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篇(1)

當國內(nèi)有些軍工企業(yè)還在疲于轉(zhuǎn)換機制和扭虧為盈時，周邊環(huán)境已經(jīng)推著這些企業(yè)必須邁出新的步伐，在加快軍工企業(yè)改革的同時，適時地研究和調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，在不可避免的全球經(jīng)濟一體化浪潮中，調(diào)整國內(nèi)軍工企業(yè)，拓寬民品開發(fā)的路子，在開發(fā)生產(chǎn)成套設備產(chǎn)品的同時，積極開展對外加工貿(mào)易，利用“兩個市場，兩種資源”，盡快提高軍工企業(yè)參與國際競爭、適應國際分工、占領國際市場的能力。

一、加工貿(mào)易是參與全球產(chǎn)業(yè)分工的重要鏈條

從一般意義上講，對外加工貿(mào)易是指一國從國外進口主要原材料、零部件，在國內(nèi)加工、裝配后再出口的一種貿(mào)易方式。在發(fā)展中國家，加工貿(mào)易通常是外國企業(yè)以合資、合作方式，把某些生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到東道國，或者利用東道國的已有生產(chǎn)能力為自己加工、裝配產(chǎn)品，然后行銷到全世界各有關地區(qū)的一種貿(mào)易做法。我國加工貿(mào)易的發(fā)展，是參與亞太區(qū)域乃至世界產(chǎn)業(yè)分工的重要鏈條，符合當今世界貿(mào)易發(fā)展的潮流。例如發(fā)展“兩頭在外”的輕紡、機電產(chǎn)業(yè)，通過對外加工貿(mào)易擴大了出口，適應了國際市場，有力地增強了國際競爭能力；同時也加快了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級和技術進步的進程。

我國航天系統(tǒng)對外加工貿(mào)易的發(fā)展顯得不太平衡，地處內(nèi)陸的企業(yè)發(fā)展比較緩慢，而地處沿海的企業(yè)，有的已通過對外加工貿(mào)易形成產(chǎn)值數(shù)億元的規(guī)模。例如八院的上海儀表廠，就是抓住了日元升值、日本企業(yè)急于尋找海外生產(chǎn)廠家謀求發(fā)展的機遇，同美能達公司簽訂了多批合作生產(chǎn)復印機組件的合同，第一年產(chǎn)值就達1億多元，第二年接近3億元，出口創(chuàng)匯達2500萬美元，產(chǎn)品直接銷往歐美等國家。這在當今不少國有大中型企業(yè)舉步維艱的情況下，無疑是一個奇跡。上儀廠通過對外加工貿(mào)易，不僅使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營快速增長，而且還通過組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，建立了一家新的專門發(fā)展對外加工貿(mào)易的企業(yè)--航儀控制工程有限公司。這就是抓住了國際產(chǎn)業(yè)分工的機遇，通過對外加工貿(mào)易有力地激活了企業(yè)，同時增強了軍工企業(yè)的國際競爭能力。

二、加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)已發(fā)生很大變化

從加工貿(mào)易的發(fā)展歷史可以看出，加工貿(mào)易是我國參與全球產(chǎn)業(yè)分工的重要一環(huán)，符合當今世界貿(mào)易發(fā)展的潮流。加工貿(mào)易的發(fā)展實際是我國通過對外開放承接發(fā)達國家、新興工業(yè)國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移出來的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和某些中等技術產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮了我國的優(yōu)勢，包括廉價勞動力和其他生產(chǎn)要素成本低廉、以及有一定工業(yè)和技術基礎等，加快了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級和技術進步的進程，增強了我國企業(yè)的國際競爭能力。90年代以來，我國加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)已發(fā)生了很大變化：一是外商投資的合資企業(yè)逐步取代了小型企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，成為加工貿(mào)易的主體；二是加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化，由過去的勞動密集型為主導，逐步向技術、資金密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展；三是加工貿(mào)易的技術檔次在逐步提高，出現(xiàn)了一批批技術先進、規(guī)模領先的大型項目；四是加工貿(mào)易企業(yè)相互之間的配套程度在提高，不少企業(yè)使用國產(chǎn)原材料和國產(chǎn)零部件的比例在不斷提高，加工貿(mào)易與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的協(xié)作聯(lián)系正在加強。從這些情況看，加工貿(mào)易升級的步伐在明顯加快，今天的加工貿(mào)易同改革開放初期的加工貿(mào)易已產(chǎn)生了質(zhì)的差別。事實上對外加工貿(mào)易已成為我國現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)和流通體系的一個重要組成部分。

另一方面，加工貿(mào)易在發(fā)展過程中也存在著一些問題：一是加工貿(mào)易迅速發(fā)展后，其經(jīng)營格局對海關監(jiān)管和整個經(jīng)濟管理形成了日益嚴峻的挑戰(zhàn)；二是加工貿(mào)易的外向循環(huán)與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的循環(huán)，未能形成有機的聯(lián)系，因此制約了加工貿(mào)易對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶動作用的發(fā)揮；三是走私漏洞現(xiàn)象增多，這對國內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營和市場競爭，都形成了不小的沖擊。因此，置于經(jīng)濟全球化和我國參與國際產(chǎn)業(yè)分工的大背景下來認識加工貿(mào)易，并在此基礎上理順加工貿(mào)易的政策，加強和改進加工貿(mào)易的管理，仍是當前一項緊迫的任務。

三、加工貿(mào)易將發(fā)展到一個高級階段

從當前世界貿(mào)易的發(fā)展趨勢看，經(jīng)濟全球化的推進，貿(mào)易投資自由化的加快，必將推動全球加工貿(mào)易以更大規(guī)模、更高水平，并在更大范圍得到發(fā)展，并有可能成為未來國際貿(mào)易的一種主要方式。當前，發(fā)達國家高新技術產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展迅猛，高新技術產(chǎn)品貿(mào)易的增長速度已大大超過其他非高技術制品。高新技術產(chǎn)品的部分加工組裝業(yè)務向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的速度也在不斷加快。

發(fā)達國家在高新技術研究與發(fā)展領域的突出優(yōu)勢，不僅將加劇其產(chǎn)業(yè)向國外轉(zhuǎn)移的過程，并且也將以具有較大接納能力的市場，作為其轉(zhuǎn)移的目標。在這個發(fā)展趨勢中，中國將成為未來高技術產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的主要目標。其次，發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家和地區(qū)具有成熟技術的產(chǎn)業(yè)，也將逐步向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。在我國加入WTO以后，對外加工貿(mào)易將會獲得進一步發(fā)展，機械、電子、石油化工、汽車、建筑等支柱產(chǎn)業(yè)，以及信息、生物工程、新材料、核能、航空航天、海洋工程等高新技術產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易，均會有一個長足的發(fā)展。

像日本與韓國等國家一樣，我國的加工貿(mào)易今后必將經(jīng)歷一個從初級形式向高級形式發(fā)展的過程，在加工貿(mào)易內(nèi)涵、市場營銷和科研開發(fā)等環(huán)節(jié)，不斷優(yōu)化和升級。實現(xiàn)這個轉(zhuǎn)變，需要一系列政策保障，特別是外貿(mào)制度與政策環(huán)境面臨重大抉擇。其中國有企業(yè)(尤其是軍工企業(yè))經(jīng)營機制難以適應

激烈的國際競爭需要，自主技術開發(fā)能力和國際市場營銷能力極為薄弱的狀況，必須從根本上加以改變。

篇(2)

[論文摘要] 加工貿(mào)易在我國對外貿(mào)易中地位突出、影響廣泛，因此對加工貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀以及未來發(fā)展方向的研究意義深遠,但加工貿(mào)易的發(fā)展不能一蹴而就。總之，從中國加工貿(mào)易的現(xiàn)狀、從國際化背景到中國的自身條件和需求、從己經(jīng)取得的成就到存在的制約因素等多方面進行了較為系統(tǒng)、全面的分析，從整體上進行把握，對我國加工貿(mào)易發(fā)展的趨勢進行分析并在多方面提出建議。

一、引言

我國的加工貿(mào)易是伴隨著改革開放的不斷深化而發(fā)展的，我國的加工貿(mào)易1978年起步，從無由有，從小到大，在我國對外貿(mào)易中的地位日益顯著。加工貿(mào)易已經(jīng)占據(jù)了我國對外貿(mào)易的半壁江山。在中國日益成為“世界工廠”大背景下，必須借鑒世界其它國家加工貿(mào)易的先進經(jīng)驗，并聯(lián)系中國的實際，從戰(zhàn)略的角度來思考和改革我國的加工貿(mào)易。黨的十六屆三中全會明確提出:“繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，著力吸引跨國公司把更高技術水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國，引導加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級”，為加工貿(mào)易的進一步發(fā)展明確了方向,也標志著我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的開始。

二、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的原因

加工貿(mào)易是經(jīng)濟全球化背景下發(fā)展中國家參與國際分工的一種重要方式。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，加工貿(mào)易己成為我國最大的對外貿(mào)易方式之一，為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展做出了歷史性貢獻，但加工貿(mào)易的發(fā)展也出現(xiàn)了一些不容忽視的問題。目前，新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)新的特點，中國的加工貿(mào)易面臨著前所未有的機遇和挑戰(zhàn)。因此，我國加工貿(mào)易迫切需要轉(zhuǎn)型升級，以實現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。

1.國內(nèi)原因

(1)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的現(xiàn)狀。20世紀90年代以來,我國轉(zhuǎn)型升級進程加速。具體表現(xiàn)如下:①加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯改善。我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，帶來大量新產(chǎn)品、新技術,形成了新的產(chǎn)業(yè)。②加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸。隨著加工貿(mào)易規(guī)模的擴大，產(chǎn)業(yè)集聚效應導致產(chǎn)業(yè)鏈向上下游環(huán)節(jié)的延伸，同時還將一些本土產(chǎn)業(yè)納入加工貿(mào)易引致的國際生產(chǎn)活動，從而不斷提高技術含量和附加值。③加工貿(mào)易“區(qū)域化、網(wǎng)絡化”的發(fā)展趨勢日益明顯。

(2)我國加工貿(mào)易作用。①增加外匯收入。②增加勞動就業(yè)。③吸引外商投資。④促進產(chǎn)業(yè)升級。

(3)我國加工貿(mào)易現(xiàn)存的問題。隨著加工貿(mào)易的發(fā)展，一些不容忽視的問題也日益顯現(xiàn)出來。①加工貿(mào)易產(chǎn)品技術含量低，產(chǎn)業(yè)升級作用有限。②與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關聯(lián)度低，產(chǎn)業(yè)波及效用小。③利用加工貿(mào)易走私、騙稅的情況嚴重。④加大了地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。

2.國際原因

(1)國際環(huán)境存在的機遇。國際環(huán)境是影響加工貿(mào)易發(fā)展的外部條件，在新的世紀里，國際環(huán)境將呈現(xiàn)新的特點，這為中國加工貿(mào)易的發(fā)展帶來了新的機遇。①經(jīng)濟全球化和信息化的快速發(fā)展為加工貿(mào)易的進一步發(fā)展提供了有利條件。②貿(mào)易投資自由化的發(fā)展和國際資本流動的繼續(xù)擴大為發(fā)展加工貿(mào)易提供了良好的環(huán)境。③新一輪世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的再次調(diào)整和發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為我國加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級帶來了新的機遇。

(2)在國際環(huán)境中面臨的挑戰(zhàn)。①發(fā)達國家壟斷高技術產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易。②生產(chǎn)能力嚴重過剩，價格持續(xù)低迷。③區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占本區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易額的比重越來越大。④國內(nèi)市場被外國產(chǎn)品占領的份額明顯提高。

三、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的制約因素

近年來，我國加土貿(mào)易的蓬勃發(fā)展取得了很大成就，對促進我國國民經(jīng)濟和對外貿(mào)易發(fā)揮了重要作用，但加工貿(mào)易在發(fā)展過程中存在的一些問題也小容忽視，正確認識和解決這些制約因素將成為我國加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的關鍵。

1.產(chǎn)業(yè)基礎問題

(1)勞動力供給。(2)技術水平。(3)技術吸收和創(chuàng)新能力。

2.監(jiān)管體制缺陷

(1)加工貿(mào)易遍地開花對監(jiān)管形成了嚴峻的挑戰(zhàn)。(2)加工貿(mào)易的監(jiān)管政策滯后于業(yè)務的發(fā)展。(3)加工貿(mào)易周期長，涉及部門多，監(jiān)管難度大。(4)現(xiàn)行分類管理辦法不利于加強懲罰走私的力度。(5)海關本身的監(jiān)管力不足，監(jiān)管任務重，法律意識有待提高。(6)技術標準不規(guī)范。(7)審批把關不嚴。(8)保證金臺賬制度需要進一步落實。

3.政策環(huán)境弊端

(1)沒有退還企業(yè)所繳納的全部增值稅。(2)免稅優(yōu)惠造成國家稅收的大量流失。(3)走私活動猖撅。(4)加工貿(mào)易政策嚴重威脅某些地區(qū)、某些行業(yè)的就業(yè)。(5)外資在加工貿(mào)易中所占的比重不斷上升。(6)地區(qū)差距拉大。

四、我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的策略

1.改善產(chǎn)業(yè)基礎的策略

(1)仍應大力發(fā)展勞動密集型的加工貿(mào)易。短期內(nèi)，雖然勞動密集型加工貿(mào)易增殖率低，但畢竟能吸納一部分人就業(yè)，增加一部分國民收入，國家也能得到稅收，所以，目前我國仍應大力發(fā)展勞動密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。

(2)加大人才引進與培養(yǎng)的力度通造就大批適應加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級所需的技術和管理類人才,吸引國外高層次人才到我國創(chuàng)業(yè),為加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級提供智力支持。

(3)提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力, 優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)。提升加工貿(mào)易企業(yè)技術開發(fā)、創(chuàng)新和行銷能力, 著力吸引外資公司把技術水平高、增值含量大的研究設計和加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國,重點發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè), 升級加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。實現(xiàn)加工貿(mào)易的主體要由外商投資企業(yè)為主逐步向國內(nèi)企業(yè)，尤其是民營企業(yè)為主轉(zhuǎn)變。

(4)優(yōu)化加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。需要國家在促進加工貿(mào)易高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面,設立具有標志性的國家級研究開發(fā)中心,制定高新技術產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時,應將高新技術產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對待,鼓勵企業(yè)利用加工貿(mào)易參與高新技術產(chǎn)業(yè)國際分工。

(5)促進加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級。要實現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級,除了在產(chǎn)業(yè)鏈中游精選,從事加工制造鏈增值大的環(huán)節(jié)之外,還可進入如下三個產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸領域:向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展,提高技術研發(fā)和產(chǎn)品設計能力；向產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸,積極發(fā)展國際物流和配送業(yè)務；向產(chǎn)業(yè)鏈配套拓展,進入關鍵零部件和設備制造業(yè)。注重引進、消化、吸收和創(chuàng)新,促進加工貿(mào)易由OEM向ODM、OBM轉(zhuǎn)變；以保稅區(qū)轉(zhuǎn)型和建立保稅物流園區(qū)為中心；促進加工貿(mào)易國內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.改革監(jiān)管體制的策略

我國在改革加工貿(mào)易的監(jiān)管模式時，要盡量吸取其他國家的成功經(jīng)驗，但不可完全照搬任何一國的模式，必須從中國的現(xiàn)實出發(fā)，探索適合中國國情的加工貿(mào)易監(jiān)管模式。

(1)主動突破傳統(tǒng)監(jiān)管理念，創(chuàng)新引領加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。在這看似合理的傳統(tǒng)監(jiān)管理念上制定的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策，己嚴重不適應當前產(chǎn)業(yè)垂直分工引起的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)外包化的加工貿(mào)易發(fā)展趨勢，如不加以調(diào)整必將嚴重制約加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級。

(2)正確處理“加強監(jiān)管”與“促進發(fā)展”的關系。從本質(zhì)上講，“加強監(jiān)管”與“促避發(fā)展”是辯證統(tǒng)一的關系，“促進發(fā)展”是目的，“加強監(jiān)管”是手段.

(3)完善加工貿(mào)易管理制度的原則。首先是規(guī)則化管理，不能隨意改變或任意解釋:其次是有明確的執(zhí)行程序，公開透明，依法行政;再次是有合理的組織架構(gòu)，這種架構(gòu)應是由海關、邊檢、工商、稅務、口岸管理等縱向一體化組織分別管理向扁平化的綜合協(xié)調(diào)監(jiān)管的組織架構(gòu)過渡;最后，監(jiān)管應當是簡明有效。

(4)博采眾長，優(yōu)化我國加工貿(mào)易現(xiàn)代監(jiān)管制度。根據(jù)我國的實際情況分析，目前我國加工貿(mào)易管理制度應選擇銀行擔保為主、先征后退模式，以后逐步引導加工貿(mào)易企業(yè)進入出口加工區(qū)，實行封閉式管理，在未來形成多元化的加工貿(mào)易管理體制格局。

(5)貫徹分類管理的思路，實現(xiàn)多種管理模式的共存。根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策以及監(jiān)管成本效率，明確加工貿(mào)易政策的適用范圍；完善特殊區(qū)域管理政策，進一步落實出口加工區(qū)、保稅區(qū)的政策定位，充分發(fā)揮其區(qū)域封閉管理的優(yōu)勢；加快對出口規(guī)模較大的加工貿(mào)易企業(yè)推廣電子聯(lián)網(wǎng)、電子手冊等新的監(jiān)管模式，為大型企業(yè)創(chuàng)造更加有效率的運行環(huán)境，對信用記錄不良、運作不規(guī)范，或首次從事加工貿(mào)易、信用無法判定的企業(yè)要實行“保證金實轉(zhuǎn)”、擔保等辦法，在提高政府退稅效率的前提下，還可以考慮對其深加工結(jié)轉(zhuǎn)時部分稅金實行“先征后退”。

(6)積極采用信息技術，提高監(jiān)管水平。大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系,從而形成有形和無形監(jiān)管相結(jié)合的新監(jiān)管體系。

(7)健全加工貿(mào)易服務體系。首先，健全和完善國家相關政策.如稅收政策,金融政策,外經(jīng)貿(mào)政策,產(chǎn)業(yè)政策。其次，加強監(jiān)管部門的有機協(xié)調(diào)與配合，形成對加工貿(mào)易協(xié)力共管的格局，提供優(yōu)質(zhì)服務。最后，大力發(fā)展我國服務業(yè)，提高服務水平。

(8)大力推廣“大通關”試點取得的成功經(jīng)驗，提高監(jiān)管的效率。要大力推廣已經(jīng)在上海“大通關”改革試點中的成功經(jīng)驗，實行“異地報關、電子報關、提前報關”，實現(xiàn)“一次報關、一次查驗”，“全天候查驗，24小時通關”。對于對通關效率有特殊要求的商品，實行“提前報關、艙單后核;即時提貨、機場直遞;實時監(jiān)控、卡口驗放”的通關模式。

3.優(yōu)化政策環(huán)境的策略

(1)產(chǎn)業(yè)政策引導。從事加工貿(mào)易必須以不損害國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和同類產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益為前提。因此，必須將加工貿(mào)易的發(fā)展納入國家產(chǎn)業(yè)政策的范疇。可采取以下措施:國家經(jīng)貿(mào)委有關部門應對加工貿(mào)易合同進行必要的評估；提高企業(yè)加工貿(mào)易中的國產(chǎn)原材料的采購率；促進加工貿(mào)易原材料和中間投入品的國產(chǎn)化。

(2)經(jīng)濟政策支持。在貿(mào)易政策上，應當對從事加工貿(mào)易的企業(yè)放開加工貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，對不具備加工能力的協(xié)資企亞取消其加工貿(mào)易經(jīng)營資格，確保加工與貿(mào)易有機結(jié)合。在財稅政策上，實行擔保條件下的保稅政策和財政信貸政策支持下的“先征后退”政策相結(jié)合的制度。在有條件實行封閉式監(jiān)管的保稅區(qū)域；對沒有條件實行封閉加工的企業(yè)，實行財政信貸政策支持下的“先征后退”制度。作為境外投資的一個重要組成部分，境外加工貿(mào)易是我國企業(yè)走出國門的重要方式，對推動企業(yè)國際化經(jīng)營、國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及擴大出口具有重大的意義。

(3)海關監(jiān)管制度。參照國際慣例，結(jié)合我國的國情，制訂統(tǒng)一的加工貿(mào)易管理法規(guī)，用法律來明確加工貿(mào)易的概念、性質(zhì)和制度程序。進一步加強監(jiān)管海關力度，促進企業(yè)的依法納稅意識。在堅持銀行保證金臺帳制度的基礎上，落實好分類管理，強化風險管理機制，對資信良好的企業(yè)繼續(xù)實行臺帳空轉(zhuǎn)，對資信不好的企業(yè)和敏感商品征收一定比例的保證金，以增強海關監(jiān)管的有效性。運用出口加工區(qū)模式管理加工貿(mào)易。在借鑒國外的經(jīng)驗后，本文建議把出口加工區(qū)模式作為加工貿(mào)易制度變遷的合理選擇，主要有以下幾點建議:引導現(xiàn)有的經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)向出口加工區(qū)轉(zhuǎn)型，成本低，見效快，符合國家規(guī)范加工貿(mào)易管理的初衷；根據(jù)我國的現(xiàn)實情況，在不同的地區(qū)設立不同層次的出口加工區(qū)；在中西部地區(qū)設立出口加工區(qū)，享受與沿海加工區(qū)同等的優(yōu)惠政策。

五、結(jié)論

綜上所述,加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級是一個長期戰(zhàn)略。首先,應把引進來、扎下根、本地化作為不同階段的目標和任務,創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、工序的轉(zhuǎn)型升級和技術進步的良性機制;其次,加工貿(mào)易應由加工制造為主逐步向采購、加工制造、分銷服務、售后服務以及研發(fā)、信息資訊等方向轉(zhuǎn)型升級,沿著價值鏈逐步由低向高、由簡單向復雜、由生產(chǎn)向綜合服務和全球運營方向轉(zhuǎn)型升級,其中全球化綜合人才的培養(yǎng)和選擇機制至關重要；再次,加工貿(mào)易的未來轉(zhuǎn)型升級應與新發(fā)展觀相一致,向經(jīng)濟、社會和自然協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)型。

參考文獻:

篇(3)

論文內(nèi)容：近年來，我國加工貿(mào)易發(fā)展迅速，然而隨著發(fā)達國家對知識產(chǎn)權(quán)保護的加強有關知識產(chǎn)權(quán)的爭端也越來越多，其中商標糾紛尤為嚴重，侵權(quán)案件層出不窮。我國在商標權(quán)方面可謂厲經(jīng)坎坷，遭遇頗多。本文從一實際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責任的劃分，商標侵權(quán)的主要形式，商標侵權(quán)帶來的危害，以及如何防范商標侵權(quán)。

論文關鍵詞：加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)商標侵權(quán)防范侵權(quán)

隨著發(fā)達國家對知識產(chǎn)權(quán)保護的加強，有關知識產(chǎn)權(quán)的爭端也越來越多，其中商標糾紛尤為嚴重。我國作為加工貿(mào)易大國，在商標權(quán)方面可謂遭遇頗多。僅2001年至2005年，國內(nèi)各級工商行政管理機關就查處涉外商標侵權(quán)案件1．8萬多件，在剛過去的2006年里，共查處商標侵權(quán)案件3．39萬件，其中涉外商標侵權(quán)案件7439件。本文從一實際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責任的劃分，商標侵權(quán)帶來的危害，以及如何防范商標侵權(quán)。

一、案例再現(xiàn)

浙江經(jīng)協(xié)國際經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡稱經(jīng)協(xié))于2004年1月至8月期間，在未向?qū)Ψ剿魅∩虡藱?quán)屬證明情況下，擅自接受外商來樣定貨出口訂單，并委托寧波萬亞傳動帶有限公司(以下簡稱萬亞)加工生產(chǎn)標注“GATES”注冊商標標識的傳動帶27350根，非法經(jīng)營額達260422元，侵犯了“GATES”商標所有權(quán)人美國蓋茨公司的合法權(quán)益。杭州市工商局責令浙江經(jīng)協(xié)國際經(jīng)貿(mào)有限公司停止侵權(quán)行為，并處以390000元罰款。這一判決引發(fā)了人們對加工貿(mào)易中商標權(quán)保護問題的思考，侵犯商標權(quán)的后果是嚴重的，那么如何劃分委托方和加工方在侵權(quán)中的責任呢?

(一)、國內(nèi)委托方和被委托方(加工方)的侵權(quán)責任劃分《中華人民共和國商標法》(以下簡稱商標法)第52條規(guī)定：未經(jīng)商標注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的；銷售侵犯注冊商標專用權(quán)的商品的……均屬侵犯注冊商標專用權(quán)。商標侵權(quán)行為強調(diào)的是“未經(jīng)商標注冊人的許可”這一法律要件。在上述案例中，美國蓋茨公司是“GATES”商標在中國的合法擁有者，受到中國《商標法》的保護。經(jīng)協(xié)在未經(jīng)蓋茨公司的許可下，就將“GATES”商標提供給萬亞進行加工生產(chǎn)，顯然侵犯了蓋茨公司的商標權(quán)。《商標法))第53條規(guī)定：有本法第52條所列侵犯注冊商標專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標注冊人或者利害關系人可以向人民法院，也可以請求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時，認定侵權(quán)行為成立的，責令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標標識的工具，并可處以罰款。因此杭州市工商局責令經(jīng)協(xié)停止侵權(quán)行為，并處以罰款。至于在對外加工貿(mào)易中完全以委托方的委托為依據(jù)行為的加工方，國內(nèi)目前還沒有具體法規(guī)來規(guī)定其是否應該為這種完全被動的行為承擔責任，但是我們可以從《商標法》中分析一二。商標法第56條規(guī)定：銷售不知道是侵犯注冊商標專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，不承擔賠償責任。因此在上述案例中，杭州市工商局未對萬亞做出處罰。

(二)、貿(mào)易雙方(國外委托方和國內(nèi)被委托方)的侵權(quán)責任劃分

那么經(jīng)協(xié)在受到處罰之后，是否可以將侵權(quán)責任完全歸咎于外商，向外商索賠呢?我國《關于對外貿(mào)易中商標管理的規(guī)定》第10條規(guī)定：對外貿(mào)易經(jīng)營者在從事進出動中，對他人指定或者提供使用的商標，應當要求對方出具真實有效的商標專用權(quán)證明文件或者被許可使用該商標且未超出許可范圍的證明文件，并予以核查。該商標不得與已在我國相同或者類似的商品上注冊的商標相同或者近似，其商品的包裝、裝璜也不得與他人已在我國使用的包裝、裝璜相同或者近似。在上述案例中，經(jīng)協(xié)在未向?qū)Ψ剿魅∩虡藱?quán)屬證明情況下，就擅自接受外商來樣定貨出口訂單，沒有履行對商標的審查義務，結(jié)果造成商標侵權(quán)。在這種情況下，經(jīng)協(xié)即使是被委托人，也成為了侵權(quán)人，它不能將侵權(quán)責任完全歸咎于外商，自己也必須承擔責任。至于經(jīng)協(xié)和外商各自承擔多少責任，經(jīng)協(xié)向外商索賠多少，則由二者協(xié)商而定。

從上述案例中我們發(fā)現(xiàn)，當我國對外加工貿(mào)易中出現(xiàn)侵犯國外商標權(quán)的情況時，國內(nèi)工商管理部門執(zhí)法的對象往往是國內(nèi)侵權(quán)人，根據(jù)《商標法》劃分國內(nèi)責任，并不深究貿(mào)易雙方(國外委托方和國內(nèi)被委托方)孰對孰錯，如何劃分責任；而我國《關于對外貿(mào)易中商標管理的規(guī)定》及一些國際公約如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》(以下簡稱公約)恰恰對其做出補充——規(guī)定了貿(mào)易雙方責任的劃分。如《公約》第42條規(guī)定：(1)賣方(加工方)所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同是已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國家的法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)為基礎的：a如果雙方當事人在訂立合同是預期貨物將在某一國境內(nèi)轉(zhuǎn)售或其他使用，則根據(jù)貨物在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國家的法律；或者b在任何其他情況下，根據(jù)買方(委托加工方)營業(yè)地所在國家的法律。(2)賣方在上一款的義務不適用于以下情況：a買方在訂立合同時已知道或不可能不知道此項權(quán)利或要求；或者b此項權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術圖樣，圖案，款式或其他規(guī)格。需要特別注意的是《公約》是不適用于加工貿(mào)易中的來料加工和來件裝配的，而上述案例屬于來樣加工，因此可以援引《公約》作為參考。

二、商標侵權(quán)對我國造成的危害

1、商標侵權(quán)嚴重危害了加工企業(yè)的發(fā)展。對國內(nèi)加工企業(yè)來說，獲得的只是少量的加工費，大部分利潤被委托方攫取。隨著國內(nèi)外對知識產(chǎn)權(quán)保護的加強，引起商標侵權(quán)的風險是巨大的，同時商標侵權(quán)產(chǎn)生的法律后果是很嚴重的。我國《商標法》第59條規(guī)定：未經(jīng)商標注冊人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責任。國外對商標管理也相當嚴格，如美國商標法就對偽造商標的處罰做出如下規(guī)定：對個人偽造的，罰金25萬美元或者處以5年以下徒刑；再犯者處100萬美元罰金，或者處l5年以下徒刑；對合伙偽造的，處100萬美元罰金；再犯者處500萬美元的罰金。加工貿(mào)易這種風險大，利潤小的生產(chǎn)方式從本質(zhì)上決定了加工企業(yè)的不利地位。企業(yè)一旦被卷入商標糾紛，完全是得不償失。

2、侵權(quán)嚴重影響了我國外貿(mào)環(huán)境及國際形象。近年來我國加工貿(mào)易中侵權(quán)案件頻頻發(fā)生，貨物被海關扣押或者沒收，這些已經(jīng)嚴重影響到我國產(chǎn)品的出口。此外，美國海關曾列出五大侵權(quán)“黑名單”，中國大陸居于黑名單首位。美國公布2006財政年度海關知識產(chǎn)權(quán)類扣押案件比上年增加了83％，海關共扣押仿冒品1．4萬余起，案值超過1．55億美元，原產(chǎn)自中國的涉案產(chǎn)品金額約1．26億美元，占所有被扣侵權(quán)貨物總價值的81％；這些統(tǒng)計無疑會使中國的貿(mào)易合作伙伴降低對中國產(chǎn)品的信任，提高與中國合作的警惕，影響了我國外貿(mào)環(huán)境和國際形象。

三、我國加工企業(yè)防范商標侵權(quán)的對策

面對侵權(quán)風險，加工企業(yè)要以積極的態(tài)度面對，防患于未然，可以從以下幾方面來考慮：

1、在接受定牌時，要求委托方提供商標合法性的證明文件。如果是他人的注冊商標，委托方需提供合法的商標使用轉(zhuǎn)讓證書。委托方如果提供了證明文件或轉(zhuǎn)讓證書，即使驗證過程可能很繁瑣，企業(yè)一定要驗明其真?zhèn)巍Ｈ绨l(fā)現(xiàn)可疑之處，企業(yè)應當婉轉(zhuǎn)拒絕。

2、當企業(yè)知道委托方提供的商標可能存在侵權(quán)問題時，千萬不要抱僥幸心理，貪圖蠅頭，拒絕為妙。要特別注意的是，按照我國加入的《商標注冊用商品與服務國際分類尼斯協(xié)定》，對于馳名商標來說，不但不得在相同或近似類別的商品上使用與馳名商標相同或者近似的商標，而且不得在不同類別甚至性質(zhì)不相關的商品上使用與馳名商標相同或者近似的商標。否則，就構(gòu)成對馳名商標的侵權(quán)。

因此當委托方提供的是其他商品的馳名商標時，企業(yè)要高度警覺，調(diào)查清楚該馳名商標能否用于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品之后，再決定是否接受。

3、為避免卷入侵權(quán)糾紛，企業(yè)與委托方應該事先在合同中明確規(guī)定：當委托方指定的商標被第三者控告使用侵權(quán)時，應由委托方與控告者交涉，與加工方無關，由此給加工方造成的損失由委托方負責賠償

篇(4)

香港經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和香港的發(fā)展全文如下：

香港是全球重要的經(jīng)濟中心，是繼紐約和倫敦之后的第三大國際金融中心。香港之所以能發(fā)展成為國際大都市，是香港經(jīng)濟與香港港互動的結(jié)果。香港港支持香港經(jīng)濟的發(fā)展，而香港經(jīng)濟的發(fā)展，又可以生成更多的貨流，從而形成了良性循環(huán)。

從1992 年至2004 年，香港港雄踞全球集裝箱港口榜首十余年。內(nèi)地改革開放后香港制造業(yè)大量內(nèi)遷，香港自身貨流生成能力隨之大幅度下降，香港港成為一個靠中轉(zhuǎn)貨流支撐的港口。2012 年，香港港中轉(zhuǎn)貨物吞吐量占貨物吞吐總量的58.7%，集裝箱中轉(zhuǎn)吞吐量更占集裝箱吞吐總量的70.9%。這表明，港口的類型主要取決于所在城市的經(jīng)濟形態(tài)，并隨著城市經(jīng)濟形態(tài)的變化而變化。

1 香港港成為中轉(zhuǎn)港的發(fā)展歷程。

香港港成為中轉(zhuǎn)港，是香港經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的結(jié)果。

20 世紀70 年代，新加坡、韓國和我國的臺灣、香港地區(qū)抓住了發(fā)達國家向外轉(zhuǎn)移勞動密集型制造業(yè)的機會，利用自己價廉、高素質(zhì)勞動力的優(yōu)勢，大力吸引外來的投資和技術，以發(fā)展加工貿(mào)易帶動國民經(jīng)濟整體的發(fā)展，從而邁入了新興發(fā)達國家和地區(qū)的行列，被稱為亞洲四小龍。1980 年，香港制造業(yè)的增加值占本地生產(chǎn)總值的22.8%，就業(yè)人數(shù)超過100 萬，約占香港就業(yè)人數(shù)的40%，制造業(yè)成為了香港的支柱產(chǎn)業(yè)。加工貿(mào)易中原材料、零部件的大進和制成品的大出，都需要港口，尤其是集裝箱港口的支持。當時的香港港已經(jīng)是全球的集裝箱大港(全球排名1970 年第31 位、1975 年第4 位、1980 年第3 位)，而制造業(yè)又可以生成大量集裝箱貨流，保證了港口的持續(xù)繁榮。

1976 年，香港外貿(mào)出口額達415.6 億港元，其中中轉(zhuǎn)額89.3 億港元，占21.5%;外貿(mào)進口額達432.9 億港元，其中中轉(zhuǎn)額約71.4 億港元，占16.5%。中轉(zhuǎn)貿(mào)易總額僅占外貿(mào)總額的18.9%。中轉(zhuǎn)貨流的附加值高于本地生成的貨流，因此，中轉(zhuǎn)貨物吞吐量占港口貨物吞吐量的比重小于中轉(zhuǎn)貿(mào)易總額占外貿(mào)總額的比重。

20 世紀80 年代，內(nèi)地實行改革開放，自發(fā)展加工貿(mào)易起步。內(nèi)地無論是勞動力成本還是土地成本都遠低于香港，而且還有吸引外來投資的優(yōu)惠政策，香港的制造業(yè)紛紛內(nèi)遷，匯集珠三角地區(qū)，以致香港制造業(yè)迅速萎縮。因此，雖然香港制造業(yè)已內(nèi)遷，但是由于當時國家無力大規(guī)模投資港口建設，尤其是集裝箱港口建設，內(nèi)地港口生產(chǎn)能力嚴重不足，珠三角地區(qū)加工貿(mào)易生成的貨流仍需通過香港港進出，從而使香港港由為本地貨流服務轉(zhuǎn)型為以中轉(zhuǎn)為主的港口。2003 年，香港港集裝箱中轉(zhuǎn)吞吐量比重達51.5%，超過香港自身生成的集裝箱貨流;2007 年，中轉(zhuǎn)貨物吞吐量比重達54.1%，超過本地生成貨流，表明香港港已轉(zhuǎn)型成為中轉(zhuǎn)港。同時，中轉(zhuǎn)貿(mào)易成為香港的支柱產(chǎn)業(yè)。近10 年來，中轉(zhuǎn)貨物在香港中轉(zhuǎn)的增值(即離岸價格與到岸價格之差，也就是中轉(zhuǎn)服務的毛收入)占GDP 1/4 以上。貨物中轉(zhuǎn)的增值絕大部分可以計入GDP，基本上可以視之為中轉(zhuǎn)貿(mào)易對香港GDP 的直接貢獻。2012 年，貨物中轉(zhuǎn)增值對GDP 的貢獻率為27%。因此，港口的市場定位主要取決于所在城市的經(jīng)濟類型以及所處環(huán)境的變化。

2 香港港并非典型的國際中轉(zhuǎn)港。

長期以來，香港港被認為是典型的國際中轉(zhuǎn)港，但事實并非如此。

建設大型集裝箱樞紐港需要相當規(guī)模的集裝箱貨流，而在20 世紀七八十年代，單憑一個城市生成的貨流不足以達到支持樞紐港建設所需的經(jīng)濟規(guī)模，必須要有外地貨流即中轉(zhuǎn)貨流的支持。

根據(jù)中轉(zhuǎn)貨流的來源，集裝箱樞紐港可以分為腹地型樞紐港和中轉(zhuǎn)型樞紐港。腹地型樞紐港是指外地貨源主要來自內(nèi)陸腹地的港口，即陸向腹地，這些地區(qū)的貨流是通過陸路運輸和內(nèi)河運輸向這個港口集中或自這個港口陸向腹地集疏運。中轉(zhuǎn)型樞紐港則是指貨源主要依靠周邊港口，即海向腹地提供的貨源，這些地區(qū)的貨流通過海上集裝箱支線網(wǎng)絡進行集疏運。此外，所謂復合型樞紐港是指集裝箱貨源既來自內(nèi)陸的腹地，又來自海上支線網(wǎng)絡的港口。事實上，任何一個集裝箱樞紐港都是復合型樞紐港，其差別僅在于貨源主要來自內(nèi)陸腹地還是來自海上。國際中轉(zhuǎn)貨物是指自境外港口啟運，經(jīng)過中轉(zhuǎn)港運往第三國(或地區(qū))的貨物。我國所指的國際中轉(zhuǎn)貨物通常是進出口均通過海運的貨物，即中轉(zhuǎn)貨流主要來自第三國(地區(qū))的海向腹地。

2001 年，香港港貨物吞吐總量為17 821 萬t，其中，海運中轉(zhuǎn)貨物吞吐量4 813 萬t，河運中轉(zhuǎn)貨物吞吐量2 011 萬t，海運間的中轉(zhuǎn)貨物吞吐量2 802 萬t，占吞吐量的15.7%。因為河運的貨物來自珠三角地區(qū)，河運之間中轉(zhuǎn)的可能性非常小，所以可認為河運的中轉(zhuǎn)貨物全部轉(zhuǎn)向海運，或來自海運。2012 年，香港港貨物吞吐總量為26 928 萬t，其中，海運中轉(zhuǎn)貨物吞吐量11 707 萬t，河運中轉(zhuǎn)貨物吞吐量4 102 萬t，海運間中轉(zhuǎn)貨物吞吐量7 604 萬t，占吞吐量的28.2%。這意味著香港港中轉(zhuǎn)貨流主要來自陸向腹地，因此，香港港不是典型的國際中轉(zhuǎn)港。

3 香港港中轉(zhuǎn)港地位的鞏固。

20 世紀90 年代，關于中轉(zhuǎn)港無前途論的主要依據(jù)是，喂給港或支線港(支線港有近洋航線的喂給港)向干線港或樞紐港喂給貨流，是由于當?shù)氐呢浟饕?guī)模未能達到建設干線港的經(jīng)濟規(guī)模，一旦該港口所在地區(qū)的貨流生成量達到一定的經(jīng)濟規(guī)模時就會建設干線港，不再為被喂給港提供喂給服務，從而形成截流的形勢，使被喂給港口貨流萎縮。這個理論是針對香港港提出的，因為當時正是香港制造業(yè)內(nèi)遷、香港港處于中轉(zhuǎn)港轉(zhuǎn)型之時。

香港制造業(yè)的內(nèi)遷，使珠三角地區(qū)成為內(nèi)地外貿(mào)貨流生成量集中的地區(qū)。2001 年，廣東省成為我國第一外貿(mào)大省(市)，外貿(mào)生成量為1 800 億美元，占內(nèi)地外貿(mào)總額的35.3%。深圳市生成的外貿(mào)總額為675 億美元，占內(nèi)地外貿(mào)總額的13.2%，比第二外貿(mào)大省(市)上海市還多10%。因此，珠三角地區(qū)必然要大力發(fā)展港口，尤其是集裝箱港口。而此時經(jīng)過十幾年的發(fā)展，內(nèi)地也擁有建設港口的實力，加上實行吸引外資建港的政策，內(nèi)地港口已出現(xiàn)了快速發(fā)展的態(tài)勢，這勢必會對香港港的中轉(zhuǎn)貨流產(chǎn)生截流影響。同時，十幾年來，珠三角地區(qū)的港口有了長足的發(fā)展，甚至未來深圳港將超越香港港成為全球第三大集裝箱港口。進入21 世紀以來，香港港集裝箱吞吐量年均增長率為2.7%，集裝箱的中轉(zhuǎn)吞吐量年均增長率也僅為7.4%，中轉(zhuǎn)吞吐量的增速遠低于內(nèi)地港口年均增速，但以通常的標準來衡量，是一個相當不錯的數(shù)據(jù)。這表明珠三角地區(qū)港口的發(fā)展對香港港的繁榮影響有限，香港港中轉(zhuǎn)港地位并未因此而動搖。

香港港中轉(zhuǎn)港地位鞏固的原因在于，集裝箱貨物有著與大宗散貨不同的特點。集裝箱貨物既是高附加值貨物，時間敏感度高，又是小批量的貨物，每一批貨的發(fā)貨地和最終收貨地各不相同，對航線和航班要求高，往往為了合適的航線和航班不惜舍近求遠。香港港是老牌的國際航運中心，航班密集，可以減少班期等待時間，縮短集裝箱在港口的停留時間;航線和掛靠港多，可以最大限度地減少中轉(zhuǎn)的需求，不但費用低，而且節(jié)省時間。因此，航線多、航班密是集裝箱港口重要的競爭力。

香港港是自由港，通關便利、快捷，與內(nèi)地沿海的港口不同，不受沿海捎帶禁令的約束，班輪公司可以把香港港作為基地港，實行干干中轉(zhuǎn)。此外，香港港又是境外港口，在此中轉(zhuǎn)可以在裝船港退稅，對出口商有相當大的吸引力。香港港的港口費用高于內(nèi)地港口，但由于集裝箱貨物附加值高，對高運價承受能力較強，所以高費用對重箱影響并不大。也正因為香港港的費用高，空箱不會來此中轉(zhuǎn)，從而壓制了空箱率的上升。此外，香港港比內(nèi)地港口更接近國際傳統(tǒng)航線，就運輸距離而言，內(nèi)地沿海港口運往歐洲和東南亞各國的貨物在此中轉(zhuǎn)相較在沿海其他港口中轉(zhuǎn)短，尤其是對上海以南的港口來說頗具吸引力。香港港不僅是珠三角地區(qū)外貿(mào)貨物進出的通道，也是貨物從內(nèi)地沿海運往歐洲的重要中轉(zhuǎn)港。以上種種原因保證了香港港中轉(zhuǎn)港地位的長盛不衰。

空運的發(fā)展對香港港的中轉(zhuǎn)貨源以及中轉(zhuǎn)貨流起了一定的分流作用。在貨物運輸向(附加值)高、(重量)輕、(厚度)薄、(體積)小的方向發(fā)展以及航空運輸由高檔消費轉(zhuǎn)化為大眾消費的雙重因素作用下，海運貨物呈現(xiàn)向空運轉(zhuǎn)移的趨勢，而中轉(zhuǎn)貨物更是如此。2001 年至2012 年，進出香港的貨物中，空運運量增加了近1 倍，海運運量增加不到一半。2001 年，香港進口貨物通過空運與通過海運的價值比為0.40∶0.60;出口貨物通過空運中轉(zhuǎn)與通過海運中轉(zhuǎn)的比例為0.32∶0.68，通過空運的貨物大大低于通過海運的貨物。到2012 年，這兩個比例變成了0.63∶0.27 和0.60∶0.40，通過空運進出和中轉(zhuǎn)的貨物大大超過了通過海運的貨物。從海運轉(zhuǎn)移為空運的貨物雖然是高價值貨物，但噸位并不多，對香港港中轉(zhuǎn)港地位影響有限。

4 香港港面臨中轉(zhuǎn)量相對減少的局面。

香港港中轉(zhuǎn)港地位的鞏固，并不意味著香港港的發(fā)展不存在挑戰(zhàn)，其面臨內(nèi)地到香港港中轉(zhuǎn)的貨流相對減少的局面。所謂相對是指內(nèi)地貨物在香港港的中轉(zhuǎn)量雖然絕對量在增長，但占內(nèi)地貨流生成量的比重卻在下降。香港港中轉(zhuǎn)貨物吞吐量的比例不斷攀升表明，香港港的繁榮越來越依賴內(nèi)地的中轉(zhuǎn)貨流;但香港港中轉(zhuǎn)貨流的增長速度遠低于內(nèi)地港口井噴式增長表明，由于內(nèi)地基礎設施的發(fā)展，外貿(mào)物資到香港港中轉(zhuǎn)的需求也在減少。從發(fā)展看，中轉(zhuǎn)量絕對減少的可能性始終存在。因此，香港不能以內(nèi)地中轉(zhuǎn)外貿(mào)貨物作為唯一的支柱產(chǎn)業(yè)。離岸貿(mào)易的快速增長，正成為香港經(jīng)濟發(fā)展的另一支柱產(chǎn)業(yè)。

5 香港的離岸貿(mào)易。

離岸貿(mào)易的內(nèi)涵及其形式。離岸貿(mào)易是貿(mào)易商在買賣雙方所在地以外的第三地從事貿(mào)易活動，把貨物從賣家所在地直接運到買家所在地，不論這批貨物是否經(jīng)過貿(mào)易商所在的城市。

離岸貿(mào)易有二種形式。一種以中間商身份出現(xiàn)，即商家從商家所在地以外(例如香港)的賣家買來商品后，又轉(zhuǎn)手賣給香港以外的買家;也可能是離岸貿(mào)易商將在香港以外加工的商品直接賣給香港以外的買家，商家所賺取的是買進賣出的差價。這種形式稱為轉(zhuǎn)手商貿(mào)活動。

另一種形式是以中介人的身份出現(xiàn)，即商家根據(jù)香港以外的買家或賣家的要求，安排購買或銷售商品，包括尋找貨源或買家、商討協(xié)議及價格、檢查和裝運等服務。商品是由香港以外的賣家直接賣給香港以外的買家，商家的收入是向買賣雙方收取的傭金。這種形式稱為與離岸交易有關的商品服務。

離岸貿(mào)易與中轉(zhuǎn)貿(mào)易的共同點是貿(mào)易的要素均與本地無關。中轉(zhuǎn)貿(mào)易的發(fā)貨地和目的地都不是本地，商品也不是本地生產(chǎn)或需要的;離岸貿(mào)易的買賣雙方都不是本地的，商品也不是本地生產(chǎn)或需要的。香港中轉(zhuǎn)貿(mào)易的貨流主要來自或轉(zhuǎn)往內(nèi)地，尤其是珠三角地區(qū);而離岸貿(mào)易也主要與內(nèi)地，尤其是珠三角地區(qū)有關。二者不同之處是中轉(zhuǎn)貿(mào)易的貨物經(jīng)過香港，離岸貿(mào)易涉及的貨物則不一定經(jīng)過香港。

香港離岸貿(mào)易的發(fā)展。

香港制造業(yè)的萎縮并不代表生產(chǎn)服務業(yè)也隨之萎縮，原因是從香港內(nèi)遷的僅僅是對土地和勞動力要求較多的組裝、制造等附加值低的項目，而附加值高的項目，如策劃、營銷等仍然留在香港，使其成為離岸貿(mào)易商的集聚地。在制造業(yè)內(nèi)遷之初，由于內(nèi)地港口能力不足，加工的零部件主要通過香港港運至珠三角地區(qū)，加工后的成品也主要通過香港港外運，形成了前店后廠的模式，香港并以此為契機，利用貿(mào)易、金融高度自由的優(yōu)勢建立起了離岸貿(mào)易平臺，使離岸貿(mào)易的規(guī)模迅速擴大，成為香港經(jīng)濟的重要支柱之一。

2001 年，香港離岸貿(mào)易額達12 558.3 億港元，約為中轉(zhuǎn)貿(mào)易額的95%;2002 年，離岸貿(mào)易額上升至14 582.5 億港元，超過了同期中轉(zhuǎn)貿(mào)易額;之后，在2008 年以前，二者上下不定;2009 年和2011 年，離岸貿(mào)易額分別是中轉(zhuǎn)貿(mào)易額的1.19 倍和1.32倍。由此可見，香港的離岸貿(mào)易商已成功地鞏固了自己的市場，并在不斷擴大中。

離岸貿(mào)易對香港經(jīng)濟的貢獻也在不斷擴大。

2001 年，香港離岸貿(mào)易毛收入為919.6 億港元，是同期中轉(zhuǎn)貿(mào)易毛收入的34.2%，占GDP 的比重為7.1%;2011 年，離岸貿(mào)易毛收入增至2 617.8 億港元，是中轉(zhuǎn)貿(mào)易毛收入的50.3%，占GDP的比重也提高到13.5%，增加近1 倍。中轉(zhuǎn)貿(mào)易與離岸貿(mào)易毛收入占GDP 的比重合計為42.4%。由于中轉(zhuǎn)貿(mào)易和離岸貿(mào)易的收入，尤其是離岸貿(mào)易的收入絕大部分可以計入GDP，因此，二者對GDP 的直接貢獻率高達40%左右，由此確立了中轉(zhuǎn)貿(mào)易和離岸貿(mào)易在香港經(jīng)濟中的支柱地位。

篇(5)

在世界經(jīng)濟中,國際直接投資是最能體現(xiàn)經(jīng)濟全球化概念的經(jīng)濟運作方式之一,且與國際貿(mào)易有著密不可分的內(nèi)在聯(lián)系。隨著經(jīng)濟全球化的進程加快,從總體上看,國際對外直接投資與國際貿(mào)易相互作用、相互促進,都在大幅度增加和日益擴大。但具體而言,在經(jīng)濟全球化的條件下,一國的對外直接投資與國際貿(mào)易究竟存在著何種關系,是具有互補性還是具有替代性?對外直接投資是促進了國際貿(mào)易的發(fā)展還是相反?在加入WTO之后,我國政府和企業(yè)如何充分利用WTO的規(guī)則,在對外直接投資中促進貿(mào)易出口的增長,本文試圖對這些問題做一分析。

一、國際直接投資與貿(mào)易的理論解析

影響國際貿(mào)易增長的因素有許多,從理論上講,僅就國際貿(mào)易與國際直接投資的關系而言,直接投資究竟是構(gòu)成對貿(mào)易的替代,還是產(chǎn)生了對貿(mào)易的創(chuàng)造,這主要取決于國際直接投資的類型。

按照小島清對外直接投資的理論,從一國對外直接投資的動機分析,國際直接投資可分為三種類型:①(1)自然資源導向型投資。在東道國尋求某種自然資源既是為了滿足母國本國的需要,也可以向其他國家出口。因此,資源導向型的投資不僅擴大了母國自然資源的生產(chǎn)規(guī)模,而且也促進了母國與東道國之間的國際貿(mào)易發(fā)展,甚至還擴大了與其他國家之間的國際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場導向型投資。如細分起來還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領市場型投資。因此,在這種類型中,國際直接投資與國際貿(mào)易之間的關系比較復雜。如:跨國公司在東道國投資后的初始階段,因各種需求的存在,貿(mào)易是創(chuàng)造性的;當投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時“,就地生產(chǎn),就地銷售”的結(jié)果勢必會減少貿(mào)易的往來,因而具有貿(mào)易替代效應。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資,也許這種投資對貿(mào)易的間接促進會使貿(mào)易的規(guī)模進一步擴大。但全面地分析,即使是前面所述的替代貿(mào)易時,在東道國進行市場導向型投資也可能會帶來服務貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導向型投資。這主要是指在東道國尋求低成本勞動力的投資。這種類型的投資,因國家之間比較優(yōu)勢而形成的國際分工,在初始乃至相當長的一個階段中無疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展,如發(fā)達國家在發(fā)展中國家投資而進行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢是動態(tài)而非靜態(tài)的,這種投資與貿(mào)易的關系也要視具體情況而進行具體分析。

在理論上闡述對外直接投資對母國貿(mào)易的替代關系的還有佛農(nóng)(Vernon.R),他在其著名的產(chǎn)品周期理論中,通過對新產(chǎn)品、新技術的創(chuàng)新、模仿和擴散的動態(tài)分析,闡述了母國的出口與對外直接投資的關系。在新產(chǎn)品的第一階段,產(chǎn)品在技術創(chuàng)新國國內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國內(nèi)需要為主(也存在向收入水平和消費結(jié)構(gòu)比較接近的其他國家出口的可能性);但是,隨著技術的成熟化,同時又面對其他國家企業(yè)的競爭,降低產(chǎn)品成本成為技術創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場占有率的必然要求,這時便出現(xiàn)了技術創(chuàng)新企業(yè)的對外直接投資。佛農(nóng)認為,一般地這種對外直接投資不會產(chǎn)生對母國出口的替代效應。但是,如果這種投資發(fā)生得過早,就有可能替代母國的出口。在技術進步日益加快的情況下,隨著跨國公司國際化程度的提高,新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短,對外直接投資對母國出口貿(mào)易的替代影響將越來越明顯。①總之,對外直接投資與國際貿(mào)易的關系即存在互補性,也具有相互替代性,這要根據(jù)母國(或跨國公司)投資的動機、類型和發(fā)展階段而定。

二、國際直接投資與貿(mào)易的實證檢驗

當我們從實證分析的角度再來看對外直接投資與貿(mào)易的關系時,會發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家與發(fā)達國家在這方面存在一些異同。因此,在下面的分析中,我們將對這兩類國家分別進行研究。

(一)發(fā)達國家對外直接投資與貿(mào)易的關系

國外一些學者將對外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實際出口聯(lián)系起來進行了實證研究。如,伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認為,在美國不同的對外直接投資產(chǎn)業(yè)中,那些對外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè),其出口水平也較低;隨著對外直接投資水平的提高,出口規(guī)模也相應上升;但是當對外直接投資超過一定規(guī)模后,追加的對外直接投資對出口的促進效應就逐漸消失了。因此,對外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補關系也是競爭關系。隨著跨國公司國際化程度的提高,其對外直接投資與出口的競爭(替代)也將不斷加劇,因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國的出口。②同時,學者們也有相反的發(fā)現(xiàn),利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明:無論在發(fā)達國家還是在發(fā)展中國家的市場上,美國的出口與美國海外子公司銷售額都是高度正相關的,而且美國海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國出口競爭伙伴中的發(fā)達國家企業(yè)的出口③。

(二)發(fā)展中國家對外直接投資與貿(mào)易的關系

發(fā)展中國家的對外直接投資,除去個別的現(xiàn)象,較大規(guī)模的起步應從20世紀60年代算起,拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉,亞洲的印度、韓國、新加坡、菲律賓和中國臺灣地區(qū)都是從那時起陸續(xù)向國外或境外進行直接投資的。20世紀70年代后期,中東石油輸出國組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資,再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。④發(fā)展中國家的對外直接投資雖起步較晚,但發(fā)展速度較快,而且由原來主要投資于鄰近的國家和地區(qū),逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達國家進行直接投資。

伴隨著經(jīng)濟實力的提高,發(fā)展中國家企業(yè)進入世界級大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年,發(fā)展中國家企業(yè)進入“全球500強”的僅有22家,平均營業(yè)收益率為3.6%;而2000年入圍企業(yè)增加到33家,平均營業(yè)收益率提高到5.2%,且高于“全球500強”4.7%的平均收益率①發(fā)展中國家對外直接投資的健康發(fā)展對貿(mào)易的促進也有其特點。首先,小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國家跨國公司的優(yōu)勢。由于發(fā)展中國家跨國公司大多數(shù)屬勞動密集型的小規(guī)模生產(chǎn),資本勞動比率比發(fā)達國家跨國公司低許多,發(fā)展中國家東道國更愿意接受勞動密集型高的項目投資。即使是進行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項目,與發(fā)達國家相比,作為母國的發(fā)展中國家也占據(jù)勞動力成本低的優(yōu)勢。同時,這種生產(chǎn)性投資也將給母國帶來原料、設備的出口增加,因而具有很強的投資與貿(mào)易互補性。其次,發(fā)展中國家的對外直接投資一般側(cè)重于擴大出口的市場銷售戰(zhàn)略。無論是為保護原有的出口市場,或是開辟新的市場,還是避開貿(mào)易壁壘,發(fā)展中國家多采取各種方式保障出口,在達到一定實力和經(jīng)驗積累后,逐步再向全球經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)展。

考察韓國的經(jīng)濟,其迅速發(fā)展得益于通過出口把國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國際市場緊密連接的結(jié)果,從而使國際市場容量的不斷增大,并對國內(nèi)經(jīng)濟的增長起著越來越重要的作用。從1991年韓國全國經(jīng)濟學家聯(lián)合會的一份《韓國制造業(yè)的國本外投資經(jīng)營成果調(diào)查表》②中,我們看到韓國對外直接投資的動機總的來講與貿(mào)易聯(lián)系較多,所占比重也較大。如開拓市場與回避進口限制兩項都與貿(mào)易緊密相連,其之和所占比重在韓國整個對外直接投資動機中達到35.7%。當然,從表中還可以看出,韓國對外直接投資的動機因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū),開拓市場的動機比重最高,占到29.3%,比其他動機的比重平均高出10個百分點,這是為適應當?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟和確保新產(chǎn)品市場的結(jié)果;在拉丁美洲、大洋州地區(qū),最高比重的動機為回避進口限制,占27.3%,也比其他動機高出10.4個百分點,這說明韓國對外直接投資在此兩個地區(qū)對貿(mào)易壁壘的突破動機占據(jù)很重要的地位。

但具體到韓國對外直接投資的行業(yè),還有更進一步的動因分析。如李宏格(音譯)(Lee,Honggue)對韓國電器行業(yè)的研究。③電器是韓國最重要的制造業(yè)部門,在20世紀90年代初韓國就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國。李宏格指出,韓國電器行業(yè)在1989年的對外直接投資額比1979年增長了85%,顯示出韓國在該行業(yè)的對外直接投資于20世紀80年代末達到了頂峰———盡管與韓國電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的:1976-1992年間電器行業(yè)對外直接投資為5億美元,而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達161億美元。李宏格分析,韓國電器行業(yè)企業(yè)對外直接投資的動因主要表現(xiàn)為維持和擴大出口的需要,即通過對外直接投資提高出口產(chǎn)品的競爭力。那么,這種對外直接投資的壓力主要來自兩個方面:一方面,是韓國本身國內(nèi)勞動力成本不斷上升所造成的壓力,迫使電器行業(yè)利用對外直接投資,在國外尋求廉價勞動力以降低生產(chǎn)成本(主要是在亞洲地區(qū));另一方面,則是來自歐美國家貿(mào)易保護主義的壓力,在韓國擴大對歐美出口的同時,其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對象———這一點對我國在加入WTO之后,重新審視海外投資與貿(mào)易的關系時,具有一定的借鑒意義。

綜上所述,盡管發(fā)達國家和發(fā)展中國家對外直接投資的動因有所不同,但總的趨勢是積極的,對外直接投資有利于一國的對外貿(mào)易乃至國際貿(mào)易;由于對外直接投資與貿(mào)易的互補關系和替代關系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一,所以對外直接投資對母國出口的影響具有動態(tài)效應;在經(jīng)濟全球化的今日世界,對外直接投資已不僅僅是發(fā)達國家的“專利”,它對發(fā)展中國家來講同樣是必不可少的經(jīng)濟運作方式。

三、中國海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關系

為了論述的方便與國土概念上的準確,我們把以下涉及的中國對外直接投資稱為“海外投資”。

(一)中國海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀

中國海外投資的發(fā)展,比較準確的提法應該從1949年算起。但因那個時期的海外分支機構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè),規(guī)模又非常小,一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開放至今,中國海外投資的步伐越來越大。截至2001年年底,經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準的企業(yè)就達6610家,中方海外投資總額已達83.5731億美元,遍布全球153個國家和地區(qū)①。

1.中國海外投資的區(qū)域分布。中國海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來看,集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底,中國海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個國家和地區(qū)的分布見表1。從基本格局看,發(fā)展中國家和地區(qū)(亞洲、非洲和拉丁美洲)占28.99%,發(fā)達國家(歐洲、大洋州和北美)占27.99%,加上中國港澳地區(qū)33.46%的分布,大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢,可以說是一個多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。

通過以國家和地區(qū)分布的形式進一步對投資額排序,我們就可以看到中國海外投資分布的集中化:即地緣優(yōu)勢和人緣優(yōu)勢使相鄰國家(地區(qū))和海外華僑聚集的國家(地區(qū))成為中國海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高,一般為投資行業(yè)的原因所致,這將在下面進一步闡述。

2.中國海外投資的行業(yè)分布。中國海外投資是從貿(mào)易

型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開始在海外做的商業(yè)性工作是為對外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進行市場調(diào)查和客戶聯(lián)系服務的。20世紀90年代以后,在中國政府有關政策的引導下,生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來看,服務貿(mào)易型的投資行業(yè)特點仍十分突出。根據(jù)對外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計,截至1999年,中國海外投資中服務貿(mào)易型企業(yè),無論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù);生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快,但在投資額度上還處于較小規(guī)模;而資源開發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見表2。

一般地,中國海外投資在發(fā)達國家的多為服務貿(mào)易型和研究開發(fā)型,即非生產(chǎn)性項目。服務貿(mào)易型企業(yè)的運作主要是為了服務于國內(nèi)企業(yè)的出口,以促進中國產(chǎn)品的出口;在海外投資于研究開發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達國家或地區(qū)的先進技術,以提高我國產(chǎn)品的國際競爭力。而中國在發(fā)展中國家的投資則大多為資源開發(fā)型和生產(chǎn)加工型,即非貿(mào)易性項目。資源開發(fā)型的投資,主要是為了獲取國外開采條件較好或儲量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源,以滿足國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需要;生產(chǎn)加工型投資,主要為轉(zhuǎn)移國內(nèi)長線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國在技術、管理上的比較優(yōu)勢以占領當?shù)氐氖袌?同時帶動相關材料、設備、零配件的出口。因此,這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在非洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。

(二)中國海外投資與貿(mào)易的互動

1.中國進行海外投資的動因。從外部條件上看,經(jīng)濟全球化使各國經(jīng)濟進入生產(chǎn)、銷售、采購的全球體系成為必然。中國既然已經(jīng)實行了“引進來”的改革開放,也必然要實施“走出去”的對外開放,以充分利用國內(nèi)外“兩個市場”和“兩種資源”,實現(xiàn)資本、技術和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動,提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進本國經(jīng)濟的發(fā)展。

從中國國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需求上看“,走出去”到海外投資不僅是政府的政策號召,更主要的是國內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動和內(nèi)在要求。如前所述,一國的對外直接投資有許多動因,具體而言,中國海外投資的動因主要有如下五點:(1)尋求資源開發(fā)。中國雖地大物博,但人均資源占有率很低。在進入21世紀中國現(xiàn)代化的進程中,資源短缺對中國經(jīng)濟將是一個嚴重的制約。其中,開發(fā)的重點放在對我國經(jīng)濟具有重要戰(zhàn)略意義的對外能源投資,即對石油、天然氣的開采;此外,還有一般性資源(如:黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等)的開發(fā)。在海外投資開發(fā)資源,主要是為了保障我國資源長期、有效和穩(wěn)定的供應。(2)擴大出口貿(mào)易。無論是從中國政府政策的角度,還是從企業(yè)投資的角度,利用對外直接投資帶動材料、機器設備、零部件的出口,甚至帶動服務業(yè)的出口,都是目前進行對外投資最多的動機。在政府定的有關海外投資政策中,著眼點基本上都是擴大出口,是與對外直接投資有關的貿(mào)易措施;綜合對中國海外投資企業(yè)的動機調(diào)查,擴大出口也占了相當大的比重。①(3)開拓國外市場。在中國國內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競爭激烈的情況下,積極開拓新的國外市場是企業(yè)利益驅(qū)動的內(nèi)在動力所致,也是企業(yè)對外直接投資的主要動機之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國家對外直接投資的動機之一———尋求市場型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對外直接投資的理論上講,規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場型的種動機。由于我國現(xiàn)已加入WTO,關稅逐步下調(diào)后,規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴大出口和占領國外市場的一個重要手段。特別是近年來,出口配額限制、對中國出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來越嚴重,因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個有效方式,也是對特殊貿(mào)易限制的一個反應。(5)獲取高新技術。在海外投資是中國企業(yè)獲取高新技術的一條重要途徑。中國的一些航天、航空、電子、生物化學和機械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開始通過對外直接投資的渠道學習國外的先進技術和管理經(jīng)驗。少數(shù)中國企業(yè)還在國外投資建立了研究和開發(fā)機構(gòu),用最近的距離、最快的時間學習、研發(fā)最新、最前沿的技術。當然,這種類型的投資需要雄厚的資金支持,但它將是最具潛力的海外投資。

2.中國海外投資對貿(mào)易的影響。如前所述,無論是從理論研究還是實證分析上,對外直接投資與貿(mào)易即存在互補關系也不乏替代關系,即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應也有貿(mào)易替代效應。具體到中國的實際,由于投資行業(yè)的特點和投資區(qū)域的不同,海外投資對中國對外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先,服務貿(mào)易型企業(yè)的投資,動機與目標非常明確,肯定是為擴大出口服務的,因此這類企業(yè)的海外投資對中國對外貿(mào)易的影響無疑是積極的;其次,資源開發(fā)型企業(yè)的海外投資,進口的資源都是我國相對成本低或戰(zhàn)略的需要,同時還能帶動設備、制成品(如鋼材)、技術和勞務的出口,雖然會帶來一定的進口貿(mào)易增長,但從整體上看對我國出口貿(mào)易還是起到了促進作用;最后,生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對我國對外貿(mào)易的影響情況較為復雜。我們將對生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個具體分析。(1)機械行業(yè)。機械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝,家用電器中的CKD、SCD①等,由于絕大部分甚至全部都要使用國內(nèi)的零部件,在初期設備投資之后,后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此,從總體上看,機械行業(yè)在海外投資對我國出口的帶動作用是持續(xù)且長期的。特別是大型家用電器,這是典型的加工組裝型產(chǎn)品,根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關統(tǒng)計,家電行業(yè)投資帶動出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達20-30倍。金城集團的案例也顯示,摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后,大幅度地帶動了該集團的出口:1997年海外銷售收入250萬美元,帶動出口近150萬美元;1998年海外銷售收入近600萬美元,帶動出口達400萬美元②。實證分析表明,機械行業(yè)由于技術與原材料、散件的高度結(jié)合,海外投資就可帶來明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應。(2)輕工行業(yè)。嚴格地講,輕工行業(yè)中也有屬于機械行業(yè)的產(chǎn)品,區(qū)分出來的主要是體積較小的機械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點是,體積較小,出口運費沒有體積較大的機械產(chǎn)品高,與海外加工的生產(chǎn)成本比,在國內(nèi)的生產(chǎn)成本更低,因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關系。也就是說,在國內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟,就很少會有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn);即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn),對國家的出口帶動作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘,由于根據(jù)多種纖維協(xié)議,在投資國的出口配額已經(jīng)用盡時,如果東道國尚有未使用的配額,投資國便可以使用。中國在紡織品領域受歐美出口配額的限制非常嚴重,因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要動機都是為了突破配額的壁壘,在海外尋求更廣闊的市場。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定:一次性投資建廠可以帶動國內(nèi)紡織機械的出口,但對出口貿(mào)易沒有持續(xù)的帶動作用;使用國內(nèi)材料多的,可以促進國內(nèi)原材料、面料的出口,但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國家對此也有一定的限制;在有的國家(地區(qū))可以享有免配額、免關稅的優(yōu)惠,則可以大大提高我國產(chǎn)品出口或向第三國出口。因此,紡織服裝行業(yè)在海外的投資對我國出口貿(mào)易的影響是擴大還是替代,兼而有之,目前尚未找到實證數(shù)據(jù)。超級秘書網(wǎng)

四、結(jié)論

1.綜合國際直接投資與貿(mào)易關系的理論,回顧發(fā)達國家和發(fā)展中國家在對外直接投資與貿(mào)易關系中的發(fā)展,以及中國海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點,論述了中國海外投資對中國對外貿(mào)易的影響,我們進一步證實了對外直接投資與對外貿(mào)易既存在互補又存在替代關系、中國的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應又有貿(mào)易替代效應的理論。有意義的是這些互補和替代關系,或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應,在不同的投資領域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。

篇(6)

一、國際直接投資與貿(mào)易的理論解析

影響國際貿(mào)易增長的因素有許多，從理論上講，僅就國際貿(mào)易與國際直接投資的關系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國際直接投資的類型。

按照小島清對外直接投資的理論，從一國對外直接投資的動機分析，國際直接投資可分為三種類型：（注：［日］小島清：《對外貿(mào)易論》第423頁，南開大學出版社1987年版。）(1)自然資源導向型投資。在東道國尋求某種自然資源既是為了滿足母國本國的需要，也可以向其他國家出口。因此，資源導向型的投資不僅擴大了母國自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進了母國與東道國之間的國際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴大了與其他國家之間的國際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場導向型投資。如細分起來還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領市場型投資。因此，在這種類型中，國際直接投資與國際貿(mào)易之間的關系比較復雜。如：跨國公司在東道國投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時，“就地生產(chǎn)，就地銷售”的結(jié)果勢必會減少貿(mào)易的往來，因而具有貿(mào)易替代效應。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對貿(mào)易的間接促進會使貿(mào)易的規(guī)模進一步擴大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時，在東道國進行市場導向型投資也可能會帶來服務貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導向型投資。這主要是指在東道國尋求低成本勞動力的投資。這種類型的投資，因國家之間比較優(yōu)勢而形成的國際分工，在初始乃至相當長的一個階段中無疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達國家在發(fā)展中國家投資而進行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢是動態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關系也要視具體情況而進行具體分析。

在理論上闡述對外直接投資對母國貿(mào)易的替代關系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過對新產(chǎn)品、新技術的創(chuàng)新、模仿和擴散的動態(tài)分析，闡述了母國的出口與對外直接投資的關系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術創(chuàng)新國國內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費結(jié)構(gòu)比較接近的其他國家出口的可能性）；但是，隨著技術的成熟化，同時又面對其他國家企業(yè)的競爭，降低產(chǎn)品成本成為技術創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場占有率的必然要求，這時便出現(xiàn)了技術創(chuàng)新企業(yè)的對外直接投資。佛農(nóng)認為，一般地這種對外直接投資不會產(chǎn)生對母國出口的替代效應。但是，如果這種投資發(fā)生得過早，就有可能替代母國的出口。在技術進步日益加快的情況下，隨著跨國公司國際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對外直接投資對母國出口貿(mào)易的替代影響將越來越明顯。（注：Vemon.R:"InternationalInvestmentandInternationalProductionintheProductCycle",

pp255-267,Vol.41,No.4,OxfordBulletinofEconomicsandStatistics(November,1966).）

總之，對外直接投資與國際貿(mào)易的關系即存在互補性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國（或跨國公司）投資的動機、類型和發(fā)展階段而定。

二、國際直接投資與貿(mào)易的實證檢驗

當我們從實證分析的角度再來看對外直接投資與貿(mào)易的關系時，會發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家與發(fā)達國家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對這兩類國家分別進行研究。

（一）發(fā)達國家對外直接投資與貿(mào)易的關系

國外一些學者將對外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實際出口聯(lián)系起來進行了實證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認為，在美國不同的對外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應上升；但是當對外直接投資超過一定規(guī)模后，追加的對外直接投資對出口的促進效應就逐漸消失了。因此，對外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補關系也是競爭關系。隨著跨國公司國際化程度的提高，其對外直接投資與出口的競爭（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國的出口。（注：Bergsten.C.F.,ThomasHorst&Theodore.H.M.:"AmericanMultinationalsandAmerican

Interests",WashingtonD.C.BrookingsInstitute(1978).）同時，學者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無論在發(fā)達國家還是在發(fā)展中國家的市場上，美國的出口與美國海外子公司銷售額都是高度正相關的，而且美國海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國出口競爭伙伴中的發(fā)達國家企業(yè)的出口（注：Lipsey.R.E.&Weiss.M.Y.:"ForeignProductionandExportsinManufacturingIndustries",

pp488-494,Vol.63.No.141,ReviewofEconomicsandStatistics(November,1981).）。

（二）發(fā)展中國家對外直接投資與貿(mào)易的關系

發(fā)展中國家的對外直接投資，除去個別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應從20世紀60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國、新加坡、菲律賓和中國臺灣地區(qū)都是從那時起陸續(xù)向國外或境外進行直接投資的。20世紀70年代后期，中東石油輸出國組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國企業(yè)跨國直接投資研究》，東北財經(jīng)大學出版社2001年版。）發(fā)展中國家的對外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來主要投資于鄰近的國家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達國家進行直接投資。

伴隨著經(jīng)濟實力的提高，發(fā)展中國家企業(yè)進入世界級大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國家企業(yè)進入“全球500強”的僅有22家，平均營業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國際直接投資形勢與跨國公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟形勢分析與預測》，社會科學文獻出版社2002年版。）

發(fā)展中國家對外直接投資的健康發(fā)展對貿(mào)易的促進也有其特點。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國家跨國公司的優(yōu)勢。由于發(fā)展中國家跨國公司大多數(shù)屬勞動密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動比率比發(fā)達國家跨國公司低許多，發(fā)展中國家東道國更愿意接受勞動密集型高的項目投資。即使是進行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項目，與發(fā)達國家相比，作為母國的發(fā)展中國家也占據(jù)勞動力成本低的優(yōu)勢。同時，這種生產(chǎn)性投資也將給母國帶來原料、設備的出口增加，因而具有很強的投資與貿(mào)易互補性。其次，發(fā)展中國家的對外直接投資一般側(cè)重于擴大出口的市場銷售戰(zhàn)略。無論是為保護原有的出口市場，或是開辟新的市場，還是避開貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國家多采取各種方式保障出口，在達到一定實力和經(jīng)驗積累后，逐步再向全球經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)展。

考察韓國的經(jīng)濟，其迅速發(fā)展得益于通過出口把國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國際市場緊密連接的結(jié)果，從而使國際市場容量的不斷增大，并對國內(nèi)經(jīng)濟的增長起著越來越重要的作用。從1991年韓國全國經(jīng)濟學家聯(lián)合會的一份《韓國制造業(yè)的國外投資經(jīng)營成果調(diào)查表》（注：參見杜玲博士論文：《發(fā)展中國家／地區(qū)對外直接投資：理論、經(jīng)驗與趨勢》，2002年5月。）中，我們看到韓國對外直接投資的動機總的來講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開拓市場與回避進口限制兩項都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國整個對外直接投資動機中達到35.7%。當然，從表中還可以看出，韓國對外直接投資的動機因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開拓市場的動機比重最高，占到29.3%，比其他動機的比重平均高出10個百分點，這是為適應當?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟和確保新產(chǎn)品市場的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動機為回避進口限制，占27.3%，也比其他動機高出10.4個百分點，這說明韓國對外直接投資在此兩個地區(qū)對貿(mào)易壁壘的突破動機占據(jù)很重要的地位。

但具體到韓國對外直接投資的行業(yè)，還有更進一步的動因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對韓國電器行業(yè)的研究。（注：參見Lee,Honggue:"Globalization,ForeignDirectInvestmentandCompetitiveStrategiesof

KoreanElectronicsCompanies",inNomuraResearchInstitute&InstituteofSoutheast

AsianStudies(ed.),TheNewWaveofForeignDirectInvestmentinAsia,InstituteofSoutheastAsian

Studies(1995).）電器是韓國最重要的制造業(yè)部門，在20世紀90年代初韓國就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國。李宏格指出，韓國電器行業(yè)在1989年的對外直接投資額比1979年增長了85%，顯示出韓國在該行業(yè)的對外直接投資于20世紀80年代末達到了頂峰——盡管與韓國電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達161億美元。李宏格分析，韓國電器行業(yè)企業(yè)對外直接投資的動因主要表現(xiàn)為維持和擴大出口的需要，即通過對外直接投資提高出口產(chǎn)品的競爭力。那么，這種對外直接投資的壓力主要來自兩個方面：一方面，是韓國本身國內(nèi)勞動力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對外直接投資，在國外尋求廉價勞動力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來自歐美國家貿(mào)易保護主義的壓力，在韓國擴大對歐美出口的同時，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對象——這一點對我國在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關系時，具有一定的借鑒意義。

綜上所述，盡管發(fā)達國家和發(fā)展中國家對外直接投資的動因有所不同，但總的趨勢是積極的，對外直接投資有利于一國的對外貿(mào)易乃至國際貿(mào)易；由于對外直接投資與貿(mào)易的互補關系和替代關系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對外直接投資對母國出口的影響具有動態(tài)效應；在經(jīng)濟全球化的今日世界，對外直接投資已不僅僅是發(fā)達國家的“專利”，它對發(fā)展中國家來講同樣是必不可少的經(jīng)濟運作方式。

三、中國海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關系

為了論述的方便與國土概念上的準確，我們把以下涉及的中國對外直接投資稱為“海外投資”。

（一）中國海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀

中國海外投資的發(fā)展，比較準確的提法應該從1949年算起。但因那個時期的海外分支機構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開放至今，中國海外投資的步伐越來越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準的企業(yè)就達6610家，中方海外投資總額已達83.5731億美元，遍布全球153個國家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》（2001年）為準。）。

1.中國海外投資的區(qū)域分布。中國海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個國家和地區(qū)的分布見表1。從基本格局看，發(fā)展中國家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達國家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢，可以說是一個多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。

表1中國海外投資區(qū)域分布表（截至2001年底）

附圖

資料來源：根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部《對外經(jīng)濟貿(mào)易簡要統(tǒng)計》(2001)整理。

通過以國家和地區(qū)分布的形式進一步對投資額排序，我們就可以看到中國海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢和人緣優(yōu)勢使相鄰國家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國家（地區(qū)）成為中國海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進一步闡述。

2.中國海外投資的行業(yè)分布。中國海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開始在海外做的商業(yè)性工作是為對外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進行市場調(diào)查和客戶聯(lián)系服務的。20世紀90年代以后，在中國政府有關政策的引導下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來看，服務貿(mào)易型的投資行業(yè)特點仍十分突出。根據(jù)對外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計，截至1999年，中國海外投資中服務貿(mào)易型企業(yè)，無論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見表2。

表2中國海外投資的行業(yè)與投資額分布（截至1999年底）

附圖

資料來源：根據(jù)中國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見：外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司：《中國的境外投資狀況》，《國際貿(mào)易論壇》2000年第5期。

一般地，中國海外投資在發(fā)達國家的多為服務貿(mào)易型和研究開發(fā)型，即非生產(chǎn)性項目。服務貿(mào)易型企業(yè)的運作主要是為了服務于國內(nèi)企業(yè)的出口，以促進中國產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達國家或地區(qū)的先進技術，以提高我國產(chǎn)品的國際競爭力。而中國在發(fā)展中國家的投資則大多為資源開發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項目。資源開發(fā)型的投資，主要是為了獲取國外開采條件較好或儲量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿足國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國內(nèi)長線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國在技術、管理上的比較優(yōu)勢以占領當?shù)氐氖袌觯瑫r帶動相關材料、設備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。

（二）中國海外投資與貿(mào)易的互動

1.中國進行海外投資的動因。從外部條件上看，經(jīng)濟全球化使各國經(jīng)濟進入生產(chǎn)、銷售、采購的全球體系成為必然。中國既然已經(jīng)實行了“引進來”的改革開放，也必然要實施“走出去”的對外開放，以充分利用國內(nèi)外“兩個市場”和“兩種資源”，實現(xiàn)資本、技術和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動，提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進本國經(jīng)濟的發(fā)展。

從中國國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號召，更主要的是國內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動和內(nèi)在要求。如前所述，一國的對外直接投資有許多動因，具體而言，中國海外投資的動因主要有如下五點：(1)尋求資源開發(fā)。中國雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進入21世紀中國現(xiàn)代化的進程中，資源短缺對中國經(jīng)濟將是一個嚴重的制約。其中，開發(fā)的重點放在對我國經(jīng)濟具有重要戰(zhàn)略意義的對外能源投資，即對石油、天然氣的開采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等）的開發(fā)。在海外投資開發(fā)資源，主要是為了保障我國資源長期、有效和穩(wěn)定的供應。(2)擴大出口貿(mào)易。無論是從中國政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對外直接投資帶動材料、機器設備、零部件的出口，甚至帶動服務業(yè)的出口，都是目前進行對外投資最多的動機。在政府制定的有關海外投資政策中，著眼點基本上都是擴大出口，是與對外直接投資有關的貿(mào)易措施；綜合對中國海外投資企業(yè)的動機調(diào)查，擴大出口也占了相當大的比重。（注：參見段云程：《中國企業(yè)跨國經(jīng)營與戰(zhàn)略》，中國發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國公司與當代中國》，立信會計出版社1997年版；魯桐：《中國企業(yè)海外經(jīng)營：對英國中資企業(yè)的實證研究》，載世界經(jīng)濟學會編《世界經(jīng)濟與中國：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開拓國外市場。在中國國內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競爭激烈的情況下，積極開拓新的國外市場是企業(yè)利益驅(qū)動的內(nèi)在動力所致，也是企業(yè)對外直接投資的主要動機之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國家對外直接投資的動機之一——尋求市場型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場型的一種動機。由于我國現(xiàn)已加入WTO，關稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴大出口和占領國外市場的一個重要手段。特別是近年來，出口配額限制、對中國出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來越嚴重，因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個有效方式，也是對特殊貿(mào)易限制的一個反應。(5)獲取高新技術。在海外投資是中國企業(yè)獲取高新技術的一條重要途徑。中國的一些航天、航空、電子、生物化學和機械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開始通過對外直接投資的渠道學習國外的先進技術和管理經(jīng)驗。少數(shù)中國企業(yè)還在國外投資建立了研究和開發(fā)機構(gòu)，用最近的距離、最快的時間學習、研發(fā)最新、最前沿的技術。當然，這種類型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。

2.中國海外投資對貿(mào)易的影響。如前所述，無論是從理論研究還是實證分析上，對外直接投資與貿(mào)易即存在互補關系也不乏替代關系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應也有貿(mào)易替代效應。具體到中國的實際，由于投資行業(yè)的特點和投資區(qū)域的不同，海外投資對中國對外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務貿(mào)易型企業(yè)的投資，動機與目標非常明確，肯定是為擴大出口服務的，因此這類企業(yè)的海外投資對中國對外貿(mào)易的影響無疑是積極的；其次，資源開發(fā)型企業(yè)的海外投資，進口的資源都是我國相對成本低或戰(zhàn)略的需要，同時還能帶動設備、制成品（如鋼材）、技術和勞務的出口，雖然會帶來一定的進口貿(mào)易增長，但從整體上看對我國出口貿(mào)易還是起到了促進作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對我國對外貿(mào)易的影響情況較為復雜。我們將對生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個具體分析。(1)機械行業(yè)。機械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國內(nèi)的零部件，在初期設備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機械行業(yè)在海外投資對我國出口的帶動作用是持續(xù)且長期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關統(tǒng)計，家電行業(yè)投資帶動出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達20-30倍。金城集團的案例也顯示，摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后，大幅度地帶動了該集團的出口：1997年海外銷售收入250萬美元，帶動出口近150萬美元；1998年海外銷售收入近600萬美元，帶動出口達400萬美元（注：李鋼主編：《“走出去”開放戰(zhàn)略與案例研究》，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社2000年版。）。實證分析表明，機械行業(yè)由于技術與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應。(2)輕工行業(yè)。嚴格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來的主要是體積較小的機械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點是，體積較小，出口運費沒有體積較大的機械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關系。也就是說，在國內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟，就很少會有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對國家的出口帶動作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國的出口配額已經(jīng)用盡時，如果東道國尚有未使用的配額，投資國便可以使用。中國在紡織品領域受歐美出口配額的限制非常嚴重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要動機都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動國內(nèi)紡織機械的出口，但對出口貿(mào)易沒有持續(xù)的帶動作用；使用國內(nèi)材料多的，可以促進國內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國家對此也有一定的限制；在有的國家（地區(qū)）可以享有免配額、免關稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國產(chǎn)品出口或向第三國出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對我國出口貿(mào)易的影響是擴大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實證數(shù)據(jù)。

四、結(jié)論

1.綜合國際直接投資與貿(mào)易關系的理論，回顧發(fā)達國家和發(fā)展中國家在對外直接投資與貿(mào)易關系中的發(fā)展，以及中國海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點，論述了中國海外投資對中國對外貿(mào)易的影響，我們進一步證實了對外直接投資與對外貿(mào)易既存在互補又存在替代關系、中國的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應又有貿(mào)易替代效應的理論。有意義的是這些互補和替代關系，或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應，在不同的投資領域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。