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篇(1)

關(guān)鍵詞：共性技術(shù)；組織；激勵(lì)；中國(guó)產(chǎn)業(yè)

中圖分類(lèi)號(hào)：F260 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）15-0162-02

引言

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越體現(xiàn)出協(xié)同發(fā)展的特征，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展，與其技術(shù)水平是離不開(kāi)的。技術(shù)水平的高低，不僅取決于先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)及商業(yè)化，還取決于基礎(chǔ)性的技術(shù)，即共性技術(shù)。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)又稱(chēng)共性技術(shù)（Generic Technology），其最早由G. Tassey和A. Link等人提出的。李紀(jì)珍（2004）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類(lèi)技術(shù)，主要包括產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)和企業(yè)內(nèi)共性技術(shù)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)研發(fā)模式的變遷，共性技術(shù)在科技與經(jīng)濟(jì)相融合趨勢(shì)中日益重要。推進(jìn)共性技術(shù)進(jìn)步，特別是信息方面的技術(shù)，已經(jīng)成為幾乎每個(gè)經(jīng)合組織國(guó)家的技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)律性特點(diǎn)。共性技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石，是技術(shù)能力提升的平臺(tái)，平臺(tái)的高低，決定技術(shù)質(zhì)量的高度和經(jīng)濟(jì)崛起的加速度。目前，共性技術(shù)的理論研究，還處于起步階段。基于組織和激勵(lì)的視角探討共性技術(shù)的相關(guān)研究更少。本文以共性技術(shù)為基礎(chǔ)，以共性技術(shù)的組織及激勵(lì)為切入點(diǎn)，探討共性技術(shù)的組織及激勵(lì)優(yōu)化問(wèn)題，對(duì)于技術(shù)能力的提升，進(jìn)而提升技術(shù)創(chuàng)新能力，形成基于共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)構(gòu)建的“洼地”效應(yīng)，形成基于共性技術(shù)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新集群，具有非常強(qiáng)的實(shí)踐價(jià)值和可操作性。

一、共性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)屬性分析

從技術(shù)層面來(lái)看，共性技術(shù)的特征表現(xiàn)在基礎(chǔ)性、平臺(tái)性、探索性、綜合性以及風(fēng)險(xiǎn)性等幾個(gè)方面（操龍燦、楊善林，2005；鮑健強(qiáng)、，2004）。共性技術(shù)是基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的必經(jīng)環(huán)節(jié)，作為市場(chǎng)主體的企業(yè)必須在共性技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)基礎(chǔ)之上投資并形成專(zhuān)有技術(shù)。因此，作為技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的共性技術(shù)與企業(yè)技術(shù)研發(fā)密不可分，為企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化奠定基礎(chǔ)。共性技術(shù)的相關(guān)成果，可以為多個(gè)產(chǎn)業(yè)提供支持，因此這一技術(shù)具有平臺(tái)性的特征，如無(wú)線射頻識(shí)別技術(shù)、條碼技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)等。共性技術(shù)的研發(fā)并不能與商業(yè)化保持時(shí)間上的同步，它要先于除基礎(chǔ)性研究以外的所有其他環(huán)節(jié)，因此共性技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)具有探索性的特征。

任何一門(mén)技術(shù)的研發(fā)工作，都具有非常明顯的高風(fēng)險(xiǎn)特征。而共性技術(shù)從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，還具有公共物品和外部性的特征，因此它的高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)和低收益性、低排他性特征，進(jìn)一步加劇了它的高風(fēng)險(xiǎn)性。

二、中國(guó)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)的組織與激勵(lì)問(wèn)題分析

（一）中國(guó)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)組織中的問(wèn)題

從實(shí)際運(yùn)行來(lái)看，中國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究開(kāi)發(fā)主體比較明確。而對(duì)于共性技術(shù)而言，還沒(méi)有明確的研發(fā)主體（李紀(jì)珍，2005）。造成共性技術(shù)研發(fā)主體的模糊性的主要因素在于共性技術(shù)投資高風(fēng)險(xiǎn)低收益性、公共物品及外部性等特征，這就直接造成了資本稀缺性中小企業(yè)的“觀望動(dòng)機(jī)”以及針對(duì)資本雄厚的大企業(yè)的“搭便車(chē)”心理。造成共性技術(shù)研發(fā)主體的模糊性的另一個(gè)因素在于市場(chǎng)的“趨利避害”特性并進(jìn)而造成企業(yè)的“短視”行為。原有科研機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化改革，也將科研機(jī)構(gòu)的研究重心轉(zhuǎn)移向市場(chǎng)化強(qiáng)的應(yīng)用技術(shù)。轉(zhuǎn)制后，雖然一些科研機(jī)構(gòu)還繼續(xù)從事一些共性技術(shù)研究，但是由于轉(zhuǎn)制后的院所要按照企業(yè)機(jī)制運(yùn)行，追求經(jīng)濟(jì)效益的市場(chǎng)化取向大大限制和削弱了承擔(dān)共性技術(shù)研究的積極性，再加上目前承擔(dān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究的國(guó)家級(jí)研究機(jī)構(gòu)沒(méi)有建立，支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究的政策還尚未制定，因此產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)主體出現(xiàn)了缺失的狀態(tài)（操龍燦、楊善林，2005）。

共性技術(shù)的高風(fēng)險(xiǎn)性以及平臺(tái)性特征，比如要求企業(yè)間就共性技術(shù)進(jìn)行聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)相對(duì)松散的R&D聯(lián)合體，這種聯(lián)合體可能是橫向和縱向并行的綜合體。這種松散的聯(lián)合體具天生的不穩(wěn)定性，因此需要一個(gè)有“權(quán)威”的參與者的參與，以強(qiáng)化共性技術(shù)R&D聯(lián)盟的穩(wěn)固性，這個(gè)參與者當(dāng)然就是政府。而實(shí)際情況卻是，政府在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究方面過(guò)于追求市場(chǎng)化，產(chǎn)業(yè)政策缺位，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步措施轉(zhuǎn)變緩慢，與市場(chǎng)互動(dòng)質(zhì)量不高。

（二）中國(guó)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)激勵(lì)中的問(wèn)題

1.市場(chǎng)激勵(lì)動(dòng)力不足。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格作為資源配置的唯一信號(hào)，它為市場(chǎng)中的技術(shù)創(chuàng)新尤其是共性技術(shù)創(chuàng)新提供內(nèi)在的動(dòng)力。當(dāng)價(jià)格高時(shí)，共性技術(shù)的供給就會(huì)增加，當(dāng)價(jià)格低時(shí)，共性技術(shù)的攻擊就會(huì)減少。但是當(dāng)共性技術(shù)市場(chǎng)存在外部性以及公共物品特征的時(shí)候，市場(chǎng)機(jī)制的作用會(huì)被削弱，甚至?xí)?dǎo)致市場(chǎng)失靈（Market Failure）。從需求方面來(lái)看，作為技術(shù)供應(yīng)主體的企業(yè)，在滿(mǎn)足市場(chǎng)產(chǎn)品和創(chuàng)新市場(chǎng)需求的同時(shí)，還要面臨來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的替代性競(jìng)爭(zhēng)，來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)的壓力能激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。當(dāng)前中國(guó)的市場(chǎng)機(jī)制有待完善，市場(chǎng)的激勵(lì)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等還沒(méi)有完全發(fā)揮作用。

2．政府激勵(lì)強(qiáng)度不大。共性技術(shù)研究從戰(zhàn)略層面上得到了相關(guān)部門(mén)的重視，并得到了相關(guān)科技計(jì)劃的支持，但是政府在執(zhí)行環(huán)節(jié)有待加強(qiáng)，對(duì)共性技術(shù)研究的支持也比較分散，“各自為政”比較普遍。政府對(duì)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)支持強(qiáng)度不大，表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)戰(zhàn)略缺位、承擔(dān)主體和支持計(jì)劃分散等。

三、中國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)能力提升的路徑選擇：組織和激勵(lì)的視角

篇(2)

按照農(nóng)業(yè)科技原創(chuàng)性的強(qiáng)弱，可以將農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新劃分為發(fā)現(xiàn)型、發(fā)明型、引進(jìn)集成型和組裝改進(jìn)型4類(lèi)。每類(lèi)技術(shù)研發(fā)的過(guò)程需要不同投入和創(chuàng)新主體的共同參與，且隨著研發(fā)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，主體角色會(huì)發(fā)生變化。

1．1發(fā)現(xiàn)型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

發(fā)現(xiàn)型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的技術(shù)原型是一種科學(xué)發(fā)現(xiàn)，如發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)基因、生物種質(zhì)、重大理論或方法等，這些發(fā)現(xiàn)經(jīng)過(guò)科研部門(mén)科研人員的進(jìn)一步研究分析，成為一種潛在的技術(shù)體系或模型，再經(jīng)過(guò)反復(fù)的驗(yàn)證并結(jié)合其他技術(shù)理論成為開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)，可供應(yīng)用開(kāi)發(fā)部門(mén)進(jìn)一步研究轉(zhuǎn)化成為應(yīng)用性共性技術(shù)，應(yīng)用性共性技術(shù)還可以進(jìn)一步研究分化為多項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)，最終形成實(shí)用技術(shù)。

1．2發(fā)明型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

發(fā)明型科技創(chuàng)新是基于已有科學(xué)發(fā)現(xiàn)(可能為自身原創(chuàng)型科學(xué)發(fā)現(xiàn)或者其他研究者已驗(yàn)證的科研發(fā)現(xiàn))基礎(chǔ)上的技術(shù)實(shí)踐創(chuàng)新，從實(shí)驗(yàn)室技術(shù)、開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)、應(yīng)用性共性技術(shù)、應(yīng)用技術(shù)到實(shí)用技術(shù)逐步發(fā)展和成熟，如動(dòng)植物品種的選育屬于典型的發(fā)明型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新。在這種創(chuàng)新模式中，所有技術(shù)都由某一相同行業(yè)內(nèi)的研發(fā)者來(lái)完成。通常實(shí)驗(yàn)室技術(shù)和開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)是同一個(gè)研發(fā)部門(mén)或研發(fā)者，開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)成熟后在轉(zhuǎn)入其他研發(fā)部門(mén)或研發(fā)者，并派生出不同的應(yīng)用技術(shù)和實(shí)用技術(shù)。

1．3改組型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

在農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)體系已經(jīng)相對(duì)完善的情況下，許多應(yīng)用技術(shù)和實(shí)用技術(shù)體系已經(jīng)存在并成熟運(yùn)行，同時(shí)伴隨著相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的深入，會(huì)形成新的技術(shù)理論與研究方法對(duì)已有的技術(shù)體系進(jìn)行提升改造，改造后的應(yīng)用技術(shù)將同現(xiàn)有的其他技術(shù)進(jìn)行重新組合，組配成具有更好技術(shù)效能或滿(mǎn)足不同技術(shù)需求的應(yīng)用性共性技術(shù)，如測(cè)土配方施肥技術(shù)便屬于該類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新范疇。在這種技術(shù)創(chuàng)新模式中，共性技術(shù)的配套組裝和應(yīng)用技術(shù)的集成開(kāi)發(fā)通常在一個(gè)研發(fā)部門(mén)進(jìn)行，以旨在解決實(shí)際問(wèn)題的應(yīng)用性研究為主。

1．4引進(jìn)集成型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域許多應(yīng)用技術(shù)的開(kāi)發(fā)需要通過(guò)對(duì)工業(yè)、信息等行業(yè)科技領(lǐng)域共性技術(shù)的引進(jìn)、消化和吸收來(lái)實(shí)現(xiàn)。在此階段農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的任務(wù)就是將已有的行業(yè)技術(shù)結(jié)合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)和其他農(nóng)業(yè)技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化和改造，成為農(nóng)業(yè)領(lǐng)域新的應(yīng)用技術(shù)，如信息技術(shù)與農(nóng)業(yè)技術(shù)的結(jié)合而形成的3S技術(shù)、精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)技術(shù)等便屬于該類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新范疇。從農(nóng)業(yè)科技演化模型可以看出，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新大體要經(jīng)歷5個(gè)階段，分別是基礎(chǔ)研究階段、開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)研發(fā)階段、應(yīng)用性共性技術(shù)研發(fā)階段和應(yīng)用技術(shù)與實(shí)用技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，這5個(gè)階段的科技創(chuàng)新所對(duì)應(yīng)的研究領(lǐng)域分別為基礎(chǔ)研究(科學(xué)發(fā)現(xiàn)、潛在技術(shù)挖掘)、開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)研究、應(yīng)用性共性技術(shù)研究、應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)和實(shí)用技術(shù)開(kāi)發(fā)，其主要包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容:

(1)基礎(chǔ)研究。

在農(nóng)業(yè)技術(shù)研究體系中，對(duì)應(yīng)于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的研究領(lǐng)域稱(chēng)為基礎(chǔ)研究，主要指農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和尚處于知識(shí)階段的農(nóng)業(yè)科技成果，他們是開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)研究的母體。其研究結(jié)論或技術(shù)成果的重大突破，往往會(huì)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生形成巨大的推動(dòng)作用，但不能夠直接引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)投資者無(wú)法分享其好處，不能直接獲取經(jīng)濟(jì)效益，一般屬于市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域。

(2)開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)研究。

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)面對(duì)的用戶(hù)是農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)，用于二次開(kāi)發(fā)和應(yīng)用性創(chuàng)新，其本身還屬于基礎(chǔ)性研究領(lǐng)域，只是研究的目的和方向是解決重大應(yīng)用性創(chuàng)新問(wèn)題，尚未進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，或稱(chēng)之為競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)。由此，對(duì)于該類(lèi)技術(shù)的研發(fā)可以定義為基于能應(yīng)用于未來(lái)商業(yè)開(kāi)發(fā)或?yàn)樘厥獾纳虡I(yè)原型所進(jìn)行的早期非常不確定的技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，其研究成果或結(jié)論能夠提供大范圍的應(yīng)用機(jī)會(huì)，可以對(duì)企業(yè)或整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)支撐及競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重要影響，進(jìn)而對(duì)一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生決定性影響，是未來(lái)應(yīng)用性共性技術(shù)研究的基礎(chǔ)。開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)具有準(zhǔn)公共物品屬性，具有明顯的不確定性和共享性。不確定性是指開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)研究以基礎(chǔ)研究為基礎(chǔ)，距離市場(chǎng)應(yīng)用還有較大距離，其投入回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)性要遠(yuǎn)大于應(yīng)用研究;共享性是指該類(lèi)研究成果與基礎(chǔ)研究成果類(lèi)似，其研發(fā)成果可以為某個(gè)產(chǎn)業(yè)的多項(xiàng)領(lǐng)域或多個(gè)產(chǎn)業(yè)共享，這種共享性是由該類(lèi)技術(shù)的“非爭(zhēng)奪性”和“非排他性”所決定的，某個(gè)企業(yè)對(duì)該類(lèi)技術(shù)的應(yīng)用并不減少其他企業(yè)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用，也很難阻止其他企業(yè)對(duì)該類(lèi)技術(shù)的采用，因此依靠專(zhuān)利系統(tǒng)有效保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的難度較大。

(3)應(yīng)用性共性技術(shù)研究。

應(yīng)用性共性技術(shù)研究上承基礎(chǔ)性研究下接應(yīng)用性開(kāi)發(fā)，是一系列應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)的源頭，它與開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)既有區(qū)別又有相同點(diǎn)。區(qū)別是，應(yīng)用性共性技術(shù)已進(jìn)入應(yīng)用性研究階段，其研究成果是可以產(chǎn)生一系列具體應(yīng)用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化共性技術(shù);相同點(diǎn)是兩者的研究成果運(yùn)用均具有多方向性，通過(guò)與其他技術(shù)、研究方法或技術(shù)手段的結(jié)合可以產(chǎn)生不同領(lǐng)域的應(yīng)用技術(shù)。在應(yīng)用性共性技術(shù)研發(fā)階段，因其直接導(dǎo)向的研究成果為可以市場(chǎng)化的應(yīng)用技術(shù)，且研究方向的針對(duì)性強(qiáng)，可擴(kuò)展范圍相對(duì)狹窄，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較基礎(chǔ)性研究階段要小得多，且從事應(yīng)用性共性技術(shù)研發(fā)和后期應(yīng)用技術(shù)、實(shí)用技術(shù)開(kāi)發(fā)的部門(mén)通常為同一部門(mén)，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)難度大大降低，依靠市場(chǎng)機(jī)制可基本實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但同時(shí)，對(duì)于一些公益性領(lǐng)域(如農(nóng)業(yè)資源環(huán)境保護(hù))應(yīng)用性共性技術(shù)研究的社會(huì)效益大于經(jīng)濟(jì)效益，仍屬于市場(chǎng)調(diào)節(jié)失靈的領(lǐng)域。

(4)應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)。

應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)是將應(yīng)用性共性技術(shù)轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)的開(kāi)發(fā)活動(dòng)，其開(kāi)發(fā)成果為成熟的、可以進(jìn)行市場(chǎng)交易或轉(zhuǎn)讓的技術(shù)。一般認(rèn)為，應(yīng)用技術(shù)是以解決特定問(wèn)題和滿(mǎn)足具體需求為導(dǎo)向的一組秘密的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技巧等的總和，其表現(xiàn)形式可以為具體的書(shū)面材料，如設(shè)計(jì)方案、圖紙資料、工藝方法、技術(shù)參數(shù)等，也可以為具體的技術(shù)操作規(guī)范、示范等，還可以為具體的物化產(chǎn)品，如新材料、新設(shè)備和新的生物品種等，其顯著特征為可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得保護(hù)，是一類(lèi)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占并可以進(jìn)行市場(chǎng)交易的技術(shù)類(lèi)型。就應(yīng)用技術(shù)持有者(多為科技型企業(yè))而言，應(yīng)用技術(shù)也即專(zhuān)有技術(shù)。農(nóng)業(yè)應(yīng)用技術(shù)與工業(yè)等其他領(lǐng)域的應(yīng)用技術(shù)相比較而言，在推廣環(huán)節(jié)受自然環(huán)境、區(qū)域條件和產(chǎn)業(yè)特征等因素的影響更為明顯，多數(shù)情況下需要進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為實(shí)用技術(shù)方可大范圍推廣。(5)實(shí)用技術(shù)開(kāi)發(fā)。實(shí)用技術(shù)與應(yīng)用技術(shù)的概念并沒(méi)有嚴(yán)格的界限，如果某些應(yīng)用技術(shù)的推廣條件、實(shí)施或操作規(guī)范非常明確和具體，其本身即為實(shí)用技術(shù)。但就多數(shù)應(yīng)用技術(shù)而言，還需進(jìn)一步做“因地制宜”化處理。一般而言，實(shí)用技術(shù)應(yīng)符合以下幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn):①工藝成熟、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理;②已有兩個(gè)以上應(yīng)用實(shí)例，并有一年以上連續(xù)正常運(yùn)行(或試驗(yàn)推廣)時(shí)間;③技術(shù)適應(yīng)性強(qiáng)，覆蓋面廣，具備廣泛推廣的條件;④專(zhuān)有技術(shù)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬明確。基于這些標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為實(shí)用技術(shù)開(kāi)發(fā)是將應(yīng)用技術(shù)結(jié)合具體的需求、應(yīng)用環(huán)境和條件等因素進(jìn)一步開(kāi)發(fā)成為工藝成熟、經(jīng)濟(jì)合理、使用方便，能夠在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中大規(guī)模推廣的技術(shù)過(guò)程。農(nóng)業(yè)科技研究演化模型揭示了農(nóng)業(yè)科技從最初的理論農(nóng)業(yè)科技研發(fā)流程到投入應(yīng)用需要經(jīng)過(guò)不同的階段和層次，每階段層次的研究技術(shù)呈現(xiàn)出不同的類(lèi)型和特征，農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)研發(fā)的演化流程和相應(yīng)階段的技術(shù)類(lèi)型及特征是確立政府農(nóng)業(yè)科技投入范圍的主要依據(jù)。

2政府農(nóng)業(yè)科技投入的選擇行為分析

無(wú)論是對(duì)政府而言還是對(duì)企業(yè)等社會(huì)主體而言，決定其投入行為的影響因素概括來(lái)講有兩項(xiàng)，一是風(fēng)險(xiǎn)因素;二是預(yù)期效益。政府投入應(yīng)以追求社會(huì)效益最大會(huì)為目標(biāo)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的承受能力和責(zé)任要高于其他社會(huì)投入主體;企業(yè)等投入主體以追求經(jīng)濟(jì)利益最大化為目標(biāo)，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。以農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的演化流程為主線，分析各階段農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)投入與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系、與預(yù)期效益的關(guān)系來(lái)分析不同主體農(nóng)業(yè)科技投入的行為選擇。

2．1農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的投入風(fēng)險(xiǎn)模型

在農(nóng)業(yè)科技的研發(fā)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于兩個(gè)方面，一是技術(shù)研發(fā)本身的風(fēng)險(xiǎn)，即研究成果的不確定性，稱(chēng)之為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);二是在進(jìn)入共性技術(shù)開(kāi)發(fā)階段后，除了面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)外，還將面臨與技術(shù)的市場(chǎng)潛力相聯(lián)系的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，從而會(huì)左右主體的投入決策。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源自技術(shù)研發(fā)成果可能無(wú)法滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，或者新技術(shù)新工藝應(yīng)用所帶來(lái)的成本降低并沒(méi)有把單位成本降低到可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)滲透目標(biāo)的水平。為了描述不同科技研發(fā)階段的風(fēng)險(xiǎn)特征及對(duì)研發(fā)投入的影響關(guān)系，構(gòu)建了農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的投資風(fēng)險(xiǎn)模型。以X表示農(nóng)業(yè)科技投入，以R表示農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，即:R=f(X1，X2…Xn);其中:X1，X2…Xn分別代表各類(lèi)農(nóng)業(yè)科技投入，如課題經(jīng)費(fèi)投入、儀器設(shè)備投入、科研人才投入和其他配套技術(shù)的投入(如購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利)等。對(duì)于政府與企業(yè)等其他主體而言，其函數(shù)曲線會(huì)呈現(xiàn)出不同的特征。在基礎(chǔ)研究階段，農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的主要任務(wù)不以特定的研究方向?yàn)槟繕?biāo)，重在發(fā)現(xiàn)科學(xué)原理，揭示科技規(guī)律，研發(fā)投入總量大且不確定性強(qiáng)，導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)很高，短期經(jīng)濟(jì)效益不明顯，從投資理性上企業(yè)是不會(huì)選擇基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資的，主要依靠政府投入。在基礎(chǔ)研究相對(duì)成熟，步入共性技術(shù)研究階段(依次為開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)和應(yīng)用性共性技術(shù))后，企業(yè)會(huì)逐步介入，因?yàn)樵撾A段研究將為提高產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提供良好的基礎(chǔ)和技術(shù)平臺(tái)，是基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化技術(shù)研究的過(guò)渡階段。該階段的研究既具有基礎(chǔ)性特征，又具有應(yīng)用性特征;其成果既具有公用產(chǎn)品屬性又具有一定的私有產(chǎn)品屬性，是政府和企業(yè)等投入主體共同關(guān)注的領(lǐng)域，其研發(fā)往往需要在多個(gè)企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間合作進(jìn)行。與基礎(chǔ)研究階段相比較，隨著技術(shù)成熟度的提高，該階段的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)降低，但因研究方向已逐步與市場(chǎng)需求相掛鉤，對(duì)企業(yè)而言市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始突顯。在純市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)對(duì)該階段的技術(shù)研發(fā)投入將持觀望態(tài)度，只有在政府干涉下才能有效推進(jìn)該階段技術(shù)研發(fā)的順利開(kāi)展。在應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，技術(shù)成熟度和市場(chǎng)需求針對(duì)性均已相當(dāng)高，相對(duì)應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)都非常低，在此階段基本以企業(yè)為主進(jìn)行研發(fā)投入。

2．2農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的投入效益模型

農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入的預(yù)期效益分為預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益和預(yù)期社會(huì)效益，政府投入的關(guān)注點(diǎn)偏重社會(huì)效益要多一些，企業(yè)等投入主體的關(guān)注點(diǎn)偏重自身經(jīng)濟(jì)效益更多一些，從而決定了兩者在農(nóng)業(yè)科技投入行為選擇上的不同。為了描述不同科技研發(fā)階段的預(yù)期效益特征及對(duì)研發(fā)投入的影響關(guān)系，構(gòu)建了農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的投資效益模型，以X表示農(nóng)業(yè)科技投入，以E表示農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的預(yù)期效益(包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益)，即:E=f(X1，X2…Xn);其中:X1，X2…Xn分別代表各類(lèi)農(nóng)業(yè)科技投入，如課題經(jīng)費(fèi)投入、儀器設(shè)備投入、科研人才投入和其他配套技術(shù)的投入(如購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利)等。曲線AE表示農(nóng)業(yè)科研從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，隨著投入的不斷進(jìn)行，技術(shù)成熟度不斷變化，預(yù)期投入效益也在不斷發(fā)生變化，整個(gè)變化過(guò)程可以劃分為4個(gè)階農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入效益模型段，其中:曲線A－B段表示基礎(chǔ)研究階段，基礎(chǔ)性越強(qiáng)所需的科研經(jīng)費(fèi)、儀器設(shè)備和高素質(zhì)人才等投入越高，且預(yù)期研究成果越不明確，預(yù)期效益越低;隨著基礎(chǔ)研究的逐步深入，技術(shù)成熟度逐步提高，相關(guān)的要素投入總量會(huì)逐漸下降，對(duì)應(yīng)的預(yù)期效益會(huì)逐步提高。曲線B－D段表示共性技術(shù)研究階段;B－C段為開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)研究階段;C－D段為應(yīng)用性共性技術(shù)研究階段。在該階段，基礎(chǔ)性(創(chuàng)造性)研發(fā)性質(zhì)逐步減少，應(yīng)用性(開(kāi)發(fā)性)研發(fā)性質(zhì)逐步增加(以C為分界點(diǎn))，以創(chuàng)造社會(huì)效益為主要目標(biāo)的政府投入的熱情在逐步降低，以謀求經(jīng)濟(jì)效益為主要目標(biāo)的企業(yè)投入的熱情在逐步提高，但因該階段的技術(shù)成熟度尚不能直接用于應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)，預(yù)期效益并且達(dá)到企業(yè)投入的理想值，這使企業(yè)的投入熱情產(chǎn)生了很大的局限性。因此，該階段的科技研發(fā)在整個(gè)科技研發(fā)過(guò)程中處于一個(gè)盲點(diǎn)區(qū)域。這一分析結(jié)果與G．Tassey在20世紀(jì)80年代分析美國(guó)企業(yè)研發(fā)投資和技術(shù)開(kāi)發(fā)關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)在基礎(chǔ)研究成果與應(yīng)用研究轉(zhuǎn)移的初期，存在一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生期的結(jié)論相同。曲線D－E段表示應(yīng)用技術(shù)和實(shí)用技術(shù)開(kāi)發(fā)階段。在該階段，技術(shù)成熟度已相當(dāng)高，技術(shù)開(kāi)發(fā)的應(yīng)用性目的和面對(duì)的市場(chǎng)需求非常明確，企業(yè)進(jìn)行投入生產(chǎn)的積極性非常高，完全可以由市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，政府在該階段主要發(fā)揮政策調(diào)節(jié)作用，尤其是對(duì)一些公益性應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，政府應(yīng)給予適當(dāng)?shù)姆e極政策引導(dǎo)。

3政府農(nóng)業(yè)科技投入范圍的界定

以上農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)和投入效益模型一方面對(duì)政府和企業(yè)的投入選擇行為取向進(jìn)行了理論上的闡釋?zhuān)硪环矫嬉步沂玖嗽谵r(nóng)業(yè)科技研發(fā)的不同階段，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)效益和市場(chǎng)效益之間的變動(dòng)很大，并與相應(yīng)技術(shù)的公共產(chǎn)品屬性相一致，這一規(guī)律是決定政府農(nóng)業(yè)科技投入范圍的主要依據(jù)。首先，農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的整個(gè)過(guò)程中，從純公共物品到純私人物品之間，存在許多不同公共物品屬性的系列技術(shù)，組成了一個(gè)連續(xù)的物品譜。在這個(gè)物品譜中，越靠近公共物品，則公共物品屬性越強(qiáng)，社會(huì)效益所占比例越高;越靠近純私人物品，則公共物品屬性越弱，經(jīng)濟(jì)效益所占比例越高。據(jù)此，可以把農(nóng)業(yè)科學(xué)研究5個(gè)階段粗略地劃分為3類(lèi):社會(huì)效益顯著大于經(jīng)濟(jì)效益的公共物品(基礎(chǔ)研究);社會(huì)效益接近經(jīng)濟(jì)效益的公益物品(開(kāi)發(fā)性共性技術(shù)研究和應(yīng)用性共性技術(shù)研究);經(jīng)濟(jì)效益顯著大于社會(huì)效益根據(jù)農(nóng)業(yè)科技研發(fā)技術(shù)公共物品的屬性分類(lèi)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，政府和企業(yè)在農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入中都存在合理的投入臨界點(diǎn)(即邊際投入成本等于邊際投資社會(huì)效益或經(jīng)濟(jì)效益)。政府會(huì)依據(jù)公共物品屬性的強(qiáng)弱對(duì)農(nóng)業(yè)科技研發(fā)技術(shù)物品譜中的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行投資，作為理性的投資順序，是在物品譜中從左到右進(jìn)行選擇。隨著研發(fā)項(xiàng)目基礎(chǔ)性的降低，新增投資取得的預(yù)期社會(huì)效益會(huì)越來(lái)越少;同理，企業(yè)等私人投入主體的理性投資順序是在物品譜中從右到左進(jìn)行選擇，隨著研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)用性的降低，新增投資取得的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益會(huì)越來(lái)越少。政府和企業(yè)的邊際投入效益曲線表現(xiàn)為向下傾斜的曲線。由于隨著投資的不斷加大機(jī)會(huì)成本遞增，邊際成本也會(huì)遞增;政府和企業(yè)的邊際投資成本曲線表現(xiàn)為向上傾斜的曲線，它與政府和企業(yè)的邊際效益曲線的交點(diǎn)b和a決定了兩類(lèi)主體對(duì)農(nóng)業(yè)科技的均衡投資水平Ls和Lp。從純資源配置的角度來(lái)講，雖然各自的理性投入水平和投入領(lǐng)域可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化資源配置，但必然會(huì)出現(xiàn)一個(gè)空檔，即政府投入止于基礎(chǔ)研究的末端，企業(yè)投入始于應(yīng)用開(kāi)發(fā)的起端，中間的共性技術(shù)研發(fā)便是兩類(lèi)主體均忽略的空檔階段和領(lǐng)域。如果在基礎(chǔ)研究結(jié)束后，政府仍然對(duì)研究項(xiàng)目進(jìn)行投入(政府投入領(lǐng)域后移)，則投資的邊際成本會(huì)降低，總得投資量會(huì)增加，并在更好的水平達(dá)到均衡，這會(huì)引導(dǎo)企業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)科技投入領(lǐng)域的前移。對(duì)屬于公共物品科學(xué)研究的投入主要是政府提供，對(duì)屬于公益物品科學(xué)研究的投入需要政府和企業(yè)共同提供，各自的比例需要根據(jù)研究項(xiàng)目的基礎(chǔ)性、公益性和私有性的共同比例來(lái)確定，對(duì)于應(yīng)用技術(shù)和實(shí)用技術(shù)開(kāi)發(fā)則主要由企業(yè)提供，政府作用為政策性引導(dǎo)。

4結(jié)論

篇(3)

問(wèn)題在于“技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”而非“科學(xué)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”

籠統(tǒng)地談科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”事實(shí)上混淆了科學(xué)與技術(shù)的區(qū)別。科學(xué)研究的目的在于探尋自然界的客觀規(guī)律，而技術(shù)開(kāi)發(fā)的目的則在于解決人類(lèi)生產(chǎn)生活中面臨的實(shí)際問(wèn)題。技術(shù)開(kāi)發(fā)必須要和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)緊密結(jié)合，才能不斷提高創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。從比較短的歷史時(shí)段來(lái)看，科學(xué)與經(jīng)濟(jì)的“兩張皮”是正常現(xiàn)象，基礎(chǔ)研究的探索本來(lái)就具有前瞻性；但是從較長(zhǎng)的歷史時(shí)段來(lái)看，基礎(chǔ)研究和科學(xué)發(fā)現(xiàn)的重大突破會(huì)帶來(lái)新的產(chǎn)業(yè)變革，是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性支撐，并決定著國(guó)家的可持續(xù)創(chuàng)新能力。

因此，“兩張皮”問(wèn)題關(guān)鍵是要解決“技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”，而不是“科學(xué)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”。我們出于國(guó)家長(zhǎng)期發(fā)展需要，必須大力發(fā)展科學(xué)研究，但是并不意味著要求每一項(xiàng)科學(xué)研究都與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，這不符合科學(xué)研究的客觀規(guī)律。

“兩張皮”的內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生了很大變化

“兩張皮”的提法始于20世紀(jì)80年代，背景就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的遺留問(wèn)題。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，科研單位和生產(chǎn)單位屬于兩個(gè)不同體系，各自接受政府指令完成自己的任務(wù)，不需要互相結(jié)合。

為了解決“兩張皮”，從20世紀(jì)80年代到本世紀(jì)初，我國(guó)先后進(jìn)行了多次科技體制改革，主要思路是將科研機(jī)構(gòu)和人員推向社會(huì)和市場(chǎng)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。先是鼓勵(lì)科研人員、科研院所和高校辦企業(yè)，后來(lái)又將一大批技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)科研院所改制為企業(yè)。應(yīng)該說(shuō)總體上這一思路是成功的，在這一輪改革中，“技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”問(wèn)題在很大程度上得到了解決。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，聯(lián)想、方正、中興等著名企業(yè)都是源自此次改革。

但是，這一輪改革也帶來(lái)了一些負(fù)面影響。比如在高校辦產(chǎn)業(yè)、科研院所改制后，出現(xiàn)了基礎(chǔ)性和共性技術(shù)研究力量不足等問(wèn)題。2006年我國(guó)頒布了中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要，國(guó)家科技投入不斷增加，“兩張皮”的內(nèi)涵也發(fā)生了明顯變化。突出表現(xiàn)為：高校和科研院所的收入來(lái)源越來(lái)越多地源自政府資助，而與企業(yè)合作的積極性則明顯有所下降。企業(yè)對(duì)高校和科研院所的外部研發(fā)支出比例明顯降低。2005 年由企業(yè)委托給高校和科研院所的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占企業(yè)總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重分別為5.4%和1.07%，2012年分別下降至3.4%和0.62%。

由此可見(jiàn)，當(dāng)前形勢(shì)下的“兩張皮”與改革開(kāi)放初期大不相同。后者是歷史遺留問(wèn)題，而前者則是我國(guó)實(shí)施科技發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)程中出現(xiàn)的新情況。

第一輪科技體制改革在解決“技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”問(wèn)題的同時(shí)，把很多從事科學(xué)研究的人才和機(jī)構(gòu)也推向了社會(huì)，結(jié)果在一定程度上削弱了我國(guó)的基礎(chǔ)研究以及共性技術(shù)研究能力。當(dāng)前形勢(shì)下的“兩張皮”恰恰就是在重建和強(qiáng)化科學(xué)研究、知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程中出現(xiàn)的，在一定程度上屬于“科學(xué)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”，有其內(nèi)在的合理性。同時(shí)，盡管技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的支撐作用還有待進(jìn)一步增強(qiáng)，但主要矛盾已不再是應(yīng)用技術(shù)研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)“兩張皮”問(wèn)題，而是現(xiàn)有體制下企業(yè)創(chuàng)新能力和活力不足的問(wèn)題。

由于沒(méi)有區(qū)分當(dāng)前形勢(shì)下的“兩張皮”與改革開(kāi)放初期的不同，因此在科技政策導(dǎo)向中常常會(huì)出現(xiàn)一些自相矛盾的“兩難”問(wèn)題。例如，一方面提出原始性創(chuàng)新能力薄弱，基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足，要求高校和科研院所加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，要高校剝離校辦產(chǎn)業(yè)；另一方面，又要求高校和科研院所以及其科研人員提高成果轉(zhuǎn)化率。兩種思路混合在一起，常常使高校和科研院所無(wú)所適從。

從“科技成果轉(zhuǎn)化”轉(zhuǎn)向“企業(yè)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新”

既然“兩張皮”的性質(zhì)已經(jīng)發(fā)生了根本性變化，政策思路也應(yīng)該隨之改變。一方面，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，企業(yè)研發(fā)支出已經(jīng)占了全社會(huì)研發(fā)支出的76%以上。另一方面，高校和科研院所則越來(lái)越面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求、承擔(dān)政府科技項(xiàng)目，能直接轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果比重不斷降低。因此，不能再用改革開(kāi)放初期以科研單位改革為主動(dòng)力和主視角的“科技成果轉(zhuǎn)化”思路，來(lái)解決新形勢(shì)下如何促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的問(wèn)題，主要?jiǎng)恿?yīng)轉(zhuǎn)向企業(yè)，充分發(fā)揮企業(yè)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的作用。對(duì)“科學(xué)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”要認(rèn)識(shí)到其存在的合理性，不必急于在短期內(nèi)解決，應(yīng)鼓勵(lì)高校和科研院所重點(diǎn)關(guān)注基礎(chǔ)研究以及共性技術(shù)研究。對(duì)確實(shí)有潛在商業(yè)化前景的基礎(chǔ)研究成果，可以由專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)需求進(jìn)行篩選、轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。具體政策建議如下：

第一，放活企業(yè)，使之真正成為引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的主體。要簡(jiǎn)政放權(quán)，通過(guò)適度削減產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用研究項(xiàng)目資金預(yù)算，減少政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策的干預(yù)和擾動(dòng)，使企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)決策中成為真正的主體；節(jié)省下來(lái)的財(cái)政資金可以用來(lái)為創(chuàng)新型企業(yè)減稅，尤其是要全面落實(shí)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除抵免所得稅政策。同時(shí)，對(duì)確實(shí)適合企業(yè)承擔(dān)的資助項(xiàng)目，其經(jīng)費(fèi)管理制度應(yīng)區(qū)別于事業(yè)單位，要根據(jù)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)支出的實(shí)際情況，給予企業(yè)更大的自。

篇(4)

[關(guān)鍵詞]關(guān)鍵共性技術(shù)；二次螺旋分析；共詞分析

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.31.273

重大關(guān)鍵共性技術(shù)在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新鏈條中處于基礎(chǔ)性地位，是跨產(chǎn)業(yè)部門(mén)的關(guān)鍵技術(shù)，能夠?yàn)槎囗?xiàng)其他技術(shù)的進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供支撐，具有廣闊的應(yīng)用前景，為眾多用戶(hù)所使用，規(guī)模效用明顯。[1]

1關(guān)鍵共性技術(shù)辨識(shí)系統(tǒng)的構(gòu)建

由關(guān)鍵共性技術(shù)的內(nèi)在構(gòu)成要素及其相互關(guān)系展開(kāi)的邏輯順序，可以把關(guān)鍵共性技術(shù)系統(tǒng)過(guò)程概括為3個(gè)階段。

1.1數(shù)據(jù)準(zhǔn)備確定數(shù)據(jù)源

Derwent Innovations Index（DII）是美國(guó)科學(xué)情報(bào)所（ISI）最新推出的基于因特網(wǎng)環(huán)境的數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品，該數(shù)據(jù)庫(kù)將Derwent World Patents Index（DWPI，德溫特世界專(zhuān)利索引）與Patents Citation Index（PCI，專(zhuān)利引文索引）加以整合，它收錄來(lái)自40多個(gè)專(zhuān)利機(jī)構(gòu)授權(quán)的1000多萬(wàn)基本發(fā)明、3000多萬(wàn)個(gè)專(zhuān)利，數(shù)據(jù)每周更新并已回溯至1963年，為研究人員提供了世界范圍內(nèi)的化學(xué)、電子與電氣以及工程技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)綜合全面的發(fā)明信息，是最為全面的國(guó)際專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)。符合數(shù)據(jù)源篩選原則，因此確定數(shù)據(jù)源為德溫特世界專(zhuān)利索引數(shù)據(jù)庫(kù)。

1.2數(shù)據(jù)獲取

1.2.1特征詞的識(shí)別

抽取文本特征集的目的是通過(guò)將文本特征項(xiàng)（關(guān)鍵詞、標(biāo)引詞等）的量化，將它們從一個(gè)無(wú)結(jié)構(gòu)的原始文本轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)化的計(jì)算機(jī)可以識(shí)別處理的信息。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的回顧可以發(fā)現(xiàn)，抽取的文本特征項(xiàng)類(lèi)型經(jīng)歷了從單純選用標(biāo)引詞擴(kuò)展到全文中的自由詞匯這樣一個(gè)發(fā)展過(guò)程。

選擇標(biāo)引詞作為文本特征集時(shí)，詞匯的使用很規(guī)范，也較能反映文獻(xiàn)的主題，一直是共現(xiàn)分析操作過(guò)程中首選的分析單元。選擇自由詞作為文本特征集時(shí)，需要選擇自由詞的抽取位置，從標(biāo)題和摘要中抽取詞匯作為文本特征集時(shí)能夠直接從作者對(duì)文章的認(rèn)識(shí)角度理解文本內(nèi)容，提高對(duì)文本內(nèi)容把握的準(zhǔn)確性。從全文中抽詞的最大優(yōu)點(diǎn)是能夠保留出現(xiàn)頻率不高但非常重要的詞匯，同時(shí)避免了更新詞表、標(biāo)引文獻(xiàn)等不小的工作量。但由于涉及文本切分詞等處理，實(shí)現(xiàn)的復(fù)雜度較高。

總結(jié)起來(lái)，抽取文本特征集時(shí)必須做出兩重選擇，從何處抽取（可以選擇標(biāo)題、關(guān)鍵詞、摘要、全文）和抽取哪種類(lèi)型的詞。本研究對(duì)特征詞的識(shí)別包括標(biāo)引詞匯和自由詞匯。

1.2.2特征詞的抽取

從關(guān)鍵詞、標(biāo)題、摘要、全文中抽取，抽取詞匯的質(zhì)量依次增高，操作的復(fù)雜程度也逐個(gè)增強(qiáng)。抽取標(biāo)引詞時(shí)，用詞規(guī)范、詞匯間概念關(guān)系清晰，但存在可能出現(xiàn)標(biāo)引偏差和丟失新興詞匯的缺陷。抽取自由詞匯時(shí)則與上述情況正好相反，該抽取方法能夠科學(xué)地反映文本內(nèi)容、跟蹤新興詞匯的出現(xiàn)，但詞匯的“一詞多義”和“一義多詞”現(xiàn)象導(dǎo)致數(shù)據(jù)預(yù)處理困難，自由詞匯間復(fù)雜的語(yǔ)義關(guān)系影響分析結(jié)果的可解釋性。所以應(yīng)該根據(jù)分析目標(biāo)的不同做出合理選擇。可見(jiàn)，詞匯抽取結(jié)果的有效性和實(shí)現(xiàn)的便捷性始終是相互矛盾的，它們互相制約，實(shí)際操作中必須找到兩者的平衡點(diǎn)，以便利用最簡(jiǎn)便的方法取得最科學(xué)的結(jié)果。

綜上分析，本文特征詞的識(shí)別是根據(jù)具體的科技跟蹤需要，從下載的文本集合中利用我們開(kāi)發(fā)的分詞軟件自動(dòng)抽取“標(biāo)引詞”和“自由詞”作為反映文獻(xiàn)內(nèi)容的特征值，具體包括“標(biāo)題”“關(guān)鍵詞”“標(biāo)引詞”“作者信息”“引文”等。

1.2.3特征詞的選擇

詞是文獻(xiàn)中承載學(xué)術(shù)概念的最小單位。詞頻的波動(dòng)與社會(huì)現(xiàn)象、情報(bào)現(xiàn)象之間具有內(nèi)在的關(guān)系，一定的社會(huì)現(xiàn)象和情報(bào)現(xiàn)象必然引起相應(yīng)的詞頻波動(dòng)現(xiàn)象。[2]因此，通過(guò)統(tǒng)計(jì)關(guān)鍵詞、主題詞、篇名詞等核心詞匯在某一類(lèi)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中所出現(xiàn)的頻次，可以判別該學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)、知識(shí)結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢(shì)。

本研究特征詞的選擇，就是對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的文件進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)分析，形成詞頻統(tǒng)計(jì)文件。借助分詞軟件將論文標(biāo)題中使用的單詞按照出現(xiàn)的頻次由高到低進(jìn)行降序排列，然后將一些不完整的單詞及沒(méi)有特殊意義的單詞從詞頻列表中刪除，同時(shí)刪除掉那些在科學(xué)研究中被普遍應(yīng)用的、沒(méi)有代表性的單詞，如研究（study）、分析（analysis）等。[3]

當(dāng)選擇確定的特征詞后，利用我們開(kāi)發(fā)的數(shù)據(jù)分類(lèi)軟件，根據(jù)特征詞將下載數(shù)據(jù)中包含特征詞的數(shù)據(jù)段落歸類(lèi)，歸類(lèi)后的數(shù)據(jù)段落作為一個(gè)完整的數(shù)據(jù)集合，可供Citespace軟件進(jìn)行共詞聚類(lèi)分析。

2共詞分析

從“技術(shù)方法”上看，國(guó)內(nèi)外本階段共詞分析研究注重方法的系統(tǒng)化，將研究對(duì)象納入時(shí)空坐標(biāo)，提高了其應(yīng)用結(jié)果同實(shí)際情況的擬合度和置信度，為拓展共詞分析的應(yīng)用范圍奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，運(yùn)用該階段方法體系所揭示的信息和對(duì)象之間的關(guān)聯(lián)已向深層擴(kuò)展，初步解決了某些利用相關(guān)文獻(xiàn)挖掘內(nèi)隱知識(shí)的問(wèn)題。

從“應(yīng)用領(lǐng)域”上看，基于共詞分析的研究成果可以歸納為：揭示特定科技領(lǐng)域內(nèi)的研究主題、主題的層級(jí)及其關(guān)系以及由研究主題所映射的具體研究方向之間的關(guān)系，區(qū)分科學(xué)子領(lǐng)域，確定學(xué)科結(jié)構(gòu)；揭示研究主題接近所屬領(lǐng)域熱點(diǎn)問(wèn)題的程度；考察特定領(lǐng)域內(nèi)科學(xué)研究主題的變遷和可視化結(jié)果；從內(nèi)聯(lián)和外聯(lián)的角度揭示特定領(lǐng)域內(nèi)研究主題之間以及研究主題同其他主題之間的關(guān)系；通過(guò)科技環(huán)境分析，揭示科技主體的機(jī)會(huì)和威脅；揭示不同子領(lǐng)域的演化模式及其相互關(guān)系，勾畫(huà)出研究主題的生命周期。[5]

建議聚類(lèi)分析采用軟件為由美國(guó)德雷賽爾大學(xué)信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院陳超美開(kāi)發(fā)的Citespace。采用一種“突發(fā)詞檢測(cè)”算法來(lái)確定研究前沿中的概念，利用3個(gè)網(wǎng)絡(luò)（“研究前沿術(shù)語(yǔ)的共現(xiàn)”“知識(shí)基礎(chǔ)文章的同被引”和“研究前沿術(shù)語(yǔ)引用知識(shí)基礎(chǔ)文章”）隨著時(shí)間演變的情況來(lái)尋找研究熱點(diǎn)及趨勢(shì)，并以可視化的方式展示出來(lái)。

3結(jié)論

本研究依據(jù)德溫特?cái)?shù)據(jù)庫(kù)的分類(lèi)，并開(kāi)發(fā)了分詞系統(tǒng)及數(shù)據(jù)分類(lèi)系統(tǒng)，結(jié)合陳超美開(kāi)發(fā)的Citespace軟件對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了二次螺旋分析：利用分詞軟件進(jìn)行特征詞的識(shí)別及抽取，特征詞的選擇，利用數(shù)據(jù)分類(lèi)系統(tǒng)，以特征詞為依據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)的文本分類(lèi)，利用Citespace軟件對(duì)分類(lèi)后的文本進(jìn)行共詞聚類(lèi)分析，對(duì)得到的共詞進(jìn)行二次文本分析及共詞聚類(lèi)分析。經(jīng)驗(yàn)證，該研究方法的分析速度及準(zhǔn)確度均較理想，可用于研究產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)領(lǐng)域。

參考文獻(xiàn)：

[1]郭曉林.產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系及共享機(jī)制研究[D].武漢：華中科技大學(xué)，2006.8：28.

[2]鄧珞華.詞頻分析[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，1987（1）：46.

[3]郭衛(wèi)東.技術(shù)預(yù)見(jiàn)理論方法及關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新模式研究[D].北京：北京郵電大學(xué)，2007（6）：64.

篇(5)

由于共性技術(shù)概念具有多樣性和很強(qiáng)的政策性，因此本報(bào)告將從各國(guó)給定的定義和各國(guó)政策實(shí)踐兩個(gè)方面探討共性技術(shù)的概念。此外，為了能給出一個(gè)較準(zhǔn)確全面的定義，還要分析共性技術(shù)的特征。

（一）不同國(guó)家給出的定義

國(guó)際上從不同角度出發(fā)對(duì)共性技術(shù)給出了多種定義。常見(jiàn)的是分別從共性技術(shù)研究所處的研發(fā)階段、影響范圍（外部性）和涵蓋范圍三個(gè)方面進(jìn)行界定。

1.從研發(fā)階段出發(fā)的定義

主要有兩種。一種是由Tassey給出的共性技術(shù)研究的概念。Tassey認(rèn)為，共性技術(shù)研究是技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的第一個(gè)階段，這一階段的目標(biāo)是證明有潛在市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的一種產(chǎn)品或過(guò)程的概念，從而能在進(jìn)入后續(xù)的應(yīng)用性更強(qiáng)的研發(fā)前降低大量的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。共性技術(shù)研究階段的任務(wù)是概念證明，該階段始于基礎(chǔ)研究成果，止于實(shí)驗(yàn)室原型。

Tassey定義的共性技術(shù)研究是在實(shí)驗(yàn)室中對(duì)基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行概念證明，并通常以實(shí)驗(yàn)室原型為最終成果表現(xiàn)形式。Tassey認(rèn)為這一階段存在嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈，需要政府的介入。而在技術(shù)概念已得到實(shí)驗(yàn)室證明后，技術(shù)上的不確定性就被降低到足以吸引私人部門(mén)進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)的程度，這一任務(wù)就可以交由市場(chǎng)完成了（GregoryTassey:TechnologyInfrastructureandCompetitivePosition.）。

有兩個(gè)例子可以說(shuō)明Tassey定義的共性技術(shù)。一個(gè)是運(yùn)用固態(tài)物理學(xué)原理（屬基礎(chǔ)科學(xué)）證明集成電路執(zhí)行記憶功能的技術(shù)概念。共性技術(shù)研究與后續(xù)研發(fā)的區(qū)別在于：共性技術(shù)研究是證明以硅為基礎(chǔ)的化合物具有充當(dāng)電子開(kāi)關(guān)的功能，從而為后續(xù)的晶體管開(kāi)發(fā)和商業(yè)應(yīng)用提供共性基礎(chǔ)。另一個(gè)例子是生物技術(shù)方面的共性技術(shù)研究，如重組DNA和蛋白質(zhì)合成技術(shù)，導(dǎo)致了大量的新藥物、化學(xué)、農(nóng)業(yè)等方面的應(yīng)用R&D。

第二種是美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）的定義。NIST在先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）中將共性技術(shù)定義為：科學(xué)現(xiàn)象的一個(gè)概念、要素或進(jìn)一步的觀察，其具有被應(yīng)用于廣泛的產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的潛力。一項(xiàng)共性技術(shù)需要后續(xù)的研究開(kāi)發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)商業(yè)應(yīng)用（同上頁(yè)注。）。

美國(guó)的“混合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法案”明確了ATP計(jì)劃的共性技術(shù)支持計(jì)劃的性質(zhì)。該法案規(guī)定：ATP計(jì)劃的目標(biāo)是幫助美國(guó)企業(yè)創(chuàng)造和應(yīng)用共性技術(shù)及其研究成果，使重大的新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)能迅速商業(yè)化，并提升制造技術(shù)。ATP計(jì)劃通過(guò)補(bǔ)貼和合作協(xié)議的方式，加速各種競(jìng)爭(zhēng)前共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)，以幫助美國(guó)企業(yè)提高其競(jìng)爭(zhēng)地位，促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.從影響范圍出發(fā)的定義

日本使用了一套標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷一項(xiàng)技術(shù)是否處于研究開(kāi)發(fā)的共性階段（genericphrase）。該技術(shù)必須具有：（1）產(chǎn)業(yè)化前景；（2）高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；（3）大量潛在的市場(chǎng)應(yīng)用；（4）大的預(yù)期經(jīng)濟(jì)影響（GregoryTassey:TechnologyInfrastructureandCompetitivePosition.）。

雖然我國(guó)尚沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的共性技術(shù)概念，但國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的定義也多是由影響范圍出發(fā)的。如，一種較普遍的看法是：共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)可能被廣泛采用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類(lèi)技術(shù)（李紀(jì)珍：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系研究。）。還有一種定義在一定程度上代表了官方的觀點(diǎn)，即：共性技術(shù)是對(duì)整個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會(huì)發(fā)揮迅速的帶動(dòng)作用，具有巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的一類(lèi)技術(shù)（徐冠華于1999年12月16日在“全國(guó)CAD，CIMS應(yīng)用工作會(huì)議”上的講話。）。

3.對(duì)共性技術(shù)范圍的界定

對(duì)共性技術(shù)的涵蓋范圍，國(guó)際上尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。核心問(wèn)題是對(duì)某些也表現(xiàn)出“共性”特征的技術(shù)，是否應(yīng)包括在共性技術(shù)之列。特別是測(cè)試和測(cè)量等產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展所必需的，但又存在嚴(yán)重市場(chǎng)失靈的技術(shù)。



Tassey將測(cè)量和測(cè)試等技術(shù)稱(chēng)為基礎(chǔ)技術(shù)，與共性技術(shù)定義區(qū)別開(kāi)來(lái)。他認(rèn)為這些基礎(chǔ)技術(shù)通常是產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，如果廣泛應(yīng)用有很好的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。但由于基礎(chǔ)技術(shù)具有很強(qiáng)的外部性，所以也往往導(dǎo)致民間研發(fā)投資不足。

與此相反，日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（AIST）則將共性技術(shù)定義為：在標(biāo)準(zhǔn)化、測(cè)量和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)方面的基礎(chǔ)性研究（日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（AIST）：）。在后文分析中可見(jiàn)，日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院實(shí)際上具有與美國(guó)NIST相類(lèi)似的職能，其部分任務(wù)（NIST幾乎是全部任務(wù)）是從事測(cè)試測(cè)量和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)研究。

實(shí)際上，Tassey也承認(rèn)，由于測(cè)量測(cè)試等技術(shù)具備著很多共性技術(shù)特征，所以與“共性技術(shù)”的區(qū)分界限變得越來(lái)越模糊，在很多情況下兩者交織在一起。鑒于政府在所謂“基礎(chǔ)技術(shù)”研發(fā)中發(fā)揮了與共性技術(shù)相同或相似的作用，本報(bào)告對(duì)兩者不作嚴(yán)格區(qū)分，將測(cè)量測(cè)試等技術(shù)納入共性技術(shù)范圍之中。

（二）各國(guó)在實(shí)踐中界定的共性技術(shù)

從美、日，歐等國(guó)的政策實(shí)踐看，政府資助的共性技術(shù)研究具有以下特點(diǎn)：1.共性技術(shù)的內(nèi)涵受一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平的影響?yīng)?/p>

首先，不同經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平的國(guó)家對(duì)共性技術(shù)內(nèi)涵的認(rèn)定有所不同。科技和經(jīng)濟(jì)實(shí)力越強(qiáng)的國(guó)家，共性技術(shù)研究的市場(chǎng)失靈越發(fā)生在應(yīng)用研究的早期階段，政府對(duì)共性技術(shù)的認(rèn)定就越傾向于技術(shù)研發(fā)的早期，離商業(yè)化開(kāi)發(fā)也越遠(yuǎn)，技術(shù)的原始創(chuàng)新性越強(qiáng)。反之，政府對(duì)共性技術(shù)的認(rèn)定就越向后，越靠近商業(yè)開(kāi)發(fā)這一端，技術(shù)的創(chuàng)新性就越低。如，美國(guó)就傾向于把共性技術(shù)研究定位于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的階段，而韓國(guó)則把共性技術(shù)研究放在應(yīng)用研究甚至更靠后的層次上。

其次，一國(guó)在不同的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展階段，共性技術(shù)的實(shí)際內(nèi)涵也不一樣。日本就是一例。20世紀(jì)80年代以前，日本以技術(shù)引進(jìn)和模仿為主，企業(yè)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力較弱，共性技術(shù)的市場(chǎng)失靈主要發(fā)生在試驗(yàn)發(fā)展階段。因此，國(guó)家實(shí)施的是技術(shù)追趕戰(zhàn)略，政府資助的共性技術(shù)研究多處于試驗(yàn)發(fā)展階段，而且多是單一行業(yè)應(yīng)用。80年代以后，日本的科學(xué)技術(shù)已達(dá)到較高水平，企業(yè)也有了更強(qiáng)的研發(fā)能力，共性技術(shù)失靈開(kāi)始集中體現(xiàn)在和美國(guó)一樣的應(yīng)用研究早期階段，日本政府的共性技術(shù)資助行為與美國(guó)越來(lái)越相似，不僅資助的研究階段前移至應(yīng)用研究早期，而且資助重點(diǎn)也轉(zhuǎn)向多行業(yè)應(yīng)用，共性技術(shù)的創(chuàng)新性也相應(yīng)提高。

2.高技術(shù)領(lǐng)域的共性技術(shù)研究受到各國(guó)，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊重視

信息技術(shù)、生物技術(shù)和新材料技術(shù)是政府支持的主要共性技術(shù)領(lǐng)域。如，美國(guó)先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）支持的共性技術(shù)多集中在化學(xué)與生命科學(xué)，信息技術(shù)與電子學(xué)兩大領(lǐng)域。3.強(qiáng)調(diào)能夠產(chǎn)業(yè)化，且有重大商業(yè)回報(bào)

強(qiáng)調(diào)共性技術(shù)的市場(chǎng)導(dǎo)向是美、日、歐等國(guó)政府的共同標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)ATP計(jì)劃聲稱(chēng)資助所有技術(shù)領(lǐng)域中的高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的技術(shù)。日本在資助項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)中也強(qiáng)調(diào)了技術(shù)不僅要具有產(chǎn)業(yè)化前景，而且要有大的預(yù)期經(jīng)濟(jì)影響。

但政府并不一定要求資助項(xiàng)目在短期內(nèi)就能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)回報(bào)，這取決于項(xiàng)目所處的研發(fā)階段。以美國(guó)ATP計(jì)劃為例，ATP資助的項(xiàng)目從完成研究到進(jìn)入商業(yè)化階段一般需要5至7年，有62％的項(xiàng)目至少在完成2年后才計(jì)劃商業(yè)化，這符合ATP計(jì)劃激勵(lì)長(zhǎng)遠(yuǎn)的、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)的宗旨。

4.應(yīng)用面廣是政府資助共性技術(shù)的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)

美國(guó)ATP計(jì)劃要求，申請(qǐng)資助的技術(shù)要具有能被應(yīng)用于廣泛的產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的潛力；日本政府要求申請(qǐng)技術(shù)有大量潛在的市場(chǎng)應(yīng)用。但應(yīng)用面“廣”到什么程度，是在一個(gè)行業(yè)還是可以多行業(yè)應(yīng)用，各國(guó)并沒(méi)有規(guī)定。

但總的來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家更重視能在多產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用的共性技術(shù)，而發(fā)展中國(guó)家更多強(qiáng)調(diào)的是行業(yè)內(nèi)共性技術(shù)。可見(jiàn)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，更緊要和現(xiàn)實(shí)的任務(wù)是重點(diǎn)行業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)突破，以帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。

（三）共性技術(shù)的主要特征

共性技術(shù)有三個(gè)主要特征：

首先，共性技術(shù)有很強(qiáng)的外部性，因此導(dǎo)致較嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈。共性技術(shù)具有相當(dāng)廣泛的用途，可以在一個(gè)行業(yè)甚至多個(gè)行業(yè)得到應(yīng)用。正因如此，單個(gè)公司不愿意或很少投資于共性技術(shù)研究。如果完全依靠市場(chǎng)機(jī)制，會(huì)導(dǎo)致共性技術(shù)研究的投入嚴(yán)重不足。

其次，共性技術(shù)研究處于競(jìng)爭(zhēng)前（pre-competitive）階段。從研發(fā)階段看，共性技術(shù)研究跨越了應(yīng)用研究和競(jìng)爭(zhēng)前的試驗(yàn)發(fā)展兩個(gè)階段。企業(yè)都要在共性技術(shù)這個(gè)“平臺(tái)”上進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)開(kāi)發(fā)，最終形成企業(yè)專(zhuān)有的產(chǎn)品和工藝。

最后，共性技術(shù)研究往往要求研究者擁有多學(xué)科的研究能力，而這常常是單個(gè)企業(yè)或研究組織所不具備的。

正是由于共性技術(shù)具有用途廣泛、可通過(guò)后續(xù)研發(fā)產(chǎn)生可觀的增加值、且單個(gè)企業(yè)不具有多學(xué)科研究能力的特點(diǎn)，從而為企業(yè)進(jìn)行合作研究創(chuàng)造了有利條件。政府可以利用共性技術(shù)研究的“競(jìng)爭(zhēng)前”特點(diǎn)，積極鼓勵(lì)和促成企業(yè)間、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)與高校進(jìn)行研究合作。同時(shí)，共性技術(shù)的這些特點(diǎn)也決定了其具有不同于一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)的資助方式和組織形式。

二、適于我國(guó)的共性技術(shù)定義

從各國(guó)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以看出，支持共性技術(shù)研究作為一種政策工具，最重要的是抓住其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益大、影響面廣的特點(diǎn)，從本國(guó)國(guó)情出發(fā)，在不違反國(guó)際規(guī)則的前提下，支持本國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行共性技術(shù)研究，為提升國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力奠定技術(shù)基礎(chǔ)。

因此，本報(bào)告認(rèn)為：共性技術(shù)是一種能夠在一個(gè)或多個(gè)行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用的，處于競(jìng)爭(zhēng)前階段的技術(shù)。共性技術(shù)有較大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。在共性技術(shù)研究成果上，企業(yè)可以根據(jù)自己生產(chǎn)或產(chǎn)品的需要進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)化研究開(kāi)發(fā)，形成企業(yè)間相互競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)或產(chǎn)品。根據(jù)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要程度和外部性大小，可以將共性技術(shù)劃分為關(guān)鍵共性技術(shù)、一般共性技術(shù)和基礎(chǔ)性共性技術(shù)。

關(guān)鍵共性技術(shù)是對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重大影響的技術(shù)，這類(lèi)技術(shù)影響面最廣，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益最明顯。基礎(chǔ)性共性技術(shù)是指測(cè)量測(cè)試和標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)，這類(lèi)技術(shù)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供必需的基礎(chǔ)性技術(shù)手段。此外的共性技術(shù)被稱(chēng)為一般共性技術(shù)。政府對(duì)這三種共性技術(shù)應(yīng)采取不同的支持方式。

三、共性技術(shù)與其他技術(shù)名詞的區(qū)別與關(guān)系

在國(guó)內(nèi)外討論中，共性技術(shù)還經(jīng)常與關(guān)鍵技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)、應(yīng)用研究等概念相混淆。實(shí)際上，共性技術(shù)與這些概念有著本質(zhì)不同。

共性技術(shù)研究不同于應(yīng)用研究，也不等于試驗(yàn)發(fā)展。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展是從研究開(kāi)發(fā)階段的角度，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的劃分。而界定共性技術(shù)研究不僅要從研發(fā)階段的角度，還要考慮到技術(shù)本身是否具有共性特征。不能在一個(gè)行業(yè)或多個(gè)行業(yè)得到普遍應(yīng)用的應(yīng)用研究或試驗(yàn)發(fā)展就不是共性技術(shù)研究。共性技術(shù)研究既可能處于應(yīng)用研究階段，也可能處于試驗(yàn)發(fā)展階段，這取決于技術(shù)本身的特性和政府根據(jù)本國(guó)實(shí)際情況而作出的界定。

共性技術(shù)是競(jìng)爭(zhēng)前研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，但兩者也不等同。所謂“競(jìng)爭(zhēng)前”是在以階段劃分研發(fā)過(guò)程的基礎(chǔ)上，再加上“競(jìng)爭(zhēng)前”這一限定條件。如果不具備共性特征，競(jìng)爭(zhēng)前研發(fā)活動(dòng)同樣不是共性技術(shù)研究。共性技術(shù)研究則一定是處于競(jìng)爭(zhēng)前的，具體處于競(jìng)爭(zhēng)前的哪個(gè)階段要視具體情況而定。

共性技術(shù)也不等同于關(guān)鍵技術(shù)。所謂關(guān)鍵技術(shù)是從一項(xiàng)技術(shù)對(duì)某企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或國(guó)家提升技術(shù)水平的重要程度進(jìn)行的定義。關(guān)鍵技術(shù)可能會(huì)具有共性特征，這要視具體的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)確定，具有共性特征的關(guān)鍵技術(shù)是共性技術(shù)。而共性技術(shù)并不完全是從重要性角度進(jìn)行界定的，這是與關(guān)鍵技術(shù)的本質(zhì)不同。如果按重要程度劃分，共性技術(shù)可分為關(guān)鍵共性技術(shù)，一般共性技術(shù)和基礎(chǔ)性共性技術(shù)。因此，共性技術(shù)并不一定是關(guān)鍵技術(shù)。

內(nèi)容摘要：共性技術(shù)概念有很強(qiáng)的政策性，其內(nèi)涵受到一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平的影響。常見(jiàn)的定義是從共性技術(shù)研究所處的研發(fā)階段、影響范圍和涵蓋范圍三個(gè)方面進(jìn)行。共性技術(shù)的特征決定了共性技術(shù)具有不同于一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)的資助方式和組織形式。共性技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)和應(yīng)用研究等概念有著本質(zhì)的區(qū)別。



關(guān)鍵詞：共性技術(shù)內(nèi)涵評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

篇(6)

內(nèi)容摘要：重大技術(shù)變革給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)，企業(yè)需要做出相應(yīng)戰(zhàn)略調(diào)整才能適應(yīng)新的發(fā)展形勢(shì)。本文在破壞性創(chuàng)新和技術(shù)生命周期的相關(guān)理論基礎(chǔ)上，從行業(yè)發(fā)展層面構(gòu)建出企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)模型，企業(yè)在技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資源優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)選擇合適的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)。

關(guān)鍵詞：破壞性技術(shù)變革 戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)

研究背景和理論基礎(chǔ)

隨著社會(huì)在技術(shù)創(chuàng)新上投入不斷增加，各個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速度不斷加快，技術(shù)變革頻繁的環(huán)境下企業(yè)的生存面臨更大挑戰(zhàn)。行業(yè)技術(shù)范式變化會(huì)導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，甚至可能是整個(gè)行業(yè)的“洗牌”，已有研究表明眾多在位主導(dǎo)企業(yè)面對(duì)此種情況往往錯(cuò)失發(fā)展良機(jī)。在對(duì)這種現(xiàn)象的研究中，破壞性創(chuàng)新理論最具有創(chuàng)造性和影響力，該理論創(chuàng)始人Clayton Christensen通過(guò)對(duì)磁盤(pán)驅(qū)動(dòng)業(yè)、挖掘機(jī)制造業(yè)、鋼鐵制造業(yè)、計(jì)算機(jī)和打印機(jī)工業(yè)、胰島素工業(yè)和電氣汽車(chē)工業(yè)等十幾個(gè)產(chǎn)業(yè)分析研究，認(rèn)為破壞性技術(shù)是導(dǎo)致主導(dǎo)企業(yè)失敗的主要因素，其研究著重預(yù)測(cè)和識(shí)別破壞性技術(shù)的問(wèn)題，對(duì)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)破壞性技術(shù)變革問(wèn)題，從新建獨(dú)立組織或部門(mén)發(fā)展新技術(shù)有所研究。其后研究者針對(duì)破壞性技術(shù)變革從多個(gè)角度進(jìn)行了大量研究，如從技術(shù)戰(zhàn)略角度（趙振元、銀路、成紅，2004；薛紅志，張玉利，2007；）、市場(chǎng)戰(zhàn)略角度（Thomond等，2003；呂榮勝、拓曉瑞，2008）、組織結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略角度（Tushman、O'Reilly，1996；張洪石、陳勁，2005；耿劍鋒、杜龍政、王宇，2008）等等。現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)變革下的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的時(shí)機(jī)問(wèn)題關(guān)注較少，最早關(guān)于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)的研究是Cooper，Schendel（1976），他比較了多個(gè)行業(yè)中企業(yè)在技術(shù)威脅下在不同時(shí)期進(jìn)入新領(lǐng)域的績(jī)效表現(xiàn)差異；Schmidt和Druehl（2008）在研究破壞性技術(shù)什么時(shí)候具有破壞性的問(wèn)題時(shí)，涉及到企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)機(jī)判斷問(wèn)題，卻沒(méi)有提出具體解決方案；薛宏志和張玉利（2007）則研究了企業(yè)應(yīng)分階段進(jìn)行技術(shù)投資激勵(lì)、提升技術(shù)能力和發(fā)展互補(bǔ)性資產(chǎn)，逐漸將技術(shù)商業(yè)化以適應(yīng)技術(shù)變革。姜黎輝等（2009）的研究則根據(jù)技術(shù)和產(chǎn)品的擴(kuò)散速度判斷企業(yè)何時(shí)發(fā)展新技術(shù)。

對(duì)破壞性技術(shù)的管理需要從公司戰(zhàn)略層面考慮（徐河軍，2003），需要對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式從組織形式和結(jié)構(gòu)上進(jìn)行根本性的調(diào)整變革。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型必須是企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展重心、經(jīng)營(yíng)模式和組織結(jié)構(gòu)上的戰(zhàn)略性調(diào)整。企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)將選擇決定轉(zhuǎn)型的成敗，轉(zhuǎn)型過(guò)早可能面臨高昂的研發(fā)支出、未形成的供應(yīng)和分銷(xiāo)渠道、未成熟的配套技術(shù)和產(chǎn)品及顧客需求的不確定性；轉(zhuǎn)型較晚，則市場(chǎng)可能已經(jīng)形成主導(dǎo)設(shè)計(jì)、市場(chǎng)發(fā)展空間小，企業(yè)轉(zhuǎn)型成本非常大等問(wèn)題。企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是充滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn)和變數(shù)的，轉(zhuǎn)型過(guò)程中隨時(shí)會(huì)遇到意想不到的阻力，企業(yè)選擇戰(zhàn)略時(shí)機(jī)根本上是尋找轉(zhuǎn)型成本最低、阻力最小的機(jī)會(huì)。企業(yè)必須選擇合理的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)，充分運(yùn)用內(nèi)外部資源協(xié)調(diào)發(fā)展已有業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織形態(tài)和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)平穩(wěn)過(guò)渡。

戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)的判斷

破壞性技術(shù)變革發(fā)生后，企業(yè)圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和主導(dǎo)設(shè)計(jì)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)進(jìn)步速度加快。技術(shù)產(chǎn)品化階段，由于技術(shù)不成熟、產(chǎn)品設(shè)計(jì)存在缺陷，破壞性新產(chǎn)品并不一定受到市場(chǎng)追捧，但是先行動(dòng)者的品牌優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)反饋信息能夠給企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，且舊技術(shù)產(chǎn)品的互補(bǔ)產(chǎn)品需求發(fā)生變動(dòng)可能加速或者延遲對(duì)新技術(shù)產(chǎn)品的需求，市場(chǎng)是牽引企業(yè)發(fā)展的因素。企業(yè)需要對(duì)這兩方面因素進(jìn)行綜合考慮，以選擇適合企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的最佳時(shí)機(jī)。

柳卸林（2000）認(rèn)為不連續(xù)技術(shù)條件下，企業(yè)面臨最大的挑戰(zhàn)是將新興技術(shù)和新興市場(chǎng)聯(lián)系起來(lái)，因?yàn)檫@是一個(gè)雙重共同演化的過(guò)程，技術(shù)改變市場(chǎng)，市場(chǎng)又推動(dòng)技術(shù)。一項(xiàng)技術(shù)受其自然極限的限制，技術(shù)性能隨著投入的增加會(huì)最終趨于穩(wěn)定，而新技術(shù)會(huì)在性能方面超過(guò)現(xiàn)有技術(shù)的極限。但這并不意味著現(xiàn)有技術(shù)一定會(huì)立即被新技術(shù)所取代，新舊技術(shù)的更替往往會(huì)受到很多因素的制約和影響。

（一）技術(shù)信號(hào)

熊彼特認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)使創(chuàng)新者獲得壟斷利潤(rùn)，這種壟斷利潤(rùn)會(huì)吸引許多企業(yè)紛紛采用新技術(shù)，隨著采用新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量增加，壟斷利潤(rùn)會(huì)逐漸減少，而一旦采用新技術(shù)的增值效應(yīng)趨于零，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)逐漸進(jìn)入一種均衡狀態(tài)。

破壞性技術(shù)變革初期，企業(yè)進(jìn)行行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)，與破壞性技術(shù)配套的技術(shù)發(fā)展很慢，技術(shù)進(jìn)步速度也相對(duì)緩慢，如圖1中的T0到T1，這一階段進(jìn)入的企業(yè)能夠獲得技術(shù)的原始積累，如果能夠在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中取得領(lǐng)先地位，那么隨后的發(fā)展中企業(yè)就具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)。行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成后，技術(shù)通過(guò)以下幾種渠道迅速擴(kuò)散：研發(fā)人員在不同企業(yè)之間的流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的逆向工程方式、各企業(yè)研發(fā)人員的非正式交流網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的生產(chǎn)和信息溝通、學(xué)術(shù)文章和專(zhuān)利公布等。技術(shù)進(jìn)入快速上升通道，即圖中T1到T2階段，企業(yè)大多進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)與創(chuàng)新以及產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新，為新產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣創(chuàng)造有利條件。相對(duì)技術(shù)而言，市場(chǎng)的變化相對(duì)滯后，而企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型則必須在市場(chǎng)變化之前，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)應(yīng)當(dāng)與技術(shù)發(fā)展階段相對(duì)應(yīng)。T1至T2階段，企業(yè)必須擁有適合新技術(shù)發(fā)展的相應(yīng)配套資源，而越早進(jìn)入則越能獲得更多產(chǎn)品創(chuàng)新和市場(chǎng)的積累，所以從技術(shù)角度看，企業(yè)最合適的轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)是T1之后的階段。

（二）市場(chǎng)信號(hào)

市場(chǎng)環(huán)境的變化通過(guò)兩種方式推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過(guò)程，一是企業(yè)自身不能適應(yīng)市場(chǎng)需求，從而導(dǎo)致績(jī)效不好，因此企業(yè)會(huì)積極調(diào)整戰(zhàn)略；二是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，導(dǎo)致企業(yè)同環(huán)境不適應(yīng)，從而促使企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。隨著行業(yè)技術(shù)進(jìn)入門(mén)檻相對(duì)降低，大批投資者進(jìn)入新興領(lǐng)域，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平加劇。市場(chǎng)上產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)加劇會(huì)不斷提高產(chǎn)品的性能和質(zhì)量，逐漸超越原有產(chǎn)品的性能，甚至從價(jià)格上打敗舊產(chǎn)品。破壞性技術(shù)產(chǎn)品對(duì)舊產(chǎn)品的替代性增強(qiáng)，如果企業(yè)仍在原有軌道上發(fā)展就將面臨生存危機(jī)，市場(chǎng)變革迫使企業(yè)進(jìn)行被動(dòng)轉(zhuǎn)型。當(dāng)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型完成，企業(yè)再試圖進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域?qū)⒚媾R種種困難。同時(shí)，由于市場(chǎng)對(duì)技術(shù)反應(yīng)相對(duì)滯后，而企業(yè)戰(zhàn)略始終需要先市場(chǎng)而動(dòng)，所以從市場(chǎng)角度看，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在T2之前實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

對(duì)影響企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的因素分析結(jié)果顯示，企業(yè)最合適的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段位于T1-T2階段。但是各行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和市場(chǎng)格局不同，企業(yè)還需要根據(jù)自身?xiàng)l件進(jìn)一步確定最適合企業(yè)的轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)，這時(shí)就需要對(duì)轉(zhuǎn)型前后企業(yè)發(fā)展策略模式，選擇最優(yōu)的轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)。

戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)階段性分析

出現(xiàn)破壞性技術(shù)變革的行業(yè)，發(fā)展都會(huì)經(jīng)歷以下三個(gè)階段（見(jiàn)圖2所示）：技術(shù)積累期，行業(yè)內(nèi)眾多企業(yè)都會(huì)在技術(shù)方面進(jìn)行準(zhǔn)備或者做好發(fā)展預(yù)期；當(dāng)技術(shù)成熟到一定階段能夠?qū)崿F(xiàn)商業(yè)化后，企業(yè)就有利可圖，企業(yè)會(huì)有足夠動(dòng)力進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，遂進(jìn)入適合轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段，這時(shí)企業(yè)需要根據(jù)企業(yè)在技術(shù)和市場(chǎng)方面的特點(diǎn)，綜合考慮內(nèi)外因素，進(jìn)行優(yōu)劣勢(shì)分析，進(jìn)一步確定在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期的具體時(shí)機(jī)；之后進(jìn)入市場(chǎng)轉(zhuǎn)型期，市場(chǎng)上大量企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)使得市場(chǎng)產(chǎn)品質(zhì)量和性能迅速提升，市場(chǎng)發(fā)生巨大改變。

（一）技術(shù)積累期

這段期間主要是技術(shù)方面的投資，是技術(shù)范式、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵階段，在技術(shù)進(jìn)步進(jìn)入加速區(qū)域前端T1前，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量相對(duì)少，更加容易獲得技術(shù)上的積累。技術(shù)能力強(qiáng)、資源豐富則應(yīng)當(dāng)率先進(jìn)入，獲得技術(shù)上的領(lǐng)先。企業(yè)在技術(shù)上的研發(fā)并不代表應(yīng)當(dāng)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，而是應(yīng)當(dāng)?shù)鹊郊夹g(shù)成熟至可商業(yè)化并有利可圖時(shí)才對(duì)企業(yè)進(jìn)行重大調(diào)整。破壞性技術(shù)伴隨著大量不確定性因素，企業(yè)戰(zhàn)略決策是一個(gè)動(dòng)態(tài)適應(yīng)的過(guò)程，企業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略確定，應(yīng)加大技術(shù)跟蹤與評(píng)估力度，把技術(shù)環(huán)境掃描看作是一個(gè)連續(xù)過(guò)程，這樣才能使企業(yè)根據(jù)據(jù)破壞性技術(shù)的發(fā)展方向?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源進(jìn)行動(dòng)態(tài)再分配。

（二）戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期

前文分析總結(jié)出的合適企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的階段，此時(shí)技術(shù)研究與發(fā)展工作的重要性大幅提高。企業(yè)根據(jù)自身技術(shù)特點(diǎn)和對(duì)市場(chǎng)信息的掌握，便可在這方面進(jìn)行大量投資，投資風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)積累期小很多。同時(shí)，有眾多的企業(yè)進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域，市場(chǎng)初步成型，企業(yè)必須在這階段進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，以促進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，并爭(zhēng)取率先掌握市場(chǎng)脈搏形成主導(dǎo)設(shè)計(jì)，才能夠獲得市場(chǎng)認(rèn)可。技術(shù)上存在劣勢(shì)但互補(bǔ)性資產(chǎn)（生產(chǎn)設(shè)備、渠道網(wǎng)絡(luò)、品牌等）優(yōu)勢(shì)明顯的企業(yè)，可以相對(duì)延遲進(jìn)入，通過(guò)發(fā)揮互補(bǔ)性資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)與其他技術(shù)性企業(yè)合作或收購(gòu)類(lèi)似企業(yè)彌補(bǔ)技術(shù)缺陷。

（三）市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期

該時(shí)期產(chǎn)品技術(shù)已經(jīng)成熟并獲得了消費(fèi)者的認(rèn)可，這時(shí)顯著的表現(xiàn)就是其他配套資源（如與新興技術(shù)產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的互補(bǔ)性產(chǎn)品的發(fā)展）開(kāi)始進(jìn)入一個(gè)高速增長(zhǎng)的時(shí)期，新舊產(chǎn)品在市場(chǎng)上發(fā)生根本性的替代。企業(yè)在這一時(shí)期進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整則顯得反應(yīng)過(guò)于遲緩，即使具備雄厚的資金和技術(shù)實(shí)力，獲得同等程度的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)卻要比先進(jìn)入者付出更多代價(jià)。市場(chǎng)轉(zhuǎn)型期也是產(chǎn)品生命周期的成熟階段，企業(yè)應(yīng)當(dāng)把發(fā)展重點(diǎn)放在提高經(jīng)營(yíng)效率與降低制造成本和提升服務(wù)質(zhì)量方面，這一階段強(qiáng)調(diào)組織的穩(wěn)定性、各職能部門(mén)間協(xié)調(diào)性。市場(chǎng)轉(zhuǎn)型期的績(jī)效取決于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期的成敗，只有兩個(gè)階段的戰(zhàn)略思路清晰、發(fā)展方向明確，才能夠在新技術(shù)產(chǎn)品成熟階段獲得市場(chǎng)認(rèn)可。

結(jié)論

企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的最佳時(shí)機(jī)是核心技術(shù)研發(fā)成熟到主導(dǎo)產(chǎn)品設(shè)計(jì)成熟這一時(shí)間段，由于這一階段市場(chǎng)處于上升初期，企業(yè)轉(zhuǎn)型成本相對(duì)較低，有利于企業(yè)在技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)上的協(xié)調(diào)發(fā)展。進(jìn)一步確定企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型具體時(shí)機(jī)，則要根據(jù)企業(yè)自身實(shí)力評(píng)價(jià)在技術(shù)和市場(chǎng)兩個(gè)方面的優(yōu)劣勢(shì)。如果技術(shù)實(shí)力雄厚就可以在靠近技術(shù)積累期一端尋找時(shí)機(jī)，進(jìn)行技術(shù)基礎(chǔ)的構(gòu)筑，如果企業(yè)在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)資源方面更有優(yōu)勢(shì)，可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)等形式彌補(bǔ)技術(shù)不足。

在技術(shù)積累階段，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)資源情況選擇符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的技術(shù)成長(zhǎng)路徑，自主研發(fā)或合作等形式投入新技術(shù)研發(fā)，或在后期通過(guò)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)、并購(gòu)等形式提升企業(yè)新技術(shù)范式下的技術(shù)實(shí)力。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段，基礎(chǔ)性技術(shù)發(fā)展成熟，企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)調(diào)整戰(zhàn)略發(fā)展方向，構(gòu)建適合新技術(shù)發(fā)展的組織結(jié)構(gòu)和資源使用平臺(tái)，積極進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)并通過(guò)市場(chǎng)反饋不斷對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)提升競(jìng)爭(zhēng)力，在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型階段，將市場(chǎng)作為戰(zhàn)略重心，把握市場(chǎng)發(fā)展脈絡(luò)，尋找并開(kāi)拓適合企業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)空間。

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篇(7)

技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的不竭動(dòng)力。大力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，是**全省工業(yè)發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)的戰(zhàn)略措施。

**是技術(shù)創(chuàng)新取得重大成就的重要時(shí)期。全省深入貫徹"科教興省"戰(zhàn)略，積極實(shí)施國(guó)家經(jīng)貿(mào)委《技術(shù)創(chuàng)新工程》和《浙江省**工業(yè)交通技術(shù)發(fā)展綱要》，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，有力促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。主要表現(xiàn)：一是關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)有突破，產(chǎn)品技術(shù)含量穩(wěn)步提高。圍繞發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和突破工業(yè)生產(chǎn)中的35項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，實(shí)施了國(guó)家和省重點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目計(jì)劃、國(guó)家重大裝備國(guó)產(chǎn)化創(chuàng)新項(xiàng)目計(jì)劃，一批關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)達(dá)到20世紀(jì)90年代末的水平。開(kāi)發(fā)成功國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品303項(xiàng)和省級(jí)新產(chǎn)品6744項(xiàng)，**年新產(chǎn)品產(chǎn)值率達(dá)到11.41%。二是技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)加快，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高。建立了6家國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心和121家省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)產(chǎn)生豐碩成果，縣（市）及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新試點(diǎn)取得新的經(jīng)驗(yàn)。初步形成了以企業(yè)為主體，政府引導(dǎo)和社會(huì)各方參與的技術(shù)創(chuàng)新體系。三是技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制逐步完善，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力明顯增強(qiáng)。探索建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，初步實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新由政府推動(dòng)向企業(yè)自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，初步形成了以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新投入機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制。四是促進(jìn)了工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，加快運(yùn)用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，一大批高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。到**年全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值的17.5%，比**年提高了近5個(gè)百分點(diǎn)。

五年來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐充分表明：注重企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新自身發(fā)展的戰(zhàn)略要點(diǎn)；堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新為主與企業(yè)自主創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新相結(jié)合，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的基本路子；加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)改革改組相結(jié)合，是建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的重要保證；抓好企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)是構(gòu)筑企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；突出重點(diǎn)，點(diǎn)面結(jié)合，整體推進(jìn)，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的有效方法。

當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問(wèn)題是：技術(shù)創(chuàng)新的觀念和方式不盡適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，技術(shù)創(chuàng)新資源的市場(chǎng)配置能力還不強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新投入還不足；不少企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新體系與運(yùn)行機(jī)制不完善；政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)方式有待進(jìn)一步改進(jìn)。

**時(shí)期是浙江提前基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的關(guān)鍵時(shí)期，也是技術(shù)創(chuàng)新的大推進(jìn)時(shí)期。技術(shù)創(chuàng)新面臨新的世界科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存。一是科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新壓力加大。產(chǎn)品和技術(shù)的生命周期越來(lái)越短，研究開(kāi)發(fā)的成本越來(lái)越高，技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐越來(lái)越快，技術(shù)創(chuàng)新水平越來(lái)越成為決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。二是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力亟待提高。隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織，開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入一個(gè)新階段。大力提高技術(shù)創(chuàng)新能力，大力開(kāi)發(fā)和推廣運(yùn)用有助于形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵技術(shù)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，是企業(yè)在更高層次和更深程度上參與國(guó)際分工、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要。三是結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐加快，區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)全面展開(kāi)。沿海發(fā)達(dá)省市為爭(zhēng)奪新一輪競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，普遍加大技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度。積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，在原來(lái)的體制優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上構(gòu)建新的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，是進(jìn)入新時(shí)期浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。

一、**技術(shù)創(chuàng)新指導(dǎo)思想和主要目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想與原則

技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)思想是：突出科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，深入貫徹"科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)"的方針，以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，大力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，完善技術(shù)創(chuàng)新體系，健全技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造和升級(jí)，推動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，全面提高全省經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)。

根據(jù)上述指導(dǎo)思想，技術(shù)創(chuàng)新工作把握好以下原則：

--堅(jiān)持體制創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合的原則。充分利用浙江體制創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮廣大企業(yè)的創(chuàng)新活力，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。以體制改革開(kāi)道，進(jìn)一步集聚國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新資源，加快建立技術(shù)創(chuàng)新的新機(jī)制，不斷獲取技術(shù)創(chuàng)新成果，形成技術(shù)創(chuàng)新的集成優(yōu)勢(shì)。

--堅(jiān)持重點(diǎn)突破與整體推進(jìn)相結(jié)合的原則。在全面推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)總體技術(shù)水平的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)選擇一批應(yīng)用面廣、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大、作用力強(qiáng)的共性技術(shù)和高新技術(shù)，特別是對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有戰(zhàn)略性、關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性的共性技術(shù)，集中科技資源，重點(diǎn)攻關(guān)突破。

--堅(jiān)持跨越發(fā)展與有序發(fā)展相結(jié)合的原則。既遵循技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，穩(wěn)步推動(dòng)由低而高的技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)；又按照發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的要求，力爭(zhēng)社會(huì)生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展。重點(diǎn)在具有一定基礎(chǔ)和發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)世界先進(jìn)技術(shù)發(fā)展前沿，集中力量組織技術(shù)攻關(guān)，推廣運(yùn)用高新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展大跨越，加快工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)步伐。

--堅(jiān)持政府引導(dǎo)與全社會(huì)推動(dòng)相結(jié)合的原則。進(jìn)一步完善產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)體系和運(yùn)行機(jī)制，提高技術(shù)創(chuàng)新的整體能力。充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，改進(jìn)和加強(qiáng)政府在技術(shù)創(chuàng)新中的引導(dǎo)作用，不斷完善區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）主要目標(biāo)

--基本建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要、以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。進(jìn)一步完善技術(shù)創(chuàng)新的投入機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

--到**年，全省技術(shù)進(jìn)步對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到50%以上；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值的比重達(dá)到25%以上，高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占全省出口總額的比重達(dá)到18%；工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率達(dá)到15%。

--到**年，50%的主要傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)達(dá)到20世紀(jì)90年代中期國(guó)際先進(jìn)水平，10%達(dá)到同期國(guó)際先進(jìn)水平，80%達(dá)到同期國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平；重點(diǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和骨干企業(yè)的主要技術(shù)裝備達(dá)到20世紀(jì)90年代國(guó)際先進(jìn)水平，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率年均提高15%。

二、主要行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)及關(guān)鍵技術(shù)

（一）電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)

開(kāi)發(fā)以數(shù)字通信設(shè)備、接入網(wǎng)設(shè)備為重點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)及通信技術(shù)產(chǎn)品；開(kāi)發(fā)以軟件、信息系統(tǒng)為主的計(jì)算機(jī)軟硬件產(chǎn)品；開(kāi)發(fā)以光有源與光無(wú)源器件、光通信設(shè)備為主的光電子、光通信產(chǎn)品；開(kāi)發(fā)以數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化音視頻產(chǎn)品為主的信息家電產(chǎn)品；開(kāi)發(fā)以集成電路、片式元器件為主的微電子產(chǎn)品；開(kāi)發(fā)以高檔磁性材料、單晶硅材料、光纖預(yù)制棒、壓電材料、聲表材料等功能材料為重點(diǎn)的新型信息材料。

關(guān)鍵技術(shù)：應(yīng)用軟件技術(shù)；微電子及光電子技術(shù)；數(shù)字、網(wǎng)絡(luò)及通信技術(shù)。

（二）機(jī)械工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)

發(fā)展高檔豪華大客車(chē)、專(zhuān)用車(chē)和大排量摩托車(chē)及新型發(fā)動(dòng)機(jī)，開(kāi)發(fā)為轎車(chē)、微型車(chē)、重型車(chē)配套的關(guān)鍵零部件及大型汽車(chē)模具；開(kāi)發(fā)城市污水處理成套設(shè)備，工業(yè)廢水處理成套設(shè)備，城市生活垃圾焚燒及綜合利用成套設(shè)備，大型空分成套設(shè)備，發(fā)電與輸變電成套設(shè)備，冷熱源與通風(fēng)成套設(shè)備以及新型紡織成套裝備，制藥化工用成套設(shè)備，高檔印刷、包裝成套設(shè)備；開(kāi)發(fā)工廠化農(nóng)業(yè)成套設(shè)備；開(kāi)發(fā)以設(shè)計(jì)智能化、加工過(guò)程柔性化和整體管理集成化為特征的智能集成制造系統(tǒng)；開(kāi)發(fā)加工中心、數(shù)控機(jī)床及專(zhuān)用成套加工設(shè)備；開(kāi)發(fā)高精度軸承、高溫高壓特種泵閥、智能低壓電器等機(jī)械基礎(chǔ)件；發(fā)展出口特種船舶。

關(guān)鍵技術(shù)：光機(jī)電一體化技術(shù)；優(yōu)化設(shè)計(jì)與集成制造技術(shù)；激光加工及先進(jìn)熱加工技術(shù)。

（三）化學(xué)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)

開(kāi)發(fā)氟化工材料，有機(jī)硅材料，新型工程塑料和密封材料；開(kāi)發(fā)高效低毒、安全的化學(xué)和生物農(nóng)藥新品種以及農(nóng)藥新劑型；開(kāi)發(fā)高效催化劑，各類(lèi)新型助劑，高檔顏料、染料、涂料和農(nóng)藥、醫(yī)藥中間體；開(kāi)發(fā)生物化學(xué)品、食品添加劑、飼料添加劑、電子化學(xué)品、造紙化學(xué)品、工業(yè)表面活性劑、信息材料等新領(lǐng)域精細(xì)化工產(chǎn)品。

關(guān)鍵技術(shù)：新型催化及合成技術(shù)；精密分離提純技術(shù)；生物化工技術(shù)。

（四）醫(yī)藥工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)

開(kāi)發(fā)醫(yī)治心腦血管疾病、惡性腫瘤、神經(jīng)系統(tǒng)疾病、消化系統(tǒng)疾病、老年病及抗感染的新藥；開(kāi)發(fā)生物工程藥品；開(kāi)發(fā)控釋、緩釋等新型制劑；實(shí)行中成藥二次開(kāi)發(fā)；開(kāi)發(fā)新型醫(yī)療器械和醫(yī)用材料。

關(guān)鍵技術(shù)：新型制劑及輔料技術(shù)；基因工程技術(shù)；中藥提取純化技術(shù)；新型醫(yī)療器械制造技術(shù)。

（五）紡織工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)

開(kāi)發(fā)功能性纖維、差別化纖維、復(fù)合型纖維、多種纖維混紡紗線及面料；開(kāi)發(fā)大豆蛋白纖維技術(shù)；開(kāi)發(fā)以土工合成材料、汽車(chē)用紡織品、高檔粘合襯、高性能多功能過(guò)濾材料為重點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)用紡織品；開(kāi)發(fā)高保真、數(shù)字式噴射印花絲綢產(chǎn)品；開(kāi)發(fā)高檔真絲復(fù)合絲及面料。

關(guān)鍵技術(shù)：化纖仿真、天然纖維開(kāi)發(fā)及織物后整理技術(shù)；多種纖維混紡交織復(fù)合印染技術(shù)；產(chǎn)業(yè)用織物和復(fù)合織物制造技術(shù)。

（六）輕工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)

開(kāi)發(fā)食品新產(chǎn)品和海洋生物食品；開(kāi)發(fā)食品保鮮、保藏和增進(jìn)食品風(fēng)味的新型酶制劑；開(kāi)發(fā)工業(yè)技術(shù)配套用紙、特種紙及高檔紙板；開(kāi)發(fā)新型的洗滌用品；開(kāi)發(fā)節(jié)能高效電光源產(chǎn)品和高性能電池；開(kāi)發(fā)智能化、節(jié)能型、環(huán)保型家用電器新產(chǎn)品，發(fā)展模糊控制技術(shù)、變頻技術(shù)，開(kāi)發(fā)家用電器中的各種傳感器關(guān)鍵部件；開(kāi)發(fā)具有防水、防油、防污功能的高檔服裝革，具有阻燃性、耐光性的汽車(chē)坐墊革等汽車(chē)工業(yè)用革，高檔家具裝飾用革；開(kāi)發(fā)新型農(nóng)用塑料、包裝塑料、建筑塑料和工業(yè)及工程塑料制品。

關(guān)鍵技術(shù)：食品加工保鮮技術(shù)；以表面涂裝為核心的表面處理技術(shù)；新型助劑的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用技術(shù)。

（七）建材工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)

開(kāi)發(fā)特種水泥、商品混凝土外加劑；開(kāi)發(fā)以混凝土砌塊、高強(qiáng)度輕質(zhì)墻板等為重點(diǎn)的新型墻體材料；開(kāi)發(fā)以塑料管及配套管件、建筑涂料、防水材料、建筑用硅酮結(jié)構(gòu)膠為重點(diǎn)的新型化學(xué)建材；開(kāi)發(fā)以建筑衛(wèi)生陶瓷及五金配件、竹木制品為重點(diǎn)的新型裝飾裝修材料；開(kāi)發(fā)以玻璃纖維、高強(qiáng)度玻璃鋼、特種陶瓷、特種玻璃為重點(diǎn)的無(wú)機(jī)非金屬新材料。

關(guān)鍵技術(shù)：新型墻體材料和混凝土添加劑生產(chǎn)技術(shù)。

（八）冶金工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)

開(kāi)發(fā)電子引線框架銅帶、水箱銅帶、變壓器用銅帶、超長(zhǎng)冷凝管、內(nèi)螺紋高效節(jié)能管；開(kāi)發(fā)低合金鋼、合金鋼和稀土材料、金屬功能材料、新型耐火材料及硅材料；開(kāi)發(fā)高純金屬和高精度金屬箔；開(kāi)發(fā)銅鋅物料鼓風(fēng)爐煉銅鋅分離技術(shù)。

關(guān)鍵技術(shù)：爐外精煉技術(shù)。

（九）共性的關(guān)鍵技術(shù)

清潔生產(chǎn)及環(huán)保技術(shù)；納米材料的應(yīng)用技術(shù)；新型節(jié)能降耗及可再生資源利用技術(shù)；自動(dòng)控制技術(shù)。

三、推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)的主要措施

（一）創(chuàng)新觀念和工作方式，加強(qiáng)規(guī)劃指導(dǎo)

切實(shí)把技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，以新的觀念和新的方式推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新工作。技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，從政府推動(dòng)、政策扶持為主向政策引導(dǎo)、企業(yè)自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變；技術(shù)創(chuàng)新管理，從常規(guī)管理向符合國(guó)際慣例轉(zhuǎn)變；技術(shù)創(chuàng)新方式，從抓項(xiàng)目為主向抓項(xiàng)目和創(chuàng)新體系建設(shè)并舉轉(zhuǎn)變。在各級(jí)政府的領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)貿(mào)部門(mén)與各有關(guān)部門(mén)密切合作，協(xié)調(diào)動(dòng)作，努力解決技術(shù)創(chuàng)新工作中的突出問(wèn)題，積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新工作開(kāi)展。根據(jù)當(dāng)代科技發(fā)展的趨勢(shì)，結(jié)合本行業(yè)、本地區(qū)工業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際，組織制定并實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，做到目標(biāo)明確、重點(diǎn)突出、措施有力、實(shí)效明顯。

（二）突出重點(diǎn)，抓好專(zhuān)項(xiàng)

圍繞高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和關(guān)系我省**產(chǎn)業(yè)發(fā)展的25項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，集中力量抓好一批國(guó)家級(jí)重點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和6個(gè)省級(jí)重點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)滾動(dòng)計(jì)劃（即新材料專(zhuān)項(xiàng)，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合專(zhuān)項(xiàng)，引進(jìn)技術(shù)消化吸收創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)，工業(yè)信息化專(zhuān)項(xiàng)，先進(jìn)適用技術(shù)專(zhuān)項(xiàng)，工業(yè)可持續(xù)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)等）。實(shí)施6個(gè)省級(jí)重點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)，在我省具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)和企業(yè)形成新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使這些領(lǐng)域的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)化程度等方面走在全國(guó)的前列。繼續(xù)編制實(shí)施國(guó)家級(jí)重點(diǎn)新產(chǎn)品試產(chǎn)計(jì)劃、省級(jí)重點(diǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品試制試產(chǎn)計(jì)劃，在重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)行業(yè)開(kāi)發(fā)培育一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。

（三）加大政策引導(dǎo)，完善投入機(jī)制

加大財(cái)政、稅收、金融對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。對(duì)有利于產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)推廣應(yīng)用的重點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，政府在資金上給予重點(diǎn)扶持。鼓勵(lì)企業(yè)加快設(shè)備折舊，企業(yè)年綜合折舊率可達(dá)12.5%，重點(diǎn)骨干企業(yè)綜合折舊率經(jīng)主管財(cái)稅機(jī)關(guān)核準(zhǔn)可加速30%，高新技術(shù)企業(yè)可達(dá)到25%,中試設(shè)備折舊可再加速30-50%。建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新投入機(jī)制，運(yùn)用稅收政策，鼓勵(lì)企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入。穩(wěn)步提高企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用占銷(xiāo)售收入的比重，省"五個(gè)一批"重點(diǎn)骨干企業(yè)可按銷(xiāo)售收入的1%提取，高新技術(shù)企業(yè)可提取3%。拓寬融資渠道，逐步建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資擔(dān)保制度。引導(dǎo)社會(huì)資本投入技術(shù)創(chuàng)新，加快形成以社會(huì)資本為主體的風(fēng)險(xiǎn)投資體系。

（四）加快技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，增強(qiáng)創(chuàng)新能力

建立和完善以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系及運(yùn)行機(jī)制。重點(diǎn)抓好國(guó)家級(jí)、省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)，**爭(zhēng)取建立各具特色、運(yùn)作有效的100家示范性企業(yè)技術(shù)中心，并在**已建立6家國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心的基礎(chǔ)上再發(fā)展一批。對(duì)已建立的企業(yè)技術(shù)中心實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，加強(qiáng)工作指導(dǎo)和支持力度。加快推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)發(fā)體系建設(shè)，以重點(diǎn)企業(yè)為依托，建立若干行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基地。**爭(zhēng)取建立100個(gè)產(chǎn)學(xué)研示范聯(lián)合體，探索多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作模式，形成以企業(yè)為主體、高等院校和科研機(jī)構(gòu)廣泛參與、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研一體化運(yùn)行機(jī)制。大力發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新的各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)體系，建設(shè)100個(gè)面向行業(yè)和中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)中心。充分利用現(xiàn)有科技、教育、人才、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和信息等優(yōu)勢(shì)，建立技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣服務(wù)、信息服務(wù)、融資服務(wù)、技術(shù)創(chuàng)新咨詢(xún)服務(wù)、法律服務(wù)等服務(wù)功能強(qiáng)、輻射作用大的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。創(chuàng)造條件，加快我省產(chǎn)品創(chuàng)新中心的建設(shè)。鼓勵(lì)各類(lèi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)舉辦技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)題活動(dòng)。

（五）擴(kuò)大對(duì)外合作交流，優(yōu)化科技資源配置

在技術(shù)創(chuàng)新各領(lǐng)域廣泛開(kāi)展對(duì)外合作與交流，特別是加強(qiáng)區(qū)域性技術(shù)創(chuàng)新合作，加大與國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的交流。重點(diǎn)選擇若干領(lǐng)域加強(qiáng)和國(guó)際著名創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作，積極引進(jìn)跨國(guó)公司來(lái)我省創(chuàng)辦研究機(jī)構(gòu)或創(chuàng)新中心。鼓勵(lì)企業(yè)與跨國(guó)公司、國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)和高等院校合作建立各類(lèi)技術(shù)開(kāi)發(fā)中心；鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)技術(shù)貿(mào)易與國(guó)外企業(yè)建立"動(dòng)態(tài)聯(lián)盟"等方式，開(kāi)展國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新合作；鼓勵(lì)有實(shí)力的企業(yè)到發(fā)達(dá)國(guó)家建立研究開(kāi)發(fā)中心，充分利用國(guó)外各類(lèi)創(chuàng)新資源，提高技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際化程度。