序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇市場監管指標范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

一、堅持“四個統一”。在以監管促發展上下功夫

重慶市各級工商部門，堅持國家工商總局提出監管與發展、服務、維權、執法相統一的指導思想，在商品交易市場的監管工作中，始終堅持“立足發展抓監管，抓好監管促發展”的思路，以做好規劃。做大規模。做強規范為主題，以創建星級文明市場和評比“二十強”市場為抓手，開展了一系列行之有效的監管活動。

(一)開展“二十強市場”評比，推動商品交易市場做大做強

站在全國看，與發達地區相比，我市商品交易市場的經濟規模和總量仍然是相對落后的。2005年，市工商局首次開展以做好規劃、做大規模、做強規范為主題的“重慶市商品交易市場二十強”評比活動。2007年又開展了第二屆評比活動，2007年評出“二十強市場”與2005年評出“二十強市場”相比，在投資總額、經營面積、經營商戶、成交額分別增長103％、60％、37％和61.4％。相當一批市場正逐步從單體商品交易市場轉變為專業市場。從傳統的市場改造升級為現代商貿流通市場，從單一的流通產業發展轉變為聯動生產制造業和現代服務業整體發展，有效地推動我市商品交易市場做大做強。

(二)開展“星級文明市場”創建活動，推動商品交易市場規范升級

重慶市成為直轄市以來，工商部門先后開展了四屆“文明市場”創建評比活動，2007年，市工商局又聯合市文明辦、市商委開展了“重慶市星級文明市場”創建與評比活動。標志“文明市場”創建與評比不僅融入了精神文明建設的重要內容，而且還進入了規范升級的新階段，這在西部還是首開先河。在評出的四星級、三星級文明市場中，有硬件條件好、場容場貌好、秩序形象好、規范管理好、誠信服務好的“五好”市場，還有經營誠實守信，嚴守職業道德，做到童叟無欺，推進市場行業自律規范的誠信市場。這有力推動了重慶市商品交易市場規范運行的升級。

(三)開展“重點市場”的培育打造，推動商場交易市場快速發展

重慶市是全國最大的農村與城市并存的直轄市。商品交易市場發展很不平衡，如何實現以城帶鄉、一圈帶兩翼?怎樣推動重慶市商品交易市場快速發展?重慶市工商部門在貫徹總書記對重慶市“314”總體導航定向。和市黨代會確定抓住重點市場培育重點市場的決定，實施以點帶面戰略。為此，2007年，我局制定并實施打造培育5個百億級市場，10個50億級市場，15個20億級市場，10個10億級市場的五年重點市場培育規劃和措施。確立了重點聯系市場制度，出臺了培育和發展重點市場的意見，選派干部到重點培育市場幫助指導，幫助解決實際問題和困難。同時也引導他們自覺接受工商部門的市場監管和社會監督，既做大做強又更加規范有序，在觀農貿農產品物流中心等市場收到明顯成效。

二、突出信用監管，推進市場信用分類監管基礎建設

市場經濟就是信用經濟。我們認為，工商部門對商品交易市場的監管就是要突出信用監管這一主題。以市場信用分類監管為主線。把市場準入規范，市場質量規范，市場交易規范，市場自律規范等都融入其中。以信用分類監管平臺來提升監管效能，延伸監管領域，強化監管力度，壯大監管力量，為此我局在近幾年大力推進市場信用分類監管基礎建設。

(一)開發市場監管應用軟件，強力推進市場監管工作網絡化、程序化、規范化

我局在對區縣市場監管工作進行廣泛調研的基礎上，按照“先易后難、急用先行、分步實施、強力推進”的原則，完成了市場監管業務應用軟件的開發建設，并在全市工商系統全面開展應用工作。市場監管業務軟件覆蓋市場監管各方面業務工作，涉及市場登記、商品展銷會登記、專項整治、重要商品市場監管、日常巡查、制度建設、統計分析等多個環節。我們要求所有市場監管業務工作必須在市場監管業務平臺上完成，并采取以開發促應用，以應用推進業務的方式，及時解決和完善軟件應用中存在的問題。

針對工商所市場監管實際，我局完成了工商所12315行政執法綜合網絡分類監管平臺的開發建設，將工商所的主要業務工作和日常辦公統一集中在該平臺上，集個體登記、綜合巡查、移動監管等各項工作：于一體，市場主體信用等級自動分類，巡查干部監管任務自動生成、監管措施自動提示，監管任務完成情況自動考核，工商所對轄區市場巡查監管實行網格化管理。市局市場處通過市場監管業務平臺，及時將各項市場監管工作(包括專項整治任務)部署到各區縣局、工商所，并對各區縣局市場監管工作進展情況進行網上流程跟蹤，各區縣局通過該平臺，可隨時向市局反饋階段性目標任務完成情況，該系統可自動生成市場監管相關數據，對各區縣局市場監管工作進行網上考核，確保了市場監管工作的網絡化、程序化、規范化，從而有效地促進了市場監管水平的規范與提高。

(二)開展市場基本信息錄入建庫工作，及時更新各類市場監管信息

開展商品交易市場基本信息、監管信息的錄入建庫工作，是為實施商品交易市場的信用分類監管，提高市場監管水平奠定數據基礎。我局及時組織開展市場監管業務信息的錄入建庫工作，要求各區縣局在規定時間內，按照全市統一的錄入規范，及時將企業登記的商品交易市場主體和備案登記的市場主體的基本信息，錄入到市場監管業務系統，為全市市場監管聯網應用和商品交易市場信用分類監管提供數據支撐。爾后又在全系統開展了查漏補缺工作，確保了商品交易市場主體及監管信息的錄入質量。對新辦理市場登記的商品市場信息，按照“誰登記，誰錄入”的原則，要求在兩個工作日內錄入到市場監管業務系統，逾期未錄入完整，系統將自動報警提示；按照“誰監管，誰錄入”的原則，對商品交易市場日常巡查信息，要求工商所巡查干部在兩個工作日內錄入到工商所12315行政執法綜合網絡分類監管平臺，確保商

品交易市場監管信息的及時更新，為實施商品交易市場信用分類監管提供了真實可靠的數據保障。

(三)制定分類監管辦法，細化分類監管標準

為推動市場監管業務應用軟件在全市工商系統的廣泛應用，我局根據國家工商總局相關文件要求，制定并印發了《重慶市工商行政管理局市場主體信用分類監管實施辦法》，商品交易市場信用分類監管參照該辦法執行。商品交易市場信用分類監管根據市場開辦單位和商品經營者兩類經營主體，從市場準入、經營行為、市場退出等方面，設定具體的分類指標，采取定量指標和定性指標相結合的方式。對商品交易市場的信用類別進行綜合認定，具體分為A類、B類、C類、D類四個類別。除開展食品安全等專項整治、接申(投)訴、舉報或發現案件線索需要進行檢查外，A類為守信市場主體，在分類監管系統中用“綠牌”表示，一般每季度巡查一次；B類為警示市場主體，在分類監管系統中用“藍牌”表示，一般每月巡查一次：C類為一般失信市場主體，在分類監管系統中用“黃牌”表示，一般每10日巡查一次：D類為嚴重失信市場主體，在分類監管系統中用“黑牌”表示，一般每周巡查一次。商品交易市場信用類別根據市場巡查情況及專項檢查情況，實行定期復核、動態認定制度，及時調整監管頻率。

我們將市場信用分類監管結果作為“二十強市場”、“星級文明市場”、“商貿流通100強”、“守合同重信用”等重大評選事項的主要依據，使市場信用分類監管與市場做大做強培育發展實現了良性互動，

(四)不斷完善分類監管系統，實現信用分類與業務系統的有機整合

為加快商品交易市場信用分類監管步伐，在不斷修改完善市場監管業務應用軟件基礎上，我局專門開發了重慶市商品交易市場信用分類監管應用軟件，將其作為市場監管業務應用軟件中的一個子模塊，有機整合在市場監管業務應用軟件中。系統具有信用自動分類、提示、預警，自動解除過期信息等功能，市場監管干部通過系統授權，只要在市場監管業務系統中的綜合查詢欄目中輸入被查詢的商品交易市場的關鍵詞，系統將自動彈出商品交易市場信用分類的“提示信息”、“預警信息”等，通過相關鏈接可查詢到該市場各類詳細的信用信息。工商所市場巡查干部根據系統的工作提示或預警信息，及時開展各項市場巡查工作。國家工商總局《關于建立商品交易市場信用分類監管制度的指導意見》下發后，我局進一步細化分類標準和分類指標，對市場信用分類監管軟件進行修改完善，使之更為科學、更為合理，更能符合工作實際。

我局商品交易市場信用分類監管工作主要有以下六個特點：一是對納入企業登記的全市商品交易市場實施統一的信用分類監管，備案登記的市場強化巡查監管：二是在實施信用分類監管的基礎上，以專業市場行業風險等級為依據實施風險分類監管，以警示信息為依據實施預警分類監管。以經營地域為依據實施重點區域分類監管：三是在分類監管中突出對食品安全、假冒偽劣商品等人民群眾最關心的熱點問題的重點監管：四是細化分類監管措施，明確市場巡查頻率；五是制定信用分類監管類別修復制度；六是深入推進商品交易市場信用分類監管在各項評先評優活動中的具體應用，促進市場監管與市場發展良性互動，相得益彰。

(五)完善市場監管制度，建立健全市場信用分類監管長效機制

篇(2)

【關鍵詞】成長性指標；指標體系；融資效率；突變級數

一、引言

金磚國家，來源于英文BRICS，是指巴西（Brazil）、俄羅斯（Russia）、印度（India）、中國（China）和南非（South　Africa）五國。從2001年起，巴西、俄羅斯、印度和中國四國，由于其經濟發展前景被普遍看好，首先作為新興國家經濟的領頭羊，以“金磚四國”之名而被世界廣泛關注。2011年4月，南非作為對“金磚四國”的擴員，正式成為金磚國家之一。

金磚國家是目前世界上最重要的五個新興市場國家，擁有全球30%的領土面積和42%的人口。按照市場匯率估算，金磚國家的GDP（國內生產總值）總量將從2008年占世界份額的15%上升到2015年的22%——經濟總量將超過美國，同時五國的GDP增量也將占世界增量的1/3。

隨著經濟的發展與時代的進步，世界的金融市場格局發生了巨大變化。國家間的競爭更多的體現是在金融領域，特別是股票市場的發展。同時作為新型的資本市場，金磚五國之間的競爭集中表現為股票市場間的競爭。要在經濟全球化大潮中立于不敗之地，最有效和最關鍵的一點就是促進其股票市場的快速成長。因此，需要建立一套科學合理的評價金磚國家股票市場成長指標的綜合評價指標體系，以全面反映金磚國家間金融競爭力，通過比較進一步提高我國股票市場成長性。

二、金磚國家股票市場成長性指標體系建立

（一）股票市場成長性指標選擇

成長性是公司的靈魂，是股市的生命，是國民經濟可持續發展的主要動力，是衡量市場發展前景的一項非常重要的指標。所謂股票市場的成長性指標是指市場在自身的發展過程中，結合各國的不同國情，依據本國股票市場發展的優勢，通過對比，綜合得到的研究對象。

反應股票市場的成長性指標，應從反應市場的宏觀規模和微觀效率兩方面考慮。市場的宏觀規模表現的是國家間市場工具的比較，而微觀效率則可以從市場的融資效率和有效性方面進行研究。單純的依靠“看不見的手”理論，股票市場不但不會得到永久的成長，甚至還會發生衰退，適當的使用市場監管手段，才能促進股票市場的成長發展。因此，選擇把股票市場工具、市場融資效率、市場有效性和市場監管作為研究股票市場成長性的指標。

（二）股票市場成長性指標體系設計原則

建立股票市場成長性指標體系，是進行綜合分析和評價的基礎。指標體系的確立，應當遵循以下原則：

（1）系統性原則。股票市場作為一個有機整體，其成長性指標不但應從各個角度來反映出被評價系統的主要特征和狀態，還要能反映出被評價體系的發展趨勢。

（2）科學性原則。股票市場成長性指標的設計是基于市場的宏觀和微觀環境而形成的，指標間應緊密銜接，不重不漏，能說明問題。

（3）可操作性原則。股票市場成長性指標設計應盡量簡化，數據查找的可操作性要強，同時力爭指標的標準化。

（4）靈活性原則。股票市場成長性指標的設計應本著“活”的原則，指標要細一些，但也應避免冗余，盡量選取有代表性的綜合性指標和主要指標，并按指標間的關聯度及反映問題的側重面分門別類，使其更能說明問題。

（三）金磚國家股票市場成長性指標體系框架

指標導向在股票市場的成長中的重要地位，要求有一個科學的評價指標體系。指標體系設計時應遵循系統性、科學性、可操作性和靈活性原則，客觀、準確地反映股票市場，并適當地控制指標體系規模。股票市場成長性指標體系的建立，可以遵循三個步驟，以樹狀圖形表示，即總目標—評價要素—評價指標。

首先確定評價總目標——即股票市場的成長性指標體系，然后由總目標的構成因素確定主要評價要素，包括市場工具、市場融資效率、市場有效性以及市場監管四個方面。然后沿著評價要素實現的條件確定評價指標，依據指標集中各種指標對相關評價要素的因果、隸屬、比重等關系，最后運用結構模型分析方法，選擇出相關系數最高的指標，這些指標就是建立股票市場成長性指標體系的研究對象，從而得到了指標體系的遞階結構。

1.市場工具

中國上市公司數量一直在逐年增加，從2000年的1086家增加到2010年的2063家；上市公司總市值占國內生產總值的比重從2000年的48.48%提高到2007年的177.61%。2008年和2009年受國際金融危機影響，分別下降到61.62%和100.46%。2010年，中國的上市公司總市值達47628.37億美元。

印度孟買股票交易所是除紐約交易所外最大的市場，有超過500家公司的股票交易較為活躍。至1998年，國家股票交易所的計算機終端已進入18個邦的179個城市。2010年，印度上市公司達到4987家，上市公司總市值為16158.60億美元。

2009年，俄羅斯RTS（Russian　Trading　System　Stock　Exchange）指數以128.62%的漲幅排名全球股指年增幅第一，連同中國、巴西、印度這四個金磚國家分得了2009年流入新興市場股市資金的四分之三?；鹧芯繖C構EPFR（Emerging　Portfolio　Fund　Research）的統計數據顯示，2009年全球新興市場股票基金凈流入資金390億美元，而俄羅斯的市場資金流入達到了49億美元，僅次于中國的68億美元。2010年，俄羅斯上市公司總市值為10045.25億美元、上市公司為345家。

巴西的衍生證券交易主要集中在圣保羅證券交易所。1981年復設期貨交易。目前主要的交易產品有股票期貨、股票交易所指數期權和巴西指數期權。2009年，上市公司的市場資本總額為5293億美元；現貨交易全額為60億美元。從交易場所來看，場內交易市場交易量為2100億美元。

2.融資效率

市場的融資規模效率研究由IPO融資和再融資兩個部分組成。再融資是指每年上市公司通過配股、增發和可轉債等再融資方式總共籌集的資金數額，從絕對融資規模和相對融資規模兩個方面，建立融資規模效率的表征變量體系。

股票市場的IPO融資效率可以從IPO的企業數量、IPO發行規模和IPO籌資總額三個方面考慮。而市場的再融資效率是由以配股、增發和可轉債共同籌集的年度再融資總額為基數，同比單位資產的再融資和單位利潤再融資所得到的。

3.市場監管

所謂股票市場監管是指政府、政府授權的機構或依法設立的民間組織，為控制股票市場風險、保護投資者利益，運用法律的、經濟的、行政的以及自律的手段對股票的募集、發行、交易等行為以及股票投資中介機構的行為進行監督和管理。市場監管要求從監管主體、監管對象和監管制度三個評價要素分析。

（1）中國股票市場的監管概況

我國股票市場形成的是三位一體的監管體系，即國務院證券監督管理機構、證券交易所和行業協會為一體的監管主體。國務院證券監管管理機構按照國務院的授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國股票市場進行監管，維護市場秩序，保障其合法運行。證券交易所的監管職能是對股票交易活動的監管，對會員進行管理以及對上市公司進行管理。證券業協會的監管職能是協助證券監管機構教育和組織會員執行證券法規，依法維護會員的合法權益以及監管、檢查會員行為。

我國現行的證券監管法律制度由《證券法》、《公司法》以及300多個相關的行政法規、部門規章及規范性文件的相關內容所構成，實行集中統一的監管體制。

（2）印度股票市場的監管概況

1988年，印度成立股票市場的監管機構——印度證券交易委員會（Securities　and　Exchange　Board　of　India，SEBI），1992年國會通過了“證券交易委員會法案”，證交會成為法定監管機構。證交會對證券交易所、經紀人、次級經紀人、投資銀行、外國投資機構、投資基金和證券托管人等實施監管。其制度特征是：①印度證券交易管理委員會是股票市場中的監管機構。②印度證券交易管理委員會并不負責提供服務，它僅僅是監管服務的提供者。③印度證券交易管理委員會并沒有內生出一個由公共機構權利管轄的行業。

實踐表明，印度證交會的監管是嚴厲的，也是卓有成效的。在建設相關制度、改進信息披露、完善公司治理、推廣交易技術、維持市場秩序和提高市場效率以及保護投資者利益等方面，都取得了長足進步，得到了國際社會的廣泛認可。

（3）俄羅斯股票市場的監管概況

俄羅斯的股票市場監管主體是于1996年4月成立的國家證券市場委員會，其主要負責監督俄羅斯股票市場，并維持市場透明化、公平性及確保投資人權益。根據俄羅斯的《有價證券法》，信貸機構在中央銀行登記，保險公司在財政部登記，其他的法人在俄羅斯證券管理委員會登記。在俄羅斯，發行股票和股票上市完全是企業行為，不需聯邦證券委員會審批。俄羅斯的國家證券委員會只負責股票市場的監管，不對股票上市資格實行行政審批。而對于違反聯邦證券法和國家證券委員會規章以及交易所要求的上市企業，俄羅斯股票交易所可以對其實施退市措施。

（4）巴西股票市場的監管概況

（四）基于突變級數法的股票市場成長性指標研究

突變級數法是一種對評價目標進行多層次矛盾分解，然后利用突變理論與模糊數學相結合產生突變模糊隸屬函數，再由歸一公式進行綜合量化運算，最后歸一為一個參數，即求出總的隸屬函數，從而對評價目標進行排序分析的一種綜合評價方法。

三、結束語

通過分析，股票市場成長性指標體系的構建主要從股票市場的市場工具、市場融資效率、市場有效性和市場監管四個評價要素考慮。每個不同的評價要素由多個評價指標一一解釋。根據突變級數法則，評價指標被分屬在不同尖點、燕尾、蝴蝶等突變系統，由此可以計算評價要素在股票市場成長中的影響力。

金磚國家股票市場的發展是對新興市場經濟的極大促進，通過對金磚國家股票市場的成長性指標研究，建立成長性指標體系，有利于決策層引導市場的健康發展，實現資本市場與實體經濟的良性互動發展。

參考文獻

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本文得到了山東省人民政府“泰山學者”建設工程專項資金資助，是教育部人文社會科學一般項目《金磚四國股票市場成長能力比較研究》（11YJEJW001）的階段性研究成果。

作者簡介：

篇(3)

內容摘要：當前我國證券市場中存在一系列的問題，其中關鍵是市場中的監管途徑問題。本文從有效市場假說理論出發，分析了現階段市場監管存在的問題：監管主體缺乏監管的獨立性；金融證券市場中介機構監管存在漏洞；金融證券市場監管手段陳舊單一。在此基礎上，提出加強法制化、規范化的制度建設；加強自律管理建設；改善信息披露制度；構建經濟指標評估系統四個對策。

關鍵詞：有效市場假說 證券市場 監管途徑 有效性

1970年，尤金·法瑪（Eugene Fama）提出有效市場假說（Efficient Markets Hypothesis，簡稱EMH），該假說有三大要點：一是市場的人均為理性經濟人，并且監控著金融市場上各公司的股票，謹慎地權衡取舍股票的風險與收益；二是股票價格反映了這些理性人的供求平衡，不論股價被高估或低估，都能通過買進或賣出達到原有的平衡；三是信息有效，即資產所能獲得的全部信息都反映在其相對應的股票上。

研究背景

Macey（1994）研究了美國證券市場在信息披露違規、未按規定保存記錄及錯誤運用GAAP準則等方面監管的有效性，認為證券價格對處罰的反應與違規處罰的嚴厲程度直接相關。Edmund（2006）則分析了1964法案對被監管公司的股票價格波動的影響。

賈甲（2008）在收益分析后，指出政府有必要對證券市場適度且有效的監管，對提高我國證券市場監管的有效性提出幾點建議。郝旭光、范紅崗、周智麗（2010）對三次政策出臺前后市場波動率事件計算結果作為分析依據，認為我國政府股市穩定目標并沒有實現。郝旭光（2011）根據對監管部門、基金公司、券商、上市公司等問卷調研的數據，對我國證券市場監管效果進行了實證分析。他認為我國證券市場監管效果較差，被調查者對監管效果不滿意的原因是證券市場中，違法違規行為比較普遍、市場暴漲暴跌以及沒有很好地保護中小投資者的利益。

目前我國學術界對證券市場有效性進行研究的方法，主要是實證法，尤其是經驗性實證法。實證法本身也存在著局限性：實證法力圖用有限的事實和現象去證明普通的命題，其研究結果便不可避免地帶有概率或然性；過分強調假設和數學模型化，可能導致把研究對象過于簡單化，從而使研究結果產生較大的系統性偏差，脫離實際現實。在研究我國證券市場有效性中，實證分析和規范分析都不可缺少。

我國證券市場存在的問題

（一）職能錯位

目前對證券市場的監管主要還是采用計劃與審批這兩種手段。多年以來，證券市場的管理照搬指令性管理手段，這使得證券交易所自律監管起不到很大的作用，證券業協會形同虛設，無法發揮既定的職能。

（二）法律法規有待改善

憑借著近年來出臺的一系列關于規范證券市場的法律法規，我國證券法規基本框架已初具規模。但部分現行法規和條例存在自相矛盾的現象。例如，《證券法》規定“國有企業不能炒作上市公司股票”，但證監會又規定“三類企業可以用自有資金在二級市場上交易股票”。再如，由于難以區分自有資金和信貸資金，關于“信貸資金不能流入股市”的規定實施起來很有難度。另外，我國法律法規沒有關于國際化、同股同權、信用期貨、期權期指交易、場外市場地位等問題的規定。總體來說，證券法規系統不完整，法律手段運用力度薄弱、操作性不強等問題，都對證券法律這一重要手段實施的有效性產生了重大影響，進而降低了證券監管的效果和效率。

（三）自律監管功能作用不大

證券自律組織的作用就在于補充政府監管的不足，在控制成本的前提下有效的解決證券市場相關問題。但就目前的情況來看，盡管我國存在著許多諸如深、滬證券交易所、中國證券業協會等的證券自律管理組織，但這些組織職能的實際履行狀況并不盡如人意。其主要體現在以下幾個方面：第一，我國證券商當前并非獨立的市場運作主體，僅僅體現了部門、地區利益，對自律、利益協調有效性方面的需求尚未建立，因此，沒有健全的機構、有效的約束和明確的分工。第二，我國的滬、深兩大證券交易所并不是結構性分工關系，實際上存在競爭。同時，由于兩大交易所均不能完全代表主管機關或者證券商的利益。因此，兩大證券交易所的自律監管功能就受到了限制。而我國現階段的自律性組織由兩個證券交易所及其證券公司、中國證券業協會和地方證券業協會組成，從表面上看能對證券市場實施由上至下的嚴密監管，但實際上，各個組織彼此獨立運營，工作難以協調。第三，由于證券交易所與證監會的監管模式差異，二者的權責關系不明確。作為有資金和信息優勢的證券商，為了謀取暴利，很可能憑借作莊炒作途徑吸引散戶跟風，從而操縱證券價格，甚至進一步導致諸如集團利益沖突、證券市場劇烈波動等惡性事件的發生。而這些事件的最終受害者都只會是中小投資者。基于以上三點分析，我國自律組織在實際操作中其自律職能難以實際發揮作用。因此，市場的自律管理功能更多的被轉嫁到政府的身上，使得證券市場對政府過度依賴。

（四）信息披露制度仍有待規范

目前，我國在證券市場信息披露方面缺乏完整的制度規范，這直接導致部分信息披露不充分，預測性財務信息披露質量差，軟性資產信息披露不足等問題。在信息披露方面，我國還需要進行較大的改革。作為證券市場發展的基礎，信息披露制度是證券市場成熟的重要指標。信息披露有效、及時、充分以及信息分布均勻都是證券市場成熟的重要指標。

我國證券市場監管途徑分析

篇(4)

 

1. 建筑市場是建筑商品交易的機構，客觀上來說，建筑市場分為廣義市場及狹義市場兩個部分。狹義上的建筑市場主要包括商品交易過程中的建筑商品場地。廣義上的建筑市場涵蓋了建筑生產工作的各種活動，它是不同種經濟關系的綜合。通過對市場理論的分析可以得知，建筑產品涉及到公共安全性，建筑產品具備其專業性及特殊性，為了滿足實際工作的要求，世界各國政府進行了建筑市場的重點監管及干預。所謂的建筑市場監管法律化，就是以維護建筑市場公共安全為目標，進行建筑市場監管行為法律制度的規范，確保建筑市場的健康及有序發展。

 

建筑市場自身具備其特殊性，在建筑市場的法律化監管過程中，相比于其他行業的監管制度，它的監管法律化表現在幾個方面。建筑市場的監管具備綜合性的特點，之所以出現這種問題是由于建筑市場監管范圍及對象的特殊性、多樣性、復雜性，涉及到建筑產品流通、分配、生產等各個環節，需要做好建筑市場監管對象的綜合性的調整。

 

2. 在建筑市場監管過程中，其需要進行法律化調整手段的應用，這些手段涉及到經濟領域、行政領域、技術領域等。建筑市場監管法律化具備明顯的技術性，其從建筑技術專業領域進行建筑市場相關主體利益的協調，而不是直接進行社會關系的調整。建筑市場監管法律化具備明顯的強制性，其建筑產品涉及到公共安全、不同參與者利益，為了保證建筑市場的穩定性，必須保證建筑市場監管的強制性，受到這種強制性的制約，當事人的決定不會隨意更改，當事人必須嚴格遵守相關規定。

 

二、建筑市場監管法律化的重要意義

 

1. 在一般情況下，建筑市場會利用供求機制、價格機制等進行市場經濟運行的調節，進行市場活動參與者利潤的合理且公平地分配，從而實現社會的公平性。但是由于我國缺乏強有力的市場監管法律，缺乏強有力且統一的利益協調機構，導致建筑市場機會主義的產生。

 

市場交易信息不對稱的情況是普遍存在的，這是由于市場交易各方，缺乏對市場信息的統一性的掌握。建筑產品的技術性非常強，也就容易導致建筑市場的信息不對稱現象，建筑產品的購買者不能掌握和建筑產品提供者相同的信息，導致建筑產品購買者的產品購買信息不對稱的狀況，從而導致其自身購買行為的抑制狀況。

 

2. 市場失靈是由于建筑產品的壟斷及不合理的價格，而導致過低的資源配置狀況。在建筑市場中，市場失靈主要受到業主優勢地位的影響。業主利用市場的供給不足狀況，強迫承包方出現墊資施工的行為，從而影響到建筑市場的健康及穩定發展。通過對建筑市場監管法律化的應用，保證強制性規范的實施，從而進行建筑市場生產活動、流動活動、分配活動等的約束，實現市場供給的合理性、規范性，避免出現暗箱操作的現象。

 

3. 通過對建筑市場監管法律化的強化，可以確保社會的公平性分配，在這個過程中，不能單單依靠建筑市場的調節機制。在建筑市場監管過程中，價值觀念難以進行統一性的規劃，通過對建筑市場監管法律化的開展，可以為其制度規范提供一個統一性的價值觀念標準，有利于全體參與者公平參與市場競爭，為實現分配的公平性、合理性，提供一個良好的市場環境。

 

建筑行業是我國國民經濟的重要組成部分，隨著社會經濟的發展，建筑行業體系不斷健全，其與人民群眾的日常生活密切相關。建筑市場的有序運作，關系到我國建筑行業的健康及可持續發展，影響到人民群眾的自身利益。建筑市場監管法律化的運作，必須針對建筑行業的特性，進行市場準入制度的運作，實現市場運作環境的規范性及合理性，防患于未然，從而杜絕可能出現的市場風險，進行各種法律法規及技術標準的制定及公布，為建筑市場管理提供良好的法律保障。

 

三、建筑市場監管法律化工作模式的優化

 

1. 目前來說，我國建筑市場的監管法律化體系尚不健全。建筑市場監管法律化是評價建筑行業健康發展的重要指標，隨著時代的發展，我國的建筑行業日益市場化及國際化，建設市場經濟蓬勃發展，在建筑市場監管法律化的過程，其出現于現實脫節的狀況，我國的很多建筑市場規范制度尚不健全，這影響到建筑行業的穩定發展，導致建筑行業運作過程中的一系列的問題。

 

受到立法技術的影響，我國的建筑市場監管制度雖然不斷得到優化，但在實際工作中，針對有些建筑市場活動，比如保險制度、工程融資制度等尚沒有完善的規范制度，導致建筑市場的主體責任不清楚，導致工作過程中的責任推諉問題。我國對于建筑工程質量及安全生產的法律法規尚不健全，有些制度不能滿足現實管理的要求，不利于我國建筑安全生產監管工作的正常開展，導致建筑市場出現一系列的違法行為，導致一系列的暗箱操作現象。

 

我國的建筑市場監管法律化體系是不健全的，比較流行的價值取向是重準入標準，卻缺乏對過程的有效監控。市場主體經過審批程序進入市場后，如果脫離法律的有效性監控，就會導致無監管情況的出現。目前來說，我國的建筑行業缺乏強有力的行政監理體制，有些監管部門缺乏強有力的監管權責，無法針對現實中的建筑違法行為展開有效性處理，導致建筑違法行為的猖獗.

 

我國的建筑市場信息披露制度尚不健全，在建筑市場中，出現信息不對稱、信息公開滯后的現象問題，也就不利于進行建筑市場主體交易信用風險的控制，不利于進行違規作假行為的控制。我國的建筑行業信用體系依舊處在發展階段，缺乏強有力的信用信息評價體系，難以實現建筑信用體系及社會信用體系的系統規劃，導致其對接過程中的問題，不利于建筑市場資源使用效率的提升，導致行業風險的大大提升。

 

2. 建筑工程的開展離不開人的因素，在現階段建筑市場監管過程中，有些工作人員存在超時工作的狀況，這就容易出現一系列的安全責任事故，有些產業工人自身缺乏嚴格的培訓，缺乏必要性的安全防范知識，導致其工作過程中的各種安全事故的出現，這都不利于我國建筑業的平穩及健康的發展。

 

為了有效維持建筑市場的環境，保證其有序性、高效性運作，必須實現市場監管法律制度的完善及優化，這就需要保證建筑工程安全生產管理體系、建筑法體系的健全，不斷更新建筑市場的核心法規，明確建筑市場中不同參與者的自身權利及義務，針對建筑市場中的交易活動行為展開積極調控，實現市場主體行為的規范，確保監管部門的執法有法可依。

 

3. 在建筑市場監管過程中，保證準入制度、退出制度體系的健全是必要的，從而滿足我國建筑業的發展要求，這就需要進行市場準入門檻的提高，將不符合行業需求的市場主體排除在外，保證市場壁壘過濾效能的有效發揮，切實解決行業發展過程中的相關問題，實現市場退出體系的健全及完善，從而維持市場的公平性及高效性，保證其雙向動態性調整，實現建筑行業的健康性發展。

 

在實踐過程中，監管資源配給需要與監管對象、監管范圍相協調，在監管過程中，避免由于監管資源缺乏問題而導致的監管力度不夠的問題，實現監督深度及廣度的兼顧，確保監管公平性的提升，通過對各種手段的應用，保證建筑市場監管法律化的有效運作，實現對經費環節、監管強制環節等的明確規定，做好監管人員的培訓工作，確保高素質、高業務能力監管隊伍的建立。

 

為了有效提升監管效能，必須確?？绮块T監管協調溝通機制的建立，實現聯合監管體系的健全，進行監管部門內部各個工作程序的協調。在監管過程中，要最大程度地保證監管工作的高效率，避免由于責任推諉而出現的內部監管資源消耗問題。在建筑市場交易安全的維護過程中，要保證公平競爭機制的健全，確保相關工作步驟的有法可依。在建筑行業發展過程中，要建立健全相關的法律制度，考慮到市場活動的多樣性，需要考慮到法律自身的局限性，從而最大限度的進行法律作用的發揮。

 

結語

 

為了滿足我國建筑市場監管工作的要求，必須要實現建筑市場監管法律體系的健全，進行市場監管信用機制的引進，滿足我國現階段的市場監管工作的要求，切實保證我國建筑行業的健康可持續發展，這需要引起相關人員的重視，做好自身的本職工作。

篇(5)

工作方案

 

為促進企業質量管理創新，進一步增強企業綜合競爭力，推動我市制造業高質量發展，特制定本方案，作為貫徹落實《佛山市推動制造業高質量發展實施“品質工程”行動方案（2020—2022年）》的配套方案之一，本方案僅適用于2021年，具體如下：

一、工作目標

進一步強化企業質量管理理念，引導更多企業導入卓越績效、精益生產、六西格瑪等先進質量管理方法，提高企業質量管理能力和水平，增強企業綜合競爭力。通過開展企業質量管理成熟度評價，在全市樹立一批先進質量管理標桿企業，促進我市制造業質量全面提升，助力我市經濟高質量發展。力爭到2022年底，全市“質量管理成熟度”5A級企業30家以上，4A級企業40家以上，3A級企業200家以上。

二、工作舉措

（一）積極營造重視質量管理的社會氛圍。

在全社會宣傳樹立“質量是企業的生命”的理念，將宣傳推廣先進質量管理方法、實施先進質量管理標準作為“十四五”期間質量工作的重要內容。在每年“全國質量月”期間，集中組織宣傳、培訓等活動，形成學習和應用先進質量管理方法的熱潮。各有關部門和行業協會要通過電視、報刊、網絡等形式，宣傳和普及先進質量管理方法，尤其是宣傳我市企業推廣應用先進質量管理方法的成功經驗。企業要發揮主體作用，通過建立標準、納入考核目標等手段，持之以恒地推動先進質量方法和標準的應用，加大先進質量管理方法的推廣力度。鼓勵企業作出優質服務承諾，推動服務質量信息公開，引導服務企業全面、真實、準確、及時公開服務質量信息內容。（牽頭單位：市市場監管局、各區市場監管局，配合單位：市工商聯、市工業和信息化局、市科技局、市商務局）

（二）引導企業建立健全質量管理體系。

推動企業優化運行流程，積極創建“標準化良好行為企業”，建立以技術標準為主體的企業標準體系，對生產、經營和服務等環節實行標準化管理。推動企業建立、健全計量檢測體系，推廣測量管理體系認證，推動企業加大計量投入，在生產加工、工藝控制、產品檢驗等關鍵環節和過程合理配置、有效使用計量器具，實現生產全過程的有效監控，提高企業計量檢測管理水平。鼓勵企業積極參與服務認證，引導各類服務企業獲得服務認證，幫助更多服務企業提升質量管理水平。（牽頭單位：市市場監管局、各區市場監管局）

（三）開展質量管理方法推進和應用路徑研究。

積極組織行業協會、高校等專業技術機構對適用不同行業的質量管理方法進行研究，加強對推廣工作的專業指導。深入推進標準、計量、檢驗檢測與認證認可等質量技術基礎領域實驗室建設，鼓勵引進國內名校名院在佛山設立質量創新發展研究機構。研究先進質量管理方法在我市企業應用的有效路徑，總結、提煉我市企業的成功經驗和案例，探索企業質量管理的關鍵影響因素和客觀規律。（牽頭單位：市市場監管局、各區市場監管局）

（四）利用標準化手段推行先進質量管理方法。

  結合我市質量管理實踐，積極借鑒國際標準化與先進質量管理發展趨勢，組織企業開展先進質量管理標準的研制、宣貫與推廣，加快研制新興服務領域標準，穩步提高服務標準水平，及時將先進質量管理方法轉化為企業標準或聯盟（團體）標準，利用標準化手段推進先進質量管理方法。深入實施企業標準領跑者制度，全面推進企業服務標準自我聲明公開制度實施，完善社會監督機制。（牽頭單位：市市場監管局、各區市場監管局）

（五）加強質量管理培訓和交流力度。

每年舉辦多期卓越績效管理、精益生產等培訓班，開展首席質量官培訓，引導企業導入先進的質量管理模式和方法，培育一批高水平的質量人才。大力開展QC小組、六西格瑪等群眾性質量管理活動，切實提高廣大員工發現質量問題、解決質量問題的意識和能力。鼓勵和引導企業加強品牌建設。加大服務業各領域專業人才培養力度。成立質量講師團隊，發揮研究機構、行業協會以及優秀企業人才資源的優勢，廣泛開展質量培訓、質量論壇、研討交流等活動。鼓勵我市優秀企業參與國內外各種質量交流和學習活動，不斷開闊眼界，提高應用先進質量管理方法的積極性和實踐水平。（牽頭單位：市市場監管局、各區市場監管局，配合單位：相關行業協會）

（六）總結推廣質量管理成熟度評價工作成效。

及時總結質量管理成熟度評價工作經驗，完善評價措施，形成長效機制，鞏固和擴展培育成效。多渠道搭建交流學xxx臺，引導我市獲得評級企業向國內行業標桿企業學習，組織開展交流，取長補短、共同進步。認真總結成熟優勢企業的成長經驗，并在我市大力推廣，有效帶動行業整體升級發展，不斷提高人民群眾質量獲得感和服務滿意度。（牽頭單位：市市場監管局、各區市場監管局，配合單位：市工商聯、市工業和信息化局、市科技局、市商務局）

三、企業質量管理成熟度評價

（一）申報條件。

申報佛山市質量管理成熟度評價企業的，應當具備以下條件：

1.在佛山市行政區域內登記注冊3年以上，具有獨立法人資格。

2.符合國家和省、市的產業、節能、環保、質量等政策，依國家規定取得相關證照。積極履行社會責任，近3年來沒有發生重大質量、安全、環保、衛生等事故。

3.導入卓越績效模式1年以上，經濟效益好，并保持良好的發展勢頭。

（二）申報和初審。

1.市市場監管局通知，布置具體工作安排；各區市場監管局按照通知要求組織和指導本區內企業做好申報工作。

2.企業根據通知要求提交申報材料，各區市場監管局對申報材料進行初審把關，初審合格后，報送市市場監管局。

（三）專家評審。

市市場監管局委托第三方機構，組織專家對申報材料進行材料評審和現場評審。材料評審總分為500分，分為領導、質量、創新、品牌、效益共五個部分，并根據評分結果將企業質量管理成熟度分為5A（450分以上）、4A（400分至449分）、3A（350分至399分）三個等級，具體評價項目及分值見《企業質量管理成熟度材料評價評分標準》（附件1）。材料評審初步評價為3A級及以上的企業，根據實際工作需要，開展現場評審，現場評審具體評價項目及分值見《企業質量管理成熟度現場評價評分標準》（附件2），總分70分以上的企業“予以通過”。市市場監管局根據材料評審和現場評審情況，確定企業質量管理成熟度的等級。

（四）評定和扶持。

2021年9月底前，根據專家組的材料評審和現場評審意見，確定佛山市企業管理成熟度評價企業名單，頒發牌匾并給予資金扶持。

四、附則

獲取扶持資格的相關資質、認證、認定在1年內被取消，或以弄虛作假、不正當手段騙取扶持資金的，由市市場監管局負責摘牌或收回榮譽證書，追繳扶持資金，并向社會公告。

 

附件：1.企業質量管理成熟度材料評價評分標準

2.企業質量管理成熟度現場評價評分標準

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

 

企業質量管理成熟度材料評價評分標準

 

本附件給出了質量管理成熟度材料評價的評分項、分值以及需要提交的證明材料，滿分為500分。其中總分350分至399分為3A,400分至449分為4A,450分以上為5A。

 

 

序號

評價維度

基本要求

評價要點

證明材料

1

領導

（60分）

領導作用（30分）

1.高層領導應確定組織的管理架構，明確職責權限，確保組織運營合法合規、公開透明，不斷提升組織治理能力；

2.高層領導應履行確保組織提品和服務質量安全的責任，重視質量教育和質量隊伍的建設。

3.高層領導應積極導入卓越績效模式，參與各級政府質量獎的評審，提煉具有組織特色的質量管理模式；

組織架構圖、職責說明書、質量安全責任落實的證據、質量教育及質量隊伍建設規劃、高層領導導入卓越績效模式的、企業參與各級政府質量獎的證實性材料、特色質量管理模式等。

文化建設（15分）

1.組織應形成以使命、愿景、價值觀為核心的特色質量文化，建立質量文化融入企業文化的機制和渠道。

2.應營造誠信守法，有利于組織快速反應，改進和創新，促進組織學習和員工學習的環境；

3.應具有質量誠信意識，高層領導率先垂范，在組織中倡導誠信、踐行誠信。

企業文化及質量文化的核心內容、質量文化融入企業文化的機制和渠道、高層領導營造誠信守法的環境的證據、企業質量誠信建設的證明性材料，如守重證書、質量信用報告、執行標準自我聲明公開等。

戰略推動（15分）

1.應設定明確的質量戰略目標，包括滿足產品（服務）要求所需的內容， 建立量化的關鍵績效指標體系；

2.高層領導應組織制定質量發展戰略，積極參與重要的質量決策和質量活動，有計劃的推動組織的質量提升；

3.高層領導應關注質量戰略目標和公司戰略方向的相互促進。

企業制定的質量戰略目標及量化的關鍵績效指標、質量發展戰略及高層領導參與重要質量決策和活動的證據、高層領導關注質量戰略目標和公司戰略方向的證實性材料等。

2

質量

（140分）

質量基礎

（40分）

1.組織應加強質量基礎建設，包括計量、標準、檢驗檢測、認證認可等，充分發揮其在組織運營中的作用，并取得顯著的效果或效益；

2.提供滿足產能、成本、質量、安全等各方面要求的基礎設施和設備，建立設備預防性和故障性維護保養制度，合理開展更新改造，保證基礎設施的各項性能長期保持在良好的水平。

描述企業計量、標準、檢驗檢測、認證認可等質量基礎水平及成效，如管理體系建設、各類體系認證證書、參與各級標準化工作的成果。設備和檢測設備清單、圖片、設備先進性的說明、設備管理相關制度、設備管理的績效指標及達成情況，如設備利用率、設備故障率等。

質量保障

（35分）

1.組織應識別主要產品、服務及經營全過程，根據顧客及相關方的要求，識別并確定關鍵過程，明確各相關方對關鍵過程的要求，并將其轉化成包括質量特性在內的績效監控指標；

2.組織在關鍵過程實施中應考慮采用先進質量標準和先進管理模式，運用信息化、自動化、智能化等先進技術建立質量控制和質量管理的信息化系統，并確保信息系統硬件和軟件的可靠性、安全性、可操作性；

3.開展監測與控制、改進和創新，減少過程波動與非增值性活動，運用適宜的管理理論、方法和工具，如QC小組、精益生產、六西格瑪、業務流程再造等，推動影響質量水平的關鍵過程的改進和創新，提升組織核心競爭力；

4.采取合適的方法了解顧客對產品（服務）質量的關鍵要求，圍繞顧客需求，實現滿足需求的質量供給，定期測量顧客滿意度并進行改進。

提供企業內部質量保障相關的績效監控指標及相應的結果，如關鍵過程的識別與管理模式、關鍵工序制造能力的設定與實測結果。組織在生產制造、質量保證過程中運用的信息化、智能化手段及水平，與同行業的對比情況說明等。企業開展改進和創新活動的相關機制、開展相關活動的證據及取得的結果、顧客滿意度測量的方法等。

質量安全

（15分）

1.企業落實主體責任，建立質量問責制度和機制，圍繞產品（服務），向客戶提出公開的質量承諾，承諾內容可測量；

2.建立風險管理機制，識別、收集、評估潛在的質量、安全、運營等風險，對可能發生的突發事件和危險情況作好應急準備，以減少危害， 保障運營的連續性，并采取有效措施消除或降低質量安全隱患，實現防范風險的目標。

企業落實主體責任的相關制度、承諾等證實性材料，如：實施首席質量官、質量安全控制關鍵崗位責任制、質量安全“一票否決”等相關制度。說明企業在應對質量風險、運營風險、財務風險等層面的建立的方法及相應的監控指標。

質量水平

（50分）

1.應對主導產品（服務）執行標準的技術水平進行評估，明確其關鍵質量指標當前水平和趨勢，與競爭對手、國內外同類產品（服務）進行對比評價；

2.應對主要產品（服務）及其顧客滿意度、顧客忠誠度等關鍵績效指標及其當前水平，與競爭對手、國內外同類產品（服務）進行對比分析；

3.應建立并實施投訴受理、調查和處理的工作程序，及時分析存在的問題，持續改進。

企業主導產品（服務）執行標準先進性的評價、企業產品質量所處行業地位與競爭對手、國內外產品的分析結果。如產品的市場占有率、市場排名等。顧客滿意度、顧客忠誠度等關鍵績效指標及其當前水平，與競爭對手、國內外同類產品（服務）進行對比分析的結果。企業建立投訴處理的方法和相關案例等證實性材料。

3

創新

（130分）

創新機制

（10分）

1.應建立組織的產品、技術、管理進行持續創新的激勵機制，形成創新能力，促進產品（服務）的質量升級；

2.應建立實施、測量、評價創新活動的管理制度，推動創新成果轉化。

企業開展技術創新和創新成果轉化的相關管理制度，如研發實驗室建設、研發投入管理、創新成果轉化等制度等。

技術創新（50分）

1.應研究、引進、消化、吸收適用的先進技術和先進標準，形成組織的技術訣竅或專利；

2.將組織中的各種知識資源，包括顯性知識和隱性知識，整合為動態的知識體系，推進知識共享，促進知識創新，提高組織的核心競爭力。

說明企業知識共享、知識創新的管理模式、創新投入及獨有的技術訣竅和核心專利技術等。

管理創新（40分）

1.開展一線班組建設，鼓勵員工積極參與多種形式的質量管理和改進活動，開展群眾性質量活動并取得成效；

2.導入先進管理模式并有效運用，解決生產和經營過程中的難題，取得顯著的經濟和社會效益；

3.形成體現行業和組織特點、具有推廣意義的質量管理新模式。

開展一線班組建設和質量改進的活動成效及相關證據、采用先進管理模式如質量管理體系、QC小組、精益生產等取得的成效、企業在行業內形成的獨特的管理模式等。

創新成果（30分）

1.獲得各級政府、科技部門、機構認定或科學技術獎勵的核心技術、研發機構；

2.應有相應數量和水平的技術專利，并與國內外同行業競爭對手進行比對分析評價；

3.對具有實用價值的科技成果進行轉化的實例、新產品市場銷售占比情況。

企業獲得的創新成果的相關證實性材料，如政府質量獎、高新企業、研發機構；現行有效的技術專利清單及對比分析材料、專利獲獎證明；專利轉化先進標準的證據材料、科技成果轉化和新產品市場銷售占比的數據等。

4

品牌

（40）分

品牌培育（10分）

1.建立品牌培育體系，創建以質量為核心要素的品牌文化，以質量為基礎，通過市場細分、目標市場選擇和市場定位，識別和確定品牌的定位和核心價值，建立自主品牌；

2.高層領導根據內部及外部的環境，組織制定與經營發展的戰略目標保持一致的品牌發展規劃并組織實施。

說明企業品牌建設的規劃和品牌文化的定位、品牌規劃及實施的證實性材料等。

品牌管理

(20分）

1.通過提高組織的產品質量和服務水平，推進品牌建設，不斷提高品牌知名度、品牌美譽度、品牌形象和品牌忠誠度；

2.采取注冊商標等品牌保護措施，防止并積極應對品牌侵權行為，維護品牌形象及品牌自身利益；

3.采取合適的評價途徑和方法，反映品牌的價值；

4.構建品牌危機處理機制，妥善處置突發品牌危機事件。

說明企業在品牌傳播、品牌保護、品牌評價、危機處理等方面制定的制度及開展相關品牌管理活動的證實性材料。

品牌成效

（10分）

1.組織在品牌的知名度、美譽度與忠誠度方面的相關測評結果，與競爭對手、國內外同類產品（服務）的品牌進行比對分析評價的結果；

2.品牌對銷售提升的影響。

如市場占有率、品牌價值、品牌溢價、品牌效應、品牌國際化等方面關鍵績效指標，曾獲得的省名牌、馳名商標、著名商標，企業注冊商標數量、品牌價值評價結果、第三方出具的品牌排名等證實性材料及與行業內對比分析的結果。品牌對銷售的影響等。

5

效益

（130分）

經濟效益（90分）

1.財務績效方面的關鍵指標當前水平和趨勢，如主營業務收入、毛利率、質量成本比率、利潤總額、凈利潤率、資產貢獻率、資產負責率、流動資金周轉率、應收賬款周轉率、人均產值等；

2.對主要產品市場占有率、市場地位進行分析，與競爭對手、國內外同類產品（服務）進行比對評價。

提供證明企業經濟效益的財務數據及上一年度第三方審計報告、說明主要產品市場占有率、市場地位的分析狀況。

社會效益（40分）

1.獲得國內外各類獎勵及表彰情況；

2.依法納稅總額和人均納稅額；

3.社會責任、誠信守法、安全環保、行業引領等方面的當前水平及趨勢。

提供企業獲得的各類社會榮譽、獎勵及表彰的證實性材料。企業納稅總額和人均納稅額的數據、企業在社會責任、誠信守法、安全環保、行業引領等方面開展的主要工作和成效。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件2

 

企業質量管理成熟度現場評價評分標準

 

 

序號

評價內容

評價要點

1

領導（20分）

高層領導如何親自推進卓越績效模式、企業各層級管理者如何將卓越績效模式在本部門組織實施、組織的文化建設及質量文化在各個層面得到貫徹實施的情況、企業質量目標的制定與實施情況等。

2

戰略（10分）

組織戰略的制定過程、質量戰略的制定依據、戰略實施計劃、戰略制定和實施的工具應用情況等。

3

顧客與市場（20分）

組織如何確定顧客與市場的需求、如何了解顧客需求和處理顧客投訴、顧客聲音的傾聽和分析研判機制運行情況、如何定期評價和測量顧客滿意度等。

4

資源（20分）

資源配置情況、人力資源發展規劃、財務風險評估、供應鏈管理、基礎設備及信息化程度在行業內的地位等。

5

過程管理（20分）

關鍵績效過程的識別和現場控制情況、先進管理模式的應用情況、一線班組建設及過程改進應用的方法、過程管理的結果等。

6

測量分析與改進（10分）

開展測量分析的方法、日常改進活動及成效等。

篇(6)

一、城市公共管理系統協同發展內涵與機理

城市公共管理系統的形成發展過程是城市中有組織的政治、經濟、社會及文化等諸多公共事務管理活動相互耦合而采取聯合行動的持續過程。協同意味著一種自發集體行動和自組織過程;一種主體間默契配合、井然有序的狀態;一種通過集體行動和關聯實現資源最大化利用和整體功能放大的效應。［3］系統處在不斷的動態變化之中，只有系統與系統或系統要素協調有序，系統發展才能得到保證并達到優化狀態。［4，5］城市公共管理系統發展內部基本動力是由公共管理子系統之間的競爭博弈、協同合作而產生的，在傳統行政模式下，城市職能子系統之間往往各自為政、相互推諉，對整體系統發展產生抑制作用。推動城市公共管理系統發展就必須限制無序競爭，鼓勵不同層級和不同功能子系統之間實現相互良性競爭、緊密協作。因此，根據多元子系統相互連續、相互耦合的特點，進行協同優化設計，使各子系統相互協調、彼此配合，共同實現城市公共管理系統有序性和協同發展。城市公共管理系統是否協調發展，是否符合系統的整體優化，需要有可操作、可量化的方法才能做出調整。目前對公共管理系統模型和優化這方面的研究欠缺，許多研究還主要停留在概念和定性的層面，定量分析和構建模型并不多見。

二、城市公共管理系統協同發展模型

1．城市公共管理系統發展水平的度量將城市公共管理系統按照橫向職能劃分成經濟調節子系統、市場監管子系統、社會管理與公共服務子系統幾大子系統。從演化的角度來看，公共管理系統的協調發展就是通過各層級主體不停交互、協調促進，實現城市公共管理系統從弱到強、從無序走向有序，由低級向高級有序的協同演化發展，以謀求一種新型的平衡協調關系，從而使城市行政管理系統的變革在各個矢量的碰撞中摸索前行，并最終尋找到與這一系統自身職能配置和機構運作相適應的滿意模式。［7］經濟調節子系統、市場監管子系統、社會管理與公共服務三大子系統在不同時刻的協同發展程度成為城市公共管理系統協同發展的有效度量。關于城市公共管理系統發展水平度量的評價，采用主成份分析方法，具體步驟如下:(1)設描述第t年經濟調節子系統發展水平的特征向量為Xt=(xt1，…，xti，…，xtm)，記經濟調節子系統為S1;描述第t年市場監管子系統發展水平的特征向量為Yt=(yt1，…，ytj，…，ytn)，記市場監管子系統為S2;描述第t年社會管理與公共服務子系統發展水平的特征向量為Zt=(zt1，…，zti，…，ztm)，記社會管理與公共服務子系統為S3，xti，ytj，ztj表示第t年3個子系統的發展指標，m，n，w表示各個子系統的指標數，以k年的發展水平為城市公共管理系統的分析年限。對xti指標進行標準化處理:x*ti=(xti－xi)si，其中xi=1kΣkt=1xti;si=1kΣkt=1(xti－xi)槡2(2)運用SPSS軟件對經濟調節子系統S1的特征向量Xt=(xt1，…，xti，…，xtm)，t=1，2，…，k進行主成份分析，得到特征向量的相關系數矩陣R，R的特征根λ1＞λ2＞…＞λm＞0，以及相應的正交化特征向量ei=(et1，…，eti，…，etm)，i=1，2，…，m。根據公式運用SPSS軟件計算方差貢獻率αi=λi/Σmt=1λl，并按照累計方差貢獻率Σpi=1αi＞85%的原則選取主成份，求出其前p個主成份得分，分別為Fi(t，x)=eTi?x*t1+…+eti?x*ti+…+etm?x*tm，i=1，2，…，p＜m。計算出經濟調節子系統S1的綜合發展水平:F(t，x)=α1?F1(t，x)+…+αp?Fp(t，x)同理，對市場監管子系統的特征向量Yt和社會管理與公共服務子系統的特征向量Zt進行分析，得市場監管子系統與社會管理與公共服務子系統綜合發展水平，如下:F(t，y)=β1?F1(t，y)+…+β1?F1(t，y)，l＜n，其中l表示市場監管子系統的主成份個數，β1，…，β1表示各主成份的方差貢獻率;F(t，z)=γ1?F1(t，z)+…+γl?Fl(t，z)，j＜w，其中j表示社會管理與公共服務子系統的主成份個數，γ1，…，γj表示各主成份方差貢獻率。(3)采取對F(t，x)，F(t，y)和F(t，z)取指數的方式進行取值。由于主成份分析的子系統的綜合發展水平結果正、負情況均可能出現，為了避免負數情況對后續計算結果分析的不便，采取對F(t，z)，F(t，z)和取指數的方式進行技術處理。指數函數單調性特征，對分析系統相對離差并無影響，因此用G(t，x)，G(t，y)和G(t，z)來表示綜合發展水平。記G(t，x)=exp(F(t，z))，G(t，y)=exp(F(t，z))，G(t，z)=exp(F(t，z))則G1(t，X)＞0，G2(t，Y)＞0，G3(t，Z)＞0。

2．城市公共管理系統協同度模型構建以經濟與公共服務兩子系統協同度為例，經濟系統與公共服務系統協同意味著兩系統中任一系統的發展促進了另一系統同方向協調發展。S1與S3在時刻t的協同度用G(t，x)和G(t，z)的相對離差來描述，定義相對離差系數Cv(t)表示如下式，Cv(t)越小，系統S1、S3在時刻t系統越協同，發展狀態越協調。Cv(t)=G1(t，X)－G3(t，Z)12［G1(t，X)+G3(t，Z)］=［G1(t，X)－G3(t，Z)］212［G1(t，X)+G3(t，Z[])］槡2=21－G1(t，X)?G3(t，Z)G1(t，X)+G3(t，Z)[]2槡2令C(t)=G1(t，X)?G3(t，Z)G1(t，X)+G3(t，Z)[]22，則Cv(t)=21－C(t槡)因為G1(t，X)＞0，G3(t，Z)＞0，所以Cv(t)最小的充要條件是C(t)趨向于1，可定義經濟調節與公共服務子系統在時刻t的協同度C(t)為:C(Ec－Sp，t)=G1(t，X)?G3(t，Z)G1(t，X)+G3(t，Z)[]2{}2K式中，K為辨別系數，K≥2。可得0＜C(Ec－Sp，t)≤1。子系統S1與S3協同度C(Ec－Sp，t)的含義是:在一定的約束條件下，當子系統S1與S3發展到一定水平時，可證明只有當G(t，x)=G(t，z)時，G(t，x)?G(t，z)可達到最大值，表明經濟與公共服務子系統處于最佳協同狀態，C(Ec－Sp，t)=1，此時系統S1與S3的相對離差Cv(t)為0;當G(t，x)和G(t，z)相差較大時，C(Ec－Sp，t)較小，相對離差Cv(t)較大，經濟與公共服務子系統越不協調，協同度低。同理，可獲得經濟調節與市場監管子系統的協同度C(Ec－Ma，t)，市場監管與公共服務子系統的協同度C(Ma－Sp，t)。城市公共管理系統綜合協同發展程度是以經濟調節子系統、市場監管子系統、社會管理與公共服務子系統三大子系統間的兩兩主體的相互協調、相互促進為基礎的，且兩兩子系統間的協同發展對促進城市區域內各個功能系統的協調起著同等重要的作用。由此，城市公共管理系統綜合協同發展度可以用下式表示:C0(t)=C(Ec－Sp，t)+C(Ec－Ma，t)+C(Ea－Sp，t)3.

3．系統協同發展趨勢及評判依據城市公共管理系統在t時刻的綜合協同發展度C0(t)反映出的僅僅是t時刻的公共管理系統綜合協同發展度的靜態度量，不能充分反映出綜合協同發展的動態演化趨勢。為此，定義平均動態協同發展度D(t1，tn)反映一個時段內長期協調發展的趨勢。設C0(t1)，C0(t2)，…，C0(tn)為城市公共管理系統在［t1，tn］這一時段中到各個時刻綜合協同發展度，定義:D(t1，tn)=1tn－t1+1Σnt=1C0(ti)為系統在［t1，tn］時段的平均動態協同發展度，顯然0＜D(t1，tn)＜1。當D(t1，tn)＞D(t1，tn－1)，說明協同發展的演化趨勢在［t1，tn］時段是處于上升的軌跡中;當D(t1，tn)=D(t1，tn－1)，說明協同發展的演化趨勢在［t1，tn］時段是處于平穩的軌跡中;當D(t1，tn)＜D(t1，tn－1)，說明協同發展的演化趨勢在［t1，tn］時段是處于衰退的軌跡中。依據公共管理系統靜態協同度模型和動態協同發展趨勢度量指數，可以計算出系統的協調發展情況及協調發展趨勢。［8］對城市公共管理系統協同發展水平的評判需要有參照依據和標準。依據城市公共管理系統協同度判斷標準，結合城市公共管理水平的基礎情況，提出一般性的城市公共管理系統綜合協同發展評判標準，作為評價考量的依據(見表1)。表1城市公共管理系統協同發展評判依據靜態綜合協同度0.70～0.800.80～0.900.90～1.00發展狀態勉強協調基本協調協調D(t1，tn)＜D(t1，tn－1)比較大于等于小于演化發展狀態上升型平穩型衰退型資料來源:筆者研究整理得出。

三、上海市公共管理系統協同發展實證分析

筆者應用城市公共管理系統協同發展模型，結合上海市城市公共管理的基本特征與發展狀況，對上海市公共管理系統的發展水平進行研究。首先依據主成份分析原理對上海市城市公共管理各功能子系統綜合發展水平進行分析。對經濟調節子系統主要從上海市經濟發展和資產投資調控兩方面選取的相應指標構成經濟調節子系統的特征向量，包括:全市生產總值、工業總產值、財政收入、固定資產投資總額、固定資產投資價格指數、固定資產投資占全市GDP比重;市場監管子系統選取的相應指標包括:商品零售價格指數、社會消費品零售總額、工業品出廠價格指數、進出口總額、居民消費價格指數、房地產價格指數;社會管理與公共服務子系統從上海市社會管理和公共服務兩方面選取相應指標構成經濟調節子系統的特征向量，包括:公用事業和市政建設的投資額、社會保險參保人數、各級各類學校在校學生數、環境保護投資、科技活動經費、衛生與文化機構數。參考近10年的各類經濟、社會與公共服務發展指標作為分析公共管理系統發展水平的評價度量。選用上海市2000～2009年的數據，［9］構成反映發展狀態的分析矩陣。為了保證各類指標的一致性，采用指標數據標準化處理后進行主成份分析法。輸入指標數據，運用SPSS軟件進行分析，得出了主成份的特征值分別為5.707，方差貢獻率為95.111%，累計方差貢獻率超過了85%的選取原則，顯然這個主成份能夠解釋指標的所有變量。參與分析的評價指標的初始共同度和提主成份后的再生共同分析表明，指標與被提出的主成份之間有著緊密的內部結構聯系，能夠滿足分析的要求。同理可對其他兩個子系統指標進行分析。

通過分別計算確定標準化正交向量、標準化數值與主成份方差貢獻率進行加權，就可以得到上海市經濟調節、市場監管和社會管理與公共服務的綜合發展水平(見表2)。從表2可以看出，上海市經濟系統、市場監管系統和社會管理與公共服務的綜合發展水平在10年間一直處于上升發展態勢，上海市城市公共管理一直保持持續發展，基本可以判斷三大子系統相互促進、彼此協調、共同演化的發展狀態。為了更好地刻畫出管理系統發展與三大子系統的協同情況，對其進行靜態協同度評價和動態協同趨勢評價。運用城市公共管理系統的協同度模型，計算得出上海市城市公共管理兩兩子系統間協同值、系統綜合靜態協同度和動態協同度(見表3、表4)。城市公共管理兩兩子系統間協同值可以用折線圖1表示出不同時期子系統間協同狀態。表3、表4的協同度數值反映在下面圖2、圖3上可以更直觀地看出系統協同情況。由圖2對比發展評判依據(見表1)可以看出，上海市公共管理系統近10年來，除2000和2008年外，有8年都處于基本協同和協同的狀態，其中，在2001、2002、2007、2009年處于基本協同狀態，2003～2006年間均處于協同狀態。另外2000～2001年，2008～2009年系統的靜態協同度增長較為迅速，這兩個時期上海市進行了政府機構改革，理順職能子系統關系，提高了系統的整體靜態協同程度。從圖3的動態協同度來看，其協同演化發展保持上升趨勢，上海市公共管理系統的運行基本是協調發展的。但從圖3發現，上海市城市公共管理系統協同度在2000～2006年基本處于協調發展的上升趨勢，而在2007年開始系統轉入衰退狀態，動態協同有輕微的回落。通過分析圖2可以看出，在2008年，其系統綜合靜態協同度相對較低，數據表明這年靜態協同度為0.788，處于勉強協調狀態。正是因為2008年的協同程度降低，影響了近10年動態協同度平均上升的態勢。而對照圖1發現協同度的下降是由于2007年開始經濟調節———公共服務兩兩子系統協同度急速下降，市場監管———公共服務兩兩子系統協同度也相應下降，經濟調節———市場監管兩兩子系統協同度稍有所提高，這表現出2008年全球金融危機對上海市發展沖擊影響較大，導致上海市強化系統經濟控制功能，加大市場監管力度而社會管理與公共服務子系統沒有及時跟上經濟波動造成的系統狀態和功能調整。而這一情況在2008年上海市實施“大部制”一系列機構改革后開始得到緩解，公共管理系統協同發展水平逐步回升。

四、結論與展望

篇(7)

    2.實施責任追究制度,強化工商監管隊伍能力建設。通過建立責任追究制度,來促進和監督工商部門的工作。實施責任追究制度,首先有利于讓那些工作中存在重大過失的管理者主動下臺,從而理清了門戶,有利于工商監管部門更好地發展;其次,也有助于監管職責的依法行使,責任追究制度使得工商監管行為既要對上級負責,也要對法律法規負責,從而形成了依法執政的理念。最后,有利于建立起長久有效的監管制度。強化工商行政管理隊伍的能力建設,能夠保證市場經濟的健康發展。市場監管的主體是人,因此,應該通過加強工商監管人員的職業道教育和實際工作能力的培養,以提高他們應對突發事件的能力和綜合素質。

    3.強化市場主體的信用監管。為了維護市場的正常秩序,提高工商部門的監管水平是一個重要方面,但由于市場秩序的維持中涉及到一個很大的問題,即市場主體的信用問題,如果市場主體嚴重卻信,那么不僅不能很好地協調工商管理部門職能的開展,還嚴重破壞了市場經濟。因此,工商監管部門可以通過改進監管方式,實施信用監管,來強化市場主體的信用程度。具體可以從建立市場主體失信懲罰機制、完善信用信息的披露制度、統一市場信用監管的指標和有針對性扶持信用高的企業發展來強化市場主體的信用。

    4.完善監管體制,建立良性績效評價機制。監管體制必須不斷完善,通過創新,使其更具有科學性和可持續發展性。同時,也要建立科學、合理的績效考核機制。績效考核機制是依法行政的基礎和保證,它能促進市場監管的優化和提高監管效果。可以通過明確考核的標準和參照,優化考核的方法,合理科學進行績效的評價,最后,還要注意正確地應用評價的結果來進一步提高工作人員的信心。