)的因素可選為：U1（ 償債能力）、U2（ 營(yíng)運(yùn)能力）、U3（ 盈利能力） 等，均存在模糊性。

（2）建立評(píng)語集。評(píng)語集是評(píng)價(jià)者對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象可能做出的各種總的評(píng)價(jià)結(jié)果組成的集合。用V 表示：V={V1，V2，…，Vn}其中，Vi代表第i個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果，n為總的評(píng)價(jià)結(jié)果數(shù)。模糊財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的目的就是在綜合考慮所有因素的基礎(chǔ)上，從評(píng)語集中選出一個(gè)最佳的評(píng)價(jià)結(jié)果。例如財(cái)務(wù)狀況綜合評(píng)價(jià)時(shí)，評(píng)價(jià)集可取為V={很好， 較好， 一般， 不佳}，評(píng)價(jià)結(jié)果就是從V 中選出一個(gè)最合理的“財(cái)務(wù)健康狀況”。如果涉及到的是多個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況的綜合排序，評(píng)語集就是所涉及到的企業(yè)，即V={C1，C2，C3}。因?yàn)榫C合評(píng)價(jià)的結(jié)果得出每個(gè)評(píng)語所占的百分比，即3個(gè)企業(yè)的排序。

3.2 確定權(quán)重集，用層次分析法確定指標(biāo)集的模糊權(quán)重向量A。

（1）構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型。層次分析法的基本模型是遞階層次結(jié)構(gòu)模型，一般分為三層：最高層，是解決問題想要達(dá)到的目標(biāo)，所以又稱目標(biāo)層；中間層，這一層次包括了為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所涉及的中間環(huán)節(jié)，由若干個(gè)層次組成，包括所需考慮的準(zhǔn)則、子準(zhǔn)則，因此也稱為準(zhǔn)則層；最低層，是解決問題的措施或方案，又稱方案層。

（2）建立判斷矩陣群。判斷矩陣元素aij的標(biāo)度方法，見表2。

3.3 綜合評(píng)價(jià)矩陣

通過模糊評(píng)價(jià)獲得綜合評(píng)價(jià)矩陣R。設(shè)評(píng)價(jià)對(duì)象按指標(biāo)集U中的第i 個(gè)指標(biāo)Ui進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)集V中第j個(gè)元素Vi的隸屬程度為rij，則按Ui的評(píng)價(jià)結(jié)果用模糊集合表示：

其中，Rj稱為單指標(biāo)評(píng)價(jià)集，可簡(jiǎn)化為Rj=（ri1，ri2，…，rin）。

對(duì)所有指標(biāo)都進(jìn)行分別評(píng)價(jià)后，即可得矩陣

R=R1R2…Rm=r11 r12 … r1nr21 r22 … r2n… … … …rm1 rm2 … rmn

3.4 綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

計(jì)算進(jìn)行復(fù)合運(yùn)算B=A？莓R可得到綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。單因素模糊評(píng)價(jià)，僅反映一個(gè)因素對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的影響，這是不夠完全的。需進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，綜合考慮所有指標(biāo)的影響，以得出更合理的評(píng)價(jià)結(jié)果。模糊綜合評(píng)價(jià)的模型可以表示為：

B=A？莓R， 即（b1，b2，…，bn）

=（a1，a2，…，an）？莓r11 r12 … r1nr21 r22 … r2n… … … …rm1 rm2 … rmn

其中，“？莓”表示A與R的一種合成方法。

3.5 綜合評(píng)價(jià)優(yōu)劣排序

計(jì)算評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合評(píng)價(jià)分值，根據(jù)評(píng)分值的大小來確定評(píng)價(jià)對(duì)象的優(yōu)劣排序。

4 實(shí)證分析

本文選取了30家上市電力公司，依據(jù)其2014年第3季度的季報(bào)，采用模糊層次綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)這30家公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.1 構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型

電力企業(yè)層次結(jié)構(gòu)模型如圖1所示。

4.2 計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)圖1的層次結(jié)構(gòu)，應(yīng)用層次分析法得到各指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重。如表所示，由表3可得到第二層因素相對(duì)第一層因素的權(quán)重：償債能力0.04，營(yíng)運(yùn)能力0.09，盈利能力0.18，發(fā)展能力0.21，企業(yè)狀況0.27，發(fā)展前景0.21。

同理可得，各因素相對(duì)償債能力的權(quán)重：流動(dòng)比率0.11，速動(dòng)比率0.31，資產(chǎn)負(fù)債率0.58。各因素相對(duì)營(yíng)運(yùn)能力的權(quán)重：存貨周轉(zhuǎn)率0.56，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率0.35，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率0.09。各因素相對(duì)盈利能力的權(quán)重：銷售凈利率0.17，總資產(chǎn)報(bào)酬率0.83。各因素相對(duì)企業(yè)狀況的權(quán)重：組織結(jié)構(gòu)0.06，財(cái)務(wù)人員素質(zhì)0.38，財(cái)務(wù)管理水平0.41，財(cái)務(wù)部門權(quán)力狀況0.15。各因素相對(duì)企業(yè)發(fā)展前景的權(quán)重：競(jìng)爭(zhēng)能力0.17，政策環(huán)境0.83。

綜上得到各層次的權(quán)重向量：

第一層次的權(quán)重向量是U1，U2，U3，U4，U5權(quán)重向量

A=（0.05，0.12，0.23，0.35，0.27）

第二層次的權(quán)重向量分別是（U11，U12，U13）、（U21，U22，U23）、（U31，U32）、（U41，U42，U43，U44）、（U51，U52），權(quán)重向量：

A1=（0.11，0.31，0.58）

A2=（0.56，0.35，0.09）

A3=（0.17，0.83）

A4=（0.06，0.38，0.41，0.51）

A5=（0.17，0.83）

4.3 進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)

在企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的評(píng)價(jià)指標(biāo)中，有的指標(biāo)是正效應(yīng)指標(biāo)，即指標(biāo)值越大越好，如銷售凈利率等；有的指標(biāo)是負(fù)效應(yīng)指標(biāo)，即指標(biāo)值越小越好，如資產(chǎn)負(fù)債率等。由于本文運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法，對(duì)30家上市電力公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析并排序，因此，對(duì)正效應(yīng)指標(biāo)采用這3家公司各實(shí)際指標(biāo)的最大值作為標(biāo)準(zhǔn)值，對(duì)負(fù)效應(yīng)指標(biāo)，取該指標(biāo)的倒數(shù)，將其轉(zhuǎn)換成正效應(yīng)指標(biāo)。

根據(jù)選取的30家上市電力公司披露的2014年第3季度財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)，將30家公司分為5組，每組6家，分別計(jì)算30家公司的各指標(biāo)值。對(duì)于企業(yè)狀況和發(fā)展前景下的定性指標(biāo)，本文采取打分將其量化。分?jǐn)?shù)分為1分，2分，3分，4分，5分，分別表示差，一般，較好，好，很好。依次計(jì)算各指標(biāo)相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)值的得分值如表4～8所示。

由此得到的模糊評(píng)價(jià)矩陣分別為：

R11=0.290 3 0.266 1 0.717 7 1.000 0 0.346 8 0.169 40.369 6 0.282 6 0.804 3 1.000 0 0.413 0 0.195 70.022 3 0.014 4 0.019 2 0.014 7 0.012 8 0.013 5

R12=1.000 0 0.677 7 0.471 0 0.075 7 0.614 7 0.862 0

0.886 7 0.992 0 1.000 0 0.269 3 0.758 7 0.848 0

0.341 5 0.878 0 0.780 5 1.000 0 0.439 0 0.487 8

R13=1.000 0 0.230 5 0.305 3 0.071 6 0.152 8 0.241 6

1.000 0 0.607 9 0.719 0 0.212 7 0.195 2 0.342 9

R14=0.800 0 1.000 0 0.800 0 0.400 0 0.600 0 0.600 0

1.000 0 1.000 0 0.800 0 0.600 0 0.800 0 0.800 0

1.000 0 1.000 0 0.600 0 0.200 0 0.400 0 0.400 0

0.750 0 1.000 0 0.750 0 0.500 0 0.500 0 0.500 0

R15=1.000 0 1.000 0 0.750 0 0.250 0 0.500 0 0.500 0

1.000 0 1.000 0 0.800 0 0.400 0 0.600 0 0.600 0

由此得到的模糊評(píng)價(jià)矩陣分別為：

R21=0.517 2 0.275 9 1.000 0 0.284 5 0.577 6 0.913 8

0.513 8 0.247 7 1.000 0 0.275 2 0.532 1 0.917 4

0.013 0 0.012 8 0.035 4 0.018 6 0.016 6 0.034 2

R22=0.415 1 0.395 4 0.141 9 0.435 9 0.331 8 1.000 0

0.544 6 0.610 5 0.226 9 0.496 2 0.608 8 1.000 0

0.326 1 0.608 7 0.087 0 0.347 8 0.739 1 1.000 0

R23=0.050 0 0.023 0 1.000 0 0.058 7 0.030 5 0.021 0

0.183 3 0.155 7 1.000 0 0.228 0 0.244 4 0.230 0

R24=1.000 0 1.000 0 1.000 0 0.600 0 1.000 0 0.800 0

1.000 0 0.800 0 1.000 0 0.800 0 0.800 0 0.800 0

1.000 0 1.000 0 0.800 0 0.400 0 0.800 0 0.600 0

0.800 0 0.800 0 1.000 0 0.400 0 1.000 0 0.600 0

R25=0.800 0 0.800 0 1.000 0 0.400 0 0.800 0 0.600 0

1.000 0 0.800 0 1.000 0 0.400 0 0.800 0 0.600 0

由此得到的模糊評(píng)價(jià)矩陣分別為：

R31=0.604 2 0.527 8 1.000 0 0.222 2 0.326 4 0.604 2

0.639 3 0.590 2 1.000 0 0.229 5 0.360 7 0.663 9

0.021 5 0.022 1 0.020 3 0.016 2 0.014 2 0.017 7

R32=0.309 0 0.705 8 0.615 5 0.772 1 1.000 0 0.735 8

0.421 1 0.608 1 1.000 0 0.647 6 0.655 1 0.800 8

0.074 6 0.066 3 0.118 8 1.000 0 0.080 1 0.102 2

R33=0.945 2 1.000 0 0.248 2 0.514 1 0.198 4 0.684 3

0.628 0 0.962 8 0.423 5 0.517 9 0.227 5 1.000 0

R34=0.800 0 0.800 0 0.600 0 0.600 0 0.600 0 1.000 0

1.000 0 0.800 0 0.600 0 0.600 0 0.600 0 1.000 0

0.800 0 0.800 0 0.800 0 0.400 0 0.600 0 1.000 0

1.000 0 1.000 0 0.750 0 0.750 0 0.750 0 1.000 0

R35=0.800 0 0.800 0 0.600 0 0.600 0 0.600 0 1.000 0

0.800 0 0.800 0 0.600 0 0.400 0 0.600 0 1.000 0

由此得到的模糊評(píng)價(jià)矩陣分別為：

R41=0.232 5 0.276 8 1.000 0 0.301 0 0.321 0 0.387 5

0.237 4 0.252 9 1.000 0 0.287 9 0.315 1 0.319 1

0.013 9 0.020 3 0.020 1 0.012 3 0.013 5 0.017 7

R42=0.331 7 1.000 0 0.321 3 0.432 0 0.497 6 0.103 3

0.127 7 0.606 9 0.574 5 0.369 1 0.463 7 1.000 0

0.130 4 1.000 0 0.826 1 0.608 7 0.413 0 1.000 0

R43=0.501 6 0.316 0 1.000 0 0.164 7 0.561 5 0.617 4

0.085 0 0.383 0 1.000 0 0.122 2 0.279 4 0.740 4

R44=0.400 0 0.800 0 0.800 0 0.400 0 0.600 0 1.000 0

0.200 0 0.800 0 0.800 0 0.400 0 0.600 0 1.000 0

0.400 0 1.000 0 0.800 0 0.600 0 0.600 0 1.000 0

0.250 0 1.000 0 1.000 0 0.500 0 0.750 0 1.000 0

R45=0.200 0 0.800 0 0.800 0 0.400 0 0.600 0 1.000 0

0.200 0 0.800 0 0.800 0 0.400 0 0.600 0 1.000 0

由此得到的模糊評(píng)價(jià)矩陣分別為：

R51=0.520 8 0.791 7 0.572 9 0.822 9 1.000 0 0.791 7

0.604 9 0.814 8 0.543 2 0.790 1 1.000 0 0.901 2

0.013 8 0.014 9 0.012 0 0.015 4 0.027 0 0.020 4

R52=1.000 0 0.016 9 0.038 2 0.051 6 0.018 1 0.114 1

0.612 4 0.425 4 0.500 0 0.717 6 0.982 0 1.000 0

0.137 9 0.362 1 0.517 2 0.948 3 0.258 6 1.000 0

R53=1.000 0 0.622 9 0.163 5 0.702 4 0.251 2 0.522 9

0.198 5 0.337 9 0.127 3 1.000 0 0.098 5 0.780 3

R54=0.750 0 0.750 0 0.750 0 1.000 0 0.500 0 1.000 0

0.750 0 0.750 0 0.750 0 1.000 0 0.250 0 0.750 0

0.750 0 1.000 0 0.500 0 1.000 0 0.500 0 1.000 0

0.750 0 0.750 0 0.750 0 1.000 0 0.250 0 0.750 0

R55=0.750 0 0.750 0 0.500 0 1.000 0 0.250 0 0.750 0

0.750 0 0.750 0 0.500 0 1.000 0 0.250 0 0.750 0

4.4 進(jìn)行一級(jí)綜合評(píng)價(jià)

按同樣計(jì)算方法可得第一組6家上市電力公司在營(yíng)運(yùn)能力、盈利能力、企業(yè)狀況、發(fā)展前景方面的綜合得分：

按照同樣的計(jì)算方法分別得到第二組、第三組、第四組、第五組公司在償債能力、營(yíng)運(yùn)能力、盈利能力、企業(yè)狀況、發(fā)展前景方面的綜合得分如下：

4.5 進(jìn)行二級(jí)綜合評(píng)價(jià)

對(duì)30家電力企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行二級(jí)綜合評(píng)價(jià)。

因素集Ri=（償債能力，營(yíng)運(yùn)能力，盈利能力）

權(quán)重集A=（0.05，0.12，0.23，0.35，0.27）

各公司財(cái)務(wù)狀況綜合得分如下：

第一組：

B1=A？莓R1=（0.05，0.12，0.23，0.35，0.27）？莓U11U12U13U14U15

=（1.04，0.97，0.81，0.40.0.55，0.60）

用同樣的計(jì)算方法可得第二組、第三組、第四組、第五組各公司財(cái)務(wù)狀況綜合得分如下：

B2=A°R2=（0.80，0.72，0.99，0.46，0.75，0.66）

B3=A°R3=（0.86，0.90，0.67，0.54，0.55，1.01）

B4=A°R4=（0.26，0.86，0.94，0.43，0.61，0.98）

B5=A°R5=（0.74，0.72，0.49，1.03，0.32，0.85）

30家上市電力企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況評(píng)分如表9所示。

由表9中30家電力企業(yè)財(cái)務(wù)狀況評(píng)分狀況來看，得分在0.8分以上的企業(yè)有13家，30家企業(yè)的排名與其2014年第3季度每股收益的排名基本相同，說明用模糊層次綜合評(píng)價(jià)法得出的評(píng)分結(jié)果是可信的。根據(jù)得出的排名，我們可以直觀地比較這些電力企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。

5 結(jié) 語

應(yīng)用模糊層次綜合評(píng)價(jià)法對(duì)上市電力公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)級(jí)，能反映電力企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的總體情況，是一種行之有效的評(píng)價(jià)方法。文章構(gòu)建的上市電力企業(yè)財(cái)務(wù)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，克服了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)法只考慮單一指標(biāo)的局限，對(duì)上市電力公司財(cái)務(wù)狀況的評(píng)價(jià)更具有客觀性、系統(tǒng)性。采用層次分析法與模糊綜合評(píng)價(jià)法相結(jié)合的模糊層次綜合評(píng)價(jià)法，運(yùn)用層次分析法確定權(quán)重，既全面反映了專家和決策者的主觀意見，又不失評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性。

當(dāng)然，應(yīng)用模糊層次綜合評(píng)價(jià)法對(duì)電力企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，其中對(duì)于因素的選擇、權(quán)重的分配等含有主觀的認(rèn)為判定因素，會(huì)影響評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性，而且運(yùn)用這種方法進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況評(píng)價(jià)，計(jì)算較為復(fù)雜，必須依靠計(jì)算機(jī)完成。但是運(yùn)用模糊層次綜合評(píng)價(jià)法來進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，可以更直觀地對(duì)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，對(duì)于推動(dòng)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的發(fā)展有重要的作用。這樣也將提高決策的準(zhǔn)確性，為制定更有效地策略來降低電力企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提供了可靠的依據(jù)。

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