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篇(1)

 

1公共管理理論概述

 

19世紀末期，馬克斯•韋伯創(chuàng)建了傳統(tǒng)公共行政學的核心理論——官僚制。官僚制是建立在法理性權威基礎上的一種高度理性化的組織機構(gòu)，其特點是：在職能專門化的基礎上進行勞動分工；嚴格規(guī)定等級層次結(jié)構(gòu)；運用規(guī)章制度清晰明確劃分責權；人際關系非人格化；遵守嚴格的系統(tǒng)工作程序；以業(yè)務能力作為選拔提升的依據(jù)。管理效率是官僚制的核心價值觀念。

 

傳統(tǒng)公共行政學獲得了極大成功，為世界各國政府廣泛采用。20世紀60、70年代，以美國行政學家弗雷德里克森為代表的新公共行政學派對官僚制行政理論的效率至上原則提出質(zhì)疑。他們認為傳統(tǒng)公共行政學只重視效率，將公民當作實現(xiàn)政府目標的工具。他們提出的改革主張是建立政府與公民對話、溝通、互動的機制，使政府能對公民的需求積極地做出響應，從而實現(xiàn)公共行政的社會性效率。

 

20世紀70年代全球石油危機以后，伴隨著信息化及全球化時代的來臨以及公民社會的興起，公眾對政府官員和公共機構(gòu)管理人員的服務品質(zhì)要求更高，于是在世界范圍內(nèi)掀起了一股持久不衰的政府機構(gòu)改革潮流，出現(xiàn)了以市場機制逐漸取代政府干預；減少政府開支、鼓勵私人投資；縮小文官隊伍的規(guī)模；鼓勵公司競爭及公共事務向私營部門轉(zhuǎn)移為特征的“新公共管理運動”。新公共管理運動對傳統(tǒng)的行政管理進行了反思，強調(diào)調(diào)整政府和社會管理公共事務職能之間的關系，重塑政府管理自身和社會事務的手段、過程和模式。基本的做法是為了提高政府提供公共服務的效率，將政府的“掌舵”職能和“劃槳”職能相對分離，將后者轉(zhuǎn)移給非政府組織，實現(xiàn)公共服務的市場化、社會化、民營化。［2］經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)關于西方政府改革的研究報告總結(jié)了新公共管理的核心內(nèi)容：關心服務效率、效果和質(zhì)量方面的結(jié)果；高度集權、等級制的組織結(jié)構(gòu)為分權的管理環(huán)境所取代。在分權的環(huán)境中，資源配置和服務提供的決策更加接近第一線，并為顧客和其他利益集團的反饋提供更多的余地；靈活地選擇成本效益比更好的方法，如市場的方法，來替代政府直接提供和管制；更加關心公共部門直接提供服務的效率，包括生產(chǎn)力目標的設定，在公共部門組織之間建立競爭性的環(huán)境；強化國家核心戰(zhàn)略能力，引導國家變得能夠自動、靈活、低成本地對外界的變化以及不同的利益需要做出反應。

 

2西方公共事業(yè)管理學科的產(chǎn)生與發(fā)展

 

科學意義上的公共事業(yè)管理起源于20世紀早期的美國，美國前總統(tǒng)威爾遜把科學管理的方法運用到政府的公共部門，形成了公共管理，它的理論基礎來源于泰勒的科學管理和馬克斯•韋伯的“官僚制”。公共管理的發(fā)展是迅速和曲折的，1887年伍德羅•威爾遜發(fā)表了《行政學之研究》的論文，是美國公共管理教育開始的標志。1911年，紐約市政研究局創(chuàng)辦“公共服務培訓學校”，美國公共管理教育正式啟動。1924年，“公共服務培訓學校”遷到了錫拉丘茲大學，并與新成立的“馬克斯維爾公民與公共事務學院”合并，面向公共管理領域創(chuàng)辦了綜合性的教育與培訓課程。大學開設公共管理教育的目的是為公民社會的管理培養(yǎng)專職的優(yōu)秀管理和研究人才，以便他們能夠智慧地與公眾打交道和在現(xiàn)代公共組織中有效工作—不論是在地方、州、還是中央政府。自20世紀80年代以來，西方國家普遍掀起了對公共事務研究的熱潮，公共事業(yè)管理專業(yè)已成為很多國家培養(yǎng)高層次、應用型公共管理人才的主要途徑之一。這可以從國外許多知名高校設置公共事務專業(yè)得到證明，如哈佛大學的公共事務專業(yè)；紐約大學的公共、非營利事業(yè)管理專業(yè)；康奈爾大學的公共事務專業(yè)等等。

 

公共管理的一個重要理念是對公共精神和社會責任的推崇。美國的許多大的公共管理院系都鼓勵教師和學生通過做項目參與社會實踐，或到政府掛職，或鼓勵邊工作邊學習的學生結(jié)合工作實際寫策論，還聘請在管理崗位上的市政經(jīng)理和部門領導為學生開課。美國公共管理教育的培養(yǎng)目標通常是培養(yǎng)從事公共事務管理和公共政策研究與分析等方面的高級應用型人才，為政府機關和非贏利組織培養(yǎng)具有現(xiàn)代公共管理理論和公共政策素養(yǎng)，掌握先進分析方法及技術，精通某一具體政策領域的專業(yè)化管理者、領導者和政策分析人才。在培養(yǎng)過程中，注重實際能力與素質(zhì)的培養(yǎng)，教學內(nèi)容面向公共領域中所面臨的實際問題。目前，美國開設公共事業(yè)管理課程的學校有220多所，在讀學員達3萬多人。到目前為止，根據(jù)彼德森大學指南，美國有312個公共管理院系，其中244個重公共管理方向，81個有公共政策方向。美國公共管理的學科原則和傳統(tǒng)有三大重要理念：培養(yǎng)專業(yè)化管理人才(Professionalism)，注重公共服務精神(publicservice)，強調(diào)實踐和操作(practice)。例如，作為美國最早的公共管理專業(yè)化教育課程體系，美國錫拉丘茲大學馬克斯韋爾公民與公共事務學院的公共管理課程，注意培養(yǎng)學員的四方面技能：量化統(tǒng)計方面的技能、經(jīng)濟分析方面的技能、預算和公共財政方面的技能以及公共管理知識技能。為此，該學院為學員開設了五類核心課程，分別是公共行政與民主類、統(tǒng)計分析類、經(jīng)濟分析類、預算和公共財政類、公共管理類。美國哈佛大學的肯尼迪政府學院的辦學目標是培養(yǎng)高層次的公共管理人才和從事高質(zhì)量的公共政策分析人員。在其研究生教育中，要求學生掌握三方面的基本知識：即政策和制度分析、公共組織的戰(zhàn)略管理、政治主張和領導藝術。

 

3我國公共事業(yè)管理專業(yè)學科建設基本情況

 

1996年，東北大學婁成武教授和云南大學崔運武教授，到國外考察公共事業(yè)管理發(fā)展情況后開始醞釀在我國高校建設公共事業(yè)管理專業(yè)。1997年東北大學、云南大學分別向教育部報告，申請將公共事業(yè)管理專業(yè)列入本科專業(yè)目錄。1998年原國家教委(現(xiàn)為教育部)在新的普通高等學校專業(yè)目錄中，設立了公共事業(yè)管理本科專業(yè)。1999年在云南大學和東北大學首開公共事業(yè)管理專業(yè)以來，該專業(yè)發(fā)展迅速。到2000年，全國有57所高校招收公共事業(yè)管理專業(yè)本科大學生。2001年全國招收公共事業(yè)管理專業(yè)的本科大學生的高校發(fā)展到132所，2002年迅速增加到180多所，2007年已有322所。對這個專業(yè)的招生，教育部原本是想由東北大學、云南大學兩校通過四年的專業(yè)建設，取得經(jīng)驗后再在全國推廣，但由于各高校自主辦學，特別是教育部對各省屬高校難以控制。如此增長速度，可稱得上中國教育史上的一大“奇觀”。

 

雖然在公共事業(yè)管理專業(yè)建設的過程中已經(jīng)取得了較大成就，但公共事業(yè)管理在我國僅有十年的發(fā)展過程，作為一個有發(fā)展前途的新興專業(yè)，公共事業(yè)管理專業(yè)本應具有極強的生命力和發(fā)展空間，可現(xiàn)實的遭遇和形勢卻使該專業(yè)陷入了尷尬的局面。主要表現(xiàn)有：專業(yè)的社會認可度差、專業(yè)方向不明確、人才培養(yǎng)目標模糊、學生就業(yè)難等不少問題。其原因是各高校對公共事業(yè)管理專業(yè)認識不足，造成專業(yè)課程設置散亂甚至混亂；教學內(nèi)容死板，教學方式單一，實踐教學環(huán)節(jié)薄弱；專業(yè)教材建設滯后、師資力量相對缺乏等。該專業(yè)目前的辦學規(guī)模和發(fā)展速度已超出了我國公共事業(yè)發(fā)展的速度和公共管理體制、公共事業(yè)單位改革的步伐；專業(yè)缺乏明顯特色，就業(yè)方向不明確，所培養(yǎng)的學生缺乏不可替代性，社會對該專業(yè)的認識和了解也比較少。因此，作為一個新興專業(yè)，如何構(gòu)建更科學合理的課程體系，推進專業(yè)建設，進而提升公共事業(yè)管理專業(yè)的競爭力，成為當前公共事業(yè)管理專業(yè)建設面臨的棘手問題。

 

4公共管理理論視角下公共事業(yè)管理專業(yè)學科建設的改革途徑

 

4.1變革專業(yè)意識，塑造服務意識。新公共管理理論和善治理論指出，公共事業(yè)管理的主體除了政府這一核心之外，還應包括非政府組織。公共管理的職能除了政治統(tǒng)治、社會管理之外，還需強調(diào)社會服務。公共事業(yè)管理專業(yè)人才服務除了面向于政府和事業(yè)單位，還應包括企業(yè)和相關社會團體。因此，公共事業(yè)管理專業(yè)要強調(diào)公共事業(yè)管理主體的非政府性和職能的服務性。

 

4.2以社會需求為導向確定應用型人才培養(yǎng)目標。公共事業(yè)管理是社會組織為了滿足社會全體或部分成員的共同需要和協(xié)調(diào)發(fā)展，采取各種形式，對社會的公共事務進行生產(chǎn)、調(diào)節(jié)和控制的過程。針對當前公共事業(yè)管理專業(yè)人才培養(yǎng)目標多樣化和模糊化的問題，在培養(yǎng)過程中注重實際能力與素質(zhì)的培養(yǎng)，教學內(nèi)容面向公共領域中面臨的實際問題。培養(yǎng)目標要強調(diào)注重公共服務精神，強調(diào)實踐和操作，使之與當前經(jīng)濟社會的需求緊密結(jié)合起來，從而也保障了本專業(yè)學生更好的就業(yè)前景。以需求為導向，結(jié)合自身的教育資源優(yōu)勢，靈活制定培養(yǎng)計劃。進一步加強對社會人才需求的調(diào)研，結(jié)合自身的教育資源優(yōu)勢，靈活的確定培養(yǎng)方案。另外，人才培養(yǎng)方案是動態(tài)變化的，在實施專業(yè)人才培養(yǎng)方案的過程中，要進行全程就業(yè)信息管理工作。要依據(jù)就業(yè)市場、用人單位對人才的評價結(jié)果，檢驗專業(yè)方向人才培養(yǎng)方案，對不符合社會需求的人才培養(yǎng)方案及時修改完善。

 

4.3以市場需求為導向，培養(yǎng)學生各項技能。公共事業(yè)管理人才必須具有廣博的知識面，具備較高的辦事效能、實際策劃、運用理論及操作能力，必須具有良好的思維創(chuàng)新能力、自我學習能力和研究能力，必須具有動手操作能力和實際應用能力。主要包括以下幾項技能培養(yǎng)：一是社會調(diào)查技能。公共事業(yè)管理作為實踐性應用性學科，其理論來源于社會實踐，其理論也必須適合于并應用于社會實踐。能熟練應用社會調(diào)查的方法步驟，使學生了解社會、熟悉公共管理的實際，市場運作技能熟練。二是社會適應技能。社會是不斷發(fā)展變化的，這就要求公共管理專業(yè)人才能夠應付各種社會變化，具有應對各種困難和挫折的心理素質(zhì)。三是熟練的表達技能。包括語言講述能力和應用寫作能力，這也是公共事業(yè)管理專業(yè)人才必須具備的能力。公共管理專業(yè)人才作為社會管理的決策人員和主要參與者，其設想、方案等要通過語言和文字準確、順暢表達出來，否則就會限制能力的發(fā)揮，無法履行管理職責。公共管理工作是對人的工作，只有通過有效地表達才能與人溝通，否則不會得到他人的配合，工作也將無法開展。

 

4.4強化實踐教育環(huán)節(jié)。由于公共事業(yè)管理專業(yè)具有明顯的跨學科特征，因此綜合的知識結(jié)構(gòu)和管理素質(zhì)是從事公共事業(yè)管理工作的先決條件。公共事業(yè)管理面對的問題涉及社會發(fā)展、公共利益、個人利益等不同的層次，涵蓋領域廣泛。這就要求公共事業(yè)管理人才具有全面的綜合素質(zhì)，具有較強的創(chuàng)新能力和實踐能力。因此，學校要為本專業(yè)的學生創(chuàng)造各種時間平臺。除建立相關的實習基地為學生提供鍛煉機會外，還可以開設電子政務、案例分析等課程，邀請公共事業(yè)管理單位相關人員為學生提供講座和培訓；不僅要充分利用現(xiàn)有的實驗室、實習基地等開展好相關社會實踐，學校與當?shù)卣块T和有關公共事業(yè)管理部門合作，建立專業(yè)見習、實習基地，并在學生見習、實習期間組織教師不定期進行指導、檢查、考核，保證專業(yè)見習、實習有場所，有人指導，有人監(jiān)督，不走過程，不搞形式；在學生中大力提倡各種形式的社會實踐和學術研究活動，鼓勵學生利用假期、周末參與進行社會調(diào)查和實踐。通過參與社會調(diào)查、科研能力培養(yǎng)和論文撰寫，使學生社會調(diào)查與理論知識相結(jié)合，進一步擴大他們的知識面，培養(yǎng)他們分析和解決實際問題的能力。

 

4.5加強師資隊伍建設。公共事業(yè)管理專業(yè)的特點要求教師既要專又要博，既要通理論又要懂實踐，因此必須采取措施加強師資隊伍建設。一是針對師資缺乏的狀況，可采取多元化的師資引進模式，采用全職、兼職、訪問、榮譽四種師資任教形式，建立一支理論與實際并重、專兼職結(jié)合的多元化師資隊伍。二是加強教師的公共管理實踐經(jīng)驗，通過人才交流、掛職鍛煉等形式提供專業(yè)教師到政府部門、公共事業(yè)單位掛職實踐，提高社會實踐能力和社會公共政策分析能力，促進課堂教學與社會實踐結(jié)合。同時要提供條件鼓勵教師走出去，通過進修或參加各種專業(yè)培訓、學術研討會，提高教師自身的水平；三是加強科研水平，實現(xiàn)教學與科研的有機結(jié)合，形成教學與科研的良性互動。

 

篇(2)

一、教學方式多樣化，增強教學效果

1.充分利用多媒體教學，豐富教學手段。單純用語言和板書表達清楚抽象復雜的理論很困難，但多媒體教學可以將這部分內(nèi)容直觀、形象地表現(xiàn)出來。而且隨著計算機網(wǎng)絡的普及，很多新的內(nèi)容，最新的案例都可以作為教學的一部分內(nèi)容。例如有關保健食品、綠色食品、QS認證標志等圖片，中央財經(jīng)頻道的《食品安全在行動之中國政策論壇》和《每周質(zhì)量報告》等視頻資料，都可以在課堂上直接展示給學生，這樣既能彌補教材的不足，又能鍛煉學生的利用互聯(lián)網(wǎng)檢索信息的能力，讓學生更快速、清楚、系統(tǒng)地了解這些教學內(nèi)容，對食品法規(guī)與標準的相關內(nèi)容形成整體的認知。

2.采用對比教學方法，加深記憶。在講解國際食品標準組織章節(jié)時，讓同學們自己分項，將CAC、FAO、ISO等國際組織的職能、目標、總部所在地和成員權利與義務等放到一起進行對比，比較這些國際組織的不同，而后總結(jié)、分析它們的作用和影響，使同學們在記憶時不至于混淆。在講解國外食品法律法規(guī)時，和我國的食品法律法規(guī)相比較，同學們在了解了國外食品法律法規(guī)的同時又回顧我國的食品衛(wèi)生法規(guī)內(nèi)容，還能掌握未來我國法律法規(guī)的制定有哪些趨勢，加深印象。

3.多用案例分析，提高教學內(nèi)容的實用性與實踐性。《食品安全法》和《產(chǎn)品質(zhì)量法》是我國法律法規(guī)的章節(jié)的重點，單純逐條學習這兩部法規(guī)是非常枯燥的。在進行這部分內(nèi)容教學時，我們應該搜集大量的典型食品違法案例，讓同學們分組討論，派代表回答案例是違反了法規(guī)的哪條哪款，應該怎樣予以處罰，如有不同意見就可以進行辯論。這樣既能活躍課堂氣氛，又能讓同學們對兩部法規(guī)充分了解。

二、教學內(nèi)容合理化，注重前沿與實用

1.深入淺出，激發(fā)學習興趣。法律法規(guī)的學習相對來說是枯燥的，我們從近幾年我國的食品安全事故入手，例如三鹿奶粉、含甲醛啤酒、地溝油非法加工經(jīng)營、面粉漂白劑、火鍋口水油等，讓同學們對食品安全有一個感性的認識。然后從以前存在的食品安全多頭分管造成的所謂“十幾個大蓋帽管不住一頭豬”引出《食品安全法》的出臺和《食品衛(wèi)生法》的廢止，由此導出食品法規(guī)與標準的重要性，增強學習法規(guī)與標準的興趣。

2.章節(jié)內(nèi)容模塊化，有利于整體把握。在講解食品法規(guī)與標準時，對遴選的教學內(nèi)容進行整合和序化：例如將緒論、中國食品法律法規(guī)、國外食品法律法規(guī)和食品法規(guī)與標準文獻檢索歸為法規(guī)與標準基礎模塊；將標準的制定、中國食品標準、ISO9000質(zhì)量管理體系部分內(nèi)容歸為企業(yè)資料的編寫設計模塊，ISO22000食品安全管理體系和食品質(zhì)量認證歸為企業(yè)管理體系和產(chǎn)品認證模塊。將相關內(nèi)容以工作過程為導向，按工作任務的難易遞進方式構(gòu)建教學模塊化課程結(jié)構(gòu)，使教與學有機結(jié)合。

3.加強課本與實際生活的聯(lián)系，提高學生的感性認識。在教學時引導同學們從消費者的角度來看待我們生活中的食品法規(guī)與標準。有意讓同學們收集一些普通生活當中的食品外包裝，如純凈水、碗面、牛奶等，看看上面的標簽是否規(guī)范，從外包裝如何避免買到假冒偽劣食品，導入食品標簽與標識標注章節(jié)的講授和學習，使同學們真正做到活學活用。

三、考核方式多重化，注重學生能力評價

只從期終考試成績來評定學生學習這門課的效果顯然是有失偏頗的。我認為應該增加平時的成績考核比例，如作業(yè)、課堂提問和討論、課程論文等方式。通過平時考核，老師可以及時了解講課效果，得到學生掌握了解已學知識的程度的信息反饋；可以多方面調(diào)動學生學習的主動性和積極性，促使學生利用網(wǎng)絡資源檢索一些有關內(nèi)容來豐富自己。我認為平時的作業(yè)10%、課堂提問和討論20%、期終考試70%的考核比例能夠更好地讓學生掌握所學的知識，培養(yǎng)應用能力。

參考文獻：

［1］吳曉彤.食品法律法規(guī)與標準［M］.科學出版社.

篇(3)

關鍵詞：氧化鋁行業(yè)；風險評估；系統(tǒng)動力學模型

中圖分類號：F062.3 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3104（2013）01?0018?06

一、引言

改革開放30年來，我國國民經(jīng)濟實現(xiàn)騰飛，隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，鋁產(chǎn)品作為重要的基礎消費品被大量使用。作為鋁產(chǎn)品的上游產(chǎn)業(yè)，氧化鋁行業(yè)得以迎來黃金時期而發(fā)展迅速，1990年我國氧化鋁總產(chǎn)值僅有146萬噸，而到2011年我國氧化鋁年產(chǎn)量已達到3 881萬噸，躋身為世界范圍內(nèi)的氧化鋁生產(chǎn)大國和消費大國，在全球鋁行業(yè)中占據(jù)著舉足輕重的地位。然而，行業(yè)高速的發(fā)展并沒有解決氧化鋁產(chǎn)業(yè)長期存在的鋁土礦資源分配不均、成本控制不利、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不匹配、控制機制不健全、環(huán)境污染日益嚴重等多重復雜問題，相反，在國際政治格局的動蕩加劇和國內(nèi)外經(jīng)濟形勢日益復雜的后經(jīng)濟危機環(huán)境下，資源配置不合理、環(huán)境事故頻發(fā)、行業(yè)產(chǎn)能過剩等矛盾日益尖銳，氧化鋁產(chǎn)業(yè)面臨著越來越嚴重的行業(yè)風險，行業(yè)內(nèi)企業(yè)也面臨著越來越嚴峻的生存危機。因此，對氧化鋁行業(yè)的風險進行科學分析和有效管理，使氧化鋁行業(yè)更好的發(fā)揮對國民經(jīng)濟增長的驅(qū)動力作用，就顯得尤為必要。實際上，近來鋼鐵行業(yè)所出現(xiàn)的價格下跌、需求疲軟、貸款困難等經(jīng)濟疲軟和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型所導致的痛苦調(diào)整就是前車之鑒①。

氧化鋁行業(yè)風險，是指在氧化鋁行業(yè)發(fā)展過程中，行業(yè)發(fā)展衡量指標的實際狀況與正常狀況出現(xiàn)較大偏離，行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)阻滯甚至衰退，從而導致氧化鋁企業(yè)倒閉、從業(yè)人員失業(yè)并影響下游行業(yè)發(fā)展等狀況發(fā)生的可能性。

關于風險管理的分析技術與方法，從最早的“覺”風險（Perceived Risk）模型[1]到J.P.Morgon提出的VaR（Value at Risk）模型[2]，再到其后學者提出的各種衍化模型，發(fā)展至今已形成了包括情景分析法、層次分析法、貝葉斯理論期、決策樹、組合投資理論、凈現(xiàn)值法、效用理論、蒙特卡羅法、故障樹分析、模糊綜合評判法、多目標決策法等在內(nèi)的20多種方法[3]。由麻省理工學院JayW. Forrester教授提出的系統(tǒng)動力學（System Dynamic）站在系統(tǒng)思想的角度，將復雜問題視為有邊界的系統(tǒng)而展開分析，在研究復雜系統(tǒng)性問題方面具有顯著的優(yōu)勢[4]。系統(tǒng)動力學在研究處理復雜的系統(tǒng)問題時，通過建立SD基本模型，并深入分析和反復仿真調(diào)試，不斷進行長期、動態(tài)、戰(zhàn)略性的定量研究，對于研究高度非線性、高階次、多變量、多重反饋的復雜系統(tǒng)具有突破性意義。這一研究方法為人們模擬社會經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境等復雜系統(tǒng)的行為和未來的發(fā)展規(guī)律提供了可能，同時也為復雜系統(tǒng)的風險管理問題提供研究思路，如徐娟等運用系統(tǒng)動力學方法研究了物流外包風險的度量問題[5]；李志紅、和金

收稿日期：2012?09?24；修回日期：2012?12?30

基金項目：中國博士后科學基金資助金（2011M500994）；湖南省自然科學基金項目（12JJ5040）；湖南省哲學社會科學基金項目（11YBB381）

作者簡介：成瓊文（1972?），男，湖南湘鄉(xiāng)人，管理學博士，中南大學副研究員，碩士生導師，主要研究方向：有色金屬行業(yè)風險管理，人力資源管理與開發(fā).

生建立了人力資源管理外包風險系統(tǒng)動力學模型，并對模型進行了系統(tǒng)仿真[6]；劉東亮等利用系統(tǒng)動力學模型研究了飛行結(jié)冰后的風險評估問題[7]；李存斌等借助系統(tǒng)動力學研究了電網(wǎng)建設項目進度風險的評估與管理問題[8]。

本文擬借鑒系統(tǒng)論思想，深入分析氧化鋁行業(yè)風險構(gòu)成要素之間的因果關系，構(gòu)建氧化鋁行業(yè)風險管理的系統(tǒng)動力學模型，探索氧化鋁行業(yè)風險產(chǎn)生、運行以及有效監(jiān)管調(diào)控的機理，為氧化鋁行業(yè)有效管理行業(yè)風險和政府合理制定監(jiān)管政策提供依據(jù)。

二、氧化鋁行業(yè)風險系統(tǒng)的概念與

特征分析

與任何一個生產(chǎn)型行業(yè)相似的是，氧化鋁行業(yè)涵蓋了從原料采購到生產(chǎn)加工再到產(chǎn)品銷售的所有環(huán)節(jié)。氧化鋁行業(yè)的上游行業(yè)是原材料——鋁土礦的開采行業(yè)，因而面臨著鋁土礦資源數(shù)量、價格以及品質(zhì)的風險；氧化鋁行業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中受到壓縮成本和擴大銷售兩方面的壓力，也就是說在成本方面和產(chǎn)品銷售方面都承擔著一定的風險；同時，由于氧化鋁行業(yè)屬于高耗能、高污染企業(yè)，近年來國家以及各級政府對環(huán)境保護的監(jiān)管力度越來越大，氧化鋁企業(yè)如果不對此加以重視，則很可能招致大量罰款，甚至如果發(fā)生環(huán)境污染事故，則將付出高昂的經(jīng)濟代價，如2010年紫金礦業(yè)“921潰壩事故”，最終以紫金礦業(yè)副總裁免職、賠付2.45億理賠金額而告終，因此同樣作為高污染行業(yè)的氧化鋁行業(yè)也面臨著一定的環(huán)境風險。詳細而言，氧化鋁行業(yè)風險系統(tǒng)主要由以下子系統(tǒng)組成。

（一）資源風險系統(tǒng)

氧化鋁行業(yè)的資源風險，是指由于鋁土礦資源存儲有限、礦石品質(zhì)分布差異等原因，導致實際進入氧化鋁行業(yè)的鋁土礦石資源數(shù)量不足、品質(zhì)不達標，進而導致氧化鋁生產(chǎn)行業(yè)內(nèi)的原料供給不足、行業(yè)發(fā)展受阻的風險。

資源風險主要考慮的是行業(yè)原料鋁礦石的供應變化影響下的我國氧化鋁行業(yè)風險的變化。其的主要衡量值為“資源風險系數(shù)”，即在一定時期內(nèi)行業(yè)采購的鋁礦石的價、質(zhì)、量對資源風險的影響程度，影響因子主要為進入行業(yè)的礦石量、礦石品質(zhì)系數(shù)、礦石價格。原料的優(yōu)劣對行業(yè)生產(chǎn)十分重要，價廉質(zhì)優(yōu)的原料可以為行業(yè)贏得較大的利潤空間，緩解行業(yè)應對其他成本上升的壓力，增強行業(yè)的定價議價權。進入行業(yè)的礦石量分為國內(nèi)供應和國外供應，分別受進口量和開采量影響；礦石品位的高低和單位礦石產(chǎn)量、工藝設備要求緊密相關，高品質(zhì)礦不僅單位產(chǎn)出多對工藝要求也較低，可以為行業(yè)降低制造成本，提升盈利空間。礦石的品質(zhì)主要有鋁硅比和礦石類型決定，延伸出礦石品質(zhì)系數(shù)加以衡量，其中鋁硅比越高礦石品位越高，目前礦石類型主要有一水硬鋁石、一水軟鋁石和三水鋁石，礦石處理的難以程度成遞減趨勢；礦石價格為行業(yè)平均采購價格，受國內(nèi)采購價格和國外進口價格影響，其權重按照購買量來衡量。目前，我國氧化鋁行業(yè)面臨國內(nèi)供應不足、國外購買受限、海外收購受阻等諸多不利局面，資源風險較高，氧化鋁行業(yè)資源子系統(tǒng)可分析我國氧化鋁行業(yè)每年的資源風險情況并為未來的預測和提供參考。圖1是資源風險子系統(tǒng)圖。

圖1 氧化鋁行業(yè)資源風險子系統(tǒng)

（二）環(huán)境風險系統(tǒng)

氧化鋁行業(yè)的環(huán)境風險，是指氧化鋁生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)、加工過程中由于對環(huán)境保護的缺乏甚至缺失導致環(huán)境污染事件發(fā)生，引發(fā)人民群眾生命健康受到威脅、社會和諧穩(wěn)定遭到破壞、氧化鋁行業(yè)發(fā)展支持力度減弱、行業(yè)發(fā)展受阻等狀況發(fā)生的風險。

環(huán)境風險主要考慮的是在行業(yè)環(huán)境保護情況變化影響下的我國氧化鋁行業(yè)風險變化。其主要衡量值為“行業(yè)原始污染量”和“行業(yè)污染治理量”，前者為環(huán)境風險流入量，后者為環(huán)境風險流出量，二者差值決定環(huán)境風險大小。在許多諸如氧化鋁行業(yè)的高耗能高污染行業(yè)，環(huán)境保護是一個永恒問題。在環(huán)境侵害事件頻發(fā)的當下，環(huán)境風險已儼然成為“兩高”行業(yè)的重要風險因素之一。排污及伴隨著治污，在生產(chǎn)工藝不斷優(yōu)化和治污技術不斷成熟的前提下，環(huán)境風險可以得到一定程度的緩解。但是，違規(guī)生產(chǎn)、私排亂排等現(xiàn)象屢見不鮮，加之氧化鋁行業(yè)本身污染物的難以全部處理和回收②，該行業(yè)的環(huán)境風險一直居高不下。行業(yè)原始污染量主要受生產(chǎn)工藝和行業(yè)產(chǎn)能的影響。行業(yè)污染治理量除了受三廢處理技術的影響之外，行業(yè)產(chǎn)能同樣可以施加影響。行業(yè)污染治理的效果還會受到環(huán)保政策的干預，政府規(guī)制的加強會迫使行業(yè)改善治污設備，提高治污技術水平，這樣不僅會減少三

廢的生產(chǎn)排放還有助于提高污染物處理量。圖2 是環(huán)境風險子系統(tǒng)圖。

圖2 氧化鋁行業(yè)環(huán)境風險子系統(tǒng)

（三）成本風險系統(tǒng)

氧化鋁行業(yè)的成本風險，是指行業(yè)內(nèi)企業(yè)組織生產(chǎn)、管理的成本持續(xù)升高，進而導致行業(yè)整體利潤率下降、行業(yè)發(fā)展能力下降的風險。

成本風險主要考慮的是在行業(yè)各項支出變化影響下的我國氧化鋁行業(yè)風險變化。其主要衡量值為“成本風險系數(shù)”，即在一定時期內(nèi)的行業(yè)總投入對成本風險的影響程度，影響因子主要為原料成本、管理成本、稅收成本、財務成本、勞動力成本和設備成本。作為利潤的重要影響因素，成本的高低對行業(yè)的發(fā)展極為重要。具有較低的成本可以為行業(yè)整體贏得較大的利潤增長空間，可以使得行業(yè)在應對成本提升時有緩沖余地，為行業(yè)的發(fā)展爭取機會。而目前，氧化鋁行業(yè)的成本回旋余地正在被逐步壓縮，隨著主要原材料價格的逐年增加和人口紅利優(yōu)勢的減弱，我國氧化鋁行業(yè)正在承受著很大的成本壓力，尤其在經(jīng)濟不景氣，供大于需的低迷市場中我國氧化鋁行業(yè)將面臨極大的成本風險。圖3是成本風險子系統(tǒng)圖。

圖3 氧化鋁行業(yè)成本風險子系統(tǒng)

（四）銷售風險系統(tǒng)

氧化鋁行業(yè)的銷售風險，是指由于全行業(yè)產(chǎn)能過剩導致供過于求、產(chǎn)品銷售受阻滯，同時產(chǎn)品價格受產(chǎn)銷比影響而不斷下降等狀況發(fā)生的風險。

銷售風險主要考慮的是行業(yè)銷售情況變化影響下的我國氧化鋁行業(yè)風險的變化。其的主要衡量值為銷售風險系數(shù)，由“產(chǎn)銷比”和“行業(yè)利潤率”決定，即行業(yè)一定時期內(nèi)的銷量占產(chǎn)量比重和行業(yè)整體盈利水平。在其他因素不變的前提下，銷售的好壞決定了行業(yè)回籠資金的能力。在行業(yè)大量投入之后，銷售為行業(yè)實現(xiàn)盈利提供了可能。即使行業(yè)生產(chǎn)效率高、成本低，但是銷路不暢、存貨擠壓，行業(yè)仍可能不盈利甚至虧損。所以，行業(yè)銷售風險影響了行業(yè)整體風險。根據(jù)經(jīng)濟學原理，產(chǎn)銷比由產(chǎn)量和銷售決定，行業(yè)利潤率由銷售額和產(chǎn)品成本決定。其中，產(chǎn)量受生產(chǎn)工藝、原料供應和相關政策影響，銷量主要有鋁產(chǎn)品需求引致，而價格則受成本和宏觀經(jīng)濟水平的影響。圖4是銷售風險子系統(tǒng)圖。

圖4 氧化鋁行業(yè)銷售風險子系統(tǒng)

三、氧化鋁行業(yè)風險的系統(tǒng)動力學

模型

（一）模型邊界

系統(tǒng)動力學主要是研究社會系統(tǒng)的科學，它基于系統(tǒng)論，吸收了控制論、信息論和決策論的精髓，采用模擬技術，以結(jié)構(gòu)－功能模擬為突出特點，從系統(tǒng)的微觀結(jié)構(gòu)入手建模，進而模擬與分析系統(tǒng)的動態(tài)行為。它認為系統(tǒng)的行為主要是由內(nèi)部因素起決定性作用，選擇系統(tǒng)邊界是關系到系統(tǒng)動力學模型成功與否的關鍵步驟。正確劃定系統(tǒng)邊界的基本原則，是力圖把那些與建模目的密切相關的量都劃入界限內(nèi)，并保證系統(tǒng)邊界是封閉的。由于本文的主要研究對象是氧化鋁行業(yè)風險管理問題，所研究的系統(tǒng)邊界就是氧化鋁行業(yè)風險所覆蓋的邊界。根據(jù)上文對氧化鋁行業(yè)風險總體結(jié)構(gòu)的分析，重點確定資源、環(huán)境、成本和銷售4個子系統(tǒng)為相關研究因素，進而研究系統(tǒng)內(nèi)部以及系統(tǒng)之間的因果反饋關系。這就是氧化鋁行業(yè)風險系統(tǒng)的邊界。

（二）模型假設

由于氧化鋁行業(yè)風險系統(tǒng)的復雜性，簡化成4個子系統(tǒng)后的創(chuàng)新模型，不能完全代表氧化鋁行業(yè)的風險狀況，而只是它的某些方面，甚至單就某一個風險子系統(tǒng)而言，其分析和計算也是較為抽象化和理想化的。這樣就存在一些假設條件，幫助我們討論主要問題，暫時忽略次要因素，氧化鋁行業(yè)風險評估系統(tǒng)動力學模型的假設包括：① 氧化鋁行業(yè)風險的產(chǎn)生、發(fā)展與運行是一個連續(xù)、漸進的行為過程；② 雖然氧化鋁行業(yè)受政府調(diào)控較為嚴格，但是出于研究抽象化的考慮，本文不考慮政府政策的重大變革以及非正常情況和不可抗力所導致的氧化鋁行業(yè)及其風險的突變③；③ 鋁土礦石的類型和鋁硅比（A/S）這兩個指標可以代替鋁土礦的品質(zhì)；④ 論文研究堅持“抓主要矛盾、舍次要矛盾”的原則，例如，在原材料成本中，由于鋁土礦作為最核心的原材料，其占到了氧化鋁所有生產(chǎn)原材料的80%左右，故本文就僅以鋁土礦的成本代替原材料的成本，其他類似的簡化在文中多處有體現(xiàn)。

（三）因果關系

系統(tǒng)是由相互聯(lián)系、相互影響的元素組成的。在系統(tǒng)動力學方法中，元素之間的聯(lián)系或關系可以概括為因果關系。正是這種因果關系的相互作用，最終形成系統(tǒng)的功能和行為。因此，系統(tǒng)的建立主要由影響因素之間的因果關系所確定。同時，系統(tǒng)也是影響因子之間復雜關系的直觀展現(xiàn)。我國氧化鋁行業(yè)風險系統(tǒng)包含資源、銷售、成本和環(huán)境4個子系統(tǒng)，每個子系統(tǒng)都有自己獨特的結(jié)構(gòu)和特點，系統(tǒng)之間又彼此聯(lián)系。因此，根據(jù)我國氧化鋁行業(yè)風險的總體結(jié)構(gòu)，本文建立了因果反饋模型圖（見圖5）。

（四）系統(tǒng)動力學模型

基于以上我國氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動力學因果關系圖和對子系統(tǒng)的討論，建立了我國氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動力學流圖模型（見圖6）。

（五）氧化鋁行業(yè)風險評估的指標體系

從我國氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動力學模型可以更為清楚地看出各個子系統(tǒng)之間的構(gòu)成和互相影響的關系 ，有助于進行動態(tài)分析。上述氧化鋁行業(yè)資源風險子系統(tǒng)指標、環(huán)境風險子系統(tǒng)指標、成本風險子系統(tǒng)指標和銷售風險子系統(tǒng)指標有機地結(jié)合成一體，共同構(gòu)成包含4個二級指標和20個三級指標的氧化鋁行業(yè)風險評價指標體系，以此綜合反映氧化鋁行業(yè)風險的產(chǎn)生、運行過程狀況，評價指標如表1所示。

五、結(jié)語與展望

本文根據(jù)氧化鋁行業(yè)風險的概念及特征，將氧化鋁行業(yè)風險評估與預測問題置于系統(tǒng)論視角予以研究。將氧化鋁行業(yè)風險系統(tǒng)劃分為資源子系統(tǒng)、環(huán)境子系統(tǒng)、成本子系統(tǒng)以及銷售子系統(tǒng)4個子系統(tǒng)，構(gòu)建出了氧化鋁行業(yè)風險評估的因果關系圖和系統(tǒng)動力學模型。研究在氧化鋁產(chǎn)業(yè)邊界內(nèi)部和一定的假設條

圖5 我國氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動力學因果關系圖

圖6 我國氧化鋁行業(yè)的系統(tǒng)動力學模型

表1 氧化鋁行業(yè)風險評估指標體系

一級指標 二級指標 三級指標

氧化鋁行業(yè)風險 資源風險 進入行業(yè)的礦石量 國內(nèi)開采量

進口量

礦石品質(zhì)系數(shù) 礦石類型值

A/S

礦石價格 國內(nèi)礦石價格

進口價格

環(huán)境風險 行業(yè)實際排污量 行業(yè)原始污染量

行業(yè)污染治理量

成本風險 單位產(chǎn)量的成本 原料成本

管理成本

稅收成本

財務成本

勞動力成本

設備成本

銷售風險 產(chǎn)銷比 行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品產(chǎn)出量

行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品銷售量

行業(yè)利潤率 行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品銷售平均價格

行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品銷售量

行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品單位成本

行業(yè)氧化鋁產(chǎn)品產(chǎn)出量

件下，4個子系統(tǒng)內(nèi)部及其之間的深層次關系。通過對建立的因果關系模型和流程圖進行分析，我們得出氧化鋁行業(yè)風險自身是一個存在多重反饋與循環(huán)交叉的、復雜的運行系統(tǒng)，是資源、環(huán)境、成本和銷售之間相互聯(lián)系和相互作用的結(jié)果。因此，依據(jù)系統(tǒng)動力學模型揭示的各要素之間關系，本文從資源風險、環(huán)境風險、成本風險和銷售風險4個角度構(gòu)造出了包含4個二級指標和20個三級指標的評價指標體系。這些指標突出體現(xiàn)了氧化鋁行業(yè)風險的特征，不僅為準確、系統(tǒng)、全面、合理地評價氧化鋁行業(yè)風險產(chǎn)生、發(fā)展以及運行過程提供了參考，而且為產(chǎn)業(yè)風險的研究提供了理論依據(jù)。研究表明，氧化鋁企業(yè)和政府各部門應當從多個層面加強對該行業(yè)的正確引導，降低行業(yè)的風險，使得氧化鋁行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮國民經(jīng)濟基礎戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的作用。后續(xù)的研究應當著眼于系統(tǒng)內(nèi)部關系的定量化處理，建立模擬仿真平臺，為氧化鋁行業(yè)風險管理控制策略的科學制定提供依據(jù)。

鳴謝：

中南大學彭志宏教授對此文提出了富有建設性的意見和建議，專此致謝！

注釋：

引自2012年9月5日《金融時報（中文版）》，原文《中國鋼鐵業(yè)面臨痛苦調(diào)整》，作者何麗。

我國是氧化鋁生產(chǎn)大國，2009年生產(chǎn)氧化鋁2378萬噸，約占世界總產(chǎn)量的30%，產(chǎn)生的赤泥近3000萬噸。目前我國赤泥綜合利用率僅為4%，累積堆存量達到2億噸。隨著我國氧化鋁產(chǎn)量的逐年增長，赤泥的年產(chǎn)生量還將不斷增加，預計到2015年，赤泥累計堆存量將達到3.5億噸（數(shù)據(jù)來源：工信部和科技部2010年8月10日的《赤泥綜合利用指導意見》）。

這并不是將政府的調(diào)控政策排除在模型之外，相反政府對行業(yè)的調(diào)控以及調(diào)控政策對行業(yè)風險的影響正是本文研究的重點內(nèi)容之一。此假設意在說明如“911事件”的重大政治經(jīng)濟突變并不納入模型的范圍。

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System Dynamic Model for Risk Evaluation of Aluminum Industry

CHENG Qiongwen， WANG Hao， SONG Juan

（Business School of Central South University， Changsha 410083， China）

篇(4)

內(nèi)容提要: 日本刑法規(guī)定只對十多種犯罪可以適用死刑。日本審判機關對適用死刑持極為慎重的態(tài)度。日本刑法學界關于死刑存廢問題的爭論仍很激烈，學者們大多持"死刑廢止時機尚早論"，并且認為死刑廢止后，還應當要有特殊的替代死刑的法律措施。日本乃至西方的死刑存廢之爭在方法論上有偏差，我們今后應當將研究重點轉(zhuǎn)向客觀分析適用死刑之利弊，考察和論證廢止死刑應具備的條件、以及廢止死刑后應采用的替代措施等。在我國，廢止死刑還需要經(jīng)過很長的時期，現(xiàn)階段應當把嚴格限制死刑的適用作為我們的基本國策。

近年來筆者曾赴日研修，對日本的死刑制度作過一點考察。考慮到了解日本死刑制度的現(xiàn)狀，對思考我國死刑制度的改革和發(fā)展問題可能會有些益處，為此向讀者作簡要介紹，同時結(jié)合我國的國情，談一點自己的感想，以作為對我國死刑制度的展望。

一、日本死刑制度的現(xiàn)狀

（一）立法和司法概況

日本是至今仍保留有死刑的國家。日本現(xiàn)行刑法典有12個條文規(guī)定的法定刑包含有死刑，即對如下犯罪可以適用死刑：（1）內(nèi)亂罪（第77條第1款）；（2）誘致外患罪（第81條）；（3）援助外患罪（第82條）；（4）對現(xiàn)住建筑物等放火罪（第108條）；（5）爆炸罪（第117條）；（6）浸害現(xiàn)住建筑物等罪（第119條）；（7）顛覆列車等致死罪（第126條第3款）；（8）威脅交通罪的結(jié)果加重犯（第127條）；（9）水道投毒致死罪（第146條）；（10）殺人罪（第199條）；（11）強盜致死罪（第240條）；（12）強盜致死罪（第241條）。另外，特別法有4個條文規(guī)定的法定刑中包含有死刑，即對如下幾種犯罪可以適用死刑：（1）使用爆炸物罪（《取締爆炸物罰則》第1條）；（2）決斗致死罪（《有關決斗的法律》第3條）；（3）劫持航空器等致死罪（《有關劫持航空器罪等的法律》第2條）；（4）使航空器墜落致死罪（《有關劫持航空器罪等的法律》第2條第3款）；（5）殺害人質(zhì)罪（《有關處罰劫持人質(zhì)等行為的法律》第4條）。 在上述法條中，只有刑法典第81條對誘致外患罪所規(guī)定的死刑是絕對確定的法定刑，而對其他犯罪所規(guī)定的死刑都只是可以選擇適用的刑罰。此外，根據(jù)日本《少年法》第51條的規(guī)定，對犯罪時未滿18歲的人，不得判處死刑。還有必要一提的是，日本改正刑法草案雖然也保留有死刑，但減少了可以適用死刑的犯罪的范圍，僅限于內(nèi)亂罪的主謀者（第117條）、誘致外患罪（第122條）、援助外患罪（第123條）、爆炸物爆炸致死罪（第170條第2項）、殺人罪（第255條）、強盜殺人罪（第328條）以及強盜致死罪（第329條第2項）。

二次世界大戰(zhàn)之后，日本法院對死刑的適用持特別慎重的態(tài)度，判處死刑的案件總體上呈下降的趨勢。據(jù)統(tǒng)計，1945年至1997年的五十多年間，日本僅對718名罪犯宣告死刑，實際被執(zhí)行死刑的罪犯只有609人。特別是上個世紀七十年代以來，除一年（1988年）以外，每年被判處死刑的罪犯人數(shù)都在10人以下，平均不到4.2人。[1]被判處死刑者所犯的罪，主要集中在殺人罪和強盜致死（含強盜殺人）罪上。如1998年被判處死刑的總數(shù)為7人，其中犯殺人罪者5人、犯強盜致死罪者2人。[2] 但歷年適用死刑的罪中，最多的是強盜致死罪，其次是殺人罪。從最近幾年日本判例的動向來看，"檢察方對死刑是持非常積極的態(tài)度，但最高裁判所則是持極為慎重而謙抑的態(tài)度"，有盡量限制適用死刑的傾向。[3] 最高裁判所曾在1983年的一則判例中，對選擇死刑的基準作了界定，即"在保留有死刑的現(xiàn)行法制下，綜合考察了犯罪的性質(zhì)、動機、形態(tài)、特別是殺害手段方法的執(zhí)拗性、殘忍性、結(jié)果的重大性，尤其是被殺害的被害人的人數(shù)、遺屬的被害感情、社會的影響、犯人的年令、前科、犯罪后的表現(xiàn)等各種情節(jié)后，在認為其罪責確屬重大，無論是從罪刑均衡的立場還是從一般預防的角度來看，都不得不處以極刑時，應該說也允許選擇死刑。"[4]

（二）死刑存廢之爭的背景

日本是如今在死刑存廢問題上爭論最激烈的國家之一。早在第二次世界大戰(zhàn)以前，日本就出現(xiàn)了死刑廢止論。1956年在刑法作部分修改時，曾有議員向國會提出全部廢除死刑的議案，但國會在審議過程中停了下來，因而沒有審議結(jié)果。此后，雖然在國會內(nèi)未再直接審議過廢除死刑的議案，但民間發(fā)起的廢除死刑的運動并未中斷。如有二百多名會員的"廢除死刑女子會"，就在1983年向參眾兩院的議長提出過廢除死刑的請愿書。[5] 至于學者們公開發(fā)表或出版的有關廢除死刑的學術論著，更是不計其數(shù)。與此同時，也有不少學者或市民提出反對意見，主張繼續(xù)保留死刑。以致半個世紀以來在死刑存廢問題上，形成了兩種尖銳對立并且都很有影響的主張。

日本的民意調(diào)查顯示，普通民眾大多主張保留死刑。并且近十多年來，持保留論者所占的比例還呈上升趨勢。根據(jù)總理府1988年進行的全國民意調(diào)查，希望保留死刑的占66.5%，希望廢止死刑的占15.7%；根據(jù)1994年的調(diào)查，希望保留的占73.8%，希望廢止的占13.6%；[6]根據(jù)1999年的調(diào)查，希望保留死刑的占79%，希望廢止的占8.8%。[7]但是，從近幾十年刑法學者已出版的關于死刑存廢問題的學術著作來看，主張"死刑制度永久必要論"的學者只占極少數(shù)（約占5%），而主張廢止死刑的學者占絕大多數(shù)（約占95%）。[8] 民意調(diào)查之所以出現(xiàn)保留死刑的呼聲增高的趨勢，主要是因為近十多年來日本經(jīng)濟不景氣，犯罪率增高，特別是類似奧姆真理教部分成員在東京地鐵施放毒氣殺人的一系列惡性犯罪案件發(fā)生之后，使國民憂慮社會的安寧，因而不愿意廢止死刑。在日本刑法學界，曾有一段時期，要求立即廢止死刑的呼聲很高，包括團藤重光在內(nèi)的一些著名學者也紛紛搖旗吶喊，但奧姆真理教部分成員實施的大量殺人案件發(fā)生后，由于治安形勢出現(xiàn)惡化的勢頭，加上社會輿論反對廢止死刑，因而"死刑廢止時機尚早論"成為目前日本刑法學界的多數(shù)說。[9]

（三）死刑存廢論及其理由

早在啟蒙時代，貝卡利亞就率先提出了死刑廢止論。他認為，死刑是社會契約的產(chǎn)物，國家處于正常狀態(tài)時，就應當廢止死刑；加上死刑的威懾力不如終身自由刑，死刑會給人提供殘酷行為的范例，對社會有害。而死刑保存論者提出，殺人償命是一般人的法律信念；死刑具有巨大的威懾力；一旦廢止死刑，兇惡的犯人就會給警察、刑務官乃至一般人的生命帶來危險；對罪大惡極的罪犯應當適用死刑使之與社會完全隔離，如此等等，都是保存死刑的根據(jù)。[10]

在日本，死刑廢止論主要是圍繞如下問題展開爭論的：（1）國家是否有權剝奪犯罪人的生命（法哲學的觀點）？（2）死刑是否具有一般預防的功能（刑事政策的觀點）？（3）死刑是不是憲法第36條中所指的"殘酷刑"（憲法的觀點）？（4）既然存在誤判的可能，那么，宣告無補救措施的死刑是否違反正當程序（正當程序的觀點）？

首先，關于國家是否有權剝奪犯罪人生命的問題，死刑廢止論者認為，在現(xiàn)代社會，人的生命具有至高無上的價值，應當受法律保護，任何人都無權剝奪人的生命。如果國家一方面以生命具有絕對價值為前提，將殺人行為視為犯罪，但另一方面法律規(guī)定有死刑，由國家來剝奪犯人的生命，即由國家來殺人，這是互相矛盾的。并且，國家對罪犯適用死刑，實際上給人提供了殺人的范例。

但是，死刑保存論者認為，對殺人犯等兇惡的罪犯，應當處以死刑，這是國民道義乃至法律上的信念，或者說是滿足國民感情（報應觀念）的需要。死刑廢止論者以死刑實際上是由國家來殺人，從而否定其正當性，這是沒有道理的。因為國家剝奪犯人的生命雖然在物理的意義上與殺人具有共同性，但物理的共同性并不重要，就社會的、法律的意義而言，死刑與殺人之間有重要的差異。例如，不能把自由刑說成是國家誘拐，也不能將罰金刑說成是國家強盜。殺人與執(zhí)行死刑、強盜與執(zhí)行罰金刑有實質(zhì)的不同，前者是違法的不正當?shù)男袨椋笳呤菍`法行為給予的正當?shù)男塘P處罰。應當認為，死刑也是法的正當性的最適當?shù)捏w現(xiàn)。[11]

其次，關于死刑是否具有一般預防的功能的問題，死刑廢止論者認為，一些廢止了死刑的國家，廢止之后犯罪并未急劇增加，這表明死刑并不具有威懾力，沒有一般預防的功能，因而無保存的必要。也有廢止論者提出，死刑是否具有威懾力，現(xiàn)在還沒弄清楚，因而至少應當采取"疑則不用"的態(tài)度。還有廢止論者指出，如果說死刑無威懾力，那就等于說其他刑罰也無威懾力，所以，應當肯定死刑具有威懾力。問題在于死刑是否具有特殊的威懾力，如果這一點沒有得到證實，就不能作為抑制犯罪的正當手段來使用，但這是不可能被證實的。雖說對危險的罪犯處以死刑，就可以完全消滅其再犯的可能性，這是死刑特殊預防效果的明顯體現(xiàn)，但消滅再犯可能性的方法另外還存在，死刑并非是唯一絕對的方法。[12]

然而，死刑保存論者認為，死刑具有巨大的威懾力，為了防止兇惡的罪犯危害社會，以維護法律秩序，就必須對其威懾力寄予希望。死刑廢止論者以一些國家在廢止死刑后犯罪率并未上升，作為死刑不具有威懾力的理由是不妥當?shù)摹Ｒ驗橐粋€國家廢止死刑時，往往總是處在社會安定、天下太平的時代，即使廢止了死刑，也不會導致犯罪急劇增加；反過來，新增設死刑的規(guī)定時，則大多是治安形勢惡化、社會不安定之時，即便是對許多犯罪科處死刑、判處很重的刑罰，往往也不能使犯罪明顯減少。因此，不能以廢止死刑后犯罪未增加、增設死刑后犯罪未減少（反而增加），來作為否定死刑具有威懾力的根據(jù)。死刑之所以有巨大的威懾力，是因為人都有強烈的求生存的本能。國家頒布法律，預告實施某種犯罪行為將被剝奪生命，那么，有可能實施此種行為的人在實施之前就會產(chǎn)生猶豫，從而起到抑止犯罪的作用。這就是要保存死刑的最根本的理由。[13]

再次，關于死刑是不是憲法第36條所禁止的"殘酷刑"的問題，死刑廢止論者認為，從現(xiàn)代文明的觀念來看，死刑明顯是屬于殘酷刑。因為它是剝奪人生命的刑罰，實際上是人殺人，只要不是精神有缺陷的人或者喪失了人性的人，都會得出這種結(jié)論。事實上也再沒有哪一種刑罰比死刑更殘酷，因而保存死刑是違憲的。但是，死刑保存論者認為，這種觀點可以說是感情用事、抬死杠。因為憲法只是寫明要禁止殘酷刑，并未指出死刑是殘酷刑。實際上，憲法第36條中所指的"殘酷刑"是就執(zhí)行刑罰的方法而言的，而我們的法律所規(guī)定的執(zhí)行死刑的方法并不殘酷。

還有死刑廢止論者提出，第二次世界大戰(zhàn)后制定的日本憲法規(guī)定，放棄戰(zhàn)爭，永久保持和平。如果一方面放棄戰(zhàn)爭，另一方面卻保存死刑，這也有明顯的矛盾。但死刑保存論者認為，憲法中規(guī)定放棄戰(zhàn)爭，是戰(zhàn)勝國為了防止作為戰(zhàn)敗國的日本的侵略政策抬頭所作的規(guī)定，與死刑存廢并無關系，并非兩者必須同時舍去。如果認為放棄戰(zhàn)爭也就應當廢止死刑，那么，按同樣的邏輯推論，豈不是保存死刑也就不能放棄戰(zhàn)爭？實際上，放棄戰(zhàn)爭與廢止死刑毫無關系。[14]

有關死刑是否違憲的問題，日本最高裁判所先后有一系列的判例持否定態(tài)度。如最高裁判所在1948年的一個判例中指出，絞首刑這種執(zhí)行死刑的方法，并非是憲法第36條中所指的殘酷刑；另在1952年的一個判例中指出，規(guī)定死刑并不違反憲法第9條、第13條。[15]

此外，關于死刑是否違反正當程序的問題，死刑廢止論者認為，死刑一旦執(zhí)行，就會造成無法挽回的后果，而誤判死刑的可能性是存在的。過去就曾發(fā)生過4件被判死刑的案件通過再審改為無罪的事情，這表明被冤屈而判死刑的可能性是有的；另外，由于宣告死刑的基準不明確，對本來應當判無期刑的罪犯宣告死刑的所謂"量刑誤判"的可能性更大，因此，宣告死刑是違反正當程序原則的。[16]

可是，死刑保存論者認為，日本對死刑的宣告與執(zhí)行都是持非常慎重的態(tài)度。首先是刑法將可以適用死刑的犯罪限定為少數(shù)重大犯罪；并且死刑并非是作為絕對確定的法定刑規(guī)定的，往往還同時有無期刑可供選擇；除了極個別的案件，一般都不會適用死刑；況且，最高裁判所對適用死刑的基準作了嚴格的限制。死刑判決確定之后也并非就要立即執(zhí)行，而是還有六個月的期限；如果在此期限內(nèi)提出再審或者恩赦的請求，則該程序經(jīng)過的期間不計入六個月期限內(nèi)。另外，法律還規(guī)定，死刑必須由法務大臣簽署執(zhí)行命令后才能執(zhí)行，這也是從程序上避免誤用死刑的一個重要措施。正是由于死刑的宣告與執(zhí)行有這些嚴格的限制，死刑誤判的可能性幾乎接近于零。[17]明治以后日本近代的審判制度確立以來，死刑判決確定后被認為屬于誤判的事還從來沒有發(fā)生過。再說，誤判自由刑等刑罰的可能性更大，難道我們能因為有這種可能性就廢止所有的刑罰嗎？至于說誤判死刑并執(zhí)行后會造成無法挽回的后果，這固然是事實，但誤判其他刑罰又何嘗不是如此。比如，某人20歲時被誤判入獄，10年后雖無罪獲釋，但其最寶貴的青春年華已消失，給其留下了人生的空白，這樣的后果也是無法挽回的。可見，誤判死刑與誤判其他刑罰實質(zhì)相同，只是有量上的差異，沒有理由區(qū)別對待。[18]

（四）死刑的未來

如前所述，在日本刑法學界雖然有學者主張永久保存死刑，但絕大多數(shù)學者認為，死刑遲早會被廢止。只是在主張廢止死刑的學者中，有的認為日本已具備廢止死刑的條件，現(xiàn)在就應當廢止，或者說已為期不遠。這可以稱之為"死刑廢止為期不遠論"； 另有人認為，日本現(xiàn)在還不具備廢止死刑的條件，還需要經(jīng)過較長的時期，只能寄希望于將來時機成熟了廢止。這可以稱之為"死刑廢止時機尚早論"。[19]

"死刑廢止時機尚早論"者認為，民意調(diào)查顯示，社會輿論不贊成廢止死刑。這是因為對罪大惡極的犯人應當科處死刑，目前仍然是國民的一般法律信念。在國民的這種信念沒有發(fā)生改變的情況下，就不能廢止死刑。因為沒有得到國民支持的法律政策，不可能是好的法律政策；違反國民的法律感情廢止死刑，也是與議會民主制不相容的，所以，只有在國民的法律感情發(fā)生變化，死刑已不能為通常人的感情所容忍，感覺到它具有殘酷性時，才可能廢止。[20]而要改變國民的觀念，使社會輿論朝贊成廢止死刑的方向發(fā)展變化，這是一件十分困難的事，需要經(jīng)過很長一段時間。[21]

但是，"死刑廢止為期不遠論"者認為， 早在1989年12月聯(lián)合國就通過了有關實現(xiàn)廢止死刑的公民權利和政治權利公約，規(guī)定當事國應當采取各種必要措施廢止死刑；目前世界上多數(shù)國家都廢止了死刑；日本近些年來也明顯減少了死刑的適用，因此，在日本廢止死刑即將成為現(xiàn)實。[22]至于民意調(diào)查顯示多數(shù)國民不贊成廢止死刑，不應當成為保存死刑的理由。因為民意調(diào)查的科學性本身存在問題，不一定能表達國民的真意；再說，死刑是否屬于妥當?shù)男塘P，應由法的理念來判斷，不能由民意來決定；如果根據(jù)法的理念，死刑是不妥當?shù)男塘P，違反民意廢止也并無不當；況且，在西方許多廢止了死刑的國家，國民贊成保留死刑的仍占多數(shù)。[23]

（五）死刑的替代措施

一些死刑廢止論者提出，即便是廢止死刑，也并非是一廢了之，而是應當要有相應的代替死刑的措施。只不過學者們提出的具體代替方案有所不同，概括起來主要有兩種：一是主張設立特殊的無期自由刑制度；二是主張設立死刑緩期執(zhí)行制度。

1、設立特殊的無期自由刑制度

一般來說，死刑被廢止后，如果沒有特殊的代替死刑的措施，無期刑就成為最重的刑罰。但根據(jù)日本現(xiàn)行刑法第28條的規(guī)定，"無期刑的執(zhí)行經(jīng)過十年后，可以根據(jù)行政機關的決定準許假釋。" 對罪大惡極本應判處死刑者，因廢止了死刑而被判處無期刑之后，僅僅服刑十年就可以獲釋，這不會為被害人及其親屬乃至社會公眾所接受，也是社會公眾不贊成廢止死刑的一個重要原因。為此，一些死刑廢止論者提出，應當設立特殊的無期自由刑制度。其中，有的主張設立"不能假釋的終身刑"；另有的主張設立"對假釋作特殊限制的無期自由刑"，以有別于通常的無期刑。前一種主張實際上是在無期刑之外，另增設一種刑罰。它與普通無期刑的不同在于，完全不能假釋。但這又與刑罰的目的不符，也不利于監(jiān)獄的管理和罪犯的改造。持后一種主張者正是基于此種理由，提出應當允許假釋，只不過要采取有別于普通假釋的特殊制度。至于在哪些方面作特殊要求，學者們的意見又不完全一致。主要包含如下幾方面的內(nèi)容：（1）罪犯實際服刑必須達到比普通假釋更長的期限（如有的主張服刑15年后，也有的主張服刑20年后，才能假釋）；（2）應當設立特殊的假釋審查委員會，只有經(jīng)假釋審查委員會同意，才能假釋（也有人主張必須經(jīng)被害人或其親屬同意）；（3）對假釋放者應附帶保護觀察，至于保護觀察的期限，有的主張五年或十年，也有的主張應為終身。如果違反了假釋期間應當遵守的事項，則應收監(jiān)執(zhí)行。[24]

2、設立死刑緩期執(zhí)行制度

有的死刑廢止論者主張，應當用死刑緩期執(zhí)行的制度來代替現(xiàn)行的死刑制度。即對所有的死刑犯都實行緩期執(zhí)行，并且對老年人等事實上執(zhí)行有困難的人，實行無限期的緩期執(zhí)行（實際上也就是不執(zhí)行）；對其他死刑犯則根據(jù)其有無改惡從善的表現(xiàn)作不同處理，確實改惡從善的，經(jīng)過一定期限后減為無期刑。無期刑執(zhí)行經(jīng)過十年后，只有經(jīng)特別嚴格的審查才能假釋。這種死刑緩期執(zhí)行制度同我們中國的死緩制度有較大差別。也有不少學者主張采用與我國相類似的死刑緩期執(zhí)行制度，即從犯罪的情節(jié)及犯人改惡從善的可能性大小來看，適用死刑緩期執(zhí)行適當時，在五年期限內(nèi)暫緩執(zhí)行死刑，實行矯正處置，五年期限過后再來審查，除了仍有必要執(zhí)行死刑的外，改為無期懲役或無期監(jiān)禁。判決確定后，20年內(nèi)不得假釋。[25]

但是，對上述死刑緩期執(zhí)行制度，也有不少學者提出異議。其一，現(xiàn)在日本對死刑的宣告本來就極為慎重，宣告死刑的案件已非常少，根本沒有必要再為減少死刑的執(zhí)行而設立一種死刑緩期執(zhí)行制度。其二，設立死刑緩期執(zhí)行制度后，有可能使一些本來可以被判處無期刑的罪犯，被判處死刑緩期執(zhí)行，從而導致死刑的擴大化。其三，對死刑緩期執(zhí)行的罪犯給予何種矯正處置或待遇，也是一個問題。因為對同一死刑犯人，一方面給予以"死"為前提的待遇，另一方面又給予以"生"為前提的待遇，這是不可能的事。其四，緩期執(zhí)行考察期內(nèi)，也不可能對罪犯是否改惡從善做出準確判斷。因為面臨死刑的犯人為了求生存，往往不得不做出一些偽善的舉動。

也有贊成設立死刑緩期執(zhí)行制度的學者提出如下反駁意見：（1）即便是對罪大惡極的犯人宣告了死刑，如果其已有悔罪之心，無必要執(zhí)行死刑，還對其執(zhí)行死刑，這是非常殘酷的事。（2）如果對所有死刑犯都采用緩期執(zhí)行制度，實際執(zhí)行死刑者就是極少數(shù)，從實質(zhì)而論這是廢止死刑的措施，不可能導致死刑擴大化。（3）即使宣告死刑數(shù)量增加也并非就是壞事。過去在審判實踐中，由于沒有死刑緩期執(zhí)行制度，為了減少死刑，往往對罪行極其嚴重者也不得不適用無期刑。如果設立了死刑緩期執(zhí)行制度，對這部分犯罪人宣告死刑，但最終未執(zhí)行死刑，而與罪輕一些的處無期刑者有一些差別，這倒是更符合罪刑相應原則。（4）對緩期執(zhí)行的死刑囚犯，也沒有必要給予以"死"為前提的待遇，而應當讓其產(chǎn)生"生"的希望，以促使其洗心革面、重新做人。（5）至于在緩期執(zhí)行期間，犯人以偽善的面目出現(xiàn)，被減為無期刑，那么，在后來長期的服刑期間往往就可以發(fā)現(xiàn)其真面目，終身不予假釋，這也是一種很好的彌補措施。[26]

二、我國死刑制度的展望

了解日本死刑制度的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢，對我國死刑制度的改革和發(fā)展會有如下幾方面的啟示：

第一，死刑存廢論各有一定的道理，同時，又都有缺陷，很難說哪一種觀點更可取。日本和西方的死刑存廢論可以說都是如此。"正由于死刑存廢論雙方均既具合理性又各具不合理性，才致使死刑存廢之爭曠日持久而至今尚未定論。"[27]之所以如此，是因為死刑作為一種最嚴厲的刑罰，它具有兩面性，可以說是利弊并存，而死刑存廢論者往往只是就其利或弊的某一方面來展開論說，自然不可能全面，難免給人留下攻擊的話柄。事實上，死刑如同一種對惡疾有療效而又會留下嚴重后遺癥的藥方，如果只就其療效而論，當然是好藥，但僅就其留下嚴重后遺癥而言，肯定會得出是壞藥的結(jié)論。很顯然，這兩種結(jié)論都缺乏科學性。而死刑存廢論者往往自覺不自覺的犯了這種方法論上的錯誤。我國近些年來，也有不少學者倡導廢止死刑，他們提出的廢止的理由，同樣是說死刑不合乎道德、不具有正當性，或者說與人道主義不符，因而應當廢除。但是，如果說死刑是把活人殺死因而不道德、不正當或不人道，那么，自由刑特別是終身剝奪自由的無期徒刑又何嘗不是如此。因為自由也是人最基本的重要權利，剝奪人的自由也是不道德、不正當、不人道的。由此推論，自由刑也同樣應當廢除。

但是，在筆者看來，無論是死刑還是自由刑，都不能抽掉它們的刑罰屬性來直觀評價其是否道德、是否正當、是否人道，如同離開疾病來評價某種藥物對人來說是好東西還是壞東西一樣。在人類歷史上，死刑已存在了幾千年，在懲罰犯罪、維護統(tǒng)治秩序方面，無疑是發(fā)揮了重要作用的（并且至今仍在許多國家或地區(qū)發(fā)揮著重要作用）。只不過隨著社會的發(fā)展進步，人們逐步認識到其有越來越明顯的副作用。是繼續(xù)保留還是予以廢止，完全是屬于利益取舍的問題，不能簡單歸結(jié)為是因為其好或壞。應當看到，廢止死刑等于是放棄了一種最有效的預防嚴重犯罪的手段，這是其弊；但同時它避免了適用死刑可能產(chǎn)生的各種負效應，則是其利。理智的統(tǒng)治者，應當在廢止死刑利大于弊時，才作這種選擇。一般來說，當一個國家或地區(qū)天下太平，犯罪率較低，人們對犯罪的忍受程度較高時，死刑這種最嚴厲的刑罰方法就可不用甚至廢除，如同某人的疾病尚未達到危及生命的嚴重程度時，就不要用有可能去病但會留下嚴重后遺癥的藥物一樣。同時，還應當看到，包括死刑在內(nèi)的刑罰最終都會消亡，但需要有一個相當長的歷史時期。消亡的過程是由重到輕，先廢止死刑，爾后廢止終身自由刑，再后廢止長期自由刑乃至廢止各種自由刑，而代之以其他新的輕型的刑罰，最后，隨著犯罪的消滅，各種刑罰均消亡。

由此可見，中外死刑存廢之爭，過去在方法論上有所偏差，甚至可以說是走進了死胡同。正確的做法是將死刑存廢問題的研究重點轉(zhuǎn)向客觀分析適用死刑之利弊，考察和論證廢止死刑應具備的條件、以及廢止死刑后應該采用的替代措施等。

第二，人類最終將廢止死刑，這是社會發(fā)展進步會帶來的必然結(jié)果。對此，中外學者除極少數(shù)人外，都是持肯定態(tài)度。特別是在我們這樣的社會主義國家，關于階級、國家和法律產(chǎn)生、消亡的原理，早已深入人心，死刑最終將被廢止已成為我們的共識，似乎還沒有人提出應永久保存死刑的觀點。只是在廢止死刑的時間問題上，有極少數(shù)學者提出，"死刑必須立即予以廢除，而且越快越好，哪怕提早一天都是好的。"[28]這可以稱之為"現(xiàn)在廢除論"。但多數(shù)學者主張，"在現(xiàn)階段，死刑不可廢止"，只能是嚴格限制死刑的適用。[29]只有經(jīng)過很長一段時期，才有可能廢除。甚至有學者提出，"廢除死刑是百年夢想"。[30]這可以稱之為"將來廢除論"。筆者贊成這后一種觀點，認為現(xiàn)在不應當廢除死刑，并且在未來短時期內(nèi)也不可能廢除，而有可能需要經(jīng)過幾代人的努力。這是因為：（1）在現(xiàn)實生活中，目前還存在不少極其嚴重的犯罪現(xiàn)象，特別是近些年來惡性刑事犯罪一直居高不下，加上我國是一個經(jīng)濟比較落后的發(fā)展中國家，社會處于變革時期，預計在較長時期內(nèi)這種狀況不會發(fā)生根本性的改變，這就決定了我們不得不保留死刑，以便有效懲治嚴重犯罪，維護社會秩序。（2）當今世界上多數(shù)國家雖然都廢止了死刑或已停止執(zhí)行死刑，但占人口大多數(shù)的國家或地區(qū)并未廢止死刑，連美國這樣的最發(fā)達國家也還有許多州仍在執(zhí)行死刑；與我們鄰近的日本也是經(jīng)濟相當發(fā)達的國家，社會精神文明程度也很高，并且與我國有相似的文化傳統(tǒng)，而日本又是世界上犯罪率很低的國家，盡管近三十多年來每年被判處死刑的人數(shù)只有四、五人，但卻仍然保留著死刑，從普通國民到刑法學者大多持"死刑廢止時機尚早論"，預計在今后較長時期內(nèi)還不會廢止死刑。我國同日本相比，經(jīng)濟上有很大的差距，社會精神文明的程度也低很多，犯罪率特別是惡性犯罪的發(fā)案率又高出很多，這些因素決定了我國比日本廢止死刑的時間應當遲一些。（3）死刑的廢止受多種因素的影響，一般來說，與一個國家或地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展、犯罪的狀況或社會治安秩序的好壞、精神文明程度的高低、國民的宗教背景、文化傳統(tǒng)、風俗習慣等有重要關系，但究竟在哪一個時期、在何種條件下廢止死刑，不同的國家或地區(qū)可能會有較大的差異，不能強求一律，應當根據(jù)各國的國情而定。我國從古至今刑罰都比較重，重刑主義、善惡報應、"殺人償命"的觀念已深入人心，要使國民改變這種觀念，需要經(jīng)過較長的時期，而廢止死刑必須要尊重民意，這是現(xiàn)代社會民主主義的基本要求。

第三，在現(xiàn)階段，不廢止死刑，但嚴格限制死刑的適用，應當成為我們的基本國策。如前所述，日本在半個多世紀以來，雖然一直未廢止死刑，但刑法規(guī)定的可判處死刑的罪只限于十多個罪名，司法實踐中每年被判死刑的罪犯人數(shù)也很有限，即便是戰(zhàn)后經(jīng)濟特別困難、犯罪率高漲、社會秩序混亂的時期，也沒有太大的變化，相比而言，我國現(xiàn)行刑法規(guī)定的可以判處死刑的罪名多達68種，[31]司法實踐中每年判處死刑的罪犯的人數(shù)也相當多。并且新刑法典與舊刑法典相比，規(guī)定可判處死刑的罪名增加了一倍以上（舊刑法規(guī)定可以判處死刑的罪名僅有28種），[32] 這無疑是一個大的倒退，與我們的基本國策有矛盾。正如我國有的學者所述，"我國刑事法律限制死刑適用的實體和程序規(guī)定，即嚴格限制死刑適用政策的制度配制，基本上沒有充分地體現(xiàn)嚴格限制死刑適用的刑事政策，而且與嚴格限制死刑適用的刑事政策發(fā)生了某種背離。"[33]因此，我們必須努力改變這種狀況，盡快回到嚴格限制死刑適用的刑事政策軌道上來。首先要在立法上縮減可以適用死刑的罪名范圍，在現(xiàn)階段至少廢除對經(jīng)濟犯罪所設的死刑是必要而且可行的。[34]其次在司法實踐中，要堅定不移地貫徹好"可殺可不殺的堅決不殺"的刑事政策思想，嚴格控制死刑的適用范圍。第四，正確適用我國的死緩制度，使之真正發(fā)揮限制死刑立即執(zhí)行的作用。如前所述，在日本雖有不少學者主張借鑒我們的死緩制度，但也有學者擔心設立這種制度后，會使一些本來只需要判無期刑的罪犯被判了死緩，反而導致死刑適用的擴大化。應當肯定，這種擔心并非是多余的。正如我國有的學者所述，"死緩制度客觀上也存在著另外一種可能或者說危險，那就是把本應判處無期徒刑甚至于有期徒刑更恰當?shù)姆缸铮刑幜怂谰彛覈乃痉▽嶋H情況表明，確有不少應當判處無期徒刑、有期徒刑的犯罪人，甚至于應當宣告無罪的人，被以，，案件應當慎重，，這樣一些類似的冠冕堂皇的理由判處了死緩。"[35]果真如此的話，死緩制度就起到了與限制死刑適用目的相反的作用。因此，在當前形勢下，正確適用死緩制度，對于限制死刑有重要意義。而正確適用的關鍵在于準確掌握死緩的適用條件，要特別強調(diào)死緩也只能對罪行極其嚴重即罪該處死的犯罪分子適用，千萬不能降低標準對罪不該處死的犯罪分子適用，否則，就違反了罪刑相應的原則，擴大了死刑的適用范圍。在經(jīng)過一段較長的時期后，可以考慮對現(xiàn)行死緩制度作一些改造，使之真正成為廢止死刑的一種過渡性的法律制度。也就是采用前述有些日本學者的主張，將死緩適用于所有的死刑犯人，實際上是廢除死刑立即執(zhí)行，把死刑的執(zhí)行方式全部改為緩期執(zhí)行，經(jīng)過一定的考驗期后，除極少數(shù)符合法定執(zhí)行死刑條件者外，絕大多數(shù)都減為無期徒刑。只是對這樣的犯罪分子假釋的條件要作更嚴格的限制，以便與其他被判無期徒刑的罪犯有所區(qū)別，使罪刑相應的原則能得到充分的體現(xiàn)。

注釋:

[1] 參見（日）加藤久雄：《"死刑存廢論"之人道的刑事政策論的再檢討》，載（日）《宮澤浩一先生古稀祝賀論文集》（第二卷），成文堂2000年版，第39頁。

[2] 這超過了1988年至1998年十年間的平均數(shù)（平均數(shù)為4.2人）。參見（日）日高義博：《關于死刑適用的基準》，載（日）《現(xiàn)代刑事法》2001年第5期，第35頁。

[3] 參見（日）神山敏雄：《死刑選擇基準》，載（日）《法學教室》第233號（2000年），第3頁。

[4] 參見（日）前田雅英等編：《刑法條文解釋》，弘文堂2002年版，第24頁。

[5] 參見（日）三原憲三著：《死刑存廢論的源流》，成文堂1995年版，第124頁。

[6] 參見（日）大塚仁著、馮軍譯：《刑法概說（總論）》，中國人民大學出版社2003年版，第445頁。

[7] 參見（日）《現(xiàn)代刑事法》2001年第5期，第7頁。

[8] 參見（日）《現(xiàn)代刑事法》2001年第5期，第8頁。

[9] 參見（日）加藤久雄：《關于死刑的代替刑》，載（日）《現(xiàn)代刑事法》2001年第5期，第50頁。

[10] 參見（日）川端博著：《刑法總論》，弘文堂2002年版，第254頁。

[11] 參見（日）椎橋隆幸：《關于日本的死刑制度》，載（日）《現(xiàn)代刑事法》2001年第5期，第19頁。

[12] 參見（日）大谷實著、黎宏譯：《刑法總論》，法律出版社2003年版，第376-377頁。

[13] 參見（日）植松正著、日高義博補訂：《新刑法教程Ⅰ（總論）》，信山社1999年版，第260-263頁。

[14] 參見（日）植松正著、日高義博補訂：《新刑法教程Ⅰ（總論）》，信山社1999年版，第272-273頁。

[15] 參見（日）前田雅英等編：《刑法條文解釋》，弘文堂2002年版，第24頁。

[16] 參見（日）平川宗信：《關于死刑廢止論的法理框架》，載（日）《現(xiàn)代刑事法》2001年第5期，第13頁。

[17] 參見（日）椎橋隆幸：《關于日本的死刑制度》，載（日）《現(xiàn)代刑事法》2001年第5期，第18頁。

[18] 參見（日）植松正著、日高義博補訂：《新刑法教程Ⅰ（總論）》，信山社1999年版，第266-269頁。

[19] 參見（日）山中敬一著：《刑法總論Ⅱ》，成文堂1999年版，第958頁。

[20] 參見（日）大谷實：《死刑制度的未來》，載（日）《法律時報》第69卷第10號（1997年），第7頁。

[21] 參見（日）川崎一夫著：《刑法總論》，青林書院2004年版，第355頁。

[22] 參見（日）大塚仁著、馮軍譯：《刑法概說（總論）》，中國人民大學出版社2003年版，第445-446頁。

[23] 參見（日）平川宗信：《關于死刑廢止論的法理框架》，載（日）《現(xiàn)代刑事法》2001年第5期，第14頁。

[24] 參見（日）加藤久雄：《"死刑存廢論"之人道的刑事政策論的再檢討》，載（日）《宮澤浩一先生古稀祝賀論文集》（第二卷），成文堂2000年版，第56-59頁。（日）《現(xiàn)代刑事法》2001年第5期，第26頁。

[25] 參見（日）齊藤信治著：《刑法總論》（第三版），有斐閣1998年版，第43頁。

[26] 參見（日）齊藤信治著：《刑法總論》（第三版），有斐閣1998年版，第43-44頁。

[27] 見胡云騰著：《存與廢--死刑基本理論研究》，中國檢察出版社2000年版，第157-158頁。

[28] 見曲新久：《推動廢除死刑：刑法學者的責任》，載《法學》2003年第4期，第44頁。

[29] 參見趙秉志著：《刑法總論問題專論》，法律出版社2004年版，第569頁。

[30] 參見胡云騰著：《死刑通論》，中國政法大學出版社1995年版，第302頁。

[31] 參見趙廷光：《論死刑的正確適用》，載《中國刑事法雜志》2003年第3期，第6頁。

[32] 參見趙秉志著：《刑法總論問題專論》，法律出版社2004年版，第542頁。

[33] 見曲新久：《我國死刑政策的制度分析》，載《法學論壇》2004年第1期，第27頁。

[34] 參見高銘暄：《我國的死刑立法及其發(fā)展趨勢》，載《法學雜志》2004年第1期。