序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇市場監(jiān)管指標(biāo)范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

一、堅(jiān)持“四個統(tǒng)一”。在以監(jiān)管促發(fā)展上下功夫

重慶市各級工商部門，堅(jiān)持國家工商總局提出監(jiān)管與發(fā)展、服務(wù)、維權(quán)、執(zhí)法相統(tǒng)一的指導(dǎo)思想，在商品交易市場的監(jiān)管工作中，始終堅(jiān)持“立足發(fā)展抓監(jiān)管，抓好監(jiān)管促發(fā)展”的思路，以做好規(guī)劃。做大規(guī)模。做強(qiáng)規(guī)范為主題，以創(chuàng)建星級文明市場和評比“二十強(qiáng)”市場為抓手，開展了一系列行之有效的監(jiān)管活動。

(一)開展“二十強(qiáng)市場”評比，推動商品交易市場做大做強(qiáng)

站在全國看，與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，我市商品交易市場的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和總量仍然是相對落后的。2005年，市工商局首次開展以做好規(guī)劃、做大規(guī)模、做強(qiáng)規(guī)范為主題的“重慶市商品交易市場二十強(qiáng)”評比活動。2007年又開展了第二屆評比活動，2007年評出“二十強(qiáng)市場”與2005年評出“二十強(qiáng)市場”相比，在投資總額、經(jīng)營面積、經(jīng)營商戶、成交額分別增長103％、60％、37％和61.4％。相當(dāng)一批市場正逐步從單體商品交易市場轉(zhuǎn)變?yōu)閷I(yè)市場。從傳統(tǒng)的市場改造升級為現(xiàn)代商貿(mào)流通市場，從單一的流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)動生產(chǎn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)整體發(fā)展，有效地推動我市商品交易市場做大做強(qiáng)。

(二)開展“星級文明市場”創(chuàng)建活動，推動商品交易市場規(guī)范升級

重慶市成為直轄市以來，工商部門先后開展了四屆“文明市場”創(chuàng)建評比活動，2007年，市工商局又聯(lián)合市文明辦、市商委開展了“重慶市星級文明市場”創(chuàng)建與評比活動。標(biāo)志“文明市場”創(chuàng)建與評比不僅融入了精神文明建設(shè)的重要內(nèi)容，而且還進(jìn)入了規(guī)范升級的新階段，這在西部還是首開先河。在評出的四星級、三星級文明市場中，有硬件條件好、場容場貌好、秩序形象好、規(guī)范管理好、誠信服務(wù)好的“五好”市場，還有經(jīng)營誠實(shí)守信，嚴(yán)守職業(yè)道德，做到童叟無欺，推進(jìn)市場行業(yè)自律規(guī)范的誠信市場。這有力推動了重慶市商品交易市場規(guī)范運(yùn)行的升級。

(三)開展“重點(diǎn)市場”的培育打造，推動商場交易市場快速發(fā)展

重慶市是全國最大的農(nóng)村與城市并存的直轄市。商品交易市場發(fā)展很不平衡，如何實(shí)現(xiàn)以城帶鄉(xiāng)、一圈帶兩翼?怎樣推動重慶市商品交易市場快速發(fā)展?重慶市工商部門在貫徹總書記對重慶市“314”總體導(dǎo)航定向。和市黨代會確定抓住重點(diǎn)市場培育重點(diǎn)市場的決定，實(shí)施以點(diǎn)帶面戰(zhàn)略。為此，2007年，我局制定并實(shí)施打造培育5個百億級市場，10個50億級市場，15個20億級市場，10個10億級市場的五年重點(diǎn)市場培育規(guī)劃和措施。確立了重點(diǎn)聯(lián)系市場制度，出臺了培育和發(fā)展重點(diǎn)市場的意見，選派干部到重點(diǎn)培育市場幫助指導(dǎo)，幫助解決實(shí)際問題和困難。同時也引導(dǎo)他們自覺接受工商部門的市場監(jiān)管和社會監(jiān)督，既做大做強(qiáng)又更加規(guī)范有序，在觀農(nóng)貿(mào)農(nóng)產(chǎn)品物流中心等市場收到明顯成效。

二、突出信用監(jiān)管，推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管基礎(chǔ)建設(shè)

市場經(jīng)濟(jì)就是信用經(jīng)濟(jì)。我們認(rèn)為，工商部門對商品交易市場的監(jiān)管就是要突出信用監(jiān)管這一主題。以市場信用分類監(jiān)管為主線。把市場準(zhǔn)入規(guī)范，市場質(zhì)量規(guī)范，市場交易規(guī)范，市場自律規(guī)范等都融入其中。以信用分類監(jiān)管平臺來提升監(jiān)管效能，延伸監(jiān)管領(lǐng)域，強(qiáng)化監(jiān)管力度，壯大監(jiān)管力量，為此我局在近幾年大力推進(jìn)市場信用分類監(jiān)管基礎(chǔ)建設(shè)。

(一)開發(fā)市場監(jiān)管應(yīng)用軟件，強(qiáng)力推進(jìn)市場監(jiān)管工作網(wǎng)絡(luò)化、程序化、規(guī)范化

我局在對區(qū)縣市場監(jiān)管工作進(jìn)行廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，按照“先易后難、急用先行、分步實(shí)施、強(qiáng)力推進(jìn)”的原則，完成了市場監(jiān)管業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件的開發(fā)建設(shè)，并在全市工商系統(tǒng)全面開展應(yīng)用工作。市場監(jiān)管業(yè)務(wù)軟件覆蓋市場監(jiān)管各方面業(yè)務(wù)工作，涉及市場登記、商品展銷會登記、專項(xiàng)整治、重要商品市場監(jiān)管、日常巡查、制度建設(shè)、統(tǒng)計(jì)分析等多個環(huán)節(jié)。我們要求所有市場監(jiān)管業(yè)務(wù)工作必須在市場監(jiān)管業(yè)務(wù)平臺上完成，并采取以開發(fā)促應(yīng)用，以應(yīng)用推進(jìn)業(yè)務(wù)的方式，及時解決和完善軟件應(yīng)用中存在的問題。

針對工商所市場監(jiān)管實(shí)際，我局完成了工商所12315行政執(zhí)法綜合網(wǎng)絡(luò)分類監(jiān)管平臺的開發(fā)建設(shè)，將工商所的主要業(yè)務(wù)工作和日常辦公統(tǒng)一集中在該平臺上，集個體登記、綜合巡查、移動監(jiān)管等各項(xiàng)工作：于一體，市場主體信用等級自動分類，巡查干部監(jiān)管任務(wù)自動生成、監(jiān)管措施自動提示，監(jiān)管任務(wù)完成情況自動考核，工商所對轄區(qū)市場巡查監(jiān)管實(shí)行網(wǎng)格化管理。市局市場處通過市場監(jiān)管業(yè)務(wù)平臺，及時將各項(xiàng)市場監(jiān)管工作(包括專項(xiàng)整治任務(wù))部署到各區(qū)縣局、工商所，并對各區(qū)縣局市場監(jiān)管工作進(jìn)展情況進(jìn)行網(wǎng)上流程跟蹤，各區(qū)縣局通過該平臺，可隨時向市局反饋階段性目標(biāo)任務(wù)完成情況，該系統(tǒng)可自動生成市場監(jiān)管相關(guān)數(shù)據(jù)，對各區(qū)縣局市場監(jiān)管工作進(jìn)行網(wǎng)上考核，確保了市場監(jiān)管工作的網(wǎng)絡(luò)化、程序化、規(guī)范化，從而有效地促進(jìn)了市場監(jiān)管水平的規(guī)范與提高。

(二)開展市場基本信息錄入建庫工作，及時更新各類市場監(jiān)管信息

開展商品交易市場基本信息、監(jiān)管信息的錄入建庫工作，是為實(shí)施商品交易市場的信用分類監(jiān)管，提高市場監(jiān)管水平奠定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。我局及時組織開展市場監(jiān)管業(yè)務(wù)信息的錄入建庫工作，要求各區(qū)縣局在規(guī)定時間內(nèi)，按照全市統(tǒng)一的錄入規(guī)范，及時將企業(yè)登記的商品交易市場主體和備案登記的市場主體的基本信息，錄入到市場監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為全市市場監(jiān)管聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用和商品交易市場信用分類監(jiān)管提供數(shù)據(jù)支撐。爾后又在全系統(tǒng)開展了查漏補(bǔ)缺工作，確保了商品交易市場主體及監(jiān)管信息的錄入質(zhì)量。對新辦理市場登記的商品市場信息，按照“誰登記，誰錄入”的原則，要求在兩個工作日內(nèi)錄入到市場監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，逾期未錄入完整，系統(tǒng)將自動報(bào)警提示；按照“誰監(jiān)管，誰錄入”的原則，對商品交易市場日常巡查信息，要求工商所巡查干部在兩個工作日內(nèi)錄入到工商所12315行政執(zhí)法綜合網(wǎng)絡(luò)分類監(jiān)管平臺，確保商

品交易市場監(jiān)管信息的及時更新，為實(shí)施商品交易市場信用分類監(jiān)管提供了真實(shí)可靠的數(shù)據(jù)保障。

(三)制定分類監(jiān)管辦法，細(xì)化分類監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

為推動市場監(jiān)管業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件在全市工商系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用，我局根據(jù)國家工商總局相關(guān)文件要求，制定并印發(fā)了《重慶市工商行政管理局市場主體信用分類監(jiān)管實(shí)施辦法》，商品交易市場信用分類監(jiān)管參照該辦法執(zhí)行。商品交易市場信用分類監(jiān)管根據(jù)市場開辦單位和商品經(jīng)營者兩類經(jīng)營主體，從市場準(zhǔn)入、經(jīng)營行為、市場退出等方面，設(shè)定具體的分類指標(biāo)，采取定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合的方式。對商品交易市場的信用類別進(jìn)行綜合認(rèn)定，具體分為A類、B類、C類、D類四個類別。除開展食品安全等專項(xiàng)整治、接申(投)訴、舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)案件線索需要進(jìn)行檢查外，A類為守信市場主體，在分類監(jiān)管系統(tǒng)中用“綠牌”表示，一般每季度巡查一次；B類為警示市場主體，在分類監(jiān)管系統(tǒng)中用“藍(lán)牌”表示，一般每月巡查一次：C類為一般失信市場主體，在分類監(jiān)管系統(tǒng)中用“黃牌”表示，一般每10日巡查一次：D類為嚴(yán)重失信市場主體，在分類監(jiān)管系統(tǒng)中用“黑牌”表示，一般每周巡查一次。商品交易市場信用類別根據(jù)市場巡查情況及專項(xiàng)檢查情況，實(shí)行定期復(fù)核、動態(tài)認(rèn)定制度，及時調(diào)整監(jiān)管頻率。

我們將市場信用分類監(jiān)管結(jié)果作為“二十強(qiáng)市場”、“星級文明市場”、“商貿(mào)流通100強(qiáng)”、“守合同重信用”等重大評選事項(xiàng)的主要依據(jù)，使市場信用分類監(jiān)管與市場做大做強(qiáng)培育發(fā)展實(shí)現(xiàn)了良性互動，

(四)不斷完善分類監(jiān)管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信用分類與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的有機(jī)整合

為加快商品交易市場信用分類監(jiān)管步伐，在不斷修改完善市場監(jiān)管業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件基礎(chǔ)上，我局專門開發(fā)了重慶市商品交易市場信用分類監(jiān)管應(yīng)用軟件，將其作為市場監(jiān)管業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件中的一個子模塊，有機(jī)整合在市場監(jiān)管業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件中。系統(tǒng)具有信用自動分類、提示、預(yù)警，自動解除過期信息等功能，市場監(jiān)管干部通過系統(tǒng)授權(quán)，只要在市場監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的綜合查詢欄目中輸入被查詢的商品交易市場的關(guān)鍵詞，系統(tǒng)將自動彈出商品交易市場信用分類的“提示信息”、“預(yù)警信息”等，通過相關(guān)鏈接可查詢到該市場各類詳細(xì)的信用信息。工商所市場巡查干部根據(jù)系統(tǒng)的工作提示或預(yù)警信息，及時開展各項(xiàng)市場巡查工作。國家工商總局《關(guān)于建立商品交易市場信用分類監(jiān)管制度的指導(dǎo)意見》下發(fā)后，我局進(jìn)一步細(xì)化分類標(biāo)準(zhǔn)和分類指標(biāo)，對市場信用分類監(jiān)管軟件進(jìn)行修改完善，使之更為科學(xué)、更為合理，更能符合工作實(shí)際。

我局商品交易市場信用分類監(jiān)管工作主要有以下六個特點(diǎn)：一是對納入企業(yè)登記的全市商品交易市場實(shí)施統(tǒng)一的信用分類監(jiān)管，備案登記的市場強(qiáng)化巡查監(jiān)管：二是在實(shí)施信用分類監(jiān)管的基礎(chǔ)上，以專業(yè)市場行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級為依據(jù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，以警示信息為依據(jù)實(shí)施預(yù)警分類監(jiān)管。以經(jīng)營地域?yàn)橐罁?jù)實(shí)施重點(diǎn)區(qū)域分類監(jiān)管：三是在分類監(jiān)管中突出對食品安全、假冒偽劣商品等人民群眾最關(guān)心的熱點(diǎn)問題的重點(diǎn)監(jiān)管：四是細(xì)化分類監(jiān)管措施，明確市場巡查頻率；五是制定信用分類監(jiān)管類別修復(fù)制度；六是深入推進(jìn)商品交易市場信用分類監(jiān)管在各項(xiàng)評先評優(yōu)活動中的具體應(yīng)用，促進(jìn)市場監(jiān)管與市場發(fā)展良性互動，相得益彰。

(五)完善市場監(jiān)管制度，建立健全市場信用分類監(jiān)管長效機(jī)制

篇(2)

【關(guān)鍵詞】成長性指標(biāo)；指標(biāo)體系；融資效率；突變級數(shù)

一、引言

金磚國家，來源于英文BRICS，是指巴西（Brazil）、俄羅斯（Russia）、印度（India）、中國（China）和南非（South　Africa）五國。從2001年起，巴西、俄羅斯、印度和中國四國，由于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景被普遍看好，首先作為新興國家經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)頭羊，以“金磚四國”之名而被世界廣泛關(guān)注。2011年4月，南非作為對“金磚四國”的擴(kuò)員，正式成為金磚國家之一。

金磚國家是目前世界上最重要的五個新興市場國家，擁有全球30%的領(lǐng)土面積和42%的人口。按照市場匯率估算，金磚國家的GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）總量將從2008年占世界份額的15%上升到2015年的22%——經(jīng)濟(jì)總量將超過美國，同時五國的GDP增量也將占世界增量的1/3。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與時代的進(jìn)步，世界的金融市場格局發(fā)生了巨大變化。國家間的競爭更多的體現(xiàn)是在金融領(lǐng)域，特別是股票市場的發(fā)展。同時作為新型的資本市場，金磚五國之間的競爭集中表現(xiàn)為股票市場間的競爭。要在經(jīng)濟(jì)全球化大潮中立于不敗之地，最有效和最關(guān)鍵的一點(diǎn)就是促進(jìn)其股票市場的快速成長。因此，需要建立一套科學(xué)合理的評價(jià)金磚國家股票市場成長指標(biāo)的綜合評價(jià)指標(biāo)體系，以全面反映金磚國家間金融競爭力，通過比較進(jìn)一步提高我國股票市場成長性。

二、金磚國家股票市場成長性指標(biāo)體系建立

（一）股票市場成長性指標(biāo)選擇

成長性是公司的靈魂，是股市的生命，是國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的主要動力，是衡量市場發(fā)展前景的一項(xiàng)非常重要的指標(biāo)。所謂股票市場的成長性指標(biāo)是指市場在自身的發(fā)展過程中，結(jié)合各國的不同國情，依據(jù)本國股票市場發(fā)展的優(yōu)勢，通過對比，綜合得到的研究對象。

反應(yīng)股票市場的成長性指標(biāo)，應(yīng)從反應(yīng)市場的宏觀規(guī)模和微觀效率兩方面考慮。市場的宏觀規(guī)模表現(xiàn)的是國家間市場工具的比較，而微觀效率則可以從市場的融資效率和有效性方面進(jìn)行研究。單純的依靠“看不見的手”理論，股票市場不但不會得到永久的成長，甚至還會發(fā)生衰退，適當(dāng)?shù)氖褂檬袌霰O(jiān)管手段，才能促進(jìn)股票市場的成長發(fā)展。因此，選擇把股票市場工具、市場融資效率、市場有效性和市場監(jiān)管作為研究股票市場成長性的指標(biāo)。

（二）股票市場成長性指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

建立股票市場成長性指標(biāo)體系，是進(jìn)行綜合分析和評價(jià)的基礎(chǔ)。指標(biāo)體系的確立，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）系統(tǒng)性原則。股票市場作為一個有機(jī)整體，其成長性指標(biāo)不但應(yīng)從各個角度來反映出被評價(jià)系統(tǒng)的主要特征和狀態(tài)，還要能反映出被評價(jià)體系的發(fā)展趨勢。

（2）科學(xué)性原則。股票市場成長性指標(biāo)的設(shè)計(jì)是基于市場的宏觀和微觀環(huán)境而形成的，指標(biāo)間應(yīng)緊密銜接，不重不漏，能說明問題。

（3）可操作性原則。股票市場成長性指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)盡量簡化，數(shù)據(jù)查找的可操作性要強(qiáng)，同時力爭指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化。

（4）靈活性原則。股票市場成長性指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)本著“活”的原則，指標(biāo)要細(xì)一些，但也應(yīng)避免冗余，盡量選取有代表性的綜合性指標(biāo)和主要指標(biāo)，并按指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)度及反映問題的側(cè)重面分門別類，使其更能說明問題。

（三）金磚國家股票市場成長性指標(biāo)體系框架

指標(biāo)導(dǎo)向在股票市場的成長中的重要地位，要求有一個科學(xué)的評價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系設(shè)計(jì)時應(yīng)遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性、可操作性和靈活性原則，客觀、準(zhǔn)確地反映股票市場，并適當(dāng)?shù)乜刂浦笜?biāo)體系規(guī)模。股票市場成長性指標(biāo)體系的建立，可以遵循三個步驟，以樹狀圖形表示，即總目標(biāo)—評價(jià)要素—評價(jià)指標(biāo)。

首先確定評價(jià)總目標(biāo)——即股票市場的成長性指標(biāo)體系，然后由總目標(biāo)的構(gòu)成因素確定主要評價(jià)要素，包括市場工具、市場融資效率、市場有效性以及市場監(jiān)管四個方面。然后沿著評價(jià)要素實(shí)現(xiàn)的條件確定評價(jià)指標(biāo)，依據(jù)指標(biāo)集中各種指標(biāo)對相關(guān)評價(jià)要素的因果、隸屬、比重等關(guān)系，最后運(yùn)用結(jié)構(gòu)模型分析方法，選擇出相關(guān)系數(shù)最高的指標(biāo)，這些指標(biāo)就是建立股票市場成長性指標(biāo)體系的研究對象，從而得到了指標(biāo)體系的遞階結(jié)構(gòu)。

1.市場工具

中國上市公司數(shù)量一直在逐年增加，從2000年的1086家增加到2010年的2063家；上市公司總市值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重從2000年的48.48%提高到2007年的177.61%。2008年和2009年受國際金融危機(jī)影響，分別下降到61.62%和100.46%。2010年，中國的上市公司總市值達(dá)47628.37億美元。

印度孟買股票交易所是除紐約交易所外最大的市場，有超過500家公司的股票交易較為活躍。至1998年，國家股票交易所的計(jì)算機(jī)終端已進(jìn)入18個邦的179個城市。2010年，印度上市公司達(dá)到4987家，上市公司總市值為16158.60億美元。

2009年，俄羅斯RTS（Russian　Trading　System　Stock　Exchange）指數(shù)以128.62%的漲幅排名全球股指年增幅第一，連同中國、巴西、印度這四個金磚國家分得了2009年流入新興市場股市資金的四分之三。基金研究機(jī)構(gòu)EPFR（Emerging　Portfolio　Fund　Research）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2009年全球新興市場股票基金凈流入資金390億美元，而俄羅斯的市場資金流入達(dá)到了49億美元，僅次于中國的68億美元。2010年，俄羅斯上市公司總市值為10045.25億美元、上市公司為345家。

巴西的衍生證券交易主要集中在圣保羅證券交易所。1981年復(fù)設(shè)期貨交易。目前主要的交易產(chǎn)品有股票期貨、股票交易所指數(shù)期權(quán)和巴西指數(shù)期權(quán)。2009年，上市公司的市場資本總額為5293億美元；現(xiàn)貨交易全額為60億美元。從交易場所來看，場內(nèi)交易市場交易量為2100億美元。

2.融資效率

市場的融資規(guī)模效率研究由IPO融資和再融資兩個部分組成。再融資是指每年上市公司通過配股、增發(fā)和可轉(zhuǎn)債等再融資方式總共籌集的資金數(shù)額，從絕對融資規(guī)模和相對融資規(guī)模兩個方面，建立融資規(guī)模效率的表征變量體系。

股票市場的IPO融資效率可以從IPO的企業(yè)數(shù)量、IPO發(fā)行規(guī)模和IPO籌資總額三個方面考慮。而市場的再融資效率是由以配股、增發(fā)和可轉(zhuǎn)債共同籌集的年度再融資總額為基數(shù)，同比單位資產(chǎn)的再融資和單位利潤再融資所得到的。

3.市場監(jiān)管

所謂股票市場監(jiān)管是指政府、政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)或依法設(shè)立的民間組織，為控制股票市場風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益，運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的、行政的以及自律的手段對股票的募集、發(fā)行、交易等行為以及股票投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。市場監(jiān)管要求從監(jiān)管主體、監(jiān)管對象和監(jiān)管制度三個評價(jià)要素分析。

（1）中國股票市場的監(jiān)管概況

我國股票市場形成的是三位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所和行業(yè)協(xié)會為一體的監(jiān)管主體。國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院的授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國股票市場進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，保障其合法運(yùn)行。證券交易所的監(jiān)管職能是對股票交易活動的監(jiān)管，對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理。證券業(yè)協(xié)會的監(jiān)管職能是協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法規(guī)，依法維護(hù)會員的合法權(quán)益以及監(jiān)管、檢查會員行為。

我國現(xiàn)行的證券監(jiān)管法律制度由《證券法》、《公司法》以及300多個相關(guān)的行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的相關(guān)內(nèi)容所構(gòu)成，實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制。

（2）印度股票市場的監(jiān)管概況

1988年，印度成立股票市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)——印度證券交易委員會（Securities　and　Exchange　Board　of　India，SEBI），1992年國會通過了“證券交易委員會法案”，證交會成為法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)。證交會對證券交易所、經(jīng)紀(jì)人、次級經(jīng)紀(jì)人、投資銀行、外國投資機(jī)構(gòu)、投資基金和證券托管人等實(shí)施監(jiān)管。其制度特征是：①印度證券交易管理委員會是股票市場中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。②印度證券交易管理委員會并不負(fù)責(zé)提供服務(wù)，它僅僅是監(jiān)管服務(wù)的提供者。③印度證券交易管理委員會并沒有內(nèi)生出一個由公共機(jī)構(gòu)權(quán)利管轄的行業(yè)。

實(shí)踐表明，印度證交會的監(jiān)管是嚴(yán)厲的，也是卓有成效的。在建設(shè)相關(guān)制度、改進(jìn)信息披露、完善公司治理、推廣交易技術(shù)、維持市場秩序和提高市場效率以及保護(hù)投資者利益等方面，都取得了長足進(jìn)步，得到了國際社會的廣泛認(rèn)可。

（3）俄羅斯股票市場的監(jiān)管概況

俄羅斯的股票市場監(jiān)管主體是于1996年4月成立的國家證券市場委員會，其主要負(fù)責(zé)監(jiān)督俄羅斯股票市場，并維持市場透明化、公平性及確保投資人權(quán)益。根據(jù)俄羅斯的《有價(jià)證券法》，信貸機(jī)構(gòu)在中央銀行登記，保險(xiǎn)公司在財(cái)政部登記，其他的法人在俄羅斯證券管理委員會登記。在俄羅斯，發(fā)行股票和股票上市完全是企業(yè)行為，不需聯(lián)邦證券委員會審批。俄羅斯的國家證券委員會只負(fù)責(zé)股票市場的監(jiān)管，不對股票上市資格實(shí)行行政審批。而對于違反聯(lián)邦證券法和國家證券委員會規(guī)章以及交易所要求的上市企業(yè)，俄羅斯股票交易所可以對其實(shí)施退市措施。

（4）巴西股票市場的監(jiān)管概況

（四）基于突變級數(shù)法的股票市場成長性指標(biāo)研究

突變級數(shù)法是一種對評價(jià)目標(biāo)進(jìn)行多層次矛盾分解，然后利用突變理論與模糊數(shù)學(xué)相結(jié)合產(chǎn)生突變模糊隸屬函數(shù)，再由歸一公式進(jìn)行綜合量化運(yùn)算，最后歸一為一個參數(shù)，即求出總的隸屬函數(shù)，從而對評價(jià)目標(biāo)進(jìn)行排序分析的一種綜合評價(jià)方法。

三、結(jié)束語

通過分析，股票市場成長性指標(biāo)體系的構(gòu)建主要從股票市場的市場工具、市場融資效率、市場有效性和市場監(jiān)管四個評價(jià)要素考慮。每個不同的評價(jià)要素由多個評價(jià)指標(biāo)一一解釋。根據(jù)突變級數(shù)法則，評價(jià)指標(biāo)被分屬在不同尖點(diǎn)、燕尾、蝴蝶等突變系統(tǒng)，由此可以計(jì)算評價(jià)要素在股票市場成長中的影響力。

金磚國家股票市場的發(fā)展是對新興市場經(jīng)濟(jì)的極大促進(jìn)，通過對金磚國家股票市場的成長性指標(biāo)研究，建立成長性指標(biāo)體系，有利于決策層引導(dǎo)市場的健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)資本市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展。

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本文得到了山東省人民政府“泰山學(xué)者”建設(shè)工程專項(xiàng)資金資助，是教育部人文社會科學(xué)一般項(xiàng)目《金磚四國股票市場成長能力比較研究》（11YJEJW001）的階段性研究成果。

作者簡介：

篇(3)

內(nèi)容摘要：當(dāng)前我國證券市場中存在一系列的問題，其中關(guān)鍵是市場中的監(jiān)管途徑問題。本文從有效市場假說理論出發(fā)，分析了現(xiàn)階段市場監(jiān)管存在的問題：監(jiān)管主體缺乏監(jiān)管的獨(dú)立性；金融證券市場中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管存在漏洞；金融證券市場監(jiān)管手段陳舊單一。在此基礎(chǔ)上，提出加強(qiáng)法制化、規(guī)范化的制度建設(shè)；加強(qiáng)自律管理建設(shè)；改善信息披露制度；構(gòu)建經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評估系統(tǒng)四個對策。

關(guān)鍵詞：有效市場假說 證券市場 監(jiān)管途徑 有效性

1970年，尤金·法瑪（Eugene Fama）提出有效市場假說（Efficient Markets Hypothesis，簡稱EMH），該假說有三大要點(diǎn)：一是市場的人均為理性經(jīng)濟(jì)人，并且監(jiān)控著金融市場上各公司的股票，謹(jǐn)慎地權(quán)衡取舍股票的風(fēng)險(xiǎn)與收益；二是股票價(jià)格反映了這些理性人的供求平衡，不論股價(jià)被高估或低估，都能通過買進(jìn)或賣出達(dá)到原有的平衡；三是信息有效，即資產(chǎn)所能獲得的全部信息都反映在其相對應(yīng)的股票上。

研究背景

Macey（1994）研究了美國證券市場在信息披露違規(guī)、未按規(guī)定保存記錄及錯誤運(yùn)用GAAP準(zhǔn)則等方面監(jiān)管的有效性，認(rèn)為證券價(jià)格對處罰的反應(yīng)與違規(guī)處罰的嚴(yán)厲程度直接相關(guān)。Edmund（2006）則分析了1964法案對被監(jiān)管公司的股票價(jià)格波動的影響。

賈甲（2008）在收益分析后，指出政府有必要對證券市場適度且有效的監(jiān)管，對提高我國證券市場監(jiān)管的有效性提出幾點(diǎn)建議。郝旭光、范紅崗、周智麗（2010）對三次政策出臺前后市場波動率事件計(jì)算結(jié)果作為分析依據(jù)，認(rèn)為我國政府股市穩(wěn)定目標(biāo)并沒有實(shí)現(xiàn)。郝旭光（2011）根據(jù)對監(jiān)管部門、基金公司、券商、上市公司等問卷調(diào)研的數(shù)據(jù)，對我國證券市場監(jiān)管效果進(jìn)行了實(shí)證分析。他認(rèn)為我國證券市場監(jiān)管效果較差，被調(diào)查者對監(jiān)管效果不滿意的原因是證券市場中，違法違規(guī)行為比較普遍、市場暴漲暴跌以及沒有很好地保護(hù)中小投資者的利益。

目前我國學(xué)術(shù)界對證券市場有效性進(jìn)行研究的方法，主要是實(shí)證法，尤其是經(jīng)驗(yàn)性實(shí)證法。實(shí)證法本身也存在著局限性：實(shí)證法力圖用有限的事實(shí)和現(xiàn)象去證明普通的命題，其研究結(jié)果便不可避免地帶有概率或然性；過分強(qiáng)調(diào)假設(shè)和數(shù)學(xué)模型化，可能導(dǎo)致把研究對象過于簡單化，從而使研究結(jié)果產(chǎn)生較大的系統(tǒng)性偏差，脫離實(shí)際現(xiàn)實(shí)。在研究我國證券市場有效性中，實(shí)證分析和規(guī)范分析都不可缺少。

我國證券市場存在的問題

（一）職能錯位

目前對證券市場的監(jiān)管主要還是采用計(jì)劃與審批這兩種手段。多年以來，證券市場的管理照搬指令性管理手段，這使得證券交易所自律監(jiān)管起不到很大的作用，證券業(yè)協(xié)會形同虛設(shè)，無法發(fā)揮既定的職能。

（二）法律法規(guī)有待改善

憑借著近年來出臺的一系列關(guān)于規(guī)范證券市場的法律法規(guī)，我國證券法規(guī)基本框架已初具規(guī)模。但部分現(xiàn)行法規(guī)和條例存在自相矛盾的現(xiàn)象。例如，《證券法》規(guī)定“國有企業(yè)不能炒作上市公司股票”，但證監(jiān)會又規(guī)定“三類企業(yè)可以用自有資金在二級市場上交易股票”。再如，由于難以區(qū)分自有資金和信貸資金，關(guān)于“信貸資金不能流入股市”的規(guī)定實(shí)施起來很有難度。另外，我國法律法規(guī)沒有關(guān)于國際化、同股同權(quán)、信用期貨、期權(quán)期指交易、場外市場地位等問題的規(guī)定。總體來說，證券法規(guī)系統(tǒng)不完整，法律手段運(yùn)用力度薄弱、操作性不強(qiáng)等問題，都對證券法律這一重要手段實(shí)施的有效性產(chǎn)生了重大影響，進(jìn)而降低了證券監(jiān)管的效果和效率。

（三）自律監(jiān)管功能作用不大

證券自律組織的作用就在于補(bǔ)充政府監(jiān)管的不足，在控制成本的前提下有效的解決證券市場相關(guān)問題。但就目前的情況來看，盡管我國存在著許多諸如深、滬證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等的證券自律管理組織，但這些組織職能的實(shí)際履行狀況并不盡如人意。其主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，我國證券商當(dāng)前并非獨(dú)立的市場運(yùn)作主體，僅僅體現(xiàn)了部門、地區(qū)利益，對自律、利益協(xié)調(diào)有效性方面的需求尚未建立，因此，沒有健全的機(jī)構(gòu)、有效的約束和明確的分工。第二，我國的滬、深兩大證券交易所并不是結(jié)構(gòu)性分工關(guān)系，實(shí)際上存在競爭。同時，由于兩大交易所均不能完全代表主管機(jī)關(guān)或者證券商的利益。因此，兩大證券交易所的自律監(jiān)管功能就受到了限制。而我國現(xiàn)階段的自律性組織由兩個證券交易所及其證券公司、中國證券業(yè)協(xié)會和地方證券業(yè)協(xié)會組成，從表面上看能對證券市場實(shí)施由上至下的嚴(yán)密監(jiān)管，但實(shí)際上，各個組織彼此獨(dú)立運(yùn)營，工作難以協(xié)調(diào)。第三，由于證券交易所與證監(jiān)會的監(jiān)管模式差異，二者的權(quán)責(zé)關(guān)系不明確。作為有資金和信息優(yōu)勢的證券商，為了謀取暴利，很可能憑借作莊炒作途徑吸引散戶跟風(fēng)，從而操縱證券價(jià)格，甚至進(jìn)一步導(dǎo)致諸如集團(tuán)利益沖突、證券市場劇烈波動等惡性事件的發(fā)生。而這些事件的最終受害者都只會是中小投資者。基于以上三點(diǎn)分析，我國自律組織在實(shí)際操作中其自律職能難以實(shí)際發(fā)揮作用。因此，市場的自律管理功能更多的被轉(zhuǎn)嫁到政府的身上，使得證券市場對政府過度依賴。

（四）信息披露制度仍有待規(guī)范

目前，我國在證券市場信息披露方面缺乏完整的制度規(guī)范，這直接導(dǎo)致部分信息披露不充分，預(yù)測性財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量差，軟性資產(chǎn)信息披露不足等問題。在信息披露方面，我國還需要進(jìn)行較大的改革。作為證券市場發(fā)展的基礎(chǔ)，信息披露制度是證券市場成熟的重要指標(biāo)。信息披露有效、及時、充分以及信息分布均勻都是證券市場成熟的重要指標(biāo)。

我國證券市場監(jiān)管途徑分析

篇(4)

 

1. 建筑市場是建筑商品交易的機(jī)構(gòu)，客觀上來說，建筑市場分為廣義市場及狹義市場兩個部分。狹義上的建筑市場主要包括商品交易過程中的建筑商品場地。廣義上的建筑市場涵蓋了建筑生產(chǎn)工作的各種活動，它是不同種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的綜合。通過對市場理論的分析可以得知，建筑產(chǎn)品涉及到公共安全性，建筑產(chǎn)品具備其專業(yè)性及特殊性，為了滿足實(shí)際工作的要求，世界各國政府進(jìn)行了建筑市場的重點(diǎn)監(jiān)管及干預(yù)。所謂的建筑市場監(jiān)管法律化，就是以維護(hù)建筑市場公共安全為目標(biāo)，進(jìn)行建筑市場監(jiān)管行為法律制度的規(guī)范，確保建筑市場的健康及有序發(fā)展。

 

建筑市場自身具備其特殊性，在建筑市場的法律化監(jiān)管過程中，相比于其他行業(yè)的監(jiān)管制度，它的監(jiān)管法律化表現(xiàn)在幾個方面。建筑市場的監(jiān)管具備綜合性的特點(diǎn)，之所以出現(xiàn)這種問題是由于建筑市場監(jiān)管范圍及對象的特殊性、多樣性、復(fù)雜性，涉及到建筑產(chǎn)品流通、分配、生產(chǎn)等各個環(huán)節(jié)，需要做好建筑市場監(jiān)管對象的綜合性的調(diào)整。

 

2. 在建筑市場監(jiān)管過程中，其需要進(jìn)行法律化調(diào)整手段的應(yīng)用，這些手段涉及到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、行政領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域等。建筑市場監(jiān)管法律化具備明顯的技術(shù)性，其從建筑技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行建筑市場相關(guān)主體利益的協(xié)調(diào)，而不是直接進(jìn)行社會關(guān)系的調(diào)整。建筑市場監(jiān)管法律化具備明顯的強(qiáng)制性，其建筑產(chǎn)品涉及到公共安全、不同參與者利益，為了保證建筑市場的穩(wěn)定性，必須保證建筑市場監(jiān)管的強(qiáng)制性，受到這種強(qiáng)制性的制約，當(dāng)事人的決定不會隨意更改，當(dāng)事人必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。

 

二、建筑市場監(jiān)管法律化的重要意義

 

1. 在一般情況下，建筑市場會利用供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等進(jìn)行市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)，進(jìn)行市場活動參與者利潤的合理且公平地分配，從而實(shí)現(xiàn)社會的公平性。但是由于我國缺乏強(qiáng)有力的市場監(jiān)管法律，缺乏強(qiáng)有力且統(tǒng)一的利益協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致建筑市場機(jī)會主義的產(chǎn)生。

 

市場交易信息不對稱的情況是普遍存在的，這是由于市場交易各方，缺乏對市場信息的統(tǒng)一性的掌握。建筑產(chǎn)品的技術(shù)性非常強(qiáng)，也就容易導(dǎo)致建筑市場的信息不對稱現(xiàn)象，建筑產(chǎn)品的購買者不能掌握和建筑產(chǎn)品提供者相同的信息，導(dǎo)致建筑產(chǎn)品購買者的產(chǎn)品購買信息不對稱的狀況，從而導(dǎo)致其自身購買行為的抑制狀況。

 

2. 市場失靈是由于建筑產(chǎn)品的壟斷及不合理的價(jià)格，而導(dǎo)致過低的資源配置狀況。在建筑市場中，市場失靈主要受到業(yè)主優(yōu)勢地位的影響。業(yè)主利用市場的供給不足狀況，強(qiáng)迫承包方出現(xiàn)墊資施工的行為，從而影響到建筑市場的健康及穩(wěn)定發(fā)展。通過對建筑市場監(jiān)管法律化的應(yīng)用，保證強(qiáng)制性規(guī)范的實(shí)施，從而進(jìn)行建筑市場生產(chǎn)活動、流動活動、分配活動等的約束，實(shí)現(xiàn)市場供給的合理性、規(guī)范性，避免出現(xiàn)暗箱操作的現(xiàn)象。

 

3. 通過對建筑市場監(jiān)管法律化的強(qiáng)化，可以確保社會的公平性分配，在這個過程中，不能單單依靠建筑市場的調(diào)節(jié)機(jī)制。在建筑市場監(jiān)管過程中，價(jià)值觀念難以進(jìn)行統(tǒng)一性的規(guī)劃，通過對建筑市場監(jiān)管法律化的開展，可以為其制度規(guī)范提供一個統(tǒng)一性的價(jià)值觀念標(biāo)準(zhǔn)，有利于全體參與者公平參與市場競爭，為實(shí)現(xiàn)分配的公平性、合理性，提供一個良好的市場環(huán)境。

 

建筑行業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建筑行業(yè)體系不斷健全，其與人民群眾的日常生活密切相關(guān)。建筑市場的有序運(yùn)作，關(guān)系到我國建筑行業(yè)的健康及可持續(xù)發(fā)展，影響到人民群眾的自身利益。建筑市場監(jiān)管法律化的運(yùn)作，必須針對建筑行業(yè)的特性，進(jìn)行市場準(zhǔn)入制度的運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)市場運(yùn)作環(huán)境的規(guī)范性及合理性，防患于未然，從而杜絕可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行各種法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定及公布，為建筑市場管理提供良好的法律保障。

 

三、建筑市場監(jiān)管法律化工作模式的優(yōu)化

 

1. 目前來說，我國建筑市場的監(jiān)管法律化體系尚不健全。建筑市場監(jiān)管法律化是評價(jià)建筑行業(yè)健康發(fā)展的重要指標(biāo)，隨著時代的發(fā)展，我國的建筑行業(yè)日益市場化及國際化，建設(shè)市場經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，在建筑市場監(jiān)管法律化的過程，其出現(xiàn)于現(xiàn)實(shí)脫節(jié)的狀況，我國的很多建筑市場規(guī)范制度尚不健全，這影響到建筑行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，導(dǎo)致建筑行業(yè)運(yùn)作過程中的一系列的問題。

 

受到立法技術(shù)的影響，我國的建筑市場監(jiān)管制度雖然不斷得到優(yōu)化，但在實(shí)際工作中，針對有些建筑市場活動，比如保險(xiǎn)制度、工程融資制度等尚沒有完善的規(guī)范制度，導(dǎo)致建筑市場的主體責(zé)任不清楚，導(dǎo)致工作過程中的責(zé)任推諉問題。我國對于建筑工程質(zhì)量及安全生產(chǎn)的法律法規(guī)尚不健全，有些制度不能滿足現(xiàn)實(shí)管理的要求，不利于我國建筑安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的正常開展，導(dǎo)致建筑市場出現(xiàn)一系列的違法行為，導(dǎo)致一系列的暗箱操作現(xiàn)象。

 

我國的建筑市場監(jiān)管法律化體系是不健全的，比較流行的價(jià)值取向是重準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，卻缺乏對過程的有效監(jiān)控。市場主體經(jīng)過審批程序進(jìn)入市場后，如果脫離法律的有效性監(jiān)控，就會導(dǎo)致無監(jiān)管情況的出現(xiàn)。目前來說，我國的建筑行業(yè)缺乏強(qiáng)有力的行政監(jiān)理體制，有些監(jiān)管部門缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)管權(quán)責(zé)，無法針對現(xiàn)實(shí)中的建筑違法行為展開有效性處理，導(dǎo)致建筑違法行為的猖獗.

 

我國的建筑市場信息披露制度尚不健全，在建筑市場中，出現(xiàn)信息不對稱、信息公開滯后的現(xiàn)象問題，也就不利于進(jìn)行建筑市場主體交易信用風(fēng)險(xiǎn)的控制，不利于進(jìn)行違規(guī)作假行為的控制。我國的建筑行業(yè)信用體系依舊處在發(fā)展階段，缺乏強(qiáng)有力的信用信息評價(jià)體系，難以實(shí)現(xiàn)建筑信用體系及社會信用體系的系統(tǒng)規(guī)劃，導(dǎo)致其對接過程中的問題，不利于建筑市場資源使用效率的提升，導(dǎo)致行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的大大提升。

 

2. 建筑工程的開展離不開人的因素，在現(xiàn)階段建筑市場監(jiān)管過程中，有些工作人員存在超時工作的狀況，這就容易出現(xiàn)一系列的安全責(zé)任事故，有些產(chǎn)業(yè)工人自身缺乏嚴(yán)格的培訓(xùn)，缺乏必要性的安全防范知識，導(dǎo)致其工作過程中的各種安全事故的出現(xiàn)，這都不利于我國建筑業(yè)的平穩(wěn)及健康的發(fā)展。

 

為了有效維持建筑市場的環(huán)境，保證其有序性、高效性運(yùn)作，必須實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管法律制度的完善及優(yōu)化，這就需要保證建筑工程安全生產(chǎn)管理體系、建筑法體系的健全，不斷更新建筑市場的核心法規(guī)，明確建筑市場中不同參與者的自身權(quán)利及義務(wù)，針對建筑市場中的交易活動行為展開積極調(diào)控，實(shí)現(xiàn)市場主體行為的規(guī)范，確保監(jiān)管部門的執(zhí)法有法可依。

 

3. 在建筑市場監(jiān)管過程中，保證準(zhǔn)入制度、退出制度體系的健全是必要的，從而滿足我國建筑業(yè)的發(fā)展要求，這就需要進(jìn)行市場準(zhǔn)入門檻的提高，將不符合行業(yè)需求的市場主體排除在外，保證市場壁壘過濾效能的有效發(fā)揮，切實(shí)解決行業(yè)發(fā)展過程中的相關(guān)問題，實(shí)現(xiàn)市場退出體系的健全及完善，從而維持市場的公平性及高效性，保證其雙向動態(tài)性調(diào)整，實(shí)現(xiàn)建筑行業(yè)的健康性發(fā)展。

 

在實(shí)踐過程中，監(jiān)管資源配給需要與監(jiān)管對象、監(jiān)管范圍相協(xié)調(diào)，在監(jiān)管過程中，避免由于監(jiān)管資源缺乏問題而導(dǎo)致的監(jiān)管力度不夠的問題，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督深度及廣度的兼顧，確保監(jiān)管公平性的提升，通過對各種手段的應(yīng)用，保證建筑市場監(jiān)管法律化的有效運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)對經(jīng)費(fèi)環(huán)節(jié)、監(jiān)管強(qiáng)制環(huán)節(jié)等的明確規(guī)定，做好監(jiān)管人員的培訓(xùn)工作，確保高素質(zhì)、高業(yè)務(wù)能力監(jiān)管隊(duì)伍的建立。

 

為了有效提升監(jiān)管效能，必須確保跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)溝通機(jī)制的建立，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合監(jiān)管體系的健全，進(jìn)行監(jiān)管部門內(nèi)部各個工作程序的協(xié)調(diào)。在監(jiān)管過程中，要最大程度地保證監(jiān)管工作的高效率，避免由于責(zé)任推諉而出現(xiàn)的內(nèi)部監(jiān)管資源消耗問題。在建筑市場交易安全的維護(hù)過程中，要保證公平競爭機(jī)制的健全，確保相關(guān)工作步驟的有法可依。在建筑行業(yè)發(fā)展過程中，要建立健全相關(guān)的法律制度，考慮到市場活動的多樣性，需要考慮到法律自身的局限性，從而最大限度的進(jìn)行法律作用的發(fā)揮。

 

結(jié)語

 

為了滿足我國建筑市場監(jiān)管工作的要求，必須要實(shí)現(xiàn)建筑市場監(jiān)管法律體系的健全，進(jìn)行市場監(jiān)管信用機(jī)制的引進(jìn)，滿足我國現(xiàn)階段的市場監(jiān)管工作的要求，切實(shí)保證我國建筑行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，這需要引起相關(guān)人員的重視，做好自身的本職工作。

篇(5)

工作方案

 

為促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理創(chuàng)新，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)綜合競爭力，推動我市制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，特制定本方案，作為貫徹落實(shí)《佛山市推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施“品質(zhì)工程”行動方案（2020—2022年）》的配套方案之一，本方案僅適用于2021年，具體如下：

一、工作目標(biāo)

進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)質(zhì)量管理理念，引導(dǎo)更多企業(yè)導(dǎo)入卓越績效、精益生產(chǎn)、六西格瑪?shù)认冗M(jìn)質(zhì)量管理方法，提高企業(yè)質(zhì)量管理能力和水平，增強(qiáng)企業(yè)綜合競爭力。通過開展企業(yè)質(zhì)量管理成熟度評價(jià)，在全市樹立一批先進(jìn)質(zhì)量管理標(biāo)桿企業(yè)，促進(jìn)我市制造業(yè)質(zhì)量全面提升，助力我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。力爭到2022年底，全市“質(zhì)量管理成熟度”5A級企業(yè)30家以上，4A級企業(yè)40家以上，3A級企業(yè)200家以上。

二、工作舉措

（一）積極營造重視質(zhì)量管理的社會氛圍。

在全社會宣傳樹立“質(zhì)量是企業(yè)的生命”的理念，將宣傳推廣先進(jìn)質(zhì)量管理方法、實(shí)施先進(jìn)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)作為“十四五”期間質(zhì)量工作的重要內(nèi)容。在每年“全國質(zhì)量月”期間，集中組織宣傳、培訓(xùn)等活動，形成學(xué)習(xí)和應(yīng)用先進(jìn)質(zhì)量管理方法的熱潮。各有關(guān)部門和行業(yè)協(xié)會要通過電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等形式，宣傳和普及先進(jìn)質(zhì)量管理方法，尤其是宣傳我市企業(yè)推廣應(yīng)用先進(jìn)質(zhì)量管理方法的成功經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)要發(fā)揮主體作用，通過建立標(biāo)準(zhǔn)、納入考核目標(biāo)等手段，持之以恒地推動先進(jìn)質(zhì)量方法和標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用，加大先進(jìn)質(zhì)量管理方法的推廣力度。鼓勵企業(yè)作出優(yōu)質(zhì)服務(wù)承諾，推動服務(wù)質(zhì)量信息公開，引導(dǎo)服務(wù)企業(yè)全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時公開服務(wù)質(zhì)量信息內(nèi)容。（牽頭單位：市市場監(jiān)管局、各區(qū)市場監(jiān)管局，配合單位：市工商聯(lián)、市工業(yè)和信息化局、市科技局、市商務(wù)局）

（二）引導(dǎo)企業(yè)建立健全質(zhì)量管理體系。

推動企業(yè)優(yōu)化運(yùn)行流程，積極創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)化良好行為企業(yè)”，建立以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為主體的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，對生產(chǎn)、經(jīng)營和服務(wù)等環(huán)節(jié)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理。推動企業(yè)建立、健全計(jì)量檢測體系，推廣測量管理體系認(rèn)證，推動企業(yè)加大計(jì)量投入，在生產(chǎn)加工、工藝控制、產(chǎn)品檢驗(yàn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和過程合理配置、有效使用計(jì)量器具，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)全過程的有效監(jiān)控，提高企業(yè)計(jì)量檢測管理水平。鼓勵企業(yè)積極參與服務(wù)認(rèn)證，引導(dǎo)各類服務(wù)企業(yè)獲得服務(wù)認(rèn)證，幫助更多服務(wù)企業(yè)提升質(zhì)量管理水平。（牽頭單位：市市場監(jiān)管局、各區(qū)市場監(jiān)管局）

（三）開展質(zhì)量管理方法推進(jìn)和應(yīng)用路徑研究。

積極組織行業(yè)協(xié)會、高校等專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)對適用不同行業(yè)的質(zhì)量管理方法進(jìn)行研究，加強(qiáng)對推廣工作的專業(yè)指導(dǎo)。深入推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、檢驗(yàn)檢測與認(rèn)證認(rèn)可等質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室建設(shè)，鼓勵引進(jìn)國內(nèi)名校名院在佛山設(shè)立質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展研究機(jī)構(gòu)。研究先進(jìn)質(zhì)量管理方法在我市企業(yè)應(yīng)用的有效路徑，總結(jié)、提煉我市企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)和案例，探索企業(yè)質(zhì)量管理的關(guān)鍵影響因素和客觀規(guī)律。（牽頭單位：市市場監(jiān)管局、各區(qū)市場監(jiān)管局）

（四）利用標(biāo)準(zhǔn)化手段推行先進(jìn)質(zhì)量管理方法。

  結(jié)合我市質(zhì)量管理實(shí)踐，積極借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)化與先進(jìn)質(zhì)量管理發(fā)展趨勢，組織企業(yè)開展先進(jìn)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的研制、宣貫與推廣，加快研制新興服務(wù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)，穩(wěn)步提高服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)水平，及時將先進(jìn)質(zhì)量管理方法轉(zhuǎn)化為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或聯(lián)盟（團(tuán)體）標(biāo)準(zhǔn)，利用標(biāo)準(zhǔn)化手段推進(jìn)先進(jìn)質(zhì)量管理方法。深入實(shí)施企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)跑者制度，全面推進(jìn)企業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開制度實(shí)施，完善社會監(jiān)督機(jī)制。（牽頭單位：市市場監(jiān)管局、各區(qū)市場監(jiān)管局）

（五）加強(qiáng)質(zhì)量管理培訓(xùn)和交流力度。

每年舉辦多期卓越績效管理、精益生產(chǎn)等培訓(xùn)班，開展首席質(zhì)量官培訓(xùn)，引導(dǎo)企業(yè)導(dǎo)入先進(jìn)的質(zhì)量管理模式和方法，培育一批高水平的質(zhì)量人才。大力開展QC小組、六西格瑪?shù)热罕娦再|(zhì)量管理活動，切實(shí)提高廣大員工發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題、解決質(zhì)量問題的意識和能力。鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)品牌建設(shè)。加大服務(wù)業(yè)各領(lǐng)域?qū)I(yè)人才培養(yǎng)力度。成立質(zhì)量講師團(tuán)隊(duì)，發(fā)揮研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會以及優(yōu)秀企業(yè)人才資源的優(yōu)勢，廣泛開展質(zhì)量培訓(xùn)、質(zhì)量論壇、研討交流等活動。鼓勵我市優(yōu)秀企業(yè)參與國內(nèi)外各種質(zhì)量交流和學(xué)習(xí)活動，不斷開闊眼界，提高應(yīng)用先進(jìn)質(zhì)量管理方法的積極性和實(shí)踐水平。（牽頭單位：市市場監(jiān)管局、各區(qū)市場監(jiān)管局，配合單位：相關(guān)行業(yè)協(xié)會）

（六）總結(jié)推廣質(zhì)量管理成熟度評價(jià)工作成效。

及時總結(jié)質(zhì)量管理成熟度評價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)，完善評價(jià)措施，形成長效機(jī)制，鞏固和擴(kuò)展培育成效。多渠道搭建交流學(xué)xxx臺，引導(dǎo)我市獲得評級企業(yè)向國內(nèi)行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)學(xué)習(xí)，組織開展交流，取長補(bǔ)短、共同進(jìn)步。認(rèn)真總結(jié)成熟優(yōu)勢企業(yè)的成長經(jīng)驗(yàn)，并在我市大力推廣，有效帶動行業(yè)整體升級發(fā)展，不斷提高人民群眾質(zhì)量獲得感和服務(wù)滿意度。（牽頭單位：市市場監(jiān)管局、各區(qū)市場監(jiān)管局，配合單位：市工商聯(lián)、市工業(yè)和信息化局、市科技局、市商務(wù)局）

三、企業(yè)質(zhì)量管理成熟度評價(jià)

（一）申報(bào)條件。

申報(bào)佛山市質(zhì)量管理成熟度評價(jià)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

1.在佛山市行政區(qū)域內(nèi)登記注冊3年以上，具有獨(dú)立法人資格。

2.符合國家和省、市的產(chǎn)業(yè)、節(jié)能、環(huán)保、質(zhì)量等政策，依國家規(guī)定取得相關(guān)證照。積極履行社會責(zé)任，近3年來沒有發(fā)生重大質(zhì)量、安全、環(huán)保、衛(wèi)生等事故。

3.導(dǎo)入卓越績效模式1年以上，經(jīng)濟(jì)效益好，并保持良好的發(fā)展勢頭。

（二）申報(bào)和初審。

1.市市場監(jiān)管局通知，布置具體工作安排；各區(qū)市場監(jiān)管局按照通知要求組織和指導(dǎo)本區(qū)內(nèi)企業(yè)做好申報(bào)工作。

2.企業(yè)根據(jù)通知要求提交申報(bào)材料，各區(qū)市場監(jiān)管局對申報(bào)材料進(jìn)行初審把關(guān)，初審合格后，報(bào)送市市場監(jiān)管局。

（三）專家評審。

市市場監(jiān)管局委托第三方機(jī)構(gòu)，組織專家對申報(bào)材料進(jìn)行材料評審和現(xiàn)場評審。材料評審總分為500分，分為領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)量、創(chuàng)新、品牌、效益共五個部分，并根據(jù)評分結(jié)果將企業(yè)質(zhì)量管理成熟度分為5A（450分以上）、4A（400分至449分）、3A（350分至399分）三個等級，具體評價(jià)項(xiàng)目及分值見《企業(yè)質(zhì)量管理成熟度材料評價(jià)評分標(biāo)準(zhǔn)》（附件1）。材料評審初步評價(jià)為3A級及以上的企業(yè)，根據(jù)實(shí)際工作需要，開展現(xiàn)場評審，現(xiàn)場評審具體評價(jià)項(xiàng)目及分值見《企業(yè)質(zhì)量管理成熟度現(xiàn)場評價(jià)評分標(biāo)準(zhǔn)》（附件2），總分70分以上的企業(yè)“予以通過”。市市場監(jiān)管局根據(jù)材料評審和現(xiàn)場評審情況，確定企業(yè)質(zhì)量管理成熟度的等級。

（四）評定和扶持。

2021年9月底前，根據(jù)專家組的材料評審和現(xiàn)場評審意見，確定佛山市企業(yè)管理成熟度評價(jià)企業(yè)名單，頒發(fā)牌匾并給予資金扶持。

四、附則

獲取扶持資格的相關(guān)資質(zhì)、認(rèn)證、認(rèn)定在1年內(nèi)被取消，或以弄虛作假、不正當(dāng)手段騙取扶持資金的，由市市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)摘牌或收回榮譽(yù)證書，追繳扶持資金，并向社會公告。

 

附件：1.企業(yè)質(zhì)量管理成熟度材料評價(jià)評分標(biāo)準(zhǔn)

2.企業(yè)質(zhì)量管理成熟度現(xiàn)場評價(jià)評分標(biāo)準(zhǔn)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

 

企業(yè)質(zhì)量管理成熟度材料評價(jià)評分標(biāo)準(zhǔn)

 

本附件給出了質(zhì)量管理成熟度材料評價(jià)的評分項(xiàng)、分值以及需要提交的證明材料，滿分為500分。其中總分350分至399分為3A,400分至449分為4A,450分以上為5A。

 

 

序號

評價(jià)維度

基本要求

評價(jià)要點(diǎn)

證明材料

1

領(lǐng)導(dǎo)

（60分）

領(lǐng)導(dǎo)作用（30分）

1.高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確定組織的管理架構(gòu)，明確職責(zé)權(quán)限，確保組織運(yùn)營合法合規(guī)、公開透明，不斷提升組織治理能力；

2.高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行確保組織提品和服務(wù)質(zhì)量安全的責(zé)任，重視質(zhì)量教育和質(zhì)量隊(duì)伍的建設(shè)。

3.高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極導(dǎo)入卓越績效模式，參與各級政府質(zhì)量獎的評審，提煉具有組織特色的質(zhì)量管理模式；

組織架構(gòu)圖、職責(zé)說明書、質(zhì)量安全責(zé)任落實(shí)的證據(jù)、質(zhì)量教育及質(zhì)量隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃、高層領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)入卓越績效模式的、企業(yè)參與各級政府質(zhì)量獎的證實(shí)性材料、特色質(zhì)量管理模式等。

文化建設(shè)（15分）

1.組織應(yīng)形成以使命、愿景、價(jià)值觀為核心的特色質(zhì)量文化，建立質(zhì)量文化融入企業(yè)文化的機(jī)制和渠道。

2.應(yīng)營造誠信守法，有利于組織快速反應(yīng)，改進(jìn)和創(chuàng)新，促進(jìn)組織學(xué)習(xí)和員工學(xué)習(xí)的環(huán)境；

3.應(yīng)具有質(zhì)量誠信意識，高層領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，在組織中倡導(dǎo)誠信、踐行誠信。

企業(yè)文化及質(zhì)量文化的核心內(nèi)容、質(zhì)量文化融入企業(yè)文化的機(jī)制和渠道、高層領(lǐng)導(dǎo)營造誠信守法的環(huán)境的證據(jù)、企業(yè)質(zhì)量誠信建設(shè)的證明性材料，如守重證書、質(zhì)量信用報(bào)告、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開等。

戰(zhàn)略推動（15分）

1.應(yīng)設(shè)定明確的質(zhì)量戰(zhàn)略目標(biāo)，包括滿足產(chǎn)品（服務(wù)）要求所需的內(nèi)容， 建立量化的關(guān)鍵績效指標(biāo)體系；

2.高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織制定質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略，積極參與重要的質(zhì)量決策和質(zhì)量活動，有計(jì)劃的推動組織的質(zhì)量提升；

3.高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)關(guān)注質(zhì)量戰(zhàn)略目標(biāo)和公司戰(zhàn)略方向的相互促進(jìn)。

企業(yè)制定的質(zhì)量戰(zhàn)略目標(biāo)及量化的關(guān)鍵績效指標(biāo)、質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略及高層領(lǐng)導(dǎo)參與重要質(zhì)量決策和活動的證據(jù)、高層領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注質(zhì)量戰(zhàn)略目標(biāo)和公司戰(zhàn)略方向的證實(shí)性材料等。

2

質(zhì)量

（140分）

質(zhì)量基礎(chǔ)

（40分）

1.組織應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量基礎(chǔ)建設(shè)，包括計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測、認(rèn)證認(rèn)可等，充分發(fā)揮其在組織運(yùn)營中的作用，并取得顯著的效果或效益；

2.提供滿足產(chǎn)能、成本、質(zhì)量、安全等各方面要求的基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備，建立設(shè)備預(yù)防性和故障性維護(hù)保養(yǎng)制度，合理開展更新改造，保證基礎(chǔ)設(shè)施的各項(xiàng)性能長期保持在良好的水平。

描述企業(yè)計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測、認(rèn)證認(rèn)可等質(zhì)量基礎(chǔ)水平及成效，如管理體系建設(shè)、各類體系認(rèn)證證書、參與各級標(biāo)準(zhǔn)化工作的成果。設(shè)備和檢測設(shè)備清單、圖片、設(shè)備先進(jìn)性的說明、設(shè)備管理相關(guān)制度、設(shè)備管理的績效指標(biāo)及達(dá)成情況，如設(shè)備利用率、設(shè)備故障率等。

質(zhì)量保障

（35分）

1.組織應(yīng)識別主要產(chǎn)品、服務(wù)及經(jīng)營全過程，根據(jù)顧客及相關(guān)方的要求，識別并確定關(guān)鍵過程，明確各相關(guān)方對關(guān)鍵過程的要求，并將其轉(zhuǎn)化成包括質(zhì)量特性在內(nèi)的績效監(jiān)控指標(biāo)；

2.組織在關(guān)鍵過程實(shí)施中應(yīng)考慮采用先進(jìn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和先進(jìn)管理模式，運(yùn)用信息化、自動化、智能化等先進(jìn)技術(shù)建立質(zhì)量控制和質(zhì)量管理的信息化系統(tǒng)，并確保信息系統(tǒng)硬件和軟件的可靠性、安全性、可操作性；

3.開展監(jiān)測與控制、改進(jìn)和創(chuàng)新，減少過程波動與非增值性活動，運(yùn)用適宜的管理理論、方法和工具，如QC小組、精益生產(chǎn)、六西格瑪、業(yè)務(wù)流程再造等，推動影響質(zhì)量水平的關(guān)鍵過程的改進(jìn)和創(chuàng)新，提升組織核心競爭力；

4.采取合適的方法了解顧客對產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量的關(guān)鍵要求，圍繞顧客需求，實(shí)現(xiàn)滿足需求的質(zhì)量供給，定期測量顧客滿意度并進(jìn)行改進(jìn)。

提供企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量保障相關(guān)的績效監(jiān)控指標(biāo)及相應(yīng)的結(jié)果，如關(guān)鍵過程的識別與管理模式、關(guān)鍵工序制造能力的設(shè)定與實(shí)測結(jié)果。組織在生產(chǎn)制造、質(zhì)量保證過程中運(yùn)用的信息化、智能化手段及水平，與同行業(yè)的對比情況說明等。企業(yè)開展改進(jìn)和創(chuàng)新活動的相關(guān)機(jī)制、開展相關(guān)活動的證據(jù)及取得的結(jié)果、顧客滿意度測量的方法等。

質(zhì)量安全

（15分）

1.企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，建立質(zhì)量問責(zé)制度和機(jī)制，圍繞產(chǎn)品（服務(wù)），向客戶提出公開的質(zhì)量承諾，承諾內(nèi)容可測量；

2.建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，識別、收集、評估潛在的質(zhì)量、安全、運(yùn)營等風(fēng)險(xiǎn)，對可能發(fā)生的突發(fā)事件和危險(xiǎn)情況作好應(yīng)急準(zhǔn)備，以減少危害， 保障運(yùn)營的連續(xù)性，并采取有效措施消除或降低質(zhì)量安全隱患，實(shí)現(xiàn)防范風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。

企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任的相關(guān)制度、承諾等證實(shí)性材料，如：實(shí)施首席質(zhì)量官、質(zhì)量安全控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制、質(zhì)量安全“一票否決”等相關(guān)制度。說明企業(yè)在應(yīng)對質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等層面的建立的方法及相應(yīng)的監(jiān)控指標(biāo)。

質(zhì)量水平

（50分）

1.應(yīng)對主導(dǎo)產(chǎn)品（服務(wù)）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平進(jìn)行評估，明確其關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)當(dāng)前水平和趨勢，與競爭對手、國內(nèi)外同類產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行對比評價(jià)；

2.應(yīng)對主要產(chǎn)品（服務(wù)）及其顧客滿意度、顧客忠誠度等關(guān)鍵績效指標(biāo)及其當(dāng)前水平，與競爭對手、國內(nèi)外同類產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行對比分析；

3.應(yīng)建立并實(shí)施投訴受理、調(diào)查和處理的工作程序，及時分析存在的問題，持續(xù)改進(jìn)。

企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品（服務(wù)）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性的評價(jià)、企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量所處行業(yè)地位與競爭對手、國內(nèi)外產(chǎn)品的分析結(jié)果。如產(chǎn)品的市場占有率、市場排名等。顧客滿意度、顧客忠誠度等關(guān)鍵績效指標(biāo)及其當(dāng)前水平，與競爭對手、國內(nèi)外同類產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行對比分析的結(jié)果。企業(yè)建立投訴處理的方法和相關(guān)案例等證實(shí)性材料。

3

創(chuàng)新

（130分）

創(chuàng)新機(jī)制

（10分）

1.應(yīng)建立組織的產(chǎn)品、技術(shù)、管理進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新的激勵機(jī)制，形成創(chuàng)新能力，促進(jìn)產(chǎn)品（服務(wù)）的質(zhì)量升級；

2.應(yīng)建立實(shí)施、測量、評價(jià)創(chuàng)新活動的管理制度，推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)管理制度，如研發(fā)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、研發(fā)投入管理、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等制度等。

技術(shù)創(chuàng)新（50分）

1.應(yīng)研究、引進(jìn)、消化、吸收適用的先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，形成組織的技術(shù)訣竅或?qū)＠?/p>

2.將組織中的各種知識資源，包括顯性知識和隱性知識，整合為動態(tài)的知識體系，推進(jìn)知識共享，促進(jìn)知識創(chuàng)新，提高組織的核心競爭力。

說明企業(yè)知識共享、知識創(chuàng)新的管理模式、創(chuàng)新投入及獨(dú)有的技術(shù)訣竅和核心專利技術(shù)等。

管理創(chuàng)新（40分）

1.開展一線班組建設(shè)，鼓勵員工積極參與多種形式的質(zhì)量管理和改進(jìn)活動，開展群眾性質(zhì)量活動并取得成效；

2.導(dǎo)入先進(jìn)管理模式并有效運(yùn)用，解決生產(chǎn)和經(jīng)營過程中的難題，取得顯著的經(jīng)濟(jì)和社會效益；

3.形成體現(xiàn)行業(yè)和組織特點(diǎn)、具有推廣意義的質(zhì)量管理新模式。

開展一線班組建設(shè)和質(zhì)量改進(jìn)的活動成效及相關(guān)證據(jù)、采用先進(jìn)管理模式如質(zhì)量管理體系、QC小組、精益生產(chǎn)等取得的成效、企業(yè)在行業(yè)內(nèi)形成的獨(dú)特的管理模式等。

創(chuàng)新成果（30分）

1.獲得各級政府、科技部門、機(jī)構(gòu)認(rèn)定或科學(xué)技術(shù)獎勵的核心技術(shù)、研發(fā)機(jī)構(gòu)；

2.應(yīng)有相應(yīng)數(shù)量和水平的技術(shù)專利，并與國內(nèi)外同行業(yè)競爭對手進(jìn)行比對分析評價(jià)；

3.對具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的實(shí)例、新產(chǎn)品市場銷售占比情況。

企業(yè)獲得的創(chuàng)新成果的相關(guān)證實(shí)性材料，如政府質(zhì)量獎、高新企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)；現(xiàn)行有效的技術(shù)專利清單及對比分析材料、專利獲獎證明；專利轉(zhuǎn)化先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)材料、科技成果轉(zhuǎn)化和新產(chǎn)品市場銷售占比的數(shù)據(jù)等。

4

品牌

（40）分

品牌培育（10分）

1.建立品牌培育體系，創(chuàng)建以質(zhì)量為核心要素的品牌文化，以質(zhì)量為基礎(chǔ)，通過市場細(xì)分、目標(biāo)市場選擇和市場定位，識別和確定品牌的定位和核心價(jià)值，建立自主品牌；

2.高層領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)內(nèi)部及外部的環(huán)境，組織制定與經(jīng)營發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致的品牌發(fā)展規(guī)劃并組織實(shí)施。

說明企業(yè)品牌建設(shè)的規(guī)劃和品牌文化的定位、品牌規(guī)劃及實(shí)施的證實(shí)性材料等。

品牌管理

(20分）

1.通過提高組織的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，推進(jìn)品牌建設(shè)，不斷提高品牌知名度、品牌美譽(yù)度、品牌形象和品牌忠誠度；

2.采取注冊商標(biāo)等品牌保護(hù)措施，防止并積極應(yīng)對品牌侵權(quán)行為，維護(hù)品牌形象及品牌自身利益；

3.采取合適的評價(jià)途徑和方法，反映品牌的價(jià)值；

4.構(gòu)建品牌危機(jī)處理機(jī)制，妥善處置突發(fā)品牌危機(jī)事件。

說明企業(yè)在品牌傳播、品牌保護(hù)、品牌評價(jià)、危機(jī)處理等方面制定的制度及開展相關(guān)品牌管理活動的證實(shí)性材料。

品牌成效

（10分）

1.組織在品牌的知名度、美譽(yù)度與忠誠度方面的相關(guān)測評結(jié)果，與競爭對手、國內(nèi)外同類產(chǎn)品（服務(wù)）的品牌進(jìn)行比對分析評價(jià)的結(jié)果；

2.品牌對銷售提升的影響。

如市場占有率、品牌價(jià)值、品牌溢價(jià)、品牌效應(yīng)、品牌國際化等方面關(guān)鍵績效指標(biāo)，曾獲得的省名牌、馳名商標(biāo)、著名商標(biāo)，企業(yè)注冊商標(biāo)數(shù)量、品牌價(jià)值評價(jià)結(jié)果、第三方出具的品牌排名等證實(shí)性材料及與行業(yè)內(nèi)對比分析的結(jié)果。品牌對銷售的影響等。

5

效益

（130分）

經(jīng)濟(jì)效益（90分）

1.財(cái)務(wù)績效方面的關(guān)鍵指標(biāo)當(dāng)前水平和趨勢，如主營業(yè)務(wù)收入、毛利率、質(zhì)量成本比率、利潤總額、凈利潤率、資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、資產(chǎn)負(fù)責(zé)率、流動資金周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、人均產(chǎn)值等；

2.對主要產(chǎn)品市場占有率、市場地位進(jìn)行分析，與競爭對手、國內(nèi)外同類產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行比對評價(jià)。

提供證明企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及上一年度第三方審計(jì)報(bào)告、說明主要產(chǎn)品市場占有率、市場地位的分析狀況。

社會效益（40分）

1.獲得國內(nèi)外各類獎勵及表彰情況；

2.依法納稅總額和人均納稅額；

3.社會責(zé)任、誠信守法、安全環(huán)保、行業(yè)引領(lǐng)等方面的當(dāng)前水平及趨勢。

提供企業(yè)獲得的各類社會榮譽(yù)、獎勵及表彰的證實(shí)性材料。企業(yè)納稅總額和人均納稅額的數(shù)據(jù)、企業(yè)在社會責(zé)任、誠信守法、安全環(huán)保、行業(yè)引領(lǐng)等方面開展的主要工作和成效。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件2

 

企業(yè)質(zhì)量管理成熟度現(xiàn)場評價(jià)評分標(biāo)準(zhǔn)

 

 

序號

評價(jià)內(nèi)容

評價(jià)要點(diǎn)

1

領(lǐng)導(dǎo)（20分）

高層領(lǐng)導(dǎo)如何親自推進(jìn)卓越績效模式、企業(yè)各層級管理者如何將卓越績效模式在本部門組織實(shí)施、組織的文化建設(shè)及質(zhì)量文化在各個層面得到貫徹實(shí)施的情況、企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的制定與實(shí)施情況等。

2

戰(zhàn)略（10分）

組織戰(zhàn)略的制定過程、質(zhì)量戰(zhàn)略的制定依據(jù)、戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃、戰(zhàn)略制定和實(shí)施的工具應(yīng)用情況等。

3

顧客與市場（20分）

組織如何確定顧客與市場的需求、如何了解顧客需求和處理顧客投訴、顧客聲音的傾聽和分析研判機(jī)制運(yùn)行情況、如何定期評價(jià)和測量顧客滿意度等。

4

資源（20分）

資源配置情況、人力資源發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估、供應(yīng)鏈管理、基礎(chǔ)設(shè)備及信息化程度在行業(yè)內(nèi)的地位等。

5

過程管理（20分）

關(guān)鍵績效過程的識別和現(xiàn)場控制情況、先進(jìn)管理模式的應(yīng)用情況、一線班組建設(shè)及過程改進(jìn)應(yīng)用的方法、過程管理的結(jié)果等。

6

測量分析與改進(jìn)（10分）

開展測量分析的方法、日常改進(jìn)活動及成效等。

篇(6)

一、城市公共管理系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展內(nèi)涵與機(jī)理

城市公共管理系統(tǒng)的形成發(fā)展過程是城市中有組織的政治、經(jīng)濟(jì)、社會及文化等諸多公共事務(wù)管理活動相互耦合而采取聯(lián)合行動的持續(xù)過程。協(xié)同意味著一種自發(fā)集體行動和自組織過程;一種主體間默契配合、井然有序的狀態(tài);一種通過集體行動和關(guān)聯(lián)實(shí)現(xiàn)資源最大化利用和整體功能放大的效應(yīng)。［3］系統(tǒng)處在不斷的動態(tài)變化之中，只有系統(tǒng)與系統(tǒng)或系統(tǒng)要素協(xié)調(diào)有序，系統(tǒng)發(fā)展才能得到保證并達(dá)到優(yōu)化狀態(tài)。［4，5］城市公共管理系統(tǒng)發(fā)展內(nèi)部基本動力是由公共管理子系統(tǒng)之間的競爭博弈、協(xié)同合作而產(chǎn)生的，在傳統(tǒng)行政模式下，城市職能子系統(tǒng)之間往往各自為政、相互推諉，對整體系統(tǒng)發(fā)展產(chǎn)生抑制作用。推動城市公共管理系統(tǒng)發(fā)展就必須限制無序競爭，鼓勵不同層級和不同功能子系統(tǒng)之間實(shí)現(xiàn)相互良性競爭、緊密協(xié)作。因此，根據(jù)多元子系統(tǒng)相互連續(xù)、相互耦合的特點(diǎn)，進(jìn)行協(xié)同優(yōu)化設(shè)計(jì)，使各子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)、彼此配合，共同實(shí)現(xiàn)城市公共管理系統(tǒng)有序性和協(xié)同發(fā)展。城市公共管理系統(tǒng)是否協(xié)調(diào)發(fā)展，是否符合系統(tǒng)的整體優(yōu)化，需要有可操作、可量化的方法才能做出調(diào)整。目前對公共管理系統(tǒng)模型和優(yōu)化這方面的研究欠缺，許多研究還主要停留在概念和定性的層面，定量分析和構(gòu)建模型并不多見。

二、城市公共管理系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展模型

1．城市公共管理系統(tǒng)發(fā)展水平的度量將城市公共管理系統(tǒng)按照橫向職能劃分成經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)、市場監(jiān)管子系統(tǒng)、社會管理與公共服務(wù)子系統(tǒng)幾大子系統(tǒng)。從演化的角度來看，公共管理系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展就是通過各層級主體不停交互、協(xié)調(diào)促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)城市公共管理系統(tǒng)從弱到強(qiáng)、從無序走向有序，由低級向高級有序的協(xié)同演化發(fā)展，以謀求一種新型的平衡協(xié)調(diào)關(guān)系，從而使城市行政管理系統(tǒng)的變革在各個矢量的碰撞中摸索前行，并最終尋找到與這一系統(tǒng)自身職能配置和機(jī)構(gòu)運(yùn)作相適應(yīng)的滿意模式。［7］經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)、市場監(jiān)管子系統(tǒng)、社會管理與公共服務(wù)三大子系統(tǒng)在不同時刻的協(xié)同發(fā)展程度成為城市公共管理系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的有效度量。關(guān)于城市公共管理系統(tǒng)發(fā)展水平度量的評價(jià)，采用主成份分析方法，具體步驟如下:(1)設(shè)描述第t年經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)發(fā)展水平的特征向量為Xt=(xt1，…，xti，…，xtm)，記經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)為S1;描述第t年市場監(jiān)管子系統(tǒng)發(fā)展水平的特征向量為Yt=(yt1，…，ytj，…，ytn)，記市場監(jiān)管子系統(tǒng)為S2;描述第t年社會管理與公共服務(wù)子系統(tǒng)發(fā)展水平的特征向量為Zt=(zt1，…，zti，…，ztm)，記社會管理與公共服務(wù)子系統(tǒng)為S3，xti，ytj，ztj表示第t年3個子系統(tǒng)的發(fā)展指標(biāo)，m，n，w表示各個子系統(tǒng)的指標(biāo)數(shù)，以k年的發(fā)展水平為城市公共管理系統(tǒng)的分析年限。對xti指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理:x*ti=(xti－xi)si，其中xi=1kΣkt=1xti;si=1kΣkt=1(xti－xi)槡2(2)運(yùn)用SPSS軟件對經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)S1的特征向量Xt=(xt1，…，xti，…，xtm)，t=1，2，…，k進(jìn)行主成份分析，得到特征向量的相關(guān)系數(shù)矩陣R，R的特征根λ1＞λ2＞…＞λm＞0，以及相應(yīng)的正交化特征向量ei=(et1，…，eti，…，etm)，i=1，2，…，m。根據(jù)公式運(yùn)用SPSS軟件計(jì)算方差貢獻(xiàn)率αi=λi/Σmt=1λl，并按照累計(jì)方差貢獻(xiàn)率Σpi=1αi＞85%的原則選取主成份，求出其前p個主成份得分，分別為Fi(t，x)=eTi?x*t1+…+eti?x*ti+…+etm?x*tm，i=1，2，…，p＜m。計(jì)算出經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)S1的綜合發(fā)展水平:F(t，x)=α1?F1(t，x)+…+αp?Fp(t，x)同理，對市場監(jiān)管子系統(tǒng)的特征向量Yt和社會管理與公共服務(wù)子系統(tǒng)的特征向量Zt進(jìn)行分析，得市場監(jiān)管子系統(tǒng)與社會管理與公共服務(wù)子系統(tǒng)綜合發(fā)展水平，如下:F(t，y)=β1?F1(t，y)+…+β1?F1(t，y)，l＜n，其中l(wèi)表示市場監(jiān)管子系統(tǒng)的主成份個數(shù)，β1，…，β1表示各主成份的方差貢獻(xiàn)率;F(t，z)=γ1?F1(t，z)+…+γl?Fl(t，z)，j＜w，其中j表示社會管理與公共服務(wù)子系統(tǒng)的主成份個數(shù)，γ1，…，γj表示各主成份方差貢獻(xiàn)率。(3)采取對F(t，x)，F(xiàn)(t，y)和F(t，z)取指數(shù)的方式進(jìn)行取值。由于主成份分析的子系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平結(jié)果正、負(fù)情況均可能出現(xiàn)，為了避免負(fù)數(shù)情況對后續(xù)計(jì)算結(jié)果分析的不便，采取對F(t，z)，F(xiàn)(t，z)和取指數(shù)的方式進(jìn)行技術(shù)處理。指數(shù)函數(shù)單調(diào)性特征，對分析系統(tǒng)相對離差并無影響，因此用G(t，x)，G(t，y)和G(t，z)來表示綜合發(fā)展水平。記G(t，x)=exp(F(t，z))，G(t，y)=exp(F(t，z))，G(t，z)=exp(F(t，z))則G1(t，X)＞0，G2(t，Y)＞0，G3(t，Z)＞0。

2．城市公共管理系統(tǒng)協(xié)同度模型構(gòu)建以經(jīng)濟(jì)與公共服務(wù)兩子系統(tǒng)協(xié)同度為例，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與公共服務(wù)系統(tǒng)協(xié)同意味著兩系統(tǒng)中任一系統(tǒng)的發(fā)展促進(jìn)了另一系統(tǒng)同方向協(xié)調(diào)發(fā)展。S1與S3在時刻t的協(xié)同度用G(t，x)和G(t，z)的相對離差來描述，定義相對離差系數(shù)Cv(t)表示如下式，Cv(t)越小，系統(tǒng)S1、S3在時刻t系統(tǒng)越協(xié)同，發(fā)展?fàn)顟B(tài)越協(xié)調(diào)。Cv(t)=G1(t，X)－G3(t，Z)12［G1(t，X)+G3(t，Z)］=［G1(t，X)－G3(t，Z)］212［G1(t，X)+G3(t，Z[])］槡2=21－G1(t，X)?G3(t，Z)G1(t，X)+G3(t，Z)[]2槡2令C(t)=G1(t，X)?G3(t，Z)G1(t，X)+G3(t，Z)[]22，則Cv(t)=21－C(t槡)因?yàn)镚1(t，X)＞0，G3(t，Z)＞0，所以Cv(t)最小的充要條件是C(t)趨向于1，可定義經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)與公共服務(wù)子系統(tǒng)在時刻t的協(xié)同度C(t)為:C(Ec－Sp，t)=G1(t，X)?G3(t，Z)G1(t，X)+G3(t，Z)[]2{}2K式中，K為辨別系數(shù)，K≥2。可得0＜C(Ec－Sp，t)≤1。子系統(tǒng)S1與S3協(xié)同度C(Ec－Sp，t)的含義是:在一定的約束條件下，當(dāng)子系統(tǒng)S1與S3發(fā)展到一定水平時，可證明只有當(dāng)G(t，x)=G(t，z)時，G(t，x)?G(t，z)可達(dá)到最大值，表明經(jīng)濟(jì)與公共服務(wù)子系統(tǒng)處于最佳協(xié)同狀態(tài)，C(Ec－Sp，t)=1，此時系統(tǒng)S1與S3的相對離差Cv(t)為0;當(dāng)G(t，x)和G(t，z)相差較大時，C(Ec－Sp，t)較小，相對離差Cv(t)較大，經(jīng)濟(jì)與公共服務(wù)子系統(tǒng)越不協(xié)調(diào)，協(xié)同度低。同理，可獲得經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)與市場監(jiān)管子系統(tǒng)的協(xié)同度C(Ec－Ma，t)，市場監(jiān)管與公共服務(wù)子系統(tǒng)的協(xié)同度C(Ma－Sp，t)。城市公共管理系統(tǒng)綜合協(xié)同發(fā)展程度是以經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)、市場監(jiān)管子系統(tǒng)、社會管理與公共服務(wù)子系統(tǒng)三大子系統(tǒng)間的兩兩主體的相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)為基礎(chǔ)的，且兩兩子系統(tǒng)間的協(xié)同發(fā)展對促進(jìn)城市區(qū)域內(nèi)各個功能系統(tǒng)的協(xié)調(diào)起著同等重要的作用。由此，城市公共管理系統(tǒng)綜合協(xié)同發(fā)展度可以用下式表示:C0(t)=C(Ec－Sp，t)+C(Ec－Ma，t)+C(Ea－Sp，t)3.

3．系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展趨勢及評判依據(jù)城市公共管理系統(tǒng)在t時刻的綜合協(xié)同發(fā)展度C0(t)反映出的僅僅是t時刻的公共管理系統(tǒng)綜合協(xié)同發(fā)展度的靜態(tài)度量，不能充分反映出綜合協(xié)同發(fā)展的動態(tài)演化趨勢。為此，定義平均動態(tài)協(xié)同發(fā)展度D(t1，tn)反映一個時段內(nèi)長期協(xié)調(diào)發(fā)展的趨勢。設(shè)C0(t1)，C0(t2)，…，C0(tn)為城市公共管理系統(tǒng)在［t1，tn］這一時段中到各個時刻綜合協(xié)同發(fā)展度，定義:D(t1，tn)=1tn－t1+1Σnt=1C0(ti)為系統(tǒng)在［t1，tn］時段的平均動態(tài)協(xié)同發(fā)展度，顯然0＜D(t1，tn)＜1。當(dāng)D(t1，tn)＞D(t1，tn－1)，說明協(xié)同發(fā)展的演化趨勢在［t1，tn］時段是處于上升的軌跡中;當(dāng)D(t1，tn)=D(t1，tn－1)，說明協(xié)同發(fā)展的演化趨勢在［t1，tn］時段是處于平穩(wěn)的軌跡中;當(dāng)D(t1，tn)＜D(t1，tn－1)，說明協(xié)同發(fā)展的演化趨勢在［t1，tn］時段是處于衰退的軌跡中。依據(jù)公共管理系統(tǒng)靜態(tài)協(xié)同度模型和動態(tài)協(xié)同發(fā)展趨勢度量指數(shù)，可以計(jì)算出系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展情況及協(xié)調(diào)發(fā)展趨勢。［8］對城市公共管理系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平的評判需要有參照依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)城市公共管理系統(tǒng)協(xié)同度判斷標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合城市公共管理水平的基礎(chǔ)情況，提出一般性的城市公共管理系統(tǒng)綜合協(xié)同發(fā)展評判標(biāo)準(zhǔn)，作為評價(jià)考量的依據(jù)(見表1)。表1城市公共管理系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評判依據(jù)靜態(tài)綜合協(xié)同度0.70～0.800.80～0.900.90～1.00發(fā)展?fàn)顟B(tài)勉強(qiáng)協(xié)調(diào)基本協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)D(t1，tn)＜D(t1，tn－1)比較大于等于小于演化發(fā)展?fàn)顟B(tài)上升型平穩(wěn)型衰退型資料來源:筆者研究整理得出。

三、上海市公共管理系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展實(shí)證分析

筆者應(yīng)用城市公共管理系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展模型，結(jié)合上海市城市公共管理的基本特征與發(fā)展?fàn)顩r，對上海市公共管理系統(tǒng)的發(fā)展水平進(jìn)行研究。首先依據(jù)主成份分析原理對上海市城市公共管理各功能子系統(tǒng)綜合發(fā)展水平進(jìn)行分析。對經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)主要從上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資產(chǎn)投資調(diào)控兩方面選取的相應(yīng)指標(biāo)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)的特征向量，包括:全市生產(chǎn)總值、工業(yè)總產(chǎn)值、財(cái)政收入、固定資產(chǎn)投資總額、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資占全市GDP比重;市場監(jiān)管子系統(tǒng)選取的相應(yīng)指標(biāo)包括:商品零售價(jià)格指數(shù)、社會消費(fèi)品零售總額、工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)、進(jìn)出口總額、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù);社會管理與公共服務(wù)子系統(tǒng)從上海市社會管理和公共服務(wù)兩方面選取相應(yīng)指標(biāo)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)的特征向量，包括:公用事業(yè)和市政建設(shè)的投資額、社會保險(xiǎn)參保人數(shù)、各級各類學(xué)校在校學(xué)生數(shù)、環(huán)境保護(hù)投資、科技活動經(jīng)費(fèi)、衛(wèi)生與文化機(jī)構(gòu)數(shù)。參考近10年的各類經(jīng)濟(jì)、社會與公共服務(wù)發(fā)展指標(biāo)作為分析公共管理系統(tǒng)發(fā)展水平的評價(jià)度量。選用上海市2000～2009年的數(shù)據(jù)，［9］構(gòu)成反映發(fā)展?fàn)顟B(tài)的分析矩陣。為了保證各類指標(biāo)的一致性，采用指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后進(jìn)行主成份分析法。輸入指標(biāo)數(shù)據(jù)，運(yùn)用SPSS軟件進(jìn)行分析，得出了主成份的特征值分別為5.707，方差貢獻(xiàn)率為95.111%，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率超過了85%的選取原則，顯然這個主成份能夠解釋指標(biāo)的所有變量。參與分析的評價(jià)指標(biāo)的初始共同度和提主成份后的再生共同分析表明，指標(biāo)與被提出的主成份之間有著緊密的內(nèi)部結(jié)構(gòu)聯(lián)系，能夠滿足分析的要求。同理可對其他兩個子系統(tǒng)指標(biāo)進(jìn)行分析。

通過分別計(jì)算確定標(biāo)準(zhǔn)化正交向量、標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值與主成份方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行加權(quán)，就可以得到上海市經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管和社會管理與公共服務(wù)的綜合發(fā)展水平(見表2)。從表2可以看出，上海市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、市場監(jiān)管系統(tǒng)和社會管理與公共服務(wù)的綜合發(fā)展水平在10年間一直處于上升發(fā)展態(tài)勢，上海市城市公共管理一直保持持續(xù)發(fā)展，基本可以判斷三大子系統(tǒng)相互促進(jìn)、彼此協(xié)調(diào)、共同演化的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。為了更好地刻畫出管理系統(tǒng)發(fā)展與三大子系統(tǒng)的協(xié)同情況，對其進(jìn)行靜態(tài)協(xié)同度評價(jià)和動態(tài)協(xié)同趨勢評價(jià)。運(yùn)用城市公共管理系統(tǒng)的協(xié)同度模型，計(jì)算得出上海市城市公共管理兩兩子系統(tǒng)間協(xié)同值、系統(tǒng)綜合靜態(tài)協(xié)同度和動態(tài)協(xié)同度(見表3、表4)。城市公共管理兩兩子系統(tǒng)間協(xié)同值可以用折線圖1表示出不同時期子系統(tǒng)間協(xié)同狀態(tài)。表3、表4的協(xié)同度數(shù)值反映在下面圖2、圖3上可以更直觀地看出系統(tǒng)協(xié)同情況。由圖2對比發(fā)展評判依據(jù)(見表1)可以看出，上海市公共管理系統(tǒng)近10年來，除2000和2008年外，有8年都處于基本協(xié)同和協(xié)同的狀態(tài)，其中，在2001、2002、2007、2009年處于基本協(xié)同狀態(tài)，2003～2006年間均處于協(xié)同狀態(tài)。另外2000～2001年，2008～2009年系統(tǒng)的靜態(tài)協(xié)同度增長較為迅速，這兩個時期上海市進(jìn)行了政府機(jī)構(gòu)改革，理順職能子系統(tǒng)關(guān)系，提高了系統(tǒng)的整體靜態(tài)協(xié)同程度。從圖3的動態(tài)協(xié)同度來看，其協(xié)同演化發(fā)展保持上升趨勢，上海市公共管理系統(tǒng)的運(yùn)行基本是協(xié)調(diào)發(fā)展的。但從圖3發(fā)現(xiàn)，上海市城市公共管理系統(tǒng)協(xié)同度在2000～2006年基本處于協(xié)調(diào)發(fā)展的上升趨勢，而在2007年開始系統(tǒng)轉(zhuǎn)入衰退狀態(tài)，動態(tài)協(xié)同有輕微的回落。通過分析圖2可以看出，在2008年，其系統(tǒng)綜合靜態(tài)協(xié)同度相對較低，數(shù)據(jù)表明這年靜態(tài)協(xié)同度為0.788，處于勉強(qiáng)協(xié)調(diào)狀態(tài)。正是因?yàn)?008年的協(xié)同程度降低，影響了近10年動態(tài)協(xié)同度平均上升的態(tài)勢。而對照圖1發(fā)現(xiàn)協(xié)同度的下降是由于2007年開始經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)———公共服務(wù)兩兩子系統(tǒng)協(xié)同度急速下降，市場監(jiān)管———公共服務(wù)兩兩子系統(tǒng)協(xié)同度也相應(yīng)下降，經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)———市場監(jiān)管兩兩子系統(tǒng)協(xié)同度稍有所提高，這表現(xiàn)出2008年全球金融危機(jī)對上海市發(fā)展沖擊影響較大，導(dǎo)致上海市強(qiáng)化系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)控制功能，加大市場監(jiān)管力度而社會管理與公共服務(wù)子系統(tǒng)沒有及時跟上經(jīng)濟(jì)波動造成的系統(tǒng)狀態(tài)和功能調(diào)整。而這一情況在2008年上海市實(shí)施“大部制”一系列機(jī)構(gòu)改革后開始得到緩解，公共管理系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平逐步回升。

四、結(jié)論與展望

篇(7)

    2.實(shí)施責(zé)任追究制度,強(qiáng)化工商監(jiān)管隊(duì)伍能力建設(shè)。通過建立責(zé)任追究制度,來促進(jìn)和監(jiān)督工商部門的工作。實(shí)施責(zé)任追究制度,首先有利于讓那些工作中存在重大過失的管理者主動下臺,從而理清了門戶,有利于工商監(jiān)管部門更好地發(fā)展;其次,也有助于監(jiān)管職責(zé)的依法行使,責(zé)任追究制度使得工商監(jiān)管行為既要對上級負(fù)責(zé),也要對法律法規(guī)負(fù)責(zé),從而形成了依法執(zhí)政的理念。最后,有利于建立起長久有效的監(jiān)管制度。強(qiáng)化工商行政管理隊(duì)伍的能力建設(shè),能夠保證市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。市場監(jiān)管的主體是人,因此,應(yīng)該通過加強(qiáng)工商監(jiān)管人員的職業(yè)道教育和實(shí)際工作能力的培養(yǎng),以提高他們應(yīng)對突發(fā)事件的能力和綜合素質(zhì)。

    3.強(qiáng)化市場主體的信用監(jiān)管。為了維護(hù)市場的正常秩序,提高工商部門的監(jiān)管水平是一個重要方面,但由于市場秩序的維持中涉及到一個很大的問題,即市場主體的信用問題,如果市場主體嚴(yán)重卻信,那么不僅不能很好地協(xié)調(diào)工商管理部門職能的開展,還嚴(yán)重破壞了市場經(jīng)濟(jì)。因此,工商監(jiān)管部門可以通過改進(jìn)監(jiān)管方式,實(shí)施信用監(jiān)管,來強(qiáng)化市場主體的信用程度。具體可以從建立市場主體失信懲罰機(jī)制、完善信用信息的披露制度、統(tǒng)一市場信用監(jiān)管的指標(biāo)和有針對性扶持信用高的企業(yè)發(fā)展來強(qiáng)化市場主體的信用。

    4.完善監(jiān)管體制,建立良性績效評價(jià)機(jī)制。監(jiān)管體制必須不斷完善,通過創(chuàng)新,使其更具有科學(xué)性和可持續(xù)發(fā)展性。同時,也要建立科學(xué)、合理的績效考核機(jī)制。績效考核機(jī)制是依法行政的基礎(chǔ)和保證,它能促進(jìn)市場監(jiān)管的優(yōu)化和提高監(jiān)管效果。可以通過明確考核的標(biāo)準(zhǔn)和參照,優(yōu)化考核的方法,合理科學(xué)進(jìn)行績效的評價(jià),最后,還要注意正確地應(yīng)用評價(jià)的結(jié)果來進(jìn)一步提高工作人員的信心。